柳福東，朱雪忠，文家春

(華中科技大學(xué) 知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究院，湖北武漢430074)

一、引 言

低碳經(jīng)濟政策的推行，需要加強節(jié)能減排技術(shù)的開發(fā)和利用。在此過程中，企業(yè)將逐步更新其傳統(tǒng)技術(shù)、老舊設(shè)備，并過渡到使用節(jié)能減排的新技術(shù)、新設(shè)備。這樣，與低碳發(fā)展相關(guān)的專利技術(shù)將大量出現(xiàn)，并廣泛應(yīng)用。鑒于低碳發(fā)展是一種全新的經(jīng)濟模式，具有普適性，而基于傳統(tǒng)經(jīng)濟發(fā)展模式的專利制度，對低碳發(fā)展尚有許多不適應(yīng)之處，因此，建立基于低碳發(fā)展導(dǎo)向的專利制度成為必然。本文基于低碳發(fā)展的需求，對專利制度進行解構(gòu)，提出促進低碳發(fā)展的制度方案。

二、專利制度與低碳發(fā)展之互動關(guān)系

低碳經(jīng)濟的實現(xiàn)有賴于低碳技術(shù)的推廣和應(yīng)用，而專利制度是技術(shù)保護的主要法律制度，我國低碳經(jīng)濟政策措施，需要通過專利機制予以實現(xiàn)。從根本上說，目前國家所推行的政策重點在于調(diào)整經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式，作為經(jīng)濟助推器的專利制度，對調(diào)結(jié)構(gòu)、促發(fā)展的實現(xiàn)，既具有促進作用，也具有引導(dǎo)作用。因此，低碳經(jīng)濟與專利制度具有密切聯(lián)系。專利制度對低碳技術(shù)的開發(fā)、應(yīng)用和保護具有重要作用，并最終有利于低碳經(jīng)濟的實現(xiàn)。

(一)低碳發(fā)展對專利制度之影響與需求

低碳發(fā)展既是一種經(jīng)濟發(fā)展模式，同時又是一種社會生活方式，體現(xiàn)了人與自然和諧共處的理念。發(fā)展低碳經(jīng)濟，固然要考慮參與者的經(jīng)濟利益的多寡，但其出發(fā)點與落腳點，主要包括對人們良好生活質(zhì)量的考量，在發(fā)展本代人經(jīng)濟的同時，兼顧對后代人發(fā)展能力的維持與培養(yǎng)。而現(xiàn)行專利制度，產(chǎn)生并服務(wù)于傳統(tǒng)經(jīng)濟模式中利益增長的觀念，以“壟斷+公開”的特殊方式，對技術(shù)成果加以保護，通過“壟斷”，讓個人取得開發(fā)成本與利潤，回報其個人付出的腦力勞動，而通過“公開”，增加社會的技術(shù)積累，促進社會的發(fā)展與進步?？梢?，專利制度的宗旨，著重于增加個人與社會的經(jīng)濟利益，而對社會良好生活環(huán)境的考慮則不是其重點與核心。

因此，發(fā)展低碳經(jīng)濟，其價值取向與傳統(tǒng)的專利制度間存在一定的差異、矛盾與沖突。從觀念上，低碳發(fā)展的經(jīng)濟模式，對現(xiàn)行專利制度將產(chǎn)生重要影響。

實現(xiàn)低碳發(fā)展的主要途徑是依靠低碳技術(shù)的創(chuàng)新、推廣與擴散，而促進低碳技術(shù)創(chuàng)新的主要機制是專利制度。盡管其他技術(shù)保護機制也能發(fā)揮一定作用，但專利制度是經(jīng)過工業(yè)發(fā)達國家的長期實踐，被證明是一種保護技術(shù)成果的最理想機制。因此，在發(fā)展低碳經(jīng)濟過程，需要依賴專利制度的配合與協(xié)助，促進低碳技術(shù)創(chuàng)新。

(二)專利制度對低碳發(fā)展之促進功能

專利機制具有的重要作用在于，通過專利權(quán)的賦予，以及對專利權(quán)的司法和行政保護，使得專利權(quán)不受侵犯，并通過一系列機制，保障專利權(quán)人的經(jīng)濟利益得以實現(xiàn)。因此，在低碳技術(shù)開發(fā)人完成某項低碳技術(shù)，通過申請、審查獲得授權(quán)后，就可以依據(jù)專利法享有一系列專有權(quán)。任何人未經(jīng)其許可，以營利為目的使用其低碳專利技術(shù)的，得向行政機關(guān)或司法機關(guān)請求責(zé)令侵權(quán)人承擔(dān)停止侵權(quán)、消除影響、賠償損失等法律責(zé)任。

