王玉民，劉海波，馬維野，李黎明，彭茂祥，雷筱云

(1.中國科學(xué)院，北京100190;2.歐亞系統(tǒng)科學(xué)研究會，北京100101;3.中國科學(xué)院科技政策與管理科學(xué)研究所，北京100190;4.國家知識產(chǎn)權(quán)局專利管理司，北京100088;5.中國專利技術(shù)開發(fā)公司，北京100088)

通過專利產(chǎn)業(yè)化創(chuàng)造資本價值是技術(shù)創(chuàng)新的目的所在。在我國，每年大約取得3萬多項科研成果，專利授權(quán)量每年按照30%左右的比率增長［1］，2009年發(fā)明專利授權(quán)量合計大約58萬之多［2］。但是，實現(xiàn)轉(zhuǎn)化的只占15%，而真正實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的僅占5%［3］?？萍汲晒c專利產(chǎn)業(yè)化是我國始終未能逾越的瓶頸。

所謂專利產(chǎn)業(yè)化是以滿足末端消費者需求為最終目的，借助專利資產(chǎn)經(jīng)營、服務(wù)而協(xié)作、創(chuàng)造、分享價值的經(jīng)營過程。無論是專利的無形資產(chǎn)性商品的服務(wù)形式，還是專利的物質(zhì)性商品的營銷形式，所依據(jù)的首先不是其價值，而是使用價值。但是，目前對專利價值的評估方法［4-6］以及市場技術(shù)交易的研究很多，而從專利的使用價值角度進行專利產(chǎn)業(yè)化問題的研究卻不多見。這雖然不能說是專利產(chǎn)業(yè)化難的根本原因，但至少可以說是一種重要原因。探究專利使用價值商品化的過程性與可能性的判斷方式，也許是化解技術(shù)轉(zhuǎn)化難的一種有效途徑。

專利使用價值的商品化，不僅取決于其技術(shù)內(nèi)涵，還取決于市場需求與相關(guān)生產(chǎn)要素，涉及到專利技術(shù)與相關(guān)生產(chǎn)要素的關(guān)聯(lián)形態(tài)、整合方法及其使用價值的形態(tài)演變過程。這些內(nèi)容都可以概括在專利可產(chǎn)業(yè)化辨識的研究命題之內(nèi)。本文嘗試從專利產(chǎn)業(yè)化可能性辨識的角度，對其要素關(guān)聯(lián)的基本環(huán)節(jié)、環(huán)節(jié)要素的關(guān)聯(lián)性以及判斷模式進行討論。這不僅具有促進專利轉(zhuǎn)化的現(xiàn)實意義，而且具有完善專利產(chǎn)業(yè)化理論的學(xué)術(shù)價值。

一、專利可產(chǎn)業(yè)化辨識的基本問題

專利產(chǎn)業(yè)化本身就是一個復(fù)雜的系統(tǒng)過程，專利可產(chǎn)業(yè)化的辨識對象就顯得尤為復(fù)雜，難以把握。探索專利可產(chǎn)業(yè)化辨識的思路框架與方法，關(guān)鍵要明晰專利可產(chǎn)業(yè)化的基本問題。

(一)專利可產(chǎn)業(yè)化辨識的基本原則

此文的專利可產(chǎn)業(yè)化一詞，是指專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的可能性。專利可產(chǎn)業(yè)化的辨識，不是指專利產(chǎn)業(yè)化的實施過程，更不是指專利的產(chǎn)業(yè)化結(jié)果，而是指對其可能性的判斷，其意圖僅僅是為專利產(chǎn)業(yè)化提供實施可能性的判斷和實施思路的斟酌，為專利產(chǎn)業(yè)化提供創(chuàng)意性的支撐。顯然，專利可產(chǎn)業(yè)化的辨識基本屬于評估的范疇，要遵循評估的基本原則。依據(jù)評估原理［7］，專利可產(chǎn)業(yè)化辨識的基本原則是:

1.價值導(dǎo)向原則。專利是市場環(huán)境中價值實現(xiàn)的工具。無論是專利的商用化還是專利的物資性產(chǎn)品實施，都是市場價值的追求過程。為其服務(wù)的專利可產(chǎn)業(yè)化辨識的首要任務(wù)就是挖掘最新穎、有前景的價值點并進行體現(xiàn)價值的商品概念創(chuàng)意，進而思索價值實現(xiàn)的思路。如果缺乏價值挖掘與產(chǎn)品概念創(chuàng)意，將失卻辨識的意義。

2.辨識體系的整體性原則。專利可產(chǎn)業(yè)化辨識，除了價值導(dǎo)向之外，涉及到專利的所有者、運用者、競爭者等多主體，還涉及社會基礎(chǔ)、市場環(huán)境、商用化背景、實施的條件以及判斷者的水平等多條件，更涉及專利的類型、專利技術(shù)發(fā)展與競爭的態(tài)勢等多因素。需要合理把握各類主體地位、各類條件關(guān)聯(lián)、各類因素的制約關(guān)系，形成辨識的體系整體。

3.主客觀結(jié)合原則。對專利產(chǎn)業(yè)化可能性判斷的行為，不是其實施產(chǎn)業(yè)化的客觀過程，而是屬于社會主體的主觀判定行為，具有明顯的主觀性;同時，這種主觀性的判斷，不能脫離專利產(chǎn)業(yè)化實踐的過程分析以及類似實踐經(jīng)驗的借鑒，自然帶有極強的客觀性特征。進行專利可產(chǎn)業(yè)化的判識必須注意主客觀相結(jié)合的原則。

