張基堯

(全國政協(xié)人口資源環(huán)境委員會(huì)，北京 100038)

1 前言

水利工程建設(shè)是基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的重要組成部分。加強(qiáng)水利工程建設(shè)管理是提高水利投資效益和社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、生態(tài)效益的重要途經(jīng)，是工程管理科學(xué)研究的重要內(nèi)容。文章通過作者幾十年水利工程建設(shè)管理的實(shí)踐，闡述不同階段大中型水利工程建設(shè)管理的責(zé)任主體、管理重點(diǎn)、有效做法和成功案例，以期得到更多對(duì)水利工程建設(shè)管理的關(guān)心和支持。

2 水利工程及其建設(shè)管理的特點(diǎn)

水是生命之源、生產(chǎn)之要、生態(tài)之基。興水利，除水害，事關(guān)人類生存、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)進(jìn)步，歷來是治國安邦的大事。中華民族五千年文明史與水休戚相關(guān)。我國水資源短缺，時(shí)空分布不均，至今洪澇災(zāi)害頻繁仍是中華民族的心腹大患，干旱缺水仍是可持續(xù)發(fā)展的主要瓶頸。水污染嚴(yán)重進(jìn)一步加劇了水資源短缺和生態(tài)環(huán)境惡化。

水利工程維系國運(yùn)，關(guān)系民生。長(zhǎng)期以來，水利基礎(chǔ)設(shè)施薄弱已成為我國基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)上的明顯短板，是糧食安全和供水安全的主要障礙。水利工程是實(shí)現(xiàn)水資源優(yōu)化配置、科學(xué)管理的手段，是興利除害、造福人民的工具。因此，加快水利工程建設(shè)，提高建設(shè)管理水平，是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)科學(xué)發(fā)展的重要任務(wù)。

水利工程形式多樣、功能綜合、管理復(fù)雜。在水利工程中，既有以三峽工程為代表的大型水利樞紐，又有以南水北調(diào)為代表的跨流域調(diào)水工程;既有以都江堰為代表的千萬畝大型灌區(qū)，又有江河沿海堤防及大型閘壩工程。由于水利工程規(guī)模大，涉及范圍廣，與社會(huì)聯(lián)系密切，涉及工程建設(shè)、征地移民、生態(tài)環(huán)保、交通通信、水文地質(zhì)等多個(gè)領(lǐng)域，需統(tǒng)籌研究、反復(fù)論證、優(yōu)化比選、多方協(xié)調(diào)。大中型水利工程是系統(tǒng)工程大家庭的重要成員，工程建設(shè)具有明顯的整體性、關(guān)聯(lián)性、目的性及環(huán)境適應(yīng)性。因此，學(xué)習(xí)運(yùn)用系統(tǒng)工程的理論與方法指導(dǎo)水利工程建設(shè)實(shí)踐，具有重大的現(xiàn)實(shí)意義。

水利工程具有明顯的階段性特征。水利工程涉及經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、生態(tài)安全，論證復(fù)雜，時(shí)間漫長(zhǎng)。三峽工程、南水北調(diào)工程都經(jīng)歷了半個(gè)多世紀(jì)的反復(fù)論證，需要十多年甚至幾十年的建設(shè)周期。水利工程建設(shè)程序十分嚴(yán)格，一般均經(jīng)歷論證立項(xiàng)、開工準(zhǔn)備的前期管理階段、工程建設(shè)的建設(shè)管理階段以及竣工移交后的運(yùn)行管理階段。不同階段都有一個(gè)或多個(gè)目標(biāo)，這些目標(biāo)既隸屬于實(shí)現(xiàn)設(shè)計(jì)意圖、最大限度發(fā)揮工程效益，又相互聯(lián)系、協(xié)調(diào)互動(dòng)。不同階段的管理目標(biāo)不僅需要適應(yīng)工程要求，建立具有時(shí)代特征的管理體制，實(shí)現(xiàn)工程資源及社會(huì)資源的優(yōu)化配置和現(xiàn)代化、信息化技術(shù)的靈活運(yùn)用，還需要內(nèi)外部激勵(lì)約束機(jī)制有效運(yùn)行、各種人才潛力的極大發(fā)揮才能實(shí)現(xiàn)。同時(shí)，分步、分階段目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，也為總體目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)奠定了基礎(chǔ)。

