謝明俊

(玉林師范學(xué)院學(xué)報編輯部，廣西玉林537000)

一、中美兩國著作權(quán)保護爭端的概況

著作權(quán)保護爭端歷來是中美經(jīng)貿(mào)爭端的一個重要組成部分。中美之間對著作權(quán)保護問題的交涉最早見于1980年簽訂的《中美貿(mào)易關(guān)系協(xié)定》［1］，該協(xié)定第6條規(guī)定，一方提供著作權(quán)的保護應(yīng)與對方給自己的同類保護相適應(yīng)。雖然簽有協(xié)定，但是兩國的著作權(quán)爭端還是常有發(fā)生。

1988年4 月，美國通過了《綜合貿(mào)易與競爭法》，開始試圖對中國適用“特別301條款”。中美兩國就如何保護知識產(chǎn)權(quán)的問題進行了磋商，并于1989年5月19日在華盛頓達成了一個關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)保護的《諒解備忘錄》［2］。1991年4月26日，美國貿(mào)易代表宣布將中國從美國貿(mào)易法“特別301條款”的“重點觀察國家名單”升至“重點國家名單”中，［3］認(rèn)為中國沒有對美國知識產(chǎn)權(quán)進行充分、有效的保護。經(jīng)過談判，雙方在1992年1月17日簽訂了第一個關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)保護的協(xié)議——《中美關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)保護的諒解備忘錄》［4］，涉及中國完善知識產(chǎn)權(quán)法律制度的承諾、兩國應(yīng)就知識產(chǎn)權(quán)保護與實施及時磋商、美國停止針對中國進行“特別301條款”調(diào)查，中國承諾提高保護著作權(quán)的水平等。

1993年11 月，美國再次將中國列入“特別301條款”的“重點觀察國名單”［1］，指稱中國雖然在知識產(chǎn)權(quán)的立法方面有改進，但施行不力，盜版現(xiàn)象嚴(yán)重，美國為此蒙受巨大損失。中美之間多次談判，但收效甚微。美國在1994年6月30日把中國列為貿(mào)易報復(fù)的重點國家，［2］聲稱知識產(chǎn)權(quán)保護不能達成協(xié)議，將不考慮我國的復(fù)關(guān)問題。經(jīng)過艱難的談判，在1995年2月26日兩國達成了《中美關(guān)于保護知識產(chǎn)權(quán)的協(xié)議》［2］。美方停止對中國進行“特別301條款”的調(diào)查，并承諾為中國知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法提供技術(shù)幫助。中方也承諾采取措施建立相應(yīng)的制度，以加大對著作權(quán)的保護力度。1996年4月30日，中國又被美方列入“特別301條款”的“重點國家名單”。［5］美方認(rèn)為盡管1995年的協(xié)議規(guī)定中國應(yīng)為美國合法的軟件、視聽產(chǎn)品和公司提供市場準(zhǔn)入，可是美國公司在中國市場方面沒有多大進展。中國仍存在盜版產(chǎn)品的生產(chǎn)、銷售和出口，已給美國的版權(quán)產(chǎn)業(yè)造成了巨額損失。1996年5月15日，美國方面宣布對中國價值30億美元的產(chǎn)品征收懲罰性關(guān)稅。中國也公布了相應(yīng)的報復(fù)清單。經(jīng)過一個月的交鋒，雙方于1996年6月17日達成第三個知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議，美國代表宣布終止對中國的貿(mào)易制裁措施，中國也宣布取消對美國的反報復(fù)措施。

因為《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》的存在，“特別301條款”己經(jīng)失去原有的意義，沒有存在的必要。雖然WTO爭端解決機制也保護了美國的利益，但美國并不滿意。仍頻頻使用“特別301條款”來達到自己的利益目的，我國入世后仍處于美國“306條款監(jiān)督”之下，對中國進行所謂的“不定期”審查以評估中國著作權(quán)的保護情況。由此，中美著作權(quán)爭端主要圍繞世貿(mào)組織的《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》的執(zhí)行情況展開。