4.多樣化與相對性原則。專利可產(chǎn)業(yè)化辨識的對象既不是專利本身，也不是產(chǎn)業(yè)化，而是對專利產(chǎn)業(yè)化系統(tǒng)運動的復(fù)雜過程的判斷。這一辨識只能是一定社會基礎(chǔ)、市場環(huán)境、實施主體的條件、判斷者的水平等制約因素限定下的判斷過程，相對于不同的社會條件、市場環(huán)境、實施主體與判斷者等制約因素，將有不同的判斷結(jié)論，形成專利可產(chǎn)業(yè)化判斷結(jié)果的多樣化;反之，任何可能性的判識都不是唯一的、絕對的和不變的;所謂最終合理、可行的可能性判識，只能是一定條件下相對比較后的選擇，具有相對性特征。

5.可信性與合理化原則。專利可產(chǎn)業(yè)化辨識的直接目的是為專利技術(shù)的商用化提供可行性支撐，包括為實施產(chǎn)業(yè)化的企業(yè)提供決斷依據(jù)和實施的參考方案，為專利的市場商用化的價值評估提供參數(shù)、為知識資本的管理提供核算依據(jù)。多樣化與相對性是專利可產(chǎn)業(yè)化這一對象多因素制約的必然結(jié)果，但是，其判識的目的卻要求判識結(jié)果的可選擇性與可信性，不然將失卻專利可產(chǎn)業(yè)化判識的存在意義。解決這一矛盾的出路在于辨識的方法，包括辨識條件限定的明確，辨識對象結(jié)構(gòu)與程序的合理，創(chuàng)意增值方法的有效性等。對此，雖不能隨意地說為方法科學(xué)，但是至少應(yīng)當做到合理、有效。

(二)專利可產(chǎn)業(yè)化辨識的體系

依據(jù)專利產(chǎn)業(yè)化辨識的原則和評估理論［8］，可以得到專利可產(chǎn)業(yè)化辨識活動的因素體系結(jié)構(gòu)如圖1。從圖1中可知，專利可產(chǎn)業(yè)化的辨識體系具有許多特點。

圖1 專利可產(chǎn)業(yè)化辨識體系示意圖

1.辨識體系的運動方向:價值導(dǎo)向是辨識體系生成的動因，而價值挖掘與可能性判斷是辨識體系的引導(dǎo)方向與運作的結(jié)果。

2.辨識體系具有體系結(jié)構(gòu):由主體關(guān)聯(lián)體系與外在環(huán)境條件相互制約形成。所有辨識體系都具有環(huán)境條件的因素，所有主體關(guān)聯(lián)體系都處于一定社會環(huán)境與條件的制約下，沒有脫離環(huán)境的價值，也沒有不講環(huán)境條件的辨識活動。

3.辨識體系的內(nèi)在結(jié)構(gòu):由辨識主體與辨識客體的相互關(guān)聯(lián)所構(gòu)成。嚴格界定辨識主體與辨識客體是確保辨識合理性的基礎(chǔ)。

4.辨識體系的辨識主體:是指承擔(dān)專利可產(chǎn)業(yè)化辨識的社會主體。有可能是職業(yè)的中介機構(gòu)，也有可能是非職業(yè)發(fā)明人，還有可能就是專利的所有者甚至是專利的實施者。

5.辨識體系的辨識客體:是指專利可產(chǎn)業(yè)化的辨識對象。從字面上分析，一般易于產(chǎn)生專利可產(chǎn)業(yè)化自身當然就是辨識對象的誤解。其實，考慮這類辨識的多樣性與相對性原則，必須確定專利可產(chǎn)業(yè)化的實施者的能力與條件。因此，辨識客體是由各類型的實施者也可稱為價值主體與專利的價值客體的關(guān)聯(lián)組合而成。

6.辨識體系的價值客體:是指辨識者辨識與價值主體追求的價值對象。不僅僅是專利產(chǎn)業(yè)化本身，而是由專利實施與市場需求相互關(guān)聯(lián)而成。價值可能性辨識過程與辨識結(jié)果，都是基于一定市場需求分析的專利產(chǎn)業(yè)化思路。專利的價值是產(chǎn)業(yè)化辨識的依據(jù)，而市場需求則是辨識的條件，依據(jù)與條件都不可缺少。由此可以看出，辨識客體是具有二重復(fù)合結(jié)構(gòu)的復(fù)雜體系。

(三)專利可產(chǎn)業(yè)化辨識的類型

圖1所示的專利可產(chǎn)業(yè)化辨識體系是形式化、理想化又具有多樣性的分析參考模型，較為復(fù)雜，難于運作。但是，如果依據(jù)其中的構(gòu)成因素，是可以對其進行分類的，運用分類辦法則可以簡化問題。最常遇到的具有分類價值的因素如主體關(guān)系、專利技術(shù)領(lǐng)域、市場環(huán)境、實施的條件等。本文從分類角度做必要的類型選擇，以便辨識問題的簡化。

1.按主體關(guān)系分類:如果辨識主體與價值主體為同一主體，則屬于企業(yè)自身的辨識活動;如果不為同一主體，但具有確定的價值主體需求的，則是中介機構(gòu)的個性化服務(wù)活動;如果針對所有潛在價值需求者的辨識，則屬于中介機構(gòu)的技術(shù)經(jīng)營性辨識。本文重點研究后者。

2.按專利技術(shù)領(lǐng)域分類:專利按照技術(shù)領(lǐng)域區(qū)分為八大部類，大致對應(yīng)著不同的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，各有其產(chǎn)業(yè)化的特征與不同的市場環(huán)境。如北京中科前方生物技術(shù)研究所從事著農(nóng)產(chǎn)品深加工技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的評估與商用化經(jīng)營，康佳集團［8］在通訊領(lǐng)域?qū)π畔⒓夹g(shù)產(chǎn)業(yè)化方案做出了示范等。作為一種探索，本文將以制造業(yè)領(lǐng)域的專利可產(chǎn)業(yè)化為例進行討論。

3.按市場環(huán)境分類:可區(qū)分為國際市場與國內(nèi)市場、不同文化區(qū)域的市場、新興市場與成熟市場以及細分市場等多種角度進行區(qū)分。本文側(cè)重從國內(nèi)一般市場進行討論，不討論國內(nèi)市場的差異化因素，因而簡化了此類的分類問題。