簡言之，專利制度通過“技術(shù)開發(fā)—保護—利用—改進—保護—利用”的不斷循環(huán)過程，完成技術(shù)的積累，企業(yè)和個人的低碳技術(shù)知識水平不斷深化，而使社會的總體低碳技術(shù)水平逐步提升，社會的低碳技術(shù)創(chuàng)新能力得以提高。首先，專利保護可以使得低碳技術(shù)開發(fā)者獲得收益，激勵其開發(fā)更多的低碳技術(shù)。其次，專利文獻是一座寶庫，其中大量的低碳技術(shù)開發(fā)信息，可以為低碳技術(shù)的開發(fā)提供信息支持，讓那些欲開發(fā)低碳技術(shù)的人，了解相關(guān)技術(shù)的進展狀況。再次，專利審查可以對專利申請技術(shù)的技術(shù)含量、市場價值進行初步判斷，淘汰掉那些重復(fù)開發(fā)的、沒有創(chuàng)造性的或者沒有實用性的技術(shù)，篩選出真正的能起到節(jié)能減排作用的低碳技術(shù)，不僅節(jié)約社會資源，而且可以促進技術(shù)進步。最后，已有專利技術(shù)還可以為技術(shù)的進一步開發(fā)提供技術(shù)基礎(chǔ)信息，對技術(shù)開發(fā)有重要的促進作用。

(三)我國現(xiàn)行低碳發(fā)展專利制度之不足

我國低碳技術(shù)創(chuàng)新體系與低碳發(fā)展的要求存在巨大差距，表現(xiàn)在兩方面:一是嚴重依賴從國外進口。據(jù)聯(lián)合國開發(fā)計劃署在北京發(fā)布的《2010年中國人類發(fā)展報告——邁向低碳發(fā)展和社會的可持續(xù)未來》指出，中國實現(xiàn)未來低碳發(fā)展目標，至少需要60多種骨干技術(shù)支持，而在這60多種技術(shù)里面有42種是中國目前不掌握的核心技術(shù)［1］。這意味著中國發(fā)展低碳發(fā)展需要引進70%的核心技術(shù);二是碳減排目標很高而減排能力很低。我國目前主要是利用清潔發(fā)展機制(CDM)參與碳交易活動，以盡快實現(xiàn)低碳發(fā)展。截至2010年5月12日，國家發(fā)改委批準的CDM項目已經(jīng)達2537個①數(shù)據(jù)來源:http://cdm.ccchina.gov.cn/web/index.asp，2010-6-9。。但是，我國對該機制利用還存在諸多問題，如由于缺乏公平的交易平臺、信息不對稱，在交易的談判中沒有主動權(quán)，缺乏碳排放定價權(quán)，缺乏碳交易意識和認識，沒有發(fā)現(xiàn)碳及其衍生產(chǎn)品的價值等［2］。而與此對應(yīng)的國內(nèi)碳交易市場和技術(shù)交易市場既不完善，也不活躍。因此，要實現(xiàn)我國到2020年單位GDP的二氧化碳排放量比2005年下降40%-45%的目標尚需付出巨大努力。

而在應(yīng)對上述低碳發(fā)展及其技術(shù)創(chuàng)新不足問題上，我國的專利制度尚有諸多不適應(yīng)之處。例如，我國現(xiàn)行發(fā)明專利的審查周期長。據(jù)披露，我國發(fā)明專利實質(zhì)審查周期平均為25.8個月［3］。而氣候變暖有連年加劇之勢，該問題的解決已時不我待，現(xiàn)有專利審查的效率無法滿足當下低碳發(fā)展的迫切需要。又如，我國缺失明確標準阻卻高碳技術(shù)進入專利領(lǐng)域，導(dǎo)致許多高碳技術(shù)獲得專利保護，本應(yīng)淘汰的落后產(chǎn)能和技術(shù)反而獲得了合法外衣，而且已經(jīng)授權(quán)的專利由于沒有專門碳排放指標的限制和評價標準，其按碳排放指標衡量也良莠不齊。這其中的根本問題，主要是我國現(xiàn)行專利制度的價值取向上，仍然囿于傳統(tǒng)經(jīng)濟發(fā)展模式，未完全向以低碳發(fā)展為中心的經(jīng)濟模式轉(zhuǎn)變，導(dǎo)致促進低碳發(fā)展的專利激勵、預(yù)防、補救與限制政策配置不足。