2007年4月9 日，美國就中國知識產(chǎn)權(quán)實施和產(chǎn)品市場準(zhǔn)入問題啟動了WTO爭端解決程序，第一次把中美著作權(quán)保護爭端轉(zhuǎn)向以WTO規(guī)則為主的多邊解決機制。［6］雙方由此開始了長達近兩年的糾紛案訴訟戰(zhàn)，中美之間的爭端達到了高潮。美方提出的訴訟焦點主要集中在三方面:涉及知識產(chǎn)權(quán)犯罪的刑事門檻問題、海關(guān)處置侵權(quán)貨物的措施問題以及依法禁止出版、傳播作品的著作權(quán)保護問題。2009年3月20日，世界貿(mào)易組織爭端解決機構(gòu)會議審議通過了中美知識產(chǎn)權(quán)WTO爭端案專家組報告，駁回了美方的部分主張，廣泛地肯定了中國的知識產(chǎn)權(quán)制度。

二、中美產(chǎn)生著作權(quán)保護爭端的原因

根據(jù)美國方面發(fā)布的聲明或文件來看，他們認(rèn)為中美著作權(quán)紛爭的主要原因在于中國在著作權(quán)保護方面存在嚴(yán)重問題。對此，筆者認(rèn)為導(dǎo)致紛爭的原因不能偏聽美國一方的觀點，還應(yīng)看到其他方面的原因。

(一)美國的強權(quán)經(jīng)濟是引發(fā)中美著作權(quán)保護爭端的重要原因

美國是全球第一經(jīng)濟強國，不少國家包括中國，都在不同程度地依賴著美國的市場，美國對其他國家的影響力是非常巨大的。由此一旦雙方發(fā)生爭執(zhí)，中國就只能處于被動的弱勢地位，不得不在有關(guān)的政策制定、執(zhí)行等方面有所妥協(xié)。而美國依托自身優(yōu)勢，限制中國出版企業(yè)的競爭力，以此達到其維護本國知識產(chǎn)權(quán)和市場優(yōu)勢之目的。美國貿(mào)易代表頻頻對中國實施“特別301條款”的調(diào)查，就是美國強權(quán)經(jīng)濟的表現(xiàn)。

(二)對中國貿(mào)易順差以及盜版問題的不合理夸大

中國對美貿(mào)易的巨大順差，加上中國存在的盜版現(xiàn)象，所以從美國進口的產(chǎn)品也就相對少一些。但美國片面地夸大了這一問題，認(rèn)為只有擴大知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品的出口，才能抵消中美貿(mào)易逆差對其帶來的不利影響，因此在著作權(quán)保護方面對我國頻繁施壓。

(三)美國擁有嚴(yán)格完善的版權(quán)保護制度，而中國的著作權(quán)保護體系尚需進一步完善

版權(quán)產(chǎn)業(yè)在美國經(jīng)濟中的地位極其重要，美國為此在國內(nèi)建立了嚴(yán)密的版權(quán)保護體系，并通過自身的影響力，在國際經(jīng)濟的舞臺上竭力建立版權(quán)保護的框架體系，推行有利于自己的保護機制，提高自身國際競爭力。不僅如此，美國在已經(jīng)具備較為完善的保護體系的同時，還花費了大量的精力來監(jiān)督和影響其貿(mào)易伙伴國的版權(quán)保護。加入世界貿(mào)易組織之后，知識產(chǎn)權(quán)保護成為我國的主要經(jīng)濟政策，著作權(quán)保護狀況已經(jīng)大為改善，當(dāng)然也還存在一些問題。比如說，我國貿(mào)易體制改革尚未完全完成，與WTO規(guī)則相沖突的法規(guī)的廢止、調(diào)整仍在進行當(dāng)中;對WTO爭端解決機制的規(guī)則、程序不熟悉，經(jīng)驗不足，不能有效地運用相關(guān)法律法規(guī)及國際協(xié)議維護我國權(quán)益;在執(zhí)法上整體力度不夠等。