4.按實施者需求與條件分類:顯然，世界五百強、大型國有企業(yè)、華為等大型民營企業(yè)以及中小型民營企業(yè)等，對專利技術(shù)需求與轉(zhuǎn)化的能力是完全不同的事情，專利可產(chǎn)業(yè)化辨識的方式與結(jié)果有著很大的區(qū)別。例如上世紀90年代北京大型技術(shù)交易會成功率很低，我國企業(yè)對大多數(shù)推出交易技術(shù)被認定不成熟。但是聯(lián)合利華卻表示，有機化工類的成果應(yīng)該都是我們下屬子公司可以完成的，你們的大院大所應(yīng)當承擔(dān)更前沿的科研任務(wù)。本文則重點研究與中介機構(gòu)的技術(shù)經(jīng)營性辨識相適應(yīng)，采用國家普遍的技術(shù)承接能力進行討論，忽略各類企業(yè)需求與能力的差異性。

由此，本文的討論重點對象是:技術(shù)服務(wù)中介機構(gòu)相對于國家普遍市場需求和一般技術(shù)轉(zhuǎn)移能力，就制造業(yè)的專利可產(chǎn)業(yè)化問題進行辨識的思路分析。

二、專利可產(chǎn)業(yè)化辨識的研究角度

現(xiàn)有的專利評價方法如成本法、市場法、收益法、實物期權(quán)法和模糊綜合評價法等，都是集中于專利經(jīng)濟價值的評估，不能適用于專利可產(chǎn)業(yè)化的辨識。對專利潛在的“使用價值”商品化的可實現(xiàn)程度進行評估，關(guān)鍵在于把握辨識的客觀依據(jù)與研究視角。這就是辨識客體特征性與運用的討論。

(一)專利產(chǎn)業(yè)化辨識對象的特征

在本文討論范圍中，辨識客體是在我國一般市場條件與企業(yè)能力下的專利產(chǎn)業(yè)化問題。特征分析的重點應(yīng)歸結(jié)為專利產(chǎn)業(yè)化的特征。

對于專利產(chǎn)業(yè)化，學(xué)術(shù)界并沒有給出一個統(tǒng)一、明確的定義。唐寶蓮(2003)等認為，專利產(chǎn)業(yè)化是指專利經(jīng)過進一步開發(fā)、流通、轉(zhuǎn)移、擴散、滲透等有序步驟，或形成一種首創(chuàng)性的新產(chǎn)品，或完成對現(xiàn)有產(chǎn)品某項重要性能的改進，或使首創(chuàng)性或改進型的發(fā)明方法得以運用于生產(chǎn)經(jīng)營活動，從而增加生產(chǎn)能力，創(chuàng)造新的效益，形成規(guī)模經(jīng)濟的過程［9］。其中，包括了專利信貸抵押、折價入股、交易流通等非物質(zhì)性的商用化過程與物質(zhì)性商品的研發(fā)經(jīng)營過程等。這兩類過程的價值基礎(chǔ)最終都取決于專利的物質(zhì)性商品過程的市場前景。

事實上，還可以在闡明產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)業(yè)化這兩個經(jīng)濟學(xué)概念的基礎(chǔ)上，進一步理解專利產(chǎn)業(yè)化的內(nèi)涵。產(chǎn)業(yè)是指組合資源滿足末端消費者為最終目的、按特定機制協(xié)作、創(chuàng)造、分享價值的營業(yè)體的組合體系。簡單地說，產(chǎn)業(yè)就是組合生產(chǎn)要素創(chuàng)造價值的組織體系。所謂產(chǎn)業(yè)化是一個過程，一個結(jié)合眾多商品、服務(wù)、企業(yè)與營運模式滿足末端需求的過程。因此，專利產(chǎn)業(yè)化是以專利為資源組合生產(chǎn)要素滿足末端消費者需求為最終目的、為開展專利經(jīng)營、服務(wù)而創(chuàng)造、分享價值的營業(yè)體的運營過程。如果考慮專利創(chuàng)造價值的依據(jù)在于其潛在的使用價值，則可將專利產(chǎn)業(yè)化概括地表述為:借助專利技術(shù)潛在使用價值的商品化對消費者提供功能服務(wù)而創(chuàng)造價值的過程。其中最為基礎(chǔ)的類型是專利潛在使用價值融入物質(zhì)性商品的價值創(chuàng)造過程。顯然，專利產(chǎn)業(yè)化是技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要內(nèi)涵與有效形式，其實質(zhì)是一個知識轉(zhuǎn)移且有限開放的增值過程。

專利產(chǎn)業(yè)化簡約概念明確了幾個要點:一是創(chuàng)造價值是專利產(chǎn)業(yè)化的出發(fā)點或內(nèi)在動力;二是消費者需求是專利產(chǎn)業(yè)化的市場拉動力;三是功能服務(wù)是價值創(chuàng)造的前提;四是創(chuàng)造的商品是服務(wù)功能的載體;五是商品的生成是價值創(chuàng)造的關(guān)鍵;六是使用價值的實用化是商品生成的核心;七是創(chuàng)新創(chuàng)意是使用價值從潛在性向?qū)嵱没D(zhuǎn)變的基本方式;八是技術(shù)演變與價值創(chuàng)造的完整過程。

從上述要點可以歸納專利產(chǎn)業(yè)化的基本特征:

1.專利產(chǎn)業(yè)化的系統(tǒng)性、整體性。綜合考慮專利產(chǎn)業(yè)化的要點可以描述其整體性的形式結(jié)構(gòu)。這是個包含多主體、多要素、多形式的復(fù)雜體系，是存在于市場環(huán)境中的系統(tǒng)工程，涉及到社會的不同主體協(xié)作配合，如專利主體(大學(xué)、科研機構(gòu)、企業(yè)研發(fā)部門)、經(jīng)營主體(生產(chǎn)企業(yè))、投資主體(風(fēng)險投資等)以及中介服務(wù)體系構(gòu)成的有機整體。還涉及創(chuàng)新的多種要素集聚整合，如科技資源、風(fēng)險投資、實驗研發(fā)與工程工藝、技術(shù)與市場信息等形成的信息系統(tǒng)。

2.專利產(chǎn)業(yè)化的過程性。專利產(chǎn)業(yè)化的簡易概念已經(jīng)表述了其過程性。這是包括從專利技術(shù)到產(chǎn)品工藝的技術(shù)流、從潛在使用價值到現(xiàn)實價值的價值流、從無形資產(chǎn)到有形資產(chǎn)轉(zhuǎn)化的形體流、從相關(guān)創(chuàng)新要素逐步集聚到整合的資源流等相交錯而顯現(xiàn)的復(fù)雜流變過程。分析系統(tǒng)過程性的最簡便辦法是把握其階段性特征。專利產(chǎn)業(yè)化概念表述的基本過程是:挖掘?qū)＠夹g(shù)的潛在使用價值—生成具有實用價值的商品—提供服務(wù)創(chuàng)造價值，并周而復(fù)始。其中，使用價值從潛在性向?qū)嵱眯缘纳唐忿D(zhuǎn)變本身，還是一個十分復(fù)雜的過程，需要進一步探究。對專利產(chǎn)業(yè)化階段性的認識，可有許多分析的角度。由此，對同一過程的階段性的劃分存在著形式上的差別，或者說具有階段性劃分的多種可能性。自然，不同行業(yè)、不同領(lǐng)域、不同專利類型，其專利產(chǎn)業(yè)化的過程環(huán)節(jié)劃分更會大有差別。

3.專利產(chǎn)業(yè)化過程是典型的集成創(chuàng)新。專利產(chǎn)業(yè)化每個過程都具有獨特的功能內(nèi)涵，存在復(fù)雜的因素集聚關(guān)系，并依賴所集聚因素的整合效應(yīng)顯示出不同于各個因素性質(zhì)僅為環(huán)節(jié)總體所獨有的新功能。每一個環(huán)節(jié)都是典型的集成創(chuàng)新過程。當然，專利產(chǎn)業(yè)化是一個完整的成果轉(zhuǎn)化系統(tǒng)工程，只有各個環(huán)節(jié)的創(chuàng)新相互協(xié)調(diào)，共同發(fā)揮最佳效用才有可能順利實現(xiàn)最終的結(jié)果。其中任何一個節(jié)點的失誤或脫節(jié)，都會導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)化的失敗。

4.專利產(chǎn)業(yè)化是有限開放的增值過程。專利成果融入物質(zhì)性產(chǎn)品是一個價值增值過程。在上述專利產(chǎn)業(yè)化的各個環(huán)節(jié)過程中，每一節(jié)點都應(yīng)該是一個增值點，每一個增值點向另一個增值點過渡的同時，也存在著權(quán)益關(guān)系改變與價值增值的機會，需要精細發(fā)覺每一個節(jié)點與節(jié)點轉(zhuǎn)變中的價值。我國技術(shù)轉(zhuǎn)移難的瓶頸問題是技術(shù)成熟度與企業(yè)承接力相脫節(jié)。如果技術(shù)市場不僅將專利作為商品，而是將專利產(chǎn)業(yè)化的各個環(huán)節(jié)成果甚至包括產(chǎn)業(yè)化生產(chǎn)方案、產(chǎn)品的市場營銷分析等都列為商品，則可以滿足不同發(fā)展水平企業(yè)的需求，大大加快技術(shù)轉(zhuǎn)移的速度與效率。其關(guān)鍵是需要培育生產(chǎn)銷售此類商品的經(jīng)營者，這就是生產(chǎn)服務(wù)業(yè)的發(fā)育。

(二)專利可產(chǎn)業(yè)化辨識角度的選擇

在探討辨識模型之前，還有一個重要問題需要討論:專利可產(chǎn)業(yè)化辨識對象的特征為辨識提供了多種研究角度，因而還存在著對多種辨識角度進行比較與選擇的任務(wù)。

1.創(chuàng)新性決定超常的辨識方式

通常的評估對象，譬如企業(yè)績效、經(jīng)濟發(fā)展、科技進步、人才選拔、科技獎勵等，其評估對象在一定程度上都可以視為確定性的評價問題，其評價結(jié)果一般不應(yīng)取決于評估者的認識能力，評估模型、評估指標、評估方法都可以在實踐基礎(chǔ)上逐步地規(guī)范化、技術(shù)化、信息化，進而工具化，強調(diào)數(shù)據(jù)的真實性與可采集性。而專利產(chǎn)業(yè)化辨識卻具有創(chuàng)新性與增值性兩大特征，其評價因素具有極大的不確定性，辨識的結(jié)果在很大程度上取決于評估者對專利潛在價值的挖掘與價值創(chuàng)新的思路，因而其評估模型、評估指標、評估方法等，都表現(xiàn)出個性化、創(chuàng)意性、藝術(shù)性、多樣化的特質(zhì)，在一定程度上其評估指標、評估方法都難以規(guī)范化、技術(shù)化、信息化、工具化，評估的基本因素難以運用采集數(shù)據(jù)進行測算獲得。專利產(chǎn)業(yè)化辨識屬于超常的評估類型，解決專利可產(chǎn)業(yè)化辨識的創(chuàng)新性，是最大的難點。這也是本文沒有用評估一語，而特意采用辨識一詞的原因。這對專利可產(chǎn)業(yè)化的辨識研究有兩點啟示:一是辨識的最終方式一定是相關(guān)專業(yè)人士采用頭腦風(fēng)暴方式的創(chuàng)意過程，他們的創(chuàng)意結(jié)果就是辨識結(jié)論，不可能運用數(shù)學(xué)模型計算而得。二是專業(yè)人士創(chuàng)意活動也需要辨識的思路框架或者相關(guān)思路性指標。專用的思路性指標與專業(yè)人士的創(chuàng)意相結(jié)合，就是專利可產(chǎn)業(yè)化辨識模型與方法的基本形態(tài)。這是一種特異化的模式，是與通常的評價建立通用指標體系與數(shù)學(xué)模型的方式大不相同的。