我國現(xiàn)行低碳發(fā)展專利制度存在的問題，將使我國企業(yè)利用低碳技術(shù)的成本增加，危害到國家經(jīng)濟安全，影響到人們的生活質(zhì)量，關(guān)涉到經(jīng)濟轉(zhuǎn)型能否成功，關(guān)涉到我國日益嚴重的氣候問題能否及時解決和我國在世界新一輪經(jīng)濟競爭中能否脫穎而出的問題，必須盡快采取措施予以解決。這就需要重新審視專利制度與低碳發(fā)展政策的協(xié)調(diào)關(guān)系，全面分析低碳發(fā)展政策對專利制度的影響和需求，有針對性地制定應(yīng)對低碳發(fā)展的專利策略，實現(xiàn)專利制度與低碳發(fā)展政策無縫對接，使專利制度真正起到助力低碳發(fā)展的作用。

三、低碳發(fā)展背景下專利制度的價值取向及其選擇

目前各國在專利制度的價值取向上，發(fā)達國家和發(fā)展中國家定位各有不同。就發(fā)達國家而言，他們認為低碳專利技術(shù)屬于專利權(quán)人的私人財產(chǎn)，因此，即使是面對低碳發(fā)展這一全球性問題，仍然應(yīng)當在保護知識產(chǎn)權(quán)的框架內(nèi)進行;而發(fā)展中國家則由于在資金、技術(shù)上的局限，專利制度的存在以及專利使用費的支付，加大了他們從發(fā)達國家那里獲取技術(shù)的成本，因此，他們認為，“知識產(chǎn)權(quán)已經(jīng)成為他們獲取低碳專利技術(shù)的障礙?！保?］

低碳發(fā)展的專利政策，取決于各國對專利制度與低碳發(fā)展之互動關(guān)系的定位。低碳發(fā)展及其技術(shù)創(chuàng)新與傳統(tǒng)的工業(yè)經(jīng)濟增長模式不同，前者起因于日益嚴重的環(huán)境問題，而后者起因于人類改善物質(zhì)生活的追求。從本質(zhì)上來說，低碳發(fā)展是對傳統(tǒng)經(jīng)濟發(fā)展模式的調(diào)整和優(yōu)化。因此，對肇始于歐洲工業(yè)革命時代的現(xiàn)代專利制度，為適應(yīng)低碳發(fā)展的需求，應(yīng)適當調(diào)整其價值觀念，以使之在內(nèi)在機制上契合低碳發(fā)展的需求，應(yīng)對環(huán)境問題的挑戰(zhàn)。盡管專利制度會導(dǎo)致權(quán)利人對其專利技術(shù)的壟斷，但現(xiàn)代專利制度通過設(shè)置強制許可、保護期限等限制制度，平衡了專利權(quán)人、社會公眾之間的利益關(guān)系，并在促進技術(shù)創(chuàng)新上發(fā)揮了獨特作用。在涉及低碳技術(shù)的專利保護問題上，并不存在現(xiàn)有架構(gòu)力所不逮的任何社會、科技或者經(jīng)濟的因素。所以，應(yīng)該仍然堅持在現(xiàn)有專利制度的范疇內(nèi)，通過專利制度的變革和調(diào)整，尋找解決目前存在的促進低碳技術(shù)創(chuàng)新、解決低碳技術(shù)國際轉(zhuǎn)移的矛盾與沖突、平衡各方利益的最佳方案。

這就需要在專利法中明確:一方面，專利法應(yīng)當充分利用其特有的促進技術(shù)創(chuàng)新的機制，在促進低碳技術(shù)創(chuàng)新、實現(xiàn)低碳發(fā)展上，發(fā)揮其應(yīng)有作用;另一方面，應(yīng)該在低碳技術(shù)的國際轉(zhuǎn)移、專利權(quán)人的權(quán)利限制、專利技術(shù)的推廣應(yīng)用上，考慮低碳專利技術(shù)的特殊性，并賦予其創(chuàng)新的調(diào)整方式。