(四)中美兩國著作權(quán)保護爭端實際上是雙方為經(jīng)濟利益進行博弈的結(jié)果

由于所代表的利益不同，導(dǎo)致中美雙方在著作權(quán)保護問題上產(chǎn)生認(rèn)識偏差。美國只看到中國方面保護工作的不足，看不到成績和進步，對中國求全責(zé)備，尤其是中國加入WTO之后，美方希望能在短時間內(nèi)看到滿意的著作權(quán)保護狀況。然而，作為一個發(fā)展中的大國，著作權(quán)保護面臨的問題遠非美方想象的那么簡單，美國過高的期望顯然不現(xiàn)實。中國投入了大量的人力、物力，在著作權(quán)保護方面取得了長足的進步，但與美國的期望值相比還是有較大的差距。

三、解決中美著作權(quán)保護爭端的應(yīng)有態(tài)度

著作權(quán)保護是一個國際性問題，同時也是一個長期存在的問題，不能因為中美著作權(quán)保護爭端的存在而消極無為、縮手縮腳，也不應(yīng)無視爭端的存在而天馬行空、我行我素。我們應(yīng)該用一種理性態(tài)度，清醒地認(rèn)識到爭端存在的主要原因，尋求適當(dāng)?shù)慕鉀Q方法，從而促進中美貿(mào)易的良性發(fā)展。

(一)認(rèn)識解決中美著作權(quán)保護爭端的重要意義

由于中美之間各種差異的存在，所以對于雙方出現(xiàn)著作權(quán)保護問題的糾紛，沒有必要大驚小怪，但如果矛盾不能得到及時解決，就會妨礙兩國貿(mào)易的發(fā)展，對兩國經(jīng)濟就會產(chǎn)生負(fù)面影響。就中國方面而言，由于中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系的緊密和中國對美國的貿(mào)易依存度很高，如果中美貿(mào)易不能正常進行，對中國經(jīng)濟的負(fù)面影響將是巨大的。隨著中國企業(yè)實力的不斷增強，其走向國際市場的步伐不斷加快，遭遇的國際間著作權(quán)官司也一定會日漸增多，對于發(fā)生的國際爭端，我們?nèi)绻麡O避戰(zhàn)，不敢也不善于應(yīng)訴，會遭致更大的損失。就美國方面而言，中國是美國重要的貿(mào)易伙伴，中國改革開放的政策及對外貿(mào)易的發(fā)展，要求美國正視中美貿(mào)易問題特別是知識產(chǎn)權(quán)爭端問題。積極發(fā)展與中國的貿(mào)易關(guān)系將給美國對華貿(mào)易企業(yè)帶來長效的實際利益，積極解決版權(quán)紛爭也是美國出于國家經(jīng)濟利益的必然之舉。

(二)正視解決中美著作權(quán)保護爭端的復(fù)雜性

隨著經(jīng)濟全球化及信息技術(shù)的發(fā)展，出版市場上的侵權(quán)行為變得更為復(fù)雜，中國市場的著作權(quán)保護也面臨著各種阻礙，中美著作權(quán)爭端的長期存在不可避免。解決中美著作權(quán)保護爭端的復(fù)雜性表現(xiàn)在以下幾個方面:一是中美存在文化差異，兩國知識產(chǎn)權(quán)理念上的差異導(dǎo)致雙方在貿(mào)易中會產(chǎn)生很多問題;二是中美著作權(quán)保護制度存在差異，它們之間保護的差距也是產(chǎn)生爭端的原因;三是著作權(quán)侵權(quán)行為有時難以甄別;四是世貿(mào)組織爭端解決機制給中國帶來挑戰(zhàn)，中國加入世貿(mào)組織，使其他成員國可以通過世貿(mào)組織的爭端解決機制對中國著作權(quán)保護提出申訴。由于中國加入世貿(mào)組織時的承諾，中國一旦面臨貿(mào)易制裁，將不能再像以前那樣以報復(fù)方式作為談判的籌碼。我們?nèi)绻荒茉谔岣咿k事效率、司法改革和反腐敗等方面取得突破的話，中國兌現(xiàn)入世時做出的承諾，肯定會有難度，甚至?xí)淇铡?/p>