3 項(xiàng)目前期管理是大中型水利工程建設(shè)的前提和保證［1］

大中型水利工程前期管理的任務(wù)有四個(gè)方面:一是研究工程項(xiàng)目立項(xiàng)建設(shè)的必要性和可行性，進(jìn)行國民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)和投資風(fēng)險(xiǎn)、工程成本效益分析;二是進(jìn)行工程的總體設(shè)計(jì)，確定工程的規(guī)模、布局、建設(shè)階段和時(shí)限目標(biāo);三是確定工程的性質(zhì)，研究確定建設(shè)管理體制和建設(shè)資金來源;四是研究確定與工程建設(shè)有關(guān)的相關(guān)政策及重大問題，為工程建設(shè)營造良好的外部環(huán)境。這些工作應(yīng)由政府或政府支持的組織去完成，其工作的嚴(yán)密、深入、細(xì)致程度決定了工程建設(shè)的順利與否，是工程建設(shè)的前提和保證。

南水北調(diào)工程是當(dāng)今世界上最大的調(diào)水工程，也是涉及面最廣、管理最復(fù)雜的水利工程。以它的前期管理實(shí)踐作為案例，也許能為其他水利工程提供借鑒。

南水北調(diào)工程分東、中、西三條線路，由水量豐沛的長(zhǎng)江流域分階段向干旱缺水的北方地區(qū)調(diào)水448億m3，工程完全建成后，不僅給北方地區(qū)增加一條黃河的水量，同時(shí)可形成我國水資源“四橫三縱”的總體水網(wǎng)格局。當(dāng)前，正在建設(shè)的是東、中線一期工程。東線一期工程以長(zhǎng)江下游揚(yáng)州江都為起點(diǎn)，利用京杭大運(yùn)河及沿線湖泊，穿糖葫蘆似的，分13級(jí)提水到山東半島和魯北地區(qū)，年調(diào)水89億m3，輸水線路總長(zhǎng)1467 km。中線一期工程從長(zhǎng)江支流漢江丹江口水庫加壩取水，經(jīng)京廣(北京—廣州)鐵路西側(cè)新建渠道引水，自流到北京、天津，年調(diào)水95億m3，輸水干渠總長(zhǎng)1432 km，穿越黃河等大小河流705條，穿越鐵路、公路，建設(shè)跨渠橋梁1178座。東、中線一期工程可行性研究總投資2546億元。

南水北調(diào)工程規(guī)劃歷時(shí)50多年，時(shí)停時(shí)續(xù)，經(jīng)過多種方案反復(fù)論證。自20世紀(jì)90年代后期以來，在項(xiàng)目前期管理階段的重點(diǎn)工作和主要做法是:

1)調(diào)整完善總體規(guī)劃。在節(jié)水、治污、挖潛的基礎(chǔ)上，重新編制沿線城市水資源規(guī)劃，把中線調(diào)水規(guī)模由145億m3減至130億m3，并明確分期建設(shè);突出生態(tài)建設(shè)和環(huán)境保護(hù)，編制東線治污及中線水源地保護(hù)規(guī)劃;建立適應(yīng)經(jīng)濟(jì)體制改革要求的建設(shè)管理體制和水價(jià)形成機(jī)制;重新補(bǔ)充經(jīng)濟(jì)社會(huì)評(píng)價(jià)和工程效益分析。

2)按基本建設(shè)程序完成各立項(xiàng)階段的工作。完成并批準(zhǔn)項(xiàng)目建議書、總體可行性研究報(bào)告;在投資框算的基礎(chǔ)上，建立南水北調(diào)基金及大型水利工程建設(shè)基金，明確資金結(jié)構(gòu)，落實(shí)資金渠道;完成工程總體設(shè)計(jì)及145個(gè)設(shè)計(jì)單元?jiǎng)澐植⒅痦?xiàng)批復(fù)。