我國專利法關(guān)于立法宗旨、基本原則等條款中，并沒有關(guān)于低碳發(fā)展的政策性導(dǎo)向條款。鑒于上述理由，有必要在專利法中設(shè)置低碳控制的一般條款，體現(xiàn)專利法在專利申請、審查、保護、推廣應(yīng)用及其管理等方面對低碳發(fā)展及其技術(shù)創(chuàng)新的促進功能。這也有利于我國在應(yīng)對低碳發(fā)展這一全球性問題上與國際社會保持一致，并在國際低碳政策的制定上做到進退有據(jù)、合情合理。在專利法中設(shè)置了一般條款之后，再在其指導(dǎo)下，在具體制度和條款的設(shè)計上充分考慮專利制度對低碳經(jīng)濟及其技術(shù)創(chuàng)新的促進機制，例如控制和防止“非低碳技術(shù)”進入專利領(lǐng)域、專利制度本身要實現(xiàn)低碳化、擴展強制許可制度等，從而為我國專利法的制度創(chuàng)新提供擴展依據(jù)和平臺。

基于上述考慮，制定低碳控制一般條款的途徑有二:一是在專利法的第1條關(guān)于立法宗旨的條款中加入低碳控制的內(nèi)容，強調(diào)“實現(xiàn)低碳發(fā)展”;二是增加一個條文專門來規(guī)定低碳控制問題。前一方案的著重點在于，專利法的立法宗旨應(yīng)當體現(xiàn)對低碳發(fā)展及其技術(shù)創(chuàng)新起保障和促進作用;而后一方案的著重點則是從具體制度設(shè)計的視角，保證低碳經(jīng)濟及其技術(shù)創(chuàng)新的實現(xiàn)。相比較而言，由于低碳發(fā)展及其技術(shù)創(chuàng)新只是專利法的價值追求之一，因此，將其單獨作為一條基本原則加以規(guī)定更為合適。

四、促進低碳發(fā)展的專利制度體系

基于低碳發(fā)展導(dǎo)向的要求，應(yīng)當在專利取得、審查標準、運用和對外交流等方面革新我國現(xiàn)行專利制度，發(fā)揮其促進低碳發(fā)展的功能。

(一)促進低碳發(fā)展的專利取得制度

對鼓勵發(fā)展的低碳技術(shù)，適度集中審查資源，在人、財、物等方面向其傾斜。首先要加強涉及低碳技術(shù)的審查隊伍建設(shè)。有針對性地建立一支技術(shù)過硬、專業(yè)對口的低碳技術(shù)領(lǐng)域的專利審查隊伍;加強對審查員的培訓(xùn);建立差別審查員制度，由不同水平、專業(yè)背景和審查素養(yǎng)的審查員審查不同難度、不同影響、不同重要性的低碳技術(shù)專利申請，以適應(yīng)低碳技術(shù)的多樣性，區(qū)分輕重緩急，使專利審查機制貼近社會現(xiàn)實之需要。其次，要加強信息化資源建設(shè)，為低碳技術(shù)的專利審查提供更有效的信息平臺。同時，適時發(fā)布低碳技術(shù)開發(fā)信息，引導(dǎo)低碳技術(shù)開發(fā)?？梢栽趯＠墨I庫的基礎(chǔ)上，建立低碳專利技術(shù)信息庫，向社會公開，供技術(shù)研發(fā)人員查詢。還要加大財政投入，用于低碳技術(shù)的專項審查以及審查機制的改革與完善。同時，在財政支出中，安排一定數(shù)量的金額用于人員培訓(xùn)、技術(shù)條件建設(shè)、對專利申請人和專利權(quán)人的財政支持等。