2.整體性提供綜合辨識的思路

整體性是所有評價對象所共有的特征。依據(jù)專利可產(chǎn)業(yè)化辨識體系整體的因素制約關(guān)系，可建立綜合評價模型。這種辨識的好處是辨識過程簡單，但是因素繁多，錯綜復(fù)雜。如果是按照通常的評價思路運用這種方法，不得不把繁雜的指標關(guān)系統(tǒng)統(tǒng)簡化為等權(quán)疊加的線性關(guān)系，既忽略了辨識的過程，也忽略的非線性關(guān)系的影響。如果僅僅采用專業(yè)人士頭腦風(fēng)暴法，等于忽略了專業(yè)人士思路框架存在的必要性。

3.過程性顯示階段性辨識的可能

依據(jù)專利產(chǎn)業(yè)化的過程性可知，過程的通過性是專利產(chǎn)業(yè)化可能性的一個基本構(gòu)成因素。設(shè)計能反映專利產(chǎn)業(yè)化基本過程的辨識框架，應(yīng)當是構(gòu)建專利可產(chǎn)業(yè)化辨識模型與方法的重要思路。引入這種新的過程判斷法，其長處在于:既能充分體現(xiàn)辨識的整體、多因素復(fù)雜性，又能運用過程環(huán)節(jié)的作用而將辨識問題分解簡化;即可在各過程環(huán)節(jié)內(nèi)近似的采用因素線性疊加分析，又可引入環(huán)節(jié)間的非線性關(guān)系而提升辨識的合理性;即可在環(huán)節(jié)內(nèi)運用通常的指標構(gòu)建的做法，又可針對環(huán)節(jié)的基本規(guī)律分別引入專用理論與工具;即可分析判斷整體可通過性的程度，又可發(fā)現(xiàn)難點、焦點問題，突出主要矛盾等。這一思路可以在承載創(chuàng)意思路的意圖基礎(chǔ)上簡化辨識的問題。

運用過程性辨識法的難點在于合理地區(qū)分專利產(chǎn)業(yè)化過程環(huán)節(jié)。在專利產(chǎn)業(yè)化過程中的技術(shù)流、價值流、形體流以及資源流等，都可以作為分析的標尺。但是，從專利產(chǎn)業(yè)化的價值導(dǎo)向原則與多種流的代表性出發(fā)，還應(yīng)當以專利產(chǎn)業(yè)化的增值性為分析的尺度，這正是專利產(chǎn)業(yè)化第四個特征的基本作用。

4.增值性給出過程性判斷的依據(jù)

專利產(chǎn)業(yè)化是專利技術(shù)潛在的使用價值向現(xiàn)實市場的使用價值的轉(zhuǎn)變過程;是產(chǎn)業(yè)集聚與整合生產(chǎn)要素創(chuàng)造價值的過程，不同環(huán)節(jié)需要集聚不同要素，誕生出環(huán)節(jié)對應(yīng)的整體功能;是價值載體逐步挖掘、培育、顯現(xiàn)的階段形態(tài)，其最終結(jié)果表現(xiàn)為滿足消費者需求的商品。這為專利產(chǎn)業(yè)化過程劃分提供客觀依據(jù)。

歸納上述討論，本文的專利可產(chǎn)業(yè)化辨識分析，采用過程性為主線、增值性為過程環(huán)節(jié)劃分依據(jù)、專業(yè)人士創(chuàng)意為重點并綜合運用整體性的分析思路。

三、專利可產(chǎn)業(yè)化辨識的蟬變模型

專利可產(chǎn)業(yè)化辨識模型是以專利產(chǎn)業(yè)化過程環(huán)節(jié)關(guān)系為基礎(chǔ)對相關(guān)辨識性因素關(guān)聯(lián)關(guān)系的形式化的表達。認識專利產(chǎn)業(yè)化的過程環(huán)節(jié)與因素關(guān)系是分析的重點。

(一)專利產(chǎn)業(yè)化的過程模型

在專利技術(shù)潛在使用價值的挖掘——具有實用價值的商品生成——提供服務(wù)創(chuàng)造價值的專利產(chǎn)業(yè)化基本過程中，使用價值從潛在性向?qū)嵱眯缘纳唐忿D(zhuǎn)變本身，還是一個十分復(fù)雜的過程。如果總結(jié)產(chǎn)業(yè)研發(fā)的基本經(jīng)驗［10］并參考產(chǎn)品設(shè)計程序的理論［11-12］，還可將其拆分成潛價值的挖掘、潛價值市場需求的判斷、有市場需求的潛價值商用創(chuàng)意、創(chuàng)意的技術(shù)原理分析、創(chuàng)意的結(jié)構(gòu)原理分析、創(chuàng)意的樣品化的研發(fā)、樣品的產(chǎn)品化工程工藝研發(fā)、產(chǎn)品的商品化研發(fā)等環(huán)節(jié)。為了簡便，可將潛價值的挖掘、潛價值市場需求的判斷、有市場需求的潛價值商用創(chuàng)意3個環(huán)節(jié)歸一，并依據(jù)各環(huán)節(jié)基本的內(nèi)容，可將專利產(chǎn)業(yè)化的過程環(huán)節(jié)分別稱為:產(chǎn)品創(chuàng)意、產(chǎn)品概念、概念產(chǎn)品、樣品產(chǎn)品、批量產(chǎn)品、商用產(chǎn)品等6個基本環(huán)節(jié)。