3)確定項(xiàng)目性質(zhì)和建設(shè)體制。南水北調(diào)屬公益性與經(jīng)營性兼顧的跨流域調(diào)水工程，采用政府宏觀調(diào)控、準(zhǔn)市場(chǎng)運(yùn)行、現(xiàn)代企業(yè)管理、用水戶參與的建設(shè)管理體制;以此為指導(dǎo)，組建中央及省、市政府監(jiān)督、協(xié)調(diào)系統(tǒng)和東、中線5個(gè)項(xiàng)目法人主體，確定長(zhǎng)距離調(diào)水工程的管理模式。

4)調(diào)整移民政策，落實(shí)治污責(zé)任。南水北調(diào)工程征地150萬畝(1畝≈666．67 m2)，搬遷54萬人，為此專門制定了南水北調(diào)工程征地移民管理辦法，提高征地補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)，明確補(bǔ)償范圍及省級(jí)地方政府責(zé)任。把治污、環(huán)保規(guī)劃納入南水北調(diào)投資規(guī)模，與地方政府簽訂治污責(zé)任書，并建立多部門的協(xié)調(diào)監(jiān)管機(jī)制。

5)建立完善的工程建設(shè)規(guī)范、施工標(biāo)準(zhǔn)和制度體系。編制總體進(jìn)度網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃，明確開工順序;制定工程質(zhì)量、進(jìn)度、投資、安全以及征地移民、治污環(huán)保、文物保護(hù)等方面的規(guī)章制度80多件，使工程建設(shè)及涉及社會(huì)層面的工作科學(xué)規(guī)范、有章可循。

6)超前進(jìn)行技術(shù)工作準(zhǔn)備。面對(duì)移民工作和工程技術(shù)難點(diǎn)，超前進(jìn)行移民試點(diǎn)及工程技術(shù)試驗(yàn)，充分利用社會(huì)資源建立科技創(chuàng)新機(jī)制，加強(qiáng)丹江口大壩新老砼結(jié)合、穿黃隧洞水下掘進(jìn)、超大口徑預(yù)應(yīng)力鋼筒混凝土管(prestressed cylinder concrete pipe，PCCP)制造等科技攻關(guān)，取得科技成果152項(xiàng)，67項(xiàng)獲國家專利。

南水北調(diào)工程前期管理既涉及工程宏觀決策和相關(guān)領(lǐng)域，又涉及工程建設(shè)的原則、政策，同時(shí)還涉及規(guī)范建設(shè)行為的制度和工程建設(shè)的超前謀劃。當(dāng)然，還有大量的涉及部門、地方及相關(guān)行業(yè)的協(xié)調(diào)工作?？傊压こ探ㄔO(shè)中的問題盡量考慮到、解決好，為工程創(chuàng)造一個(gè)良好的建設(shè)環(huán)境。

南水北調(diào)工程前期管理工作比較深入扎實(shí)，為工程建設(shè)奠定了較好的基礎(chǔ)。當(dāng)前，南水北調(diào)工程已進(jìn)入施工高峰期，且進(jìn)展順利，部分工程已完工并發(fā)揮效益。2008年后，中線京石(北京—石家莊)段工程已由河北向北京供水7．5億m3，保障了北京的供水安全。

當(dāng)然，由國家直接決策和組織的重點(diǎn)工程與一般水利工程不同，它需要國家層面的高度重視和支持，但就項(xiàng)目前期管理的工作思路和要求而言，南水北調(diào)工程前期管理的一些做法也具有一定的啟示意義。

4 項(xiàng)目建設(shè)管理是水利工程建設(shè)的關(guān)鍵、安全運(yùn)行的基礎(chǔ)