專利制度具有促進技術(shù)開發(fā)的功能。因此，應(yīng)該積極利用專利制度這一功能，促進低碳技術(shù)的開發(fā)和保護，激勵低碳技術(shù)專利權(quán)人開發(fā)更多的低碳技術(shù)。但是，傳統(tǒng)的專利制度對專利權(quán)人的保護是被動的，即某項技術(shù)成果取得后，是否申請專利保護，申請何種類型的專利保護，是否維持專利權(quán)，是否推廣應(yīng)用，專利申請文件的撰寫質(zhì)量，權(quán)利保護范圍的確定等等，都由專利申請人自己完成與確定，專利行政部門只負責(zé)審查、授權(quán)與保護，不加過多干涉。但基于低碳發(fā)展的需要，我們的專利制度應(yīng)該變被動為主動，加強對低碳技術(shù)開發(fā)人與專利申請人的服務(wù)。首先，應(yīng)該向開發(fā)人提供低碳專利技術(shù)信息服務(wù)。為社會公眾提供數(shù)據(jù)豐富、功能齊全的智能檢索服務(wù)，實現(xiàn)跨平臺、多數(shù)據(jù)庫檢索等功能，使社會公眾特別是低碳技術(shù)行業(yè)的專業(yè)技術(shù)人員能夠便利地查詢到相關(guān)的技術(shù)信息，為其開發(fā)提供信息支撐。其次，可以建立“柔性”專利申請機制，為低碳技術(shù)的專利申請建立綠色通道。為有利于對低碳技術(shù)提供及時有效的專利保護，應(yīng)該對現(xiàn)行《專利法》確立的專利申請機制進行適當修正。例如，允許申請人提交相關(guān)的技術(shù)材料或證據(jù)，輔助專利申請文件對技術(shù)方案的闡釋;向?qū)＠痔峤徽f明材料，建議重點審查;允許專利申請人對其發(fā)明進行描述，對特殊情況予以說明。最后，可以建立預(yù)審反饋機制。對國內(nèi)的低碳技術(shù)專利申請，由專利審查機關(guān)組織審查員或?qū)＜姨峁╊A(yù)審服務(wù)。在實質(zhì)審查前，對申請案進行預(yù)審，如有問題或改進可能，提出意見和建議，申請人對其申請進行完善。

(二)促進低碳發(fā)展的專利審查標準

我國專利法第22條第2款和第3款規(guī)定了授予發(fā)明和實用新型專利權(quán)的創(chuàng)造性條件和實用性條件;第23條規(guī)定了授予外觀設(shè)計專利的條件。這些規(guī)定中沒有明確提出低碳控制標準和要求，不過在對“實質(zhì)性特點”、“進步”、“積極效果”等概念的解釋中，包含了低碳控制的條件。如對“進步”的判斷原則，在《專利審查指南》第3.2.2條作了如下規(guī)定:“在評價發(fā)明是否具有顯著的進步時，主要應(yīng)當考慮發(fā)明是否具有有益的技術(shù)效果。以下情況，通常應(yīng)當認為發(fā)明具有有益的技術(shù)效果，具有顯著的進步:(1)發(fā)明與現(xiàn)有技術(shù)相比具有更好的技術(shù)效果，例如，質(zhì)量改善、產(chǎn)量提高、節(jié)約能源、防治環(huán)境污染等……”學(xué)理上也多認為嚴重污染環(huán)境、嚴重耗費能源的技術(shù)方案不具備發(fā)明或?qū)嵱眯滦退蟮膶嵱眯砸?。?］不過，這種對于環(huán)保性的要求尚缺乏明確的規(guī)定，特別是在具體判斷創(chuàng)造性和實用性時，在何種情況下，可以因?qū)＠暾埣夹g(shù)不符合專利法規(guī)定的環(huán)保條件而不得授予專利權(quán)，尚沒有可供明確引用的確定性規(guī)定，法律依據(jù)稍顯不足。

我國有污染物排放標準和能源消耗標準，但環(huán)境標準僅僅是提供了一種評價污染物排放行為和能源消耗的界限，如何控制并對其施加法律責(zé)任，尚需法律予以規(guī)定。因此，為了實現(xiàn)環(huán)境標準的目的，有必要將環(huán)境標準引入專利法，從而為發(fā)明創(chuàng)造的開發(fā)及其應(yīng)用設(shè)置明確的低碳準則。同時考慮到，環(huán)境標準是行為人向環(huán)境中排放污染物的最低準則，在設(shè)定環(huán)境標準時，已經(jīng)考慮到了環(huán)境和社會現(xiàn)有經(jīng)濟技術(shù)水平的承受能力，應(yīng)該被看作是環(huán)境相關(guān)者在從事與環(huán)境有關(guān)行為時的“底線”，因此，在專利法中以環(huán)境標準作為授予專利權(quán)的條件是合適的。

為此，可以考慮在第22條中增設(shè)“環(huán)保性”條件，以達到和實現(xiàn)環(huán)境標準的要求。對于“環(huán)保性”這一概念的內(nèi)涵和外延，尚需進一步斟酌和研究。世界可持續(xù)發(fā)展工商理事會(WBCSD)認為環(huán)保條件應(yīng)包括:減少產(chǎn)品和服務(wù)的材料消耗、減少產(chǎn)品和服務(wù)的能量消耗、減少有毒物的排放、增加材料的再循環(huán)利用、盡可能使用可再生的能源、增加產(chǎn)品的耐用性、增強產(chǎn)品的服務(wù)強度等［6］。這一界定，有值得借鑒之處。