其中，產(chǎn)品創(chuàng)意是指以專利技術(shù)潛在使用價值分析與市場需求價值分析相融合而形成的新型產(chǎn)品理念，其既能承載技術(shù)潛價值又能符合市場價值需求，屬于潛價值的市場意念形態(tài);產(chǎn)品概念是指對產(chǎn)品創(chuàng)意完成技術(shù)原理性分析，解決功能設(shè)計、功能結(jié)構(gòu)與相關(guān)技術(shù)的集成等問題，屬于潛價值的產(chǎn)品技術(shù)形態(tài);概念產(chǎn)品是指對產(chǎn)品概念進行結(jié)構(gòu)設(shè)計，統(tǒng)籌結(jié)構(gòu)構(gòu)思、形狀設(shè)計以及系統(tǒng)特性，注重物理結(jié)構(gòu)創(chuàng)造，屬于潛價值的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)形態(tài);樣品產(chǎn)品是指對概念產(chǎn)品進行實物試制，分析材料與器件、組配方式、工具試用和檢測手段等，注重功能結(jié)構(gòu)的實現(xiàn)，屬于潛價值的雛形產(chǎn)品形態(tài);批量產(chǎn)品是注重生產(chǎn)設(shè)備與生產(chǎn)工藝等，解決批量生產(chǎn)能力，屬于潛價值的現(xiàn)實化形態(tài);商用產(chǎn)品的內(nèi)涵很豐富，譬如產(chǎn)品設(shè)計、整體產(chǎn)品開發(fā)等，但大多已經(jīng)屬于產(chǎn)業(yè)化之后的企業(yè)行為，與專利可產(chǎn)業(yè)化相關(guān)的問題是產(chǎn)品的市場分析。當然，后續(xù)還有商品的市場營銷、產(chǎn)品社會化和國際化階段，這已經(jīng)不屬于專利可產(chǎn)業(yè)化的辨識范圍。這雖然是極其簡化的過程形式，但已經(jīng)對專利可產(chǎn)業(yè)化辨識的基本問題提供了有益的參考。如果分別用符號fi表示上述環(huán)節(jié)，i代表環(huán)節(jié)1-6，則可將專利產(chǎn)業(yè)化過程簡示于圖2。

由各環(huán)節(jié)的定義可以推知，各環(huán)節(jié)的任務(wù)內(nèi)容、基礎(chǔ)條件等可以歸納如表1。參與創(chuàng)意的相關(guān)人員的結(jié)構(gòu)，也在表中列入一個建議方案。

圖2 專利產(chǎn)業(yè)化的過程形式

表1 專利產(chǎn)業(yè)化各環(huán)節(jié)的任務(wù)條件

(二)專利可產(chǎn)業(yè)化辨識的模型構(gòu)建

在圖2和表1所表述的專利產(chǎn)業(yè)化過程中，對其產(chǎn)業(yè)化可行性的辨識至少包含兩層因素，一是各個環(huán)節(jié)fi之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系，二是fi的構(gòu)成因素之間的關(guān)系。大量的案例證明，專利產(chǎn)業(yè)化過程中任一環(huán)節(jié)如果不可能實現(xiàn)，則整個過程也就不可能完成。他們之間的通過性關(guān)系如同水管閥門對水流的作用，或者如同串聯(lián)電路的開關(guān)與電流之間的關(guān)系。這屬于非線性關(guān)系。對此本研究設(shè)定各節(jié)點之間采用乘積關(guān)系予以表達。如果以fi分別表示產(chǎn)品創(chuàng)意、產(chǎn)品概念、概念產(chǎn)品、樣式產(chǎn)品、批量產(chǎn)品、商用產(chǎn)品階段的辨識值(i為1-6)，并設(shè)計各節(jié)點的辨識值取值在0到1之間，則有專利可產(chǎn)業(yè)化的最終辨識的可通過性程度值為Ε:

只要相關(guān)專家對各fi進行創(chuàng)意性辨識并給出辨識值，即可測算專利產(chǎn)業(yè)化可能性數(shù)值E的大小。顯然，E的取值越大，專利產(chǎn)業(yè)化的可能性越大，反之越小。

如果任一環(huán)節(jié)為不可能，既其取值為0，則E既為0。

如果0≤E≤1則可根據(jù)實驗經(jīng)驗確定判斷結(jié)果。如，

當最終辨識取值E∈［0，0.2］時，表明專利可產(chǎn)業(yè)化的可行性很差，風(fēng)險很高;

當E∈［0.2，0.4］時，表明專利可產(chǎn)業(yè)化的可行性差，存在較大的風(fēng)險;

當E∈［0.4，0.6］是專利可產(chǎn)業(yè)化的機會區(qū)時，機遇和風(fēng)險并存;

當E∈［0.6，0.8］時，專利產(chǎn)業(yè)化的可行性較高，風(fēng)險較小;

當E∈［0.8，1］時，專利產(chǎn)業(yè)化的可行性很高，風(fēng)險很小。

另外，還可以比較專利產(chǎn)業(yè)化各環(huán)節(jié)fi的大小把握其主要矛盾，并進一步分析fi的構(gòu)成因素制約關(guān)系，明確制約專利產(chǎn)業(yè)化的關(guān)鍵因素與內(nèi)在的問題，從而為分析辨識結(jié)果的政策含義，提供思路性支撐。

表2 專家辨識的思路性指標

該模型的最大特點是每個環(huán)節(jié)代表了只有借助創(chuàng)新才能實現(xiàn)的技術(shù)形態(tài)的蛻變或價值形態(tài)的升華，其產(chǎn)業(yè)化的過程猶如蟬的多形態(tài)的蛻變過程，每一蛻變環(huán)節(jié)都展現(xiàn)出生命的新特質(zhì)、新形態(tài)一樣，專利產(chǎn)業(yè)化每個過程都展現(xiàn)出使用價值的新形態(tài)、新特質(zhì)。為此，特意將該專利產(chǎn)業(yè)化模型，稱為蟬變模型。其中的fi稱為蟬變系數(shù)。