因此，中美雙方應(yīng)該積極尋找雙方利益的平衡點，拓寬版權(quán)保護合作，推動雙方政府、企業(yè)、社會等各方互動保護長效機制的運作，同時倡導(dǎo)版權(quán)保護的交流和雙向機制，避免臆斷和將著作權(quán)保護問題政治化。

四、解決中美著作權(quán)保護爭端的策略思考

隨著中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系的發(fā)展，中美著作權(quán)保護爭端還會發(fā)生，著眼于長遠利益，雙方應(yīng)在開放交流中加強對著作權(quán)保護制度的建設(shè)和完善，擯棄成見，互利互信，在日常的經(jīng)貿(mào)往來中不斷解決彼此之間的分歧。就我國而言，可以從以下幾點進行應(yīng)對:

(一)改進著作權(quán)立法工作，不斷完善我國著作權(quán)保護法律制度

我國的著作權(quán)保護已全面同國際標(biāo)準(zhǔn)和國際慣例接軌，但應(yīng)該認(rèn)識到，著作權(quán)立法仍面臨著不少新的問題，如何既能順應(yīng)國際著作權(quán)保護的發(fā)展趨勢，又能充分考慮我國作為一個發(fā)展中國家的實際情況，科學(xué)立法是我們始終要面臨的一個課題。由于與TRIPS基本原則和保護要求的差距，我國著作權(quán)立法有必要依照TRIPS第七條所規(guī)定的目標(biāo)，并且要充分利用TRIPS第八條第一款為不同成員具體采取不同措施所提供的立法空間，根據(jù)我國國情特點完善著作權(quán)保護法律體系。［7］在2001年我國著作權(quán)法修改后，我國的著作權(quán)立法不斷完善，已與世界貿(mào)易組織的要求基本上達成一致，《中華人民共和國著作權(quán)法》成為與WTO接軌最快、最好的著作權(quán)法之一。但不能說我國的著作權(quán)立法可以因此暫停。隨著出版業(yè)的快速發(fā)展，著作權(quán)侵權(quán)行為時有發(fā)生，盜版現(xiàn)象嚴(yán)重，著作權(quán)人的合法權(quán)益受到不應(yīng)有的損害，不但防礙了我國出版業(yè)的發(fā)展，并且在國際上也造成了不良影響。這些問題說明，我國著作權(quán)法律、法規(guī)與發(fā)達國家相比還有比較大的差距，我們要繼續(xù)完善著作權(quán)保護法律制度。因此，拾遺補缺、廢舊立新仍將是我國著作權(quán)保護立法的重點問題。

(二)加大著作權(quán)保護執(zhí)法力度，加強法律教育和宣傳

實施和執(zhí)行是法律的生命力所在，我國的著作權(quán)保護受到美國方面的批評，原因之一是執(zhí)法力度不夠。由于其他國家很少有著作權(quán)保護的行政執(zhí)法方式，所以我國行政執(zhí)法所面臨的問題也是中國特有的，要靠自己摸索出解決的方法。主管部門只有建立一支由專業(yè)人才組成的監(jiān)管隊伍，加大對侵權(quán)行為的懲治力度，才能從源頭上減少著作權(quán)違法行為，從而緩解中美著作權(quán)保護爭端。就我國的情況來說，目前缺乏的不是法律，而是尊重著作權(quán)的人文精神，我們應(yīng)加強對著作權(quán)法的宣傳，對公民進行法制教育，提高社會公眾的守法和防范意識;對公民進行思想道德教育，提高公民的道德水平。著作權(quán)法是人制定的，同樣需要人來執(zhí)行和維護，我們需要的正是尊重著作權(quán)的人來執(zhí)行和維護著作權(quán)法。只有這樣，我們的著作權(quán)法才會真正有意義。中國目前的經(jīng)濟發(fā)展極不平衡是盜版現(xiàn)象滋長的重要內(nèi)因，需要靠加大行政和司法保護的力度來解決，但從長遠來看，在全社會培養(yǎng)和營造尊重著作權(quán)的人文精神才是抑制盜版的最終武器。