環(huán)保性條件與創(chuàng)造性條件、實用性條件在著眼點上明顯不同。環(huán)保性條件著眼點在于授予專利的發(fā)明創(chuàng)造應(yīng)當滿足環(huán)境標準的條件，符合低碳控制的要求;而創(chuàng)造性和實用性條件注重的是該發(fā)明創(chuàng)造作為一種技術(shù)方案在解決現(xiàn)實問題上的技術(shù)內(nèi)涵和水平。鑒于他們之間的區(qū)別和著眼點各不相同，在專利法中增設(shè)環(huán)保性條件是合適的。

(三)促進低碳發(fā)展的專利運用制度

發(fā)展低碳經(jīng)濟，需要大量低碳技術(shù)的應(yīng)用與推廣。在排污量比較大的行業(yè)，必須大量開發(fā)與應(yīng)用低碳技術(shù)，否則發(fā)展低碳經(jīng)濟只是一句空話。因此，專利制度在保護低碳技術(shù)成果的同時，應(yīng)該更為重視低碳技術(shù)的擴散，使得低碳專利技術(shù)不僅僅停留在實驗室與專利文獻里，而要走向工廠企業(yè)與田間地頭，真正發(fā)揮其低碳作用。為此，要從制度建設(shè)及其運行體系上鼓勵推廣應(yīng)用低碳技術(shù)，并通過整合專利技術(shù)信息，完善專利技術(shù)交易平臺而實現(xiàn)。

其中，最重要的是，在建立和完善低碳技術(shù)利用制度中，得充分利用強制許可制度。我國專利法第6章規(guī)定了專利強制許可制度，其中沒有規(guī)定因低碳發(fā)展的需要可以對低碳專利技術(shù)實施強制許可。世界貿(mào)易組織的《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》(Trips)第31條規(guī)定國家在“緊急狀態(tài)或其他極端緊迫狀態(tài)時，或為了公共的非商業(yè)性目的”時，可以給予專利技術(shù)的強制許可使用;作為Trips協(xié)議的補充，《多哈宣言》將強制許可的范圍擴大到了醫(yī)藥和公眾健康技術(shù)領(lǐng)域。但是，Trips協(xié)議并沒有明確規(guī)定低碳專利技術(shù)的強制許可問題。目前，在哥本哈根氣候大會及其后的一系列會議上，發(fā)達國家和發(fā)展中國家對能否對低碳專利技術(shù)實施強制許可問題上存在巨大分歧。發(fā)展中國家主張在綠色技術(shù)轉(zhuǎn)讓的問題上類比醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)適用強制許可制度，而發(fā)達國家則明確主張綠色技術(shù)相關(guān)產(chǎn)業(yè)與醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)不同，不能適用強制許可［7］。對此，我們認為，盡管強制許可制度有其局限性，并不能解決低碳發(fā)展的所有問題，不能完全指望其解決我國低碳發(fā)展的技術(shù)瓶頸問題［8］，但考慮到發(fā)展低碳經(jīng)濟過程中，節(jié)能減排的實施將利于全人類，對于涉及國家公共利益的敏感技術(shù)領(lǐng)域的低碳技術(shù)，應(yīng)該考慮這種公益性，并將強制許可使用類型擴展到低碳經(jīng)濟領(lǐng)域，從而使低碳技術(shù)成果“能夠真正惠及全社會，而不僅僅成為創(chuàng)新主體謀取合法壟斷利益的工具”［9］。就Trips協(xié)議的規(guī)定而言，其第31條規(guī)定的情況，未直接規(guī)定涵括低碳發(fā)展。但是，環(huán)境問題的危害及其解決，是人類社會共同面臨的問題，需要全世界各國的協(xié)作。《聯(lián)合國氣候變化框架公約》在其前言中指出:“歷史上和目前全球溫室氣體排放的最大部份源自發(fā)達國家;發(fā)展中國家的人均排放仍相對較低;發(fā)展中國家在全球排放中所占的份額將會增加，以滿足其社會和發(fā)展需要。”因此，基于歷史的原因，以及發(fā)達國家在資金和技術(shù)上的優(yōu)勢，理應(yīng)由其承擔(dān)更多的解決低碳發(fā)展的技術(shù)和資金責(zé)任。至于發(fā)達國家主張的，低碳技術(shù)專利權(quán)屬于私人所有，他們的政府無權(quán)決定將其轉(zhuǎn)移給發(fā)展中國家使用，并不能成為拒絕適用強制許可制度的理由。實際上，盡管一般認為強制許可、國家推廣使用屬于對專利權(quán)的限制，但強制許可制度實施的前提，并不否認專利權(quán)人的利益所在，在其適用時，只是限定了專利權(quán)人的許可與否的決定權(quán)，除有嚴格的限定條件外，還需支付專利使用費，專利權(quán)人的利益不但沒有受到損害，還對其專利技術(shù)的推廣使用具有促進作用。因此，可以借鑒WTO在解決藥品和公眾健康問題上的做法，允許其成員在Trips協(xié)議的框架內(nèi)，將強制許可制度適用于低碳發(fā)展領(lǐng)域。