(三)蟬變系數(shù)的專家辨識

從形式上看，蟬變模型還是比較簡單的。這也正是本文采用專利產(chǎn)業(yè)化過程分析方法所期望的結(jié)果。但是，運用蟬變模型的基礎(chǔ)是測算各環(huán)節(jié)的fi數(shù)值，而這卻不是簡單的事。fi代表的是專利產(chǎn)業(yè)化一定環(huán)節(jié)的通過性，在某種意義上說，相當于專利產(chǎn)業(yè)化整體綜合判斷的復(fù)雜問題，只是問題被縮小一些而已。這是無法運用通常的指標體系設(shè)計采集社會公認的數(shù)據(jù)進行測算所能解決的，而是必須借助專家的創(chuàng)意能力才有可能獲得答案的創(chuàng)新性課題。如果再將fi細化為內(nèi)在的過程環(huán)節(jié)，繼續(xù)運用過程分析法，也是可以簡化蟬變系數(shù)分析方法的。但是，這又會推出依然復(fù)雜的fi內(nèi)環(huán)節(jié)的創(chuàng)新創(chuàng)意問題。如此，不但未有繞過創(chuàng)新創(chuàng)意性問題，又增加了很多層次，是得不償失的。為此，蟬變系數(shù)的測算還是依據(jù)專家創(chuàng)新性的謀劃能力。為便于專家的謀劃，可將專利產(chǎn)業(yè)化的環(huán)節(jié)內(nèi)因素關(guān)系擇列出引導(dǎo)性指標。

1.蟬變系數(shù)分析的引導(dǎo)指標

通常分析評估指標，既需要注重評估對象內(nèi)部因素的復(fù)雜制約關(guān)系以便全面科學(xué)，又需要進行代表性、關(guān)鍵性因素的選擇，以便合理可行。嚴格按照評估理論中的價值導(dǎo)向與評估內(nèi)容關(guān)聯(lián)性的原則進行指標體系的構(gòu)建，是評估的基本問題。蟬變系數(shù)內(nèi)的制約因素同樣是極為復(fù)雜的。但是，蟬變系數(shù)的測算是專家創(chuàng)意性辨識問題，不必面面俱到地涉獵其各類因素，也不必拘泥于所謂的指標選擇常用原則，而應(yīng)集中于專家創(chuàng)新創(chuàng)意的輔助性指標。既蟬變系數(shù)測算的引導(dǎo)指標，不在于因素的全面性，而在于制約創(chuàng)新的難點、關(guān)鍵點。如果說，蟬變系數(shù)測算引導(dǎo)指標的選擇有原則，這一原則就在于:引導(dǎo)創(chuàng)新，支撐創(chuàng)意。

表3 產(chǎn)品市場分析因素表

表4 fij可行性測度取值的劃分

根據(jù)上述原則，本文有3個基本的假定:(1)假定各節(jié)點fi內(nèi)部的影響因素，除個別專門指出者外，基本符合線性關(guān)系。這些因素只提供專家參考，其相互關(guān)聯(lián)的權(quán)重大小已經(jīng)沒有意義;(2)假定各節(jié)點fi內(nèi)部的影響因素雖具有多層次、多系列、多因素的縱橫交錯關(guān)系，但是從專家創(chuàng)新創(chuàng)意活動的視角分析，這些因素的關(guān)系地位都包含在創(chuàng)新創(chuàng)意的思路內(nèi)，其中僅僅對創(chuàng)新創(chuàng)意具有重要影響的因素屬于關(guān)鍵性因素;(3)其他未盡事項，都包含在專家的創(chuàng)新創(chuàng)意范圍內(nèi)。

結(jié)合上述分析和各蟬變系數(shù)名稱界定內(nèi)容，專利可產(chǎn)業(yè)化辯識蟬變系數(shù)的引導(dǎo)指標見表2。其中按環(huán)節(jié)任務(wù)，表列出三類專家的類型與配伍。

蟬變系數(shù)f6的辨識中，產(chǎn)品的商品化設(shè)計、整體性產(chǎn)品設(shè)計等一般應(yīng)當屬于專利可產(chǎn)業(yè)化辨識之外。在排除這些內(nèi)容之后，其重點是產(chǎn)品的市場前景分析。采用企業(yè)常用的機遇與挑戰(zhàn)綜合分析法，所采用的指標、分值如表3。20項的綜合分值歸一化后即為蟬變系數(shù)f6的辨識通過性數(shù)值。

其中，蟬變系數(shù)f6為:

2.蟬變系數(shù)的專家測算

參與辨識的專家對fi的辨識有兩個任務(wù)，其一是 fij與 fi的實施思路、基本方案;其二是可行性的辨別。依據(jù)對fi內(nèi)在的引導(dǎo)指標fij可行性及其實施思路合理性等予以評分。分值在0-1之間，fij為0，表示不可行，為1則完全可行。

具體分值建議參照表4。

參與辨識的3位專家辨識賦值的權(quán)重不等，按照6∶3∶1的比例測算。如果各位專家對fij的賦值為N，則fij的辨識分值則為:

專家類型 專家數(shù)量 權(quán)重 評分N首席專家 1 60% N1ij第二專家 1 30% N2ij第三專家 1 10% N3ij

設(shè) mij是 fi的引導(dǎo)指標 fij的個數(shù)，則有蟬變系數(shù)fi(i=1-5)的測算式為:

在依賴專家創(chuàng)新創(chuàng)意能力基礎(chǔ)上，綜合運用測算式(3)、式(2)、式(1)，便可得到專利產(chǎn)業(yè)化可能性的辨識值 E，并附相應(yīng)的專利產(chǎn)業(yè)化的思路或方案。