(三)主動推進與著作權(quán)保護相關(guān)的國際交流與合作

中美兩國作為典型的發(fā)展中國家與發(fā)達國家，兩者在著作權(quán)保護法制建設(shè)方面的理論與實踐，是值得相互學(xué)習(xí)和借鑒的。隨著中美貿(mào)易的不斷發(fā)展，中美著作權(quán)爭端必定是長期的、復(fù)雜的。就美國方面而言，應(yīng)多諒解中國，將更多的精力轉(zhuǎn)移到與中國相關(guān)部門的合作和交流上來，加強兩國在版權(quán)保護技術(shù)上的研究與合作，準(zhǔn)確分析和判斷市場上的著作權(quán)侵權(quán)行為，共同打擊盜版和侵權(quán)，減少雙方在此問題上的理解偏差。對于中國，一方面要不斷加強著作權(quán)立法和執(zhí)法方面的建設(shè)，盡可能地完善有關(guān)法律，使其保持與TRIPS的一致性;另一方面，中國相關(guān)部門和人員除了要學(xué)會運用著作權(quán)相關(guān)法律來保護本方的利益之外，還應(yīng)不斷提高科技水平，增強自主創(chuàng)新能力和國際競爭力。我國加入WTO以來，對外開放更加全面和深入，各領(lǐng)域也伴隨著全球化的潮流不斷與國際接軌。著作權(quán)保護不僅是中國履行國際承諾的需要，更是中國自身社會經(jīng)濟發(fā)展的需要。在這樣的時代背景下，著作權(quán)保護法制得到了迅速發(fā)展，這很大程度上得益于西方國家經(jīng)驗的啟迪。同理，當(dāng)代中國的著作權(quán)保護法制要進一步完善和發(fā)展，就必須一如既往地秉持改革和開放的精神，博采眾長，通過比較研究，以學(xué)習(xí)的心態(tài)關(guān)注西方發(fā)達國家在著作權(quán)保護問題上的做法和動態(tài)，深入研究他們在新的形勢下應(yīng)對著作權(quán)保護問題的思路和做法，最終做到“洋為中用”。

［1］蔡偉．爭端中的合作:中美知識產(chǎn)權(quán)博弈［J］．WTO經(jīng)濟導(dǎo)刊，2005(3)．

［2］趙建國．回首中美知識產(chǎn)權(quán)談判［N］．中國知識產(chǎn)權(quán)報，2008－12－01．

［3］吳海民．中美知識產(chǎn)權(quán)談判艱苦階段［DB/OL］．(2007－01－30)［2011 －05 －02］．http://whm．blog．sohu．com/31936629．html．

［4］李順德．中國知識產(chǎn)權(quán)保護的先驅(qū):鄭成思教授［J］．中華商標(biāo)，2006(10)．

［5］楊國華．中美知識產(chǎn)權(quán)談判的影響及啟示［J］．中國工商報，2000－08－09．

［6］李彥斌．中美知識產(chǎn)權(quán)WTO爭端及其發(fā)展:復(fù)旦大學(xué)張乃根教授作知識產(chǎn)權(quán)專題報告［N］．上海大學(xué)報，2008－03－21．

［7］王玉潔，王勉青，王海峰．WTO法律規(guī)則與中國知識產(chǎn)權(quán)保護［M］．上海:上海財經(jīng)大學(xué)出版社，2000．