項(xiàng)目前期管理只能為水利工程建設(shè)創(chuàng)造條件、提供保障。優(yōu)秀的水利工程還是要靠建設(shè)管理來實(shí)現(xiàn)。工程開工后，工程項(xiàng)目管理轉(zhuǎn)入以建設(shè)管理為主的新階段，作為建設(shè)管理主體的項(xiàng)目法人，一方面要充分利用并發(fā)揮項(xiàng)目前期管理所創(chuàng)造的條件，進(jìn)一步營造良好的建設(shè)環(huán)境，保證建設(shè)資金足額且及時(shí)到位，另一方面要公開招標(biāo)，擇優(yōu)選擇監(jiān)理及承建單位，力求完善地簽署界限清晰、職責(zé)明確、可操作性強(qiáng)的各類合同，通過合同的執(zhí)行和工程監(jiān)督來實(shí)施建設(shè)管理。因此，施工、監(jiān)理及設(shè)計(jì)合同的簽署和履行是水利工程建設(shè)管理的核心。

黃河小浪底工程與長(zhǎng)江三峽工程相似，是治理黃河的關(guān)鍵工程，具有防洪、供水、調(diào)水調(diào)砂、灌溉、發(fā)電等綜合效益。大壩、泄洪排砂、引水發(fā)電系統(tǒng)全部實(shí)行國際招標(biāo)，并由以德國、法國、意大利為主的聯(lián)營體承建，是我國第一個(gè)與國際管理接軌的大型水利工程。1995年二標(biāo)德國承包商借導(dǎo)流洞塌方之機(jī)，停工索賠，工程全面停滯。意大利承包商推遲進(jìn)場(chǎng)，索賠產(chǎn)生連鎖反應(yīng)。面對(duì)合同危機(jī)，即工程建設(shè)危機(jī)，小浪底項(xiàng)目法人充分利用合同機(jī)制，發(fā)揮國內(nèi)外專家作用，加強(qiáng)建設(shè)管理，成功化解矛盾，轉(zhuǎn)危為安，扭轉(zhuǎn)了被動(dòng)局面，實(shí)現(xiàn)了工程建設(shè)目標(biāo)，成為建設(shè)管理的一個(gè)成功案例［2，3］。其做法是:

1)充分研究利用國際合同和慣例，建立反索賠機(jī)制，迫使外商在復(fù)工中解決合同爭(zhēng)議。明確合同執(zhí)行、變更、索賠、爭(zhēng)議仲裁處理層次和職責(zé);成功引進(jìn)國際合同爭(zhēng)議評(píng)審機(jī)制;采用先易后難、分解、集中再分解，最后一攬子解決問題的方式;在保工期、促建設(shè)的基礎(chǔ)上，分階段、分步驟地成功解決多國聯(lián)合體的合同糾紛(詳見《合同管理是工程管理的核心》一文)。

2)在合同柜架內(nèi)引進(jìn)成建制的水利水電骨干隊(duì)伍作為勞務(wù)分包，代替外商招募的零散勞務(wù)人員，發(fā)揮國有企業(yè)政治、組織、技術(shù)優(yōu)勢(shì)，形成“中、外、中”(項(xiàng)目法人中方、承包商外方、分包商中方)的合同履行機(jī)制。

3)本著小業(yè)主、大監(jiān)理的原則，明晰項(xiàng)目法人與工程監(jiān)理的職責(zé)，精簡(jiǎn)業(yè)主管理機(jī)構(gòu)，充分利用社會(huì)資源，充實(shí)加強(qiáng)監(jiān)理力量，并嚴(yán)格責(zé)任，充分授權(quán)。

4)組建高層次、多專業(yè)的專家委員會(huì)，聘請(qǐng)工程咨詢、合同爭(zhēng)議咨詢機(jī)構(gòu)，發(fā)揮國內(nèi)外專家作用，形成技術(shù)支撐和合同支撐。

5)建立了合同基礎(chǔ)上的質(zhì)量、進(jìn)度控制機(jī)制和工程信息收集、傳輸、整理分析系統(tǒng)，實(shí)行網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃的周控制、月調(diào)整和項(xiàng)目法人、監(jiān)理單位以及分包施工單位的信息共享。