3.專利產(chǎn)業(yè)化辨識的綜合分析

上述的辨識結(jié)果，還是零散的辨識意見，還需要進行綜合分析。專利產(chǎn)業(yè)化辨識綜合分析的基本內(nèi)容包括:

(1)歸納 E、fi的可行性判斷結(jié)論，并將 E、fi、fij的思路方案系統(tǒng)化，形成fij、fi、E 3個層次的思路方案，并歸納總體思路報告。

(2)依據(jù)fij內(nèi)在因素進行可行性比較，把握各fij內(nèi)的難點;對各fi內(nèi)的fij進行難易程度與方案可行性比較，把握各fi的自身難點;再進行各fi的比較分析，把握專利產(chǎn)業(yè)化過程的難點。這樣，從指標fij、環(huán)節(jié)fi、與總體E的3個層次，歸納產(chǎn)業(yè)化中的難點問題與突破難點的解決方案。

(3)在專利產(chǎn)業(yè)化基本可行的前提下，凝煉在市場中進行技術(shù)交易的商品形式，并進行技術(shù)交易商品的商品化策劃。

專利產(chǎn)業(yè)化辨識綜合分析還應(yīng)注重組織形式的變化。辨識綜合分析的目的是技術(shù)經(jīng)營，需要由技術(shù)經(jīng)營相關(guān)的經(jīng)營者、投資者負責(zé)組織與決斷。因此，在專家辨識的基礎(chǔ)上，應(yīng)當由風(fēng)險投資家、技術(shù)經(jīng)營者與參與辨識的專家共同進行。其中辨識的內(nèi)容1側(cè)重由專家實施，內(nèi)容2應(yīng)吸納風(fēng)險投資家、技術(shù)經(jīng)營者參加，而內(nèi)容3則應(yīng)作重點由風(fēng)險投資家、技術(shù)經(jīng)營者為主導(dǎo)。

四、對試用蟬變模型的討論

前一節(jié)所討論的專利可產(chǎn)業(yè)化辨識的蟬變模型，僅僅是思路性的框架，總體上是偏理性的分析結(jié)果，距離成為辨識的工具或者實用技術(shù)還有相當大的距離。而引導(dǎo)指標的取舍、辨識分值的選擇標準以及辨識的組織過程等，都有待于通過調(diào)查、實踐逐步修訂、調(diào)整。但是，為這一領(lǐng)域的研究提供一種思路，也為實用化給出試驗、完善的參考方案。為完善這一模型，應(yīng)進一步開展試驗性運用并展開討論。在開展試驗性運用中有以下建議。

(一)高級人才是根本

這種專利可產(chǎn)業(yè)化辨識，不是群眾性、社會化的活動，需要結(jié)構(gòu)合理的高級人才的創(chuàng)新性活動做支撐。組織方式與人才選拔是專利可產(chǎn)業(yè)化辨識的根本。首先需要有膽有識、善于經(jīng)營的決斷者和熱心技術(shù)經(jīng)營敢于投入的風(fēng)險投資家組成的領(lǐng)導(dǎo)集團。其次要組建以兼職為主、來源于實踐、結(jié)構(gòu)合理的專家隊伍，形成富有創(chuàng)新意識的辨識專家?guī)臁＿M一步探索參與辨識的專家專業(yè)結(jié)構(gòu)、組織辦法。

(二)操作規(guī)范是保證

通過對專利產(chǎn)業(yè)化經(jīng)驗與教訓(xùn)的對比分析，修訂模型的參數(shù)與測算參數(shù)的基本因素，調(diào)整可行性的綜合判定標準，在實踐中逐步將上述所有的表達式實現(xiàn)表單化、工具化，并增大模式的可拓展性。

(三)程序合理是基礎(chǔ)

專利可產(chǎn)業(yè)化辨識的組織實施過程本身就需要程序化。辨識的程序合理是辨識與經(jīng)營決斷科學(xué)性的重要基礎(chǔ)。有關(guān)辨識程序，在實驗過程中逐步積累完善。

(四)變革商品形態(tài)是關(guān)鍵

專利可產(chǎn)業(yè)化辨識的目標是借助技術(shù)經(jīng)營加速技術(shù)轉(zhuǎn)移。當前我國技術(shù)轉(zhuǎn)移難點在于技術(shù)轉(zhuǎn)移的商品形態(tài)依然停留于技術(shù)成果或知識產(chǎn)權(quán)的原始形態(tài)上，交易方式陳舊。專利可產(chǎn)業(yè)化辨識的重要結(jié)果形式不僅僅是可行性判斷與思路方案，而應(yīng)當是針對不同企業(yè)需要凝煉可進行技術(shù)交易的商品形式。如技術(shù)的產(chǎn)品創(chuàng)意咨詢、技術(shù)的產(chǎn)品技術(shù)集成服務(wù)、技術(shù)產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)設(shè)計服務(wù)、技術(shù)的產(chǎn)品樣式與檢測服務(wù)、技術(shù)的產(chǎn)品生產(chǎn)流程服務(wù)、市場分析服務(wù)，甚至包括技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化方案服務(wù)等。在實驗中，依賴技術(shù)的商品形式創(chuàng)新，探索技術(shù)交易的方式方法、運作模式等，這將為技術(shù)服務(wù)業(yè)的崛起提供支撐。

(五)優(yōu)化環(huán)境是條件

專利可產(chǎn)業(yè)化辨識服務(wù)以及相應(yīng)的新形態(tài)技術(shù)產(chǎn)品交易的發(fā)育，實質(zhì)是生產(chǎn)服務(wù)業(yè)的主導(dǎo)形態(tài)，是打破導(dǎo)致技術(shù)與經(jīng)濟脫節(jié)的根本障礙的現(xiàn)代利器。為培育此類現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的發(fā)展，需要從產(chǎn)業(yè)政策、新型技術(shù)市場環(huán)節(jié)上給予更多的關(guān)注。

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