(四)促進低碳發(fā)展的對外專利制度

目前，低碳技術(shù)主要掌握在發(fā)達國家手中，我國企業(yè)和個人的總體低碳技術(shù)水平還比較低，而我國政府確定的減排目標任務(wù)較重，要在短時間內(nèi)實現(xiàn)這些目標，很大程度上需要引進國外的低碳技術(shù)，因而需要建立國際低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移的通道和平臺。國際專利技術(shù)貿(mào)易為低碳技術(shù)的國際交流提供了平臺，國內(nèi)企業(yè)可以購買到更合適的低碳專利技術(shù)，也是了解和獲取國際低碳技術(shù)發(fā)展動向信息的重要窗口。同時，我國的低碳專利技術(shù)也可以通過出口獲益。

而國際專利技術(shù)貿(mào)易，可以為各國交流低碳經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)、利用、保護和管理經(jīng)驗提供重要平臺，是促進低碳經(jīng)濟技術(shù)進步的重要機制。因此，我們應(yīng)該圍繞低碳發(fā)展的需要，調(diào)整對外專利交往制度。首先，可以建立與國際碳交易制度對接的專利平臺。我國目前主要是利用清潔發(fā)展機制(CDM)參與碳交易活動。截至2009年12月24日，國家發(fā)改委批準的 CDM項目已經(jīng)達2327個①數(shù)據(jù)來源:http://cdm.ccchina.gov.cn/web/index.asp，2010-1-9。。但是，由于我國企業(yè)和個人對碳交易制度如CDM機制不夠了解，對該機制利用不多，在談判過程中也囿于知識和經(jīng)驗的缺乏，討價還價的能力較低。這需要對國際碳交易制度加強宣傳，擴大對這類交易制度的利用。可以考慮在現(xiàn)有的專利技術(shù)交易平臺中，建立與CDM對接的窗口。其次，應(yīng)該加強對國際技術(shù)交易中的低碳技術(shù)引進和考評力度。應(yīng)當注意對外交易中涉及的技術(shù)和項目是否符合我國的相關(guān)低碳發(fā)展政策，可以考慮建立國際專利技術(shù)信息查詢平臺，并提供專家的評價意見，為引進低碳專利技術(shù)提供服務(wù)。最后，必須破除發(fā)達國家的低碳技術(shù)壁壘?？梢猿浞掷矛F(xiàn)有的強制許可制度，對某些低碳技術(shù)實施強制許可;同時應(yīng)當加強外交談判力度，著重要求發(fā)達國家履行其提供低碳技術(shù)的國際條約義務(wù)。

(五)促進低碳發(fā)展的其他專利制度

專利法中的其他條款也可能與低碳發(fā)展問題相關(guān)，至少包括:

(1)專利審查期限與低碳控制。我國現(xiàn)行發(fā)明專利的審查周期長，而氣候變暖問題的解決已時不我待。因此，對某些特別重要的低碳技術(shù)的專利申請，有必要調(diào)整審查時間周期，建立快速審查機制，在受理后，對符合條件的申請，給予快速審查和授權(quán)。

(2)無效宣告制度與低碳控制。我國專利法第5章規(guī)定了無效宣告制度。對污染環(huán)境或者高能耗的物質(zhì)，如果被授予專利的，應(yīng)當作為無效宣告的理由。對于某些技術(shù)，在審查時，未必能夠獲知其環(huán)保性能，如果被授予了專利，在實施中發(fā)現(xiàn)其污染環(huán)境或者高能耗的，應(yīng)該允許就此提出無效宣告。對此，現(xiàn)有關(guān)于無效宣告的制度應(yīng)當進行調(diào)整。