6)補(bǔ)充合同支付，實(shí)行半成品支付和為承包商貸款擔(dān)保，解決外國承包商資金周轉(zhuǎn)困難問題，同時(shí)維護(hù)勞務(wù)分包國有企業(yè)的利益。采取入情、入理、入實(shí)的方法，充分發(fā)揮中方建設(shè)者及外方技術(shù)、管理人員的積極性。

由于采取了一系列以履行合同義務(wù)、強(qiáng)化合同管理為基礎(chǔ)的管理措施，小浪底工程的甲、乙雙方變對(duì)立為和諧，用18個(gè)月時(shí)間趕回了推遲11個(gè)月的工期，實(shí)現(xiàn)了如期截流、提前發(fā)電、節(jié)約投資37．8億元的良好效益。至今小浪底工程已安全運(yùn)行10年，結(jié)束了黃河斷流的歷史，提高了下游防汛標(biāo)準(zhǔn)，8次調(diào)水調(diào)砂下切主河槽1．5 m，發(fā)電560億kW·h。小浪底工程以合同管理為核心的建設(shè)管理也為其他水利工程提供了借鑒。

需要指出的是，建設(shè)管理是項(xiàng)目法人、施工、設(shè)計(jì)、監(jiān)理等單位多方位、多層次管理的集合，是互相聯(lián)系、互相促進(jìn)又互相制約的大型系統(tǒng)，每個(gè)系統(tǒng)都有服從于整體目標(biāo)的若干目標(biāo)，每個(gè)單位也存在整體利益前提下的局部利益，各系統(tǒng)之間要建立起相互信任、團(tuán)結(jié)協(xié)作的精神基礎(chǔ)，也要建立起目標(biāo)統(tǒng)一、網(wǎng)絡(luò)聯(lián)接、信息共享的管理平臺(tái)，各系統(tǒng)還要發(fā)揮獨(dú)立的管理功能，充分利用管理理念和方式的變革，以及生產(chǎn)資料的動(dòng)態(tài)優(yōu)化組合，明確崗位責(zé)任，建立激勵(lì)和約束機(jī)制，以實(shí)現(xiàn)合同目標(biāo)，體現(xiàn)社會(huì)責(zé)任與經(jīng)濟(jì)效益的統(tǒng)一。

5 項(xiàng)目運(yùn)行管理是水利工程效益發(fā)揮的綜合體現(xiàn)

組織有序、質(zhì)量?jī)?yōu)良的工程建設(shè)，為水利工程效益的發(fā)揮奠定了基礎(chǔ)。水利工程管理單位建立嚴(yán)密的管理體系和完善的管理制度，會(huì)為工程綜合效益的發(fā)揮助力，甚至?xí)U(kuò)大、延伸、發(fā)展其效益。多年來，正反兩方面的實(shí)踐證明，運(yùn)行管理是水利工程管理系統(tǒng)中不可分割的組成部分，是規(guī)劃意圖、建設(shè)質(zhì)量的最終檢驗(yàn)，是經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、生態(tài)效益的綜合體現(xiàn)。運(yùn)行管理的重點(diǎn)應(yīng)把握以下幾點(diǎn):

1)要有明確的工程定位和適合工程特點(diǎn)的管理機(jī)制，完整的管理機(jī)構(gòu)和明確的管理職責(zé)，相對(duì)穩(wěn)定的高素質(zhì)的核心管理隊(duì)伍。

2)要有在建設(shè)管理基礎(chǔ)上建立起來的，并經(jīng)管理單位根據(jù)運(yùn)行實(shí)際補(bǔ)充完善的，科學(xué)先進(jìn)的自動(dòng)化、信息化監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，能及時(shí)、準(zhǔn)確、全面地收集、整理、分析運(yùn)行信息并對(duì)環(huán)境影響作出判斷。

3)要有嚴(yán)格的運(yùn)行操作規(guī)程和完善的管理制度，有覆蓋工程范圍的監(jiān)督體系。

4)要有較為全面的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系、多種復(fù)雜運(yùn)行狀態(tài)災(zāi)害襲擾時(shí)的應(yīng)急預(yù)案以及充足的應(yīng)急物質(zhì)儲(chǔ)備。

5)有穩(wěn)定的運(yùn)行管理經(jīng)費(fèi)來源和相對(duì)穩(wěn)定的由市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)選擇的較高素質(zhì)的維修、養(yǎng)護(hù)隊(duì)伍。

6)有充分發(fā)揮工程綜合效益基礎(chǔ)上的企業(yè)或管理機(jī)構(gòu)發(fā)展規(guī)劃，利用工程資源擴(kuò)大、延伸、發(fā)展工程效益和管理效益。

6 大中型水利工程建設(shè)管理的體會(huì)

1)以統(tǒng)籌規(guī)劃、科學(xué)決策、營造環(huán)境、規(guī)范建設(shè)為主要目的的工程項(xiàng)目前期管理，要以政府為主導(dǎo)，以部門協(xié)調(diào)、行業(yè)協(xié)調(diào)為重點(diǎn)，堅(jiān)持科學(xué)發(fā)展，提高辦事效率，減少行政干預(yù)，服務(wù)工程建設(shè)。

2)以擇優(yōu)選擇工程監(jiān)理、承建單位，嚴(yán)密簽署、嚴(yán)格履行合同為主要目的的工程建設(shè)管理，要以項(xiàng)目法人為主導(dǎo)，統(tǒng)攬工程建設(shè)及運(yùn)行全局，始終把握工程建設(shè)方向，調(diào)整工程建設(shè)節(jié)奏，保質(zhì)量、促進(jìn)度、求效益。

3)以延長(zhǎng)工程使用壽命、最大限度發(fā)揮工程效益為主要目的的工程運(yùn)行管理，要以項(xiàng)目法人或運(yùn)行管理單位為主導(dǎo)，建立運(yùn)行管理機(jī)制，完善運(yùn)行管理制度，充分利用信息化、自動(dòng)化手段，保證工程安全可靠運(yùn)行，提高、發(fā)展工程效益。

4)水利工程不同階段的管理具有相關(guān)性和整體性，必須用科學(xué)的管理理念和系統(tǒng)的管理方法，采取科學(xué)的管理手段，和不同層次的管理者合作，緊密聯(lián)系，繼承發(fā)展，利用不同階段的節(jié)點(diǎn)管理成果實(shí)現(xiàn)工程總體目標(biāo)。

5)當(dāng)前水利工程不同階段的管理工作中仍存在不適應(yīng)、不協(xié)調(diào)、不科學(xué)、不嚴(yán)密等諸多問題。如項(xiàng)目前期管理階段，存在時(shí)間太長(zhǎng)、效率太低、協(xié)調(diào)太難、制約因素太多等問題。項(xiàng)目建設(shè)階段存在市場(chǎng)不規(guī)范、環(huán)境不寬松、合同不嚴(yán)密、企業(yè)誠信差、科學(xué)管理還需進(jìn)一步深化等問題。運(yùn)行管理階段存在減少地方干擾、提高隊(duì)伍素質(zhì)、促進(jìn)管理軟件升級(jí)等問題。這些問題都需要隨著經(jīng)濟(jì)體制改革、市場(chǎng)不斷完善、企業(yè)素質(zhì)提高而逐步解決。因此，對(duì)水利工程建設(shè)來說，管理的不斷深化是工程項(xiàng)目管理的永恒課題。

［1］張基堯．水利水電工程項(xiàng)目管理理論與實(shí)踐［M］．北京:中國電力出版社，2008．

［2］張基堯．黃河小浪底水利樞紐工程建設(shè)管理的實(shí)踐與探索［M］．北京:中國水利水電出版社，2008．

［3］張基堯．涉外水利水電工程建設(shè)實(shí)踐與探索［M］．鄭州:黃河水利出版社，2004．