(3)專利收費制度與低碳控制。對于低碳技術(shù)的專利申請，應(yīng)當在費用等方面予以優(yōu)惠。我國專利法第75條:“向國務(wù)院專利行政部門申請專利和辦理其他手續(xù)，應(yīng)當按照規(guī)定繳納費用?！钡?3條規(guī)定:“專利權(quán)人應(yīng)當自被授予專利權(quán)的當年開始繳納年費。”專利法實施細則詳細規(guī)定了費用繳納辦法、種類，并對滿足條件的申請人和專利權(quán)人減免各項費用。但這些減免規(guī)定沒有專門涉及到低碳技術(shù)的專利申請和專利權(quán)。對此，應(yīng)當考慮低碳技術(shù)專利申請的特殊性，對其費用予以優(yōu)惠。

(4)專利實施制度與低碳控制。專利法第12條、第10條分別規(guī)定了專利的使用許可和轉(zhuǎn)讓制度，條文很簡約，沒有考慮低碳技術(shù)的特殊性質(zhì)。相較于其他專利技術(shù)，低碳技術(shù)的功能指標是隱性的，需要對外推介，才能更多在社會上使用。因此，專利法應(yīng)該建立低碳專利技術(shù)服務(wù)平臺和低碳技術(shù)信息庫，以便利低碳技術(shù)的推廣使用。

(5)專利獎勵制度與低碳控制。專利法第16條規(guī)定了獎勵和報酬制度，主要是針對職務(wù)發(fā)明的情況?？紤]到低碳專利技術(shù)的公益性，對因開發(fā)、推廣、實施低碳專利技術(shù)而產(chǎn)生較好環(huán)境效益的，應(yīng)該加大獎勵力度。

五、結(jié)束語

現(xiàn)有的專利制度是在“個人利益與社會公眾利益的平衡”基礎(chǔ)上設(shè)置的，以專利權(quán)人利益保護為核心設(shè)置制度體系。而在低碳發(fā)展時代，低碳技術(shù)的專利申請，固然也會給專利申請人帶來因?qū)＠麢?quán)的授予而享有的利益，但其社會意義明顯:該種技術(shù)的應(yīng)用，會促進低碳經(jīng)濟的實現(xiàn)，從而利益全人類。這樣，對低碳技術(shù)授予專利權(quán)考慮的基點，主要就不在于利益平衡，而在于利益全人類。因此，發(fā)展低碳經(jīng)濟的社會現(xiàn)實，自然要求對專利制度進行適當變革。我們的研究就是著眼于這種制度變革的價值取向，為促進低碳技術(shù)創(chuàng)新設(shè)計有效的專利制度體系，從而為我國盡快完成低碳發(fā)展任務(wù)而做出貢獻。

［1］黃應(yīng)來.中國70%低碳核心技術(shù)需進口追趕歐美艱難［N］.南方日報，2010-06-09(11).

［2］杜放.探索我國碳排放權(quán)交易市場體系［N］.深圳特區(qū)報，2010-06-01(4).

［3］中國國家知識產(chǎn)權(quán)局.二OO九年中國知識產(chǎn)權(quán)保護狀況［EB/OL］.http://www.sipo.gov.cn/sipo2008/zwgs/zscqbps/201004/t20100430_516459.html，2010-01-09.

［4］Maskus，K.Differentiated Intellectual Property Regimes for Environmental and Climate Technologies［R］.OECD Environment Working Papers，No.17，OECD Publishing，2010.3.

［5］吳伯明 黃益芬.專利審查［M］.北京:專利文獻出版社，1994.287-288.

［6］Mu-YenHsu.Green Patent:Promoting Innovation for Environment by Patent System［R］.PICMET 2007 Proceedings，5-9 August，Portland，Oregon-USA.2493.

［7］毛昊，程文婷.關(guān)于應(yīng)對氣候變化中知識產(chǎn)權(quán)問題的分析和建議［EB/OL］.http://www.cnpat.com.cn/show/news/NewsInfo.aspx?Type=Z＆NewsId=479，2010-11-07.

［8］朱雪忠.應(yīng)對氣候變化:強制許可制度不是促進國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的法寶［R］.北京:2010年中國知識產(chǎn)權(quán)高層論壇，國家知識產(chǎn)權(quán)局、國家工商總局、國家版權(quán)局聯(lián)合主辦，2010-04-12.

［9］張鵬.論低碳技術(shù)創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)制度回應(yīng)［J］.科技與法律，2010，(3):29-32.