丘兆逸

（1.中南財經(jīng)政法大學 經(jīng)濟學院，武漢 430060，2.廣西師范學院 經(jīng)濟管理學院，南寧 530001)

碳排放強度下降對我國出口貿易沖擊的J曲線效應研究

丘兆逸1，2

（1.中南財經(jīng)政法大學 經(jīng)濟學院，武漢 430060，2.廣西師范學院 經(jīng)濟管理學院，南寧 530001)

為應對全球氣候變化，我國積極開展減排工作，并于2009年底宣布新的減排目標，即到2020年單位GDP碳排放強度在2005年的基礎上減少40-45%。文章采用動態(tài)分析方法，并建立VAR模型通過脈沖響應函數(shù)進行實證分析。得出的結論是，碳排放強度下降對我國出口貿易沖擊存在J曲線效應，即在碳排放強度下降前期增加出口成本，降低出口；而在后期由于刺激創(chuàng)新，擴大出口。因此，為應對碳排放強度下降對出口貿易的沖擊，需采取相應的刺激出口貿易措施來防止其過度波動；同時采用財政支持、加強合作等手段，促進降低碳排放強度相關技術創(chuàng)新。

碳排放強度；下降；出口；J曲線效應

0 引言

為應對全球氣候變化，各國根據(jù)共同但有差別的原則減少碳排放，而國際上的減排指標包括總量減排和排放強度下降（一般用單位GDP的碳排放量）兩種。作為發(fā)展中大國和碳排放大國，為實現(xiàn)發(fā)展權和履行共同但有差別的應對氣候變化的責任，我國選擇碳排放強度作為減排指標（印度也是如此選擇）。我國在以前減排努力之上，于2009年底宣布到2020年，單位GDP碳排放強度在2005年的基礎上減少40～45%。而作為我國經(jīng)濟發(fā)展的“三駕馬車”之一的出口，其很大一部分屬于是高碳排放產(chǎn)品。為了降低碳排放強度，我國從2006以來，陸續(xù)采取調整出口退稅、征收出口關稅、降低出口配額、禁止或限制加工貿易等手段對其進行約束。因此，探討碳排放強度下降對我國出口貿易的沖擊，具有一定的現(xiàn)實意義。

本文采用動態(tài)分析，借鑒Porter和Linde(1995)關于環(huán)境管制引致創(chuàng)新 （具體包括創(chuàng)新抵償和國際市場領先優(yōu)勢）的理論。在此基礎上，認為碳排放強度下降對我國出口貿易沖擊存在明顯的J曲線效應。即在碳排放強度下降的前期增加出口成本，導致出口貿易下降；但在后期由于刺激創(chuàng)新，從而增加出口貿易。

1 我國的減排目標及與出口貿易直接相關的減排政策

1.1 我國的減排目標演變：減排約束趨緊

為應對氣候變化，我國歷來重視并積極開展減排工作，特別是“九五”計劃以來，并于2002年批準了《聯(lián)合國氣候變化框架公約》與《京都議定書》。從表1可以總結出我國“九五”計劃以來的減排目標演變規(guī)律：一是減排指標選擇從以能源強度為主逐漸過渡到以碳排放強度為主?！熬盼濉薄ⅰ笆濉?、“十一五”計劃都是以能源強度為主，而2009年以后則以彈排放強度為主，其中的原因是我國應對氣候變化的壓力增加。根據(jù)國際能源署的報告（2009），2007年我國二氧化碳排放量達60億噸，占全球排放的21%，成為世界上二氧化碳排放第一大國。二是減排的力度在不斷增強。年均節(jié)能率從“九五”計劃的5%，到“十五”計劃的10%。碳排放強度雖然2010年與2020年的減排強度的指標差不多，但是考慮到減排強度的難度存在邊際遞增的現(xiàn)象，所以減排的力度是增加的。由此可見，隨著我國的減力度增強，其對出口貿易的約束越來越強。

表1 “九五”計劃以來我國的主要減排目標

1.2 近年來我國與出口貿易直接相關的減排政策

近年來，我國為實現(xiàn)預定的減排目標，采取各種有力的措施。其中與出口貿易相關的措施主要是限制“高耗能、高污染”行業(yè)（它們與資源性行業(yè)，合稱“兩高一資”）的出口，采用的是調整出口退稅、征收出口關稅、降低出口配額、禁止或限制加工貿易等手段（具體見表2）。到2009年，我國的出口受到金融危機的激烈影響，上述政策有所調整，但是仍繼續(xù)嚴格限制高耗能、高排放、高污染的項目上馬。而根據(jù)美國眾議院于2009年6月通過了《2009美國清潔能源和安全法》，從2018年開始，美國政府有權要求進口商從包括中國在內的不實施國際減排義務國家進口商品時，必需購買排放配額，其實質是征收碳關稅。由此可見，無論是來自國內的減排約束還是發(fā)達國家的碳關稅，都將對我國的出口貿易產(chǎn)生沖擊。而本文研究的主要是國內的減排約束（碳排放強度下降）對我國出口貿易的沖擊。

表2 近年來我國與出口貿易直接相關的減排政策

2 碳排放強度下降對我國出口貿易沖擊的J曲線效應：理論分析

本文認為，碳排放強度下降對我國出口貿易沖擊存在J曲線效應，這是因為在碳排放強度下降的前期，將增加出口成本，從而降低出口貿易；而在后期則由于創(chuàng)新刺激出口貿易擴張。

2.1 碳排放強度下降的前期：增加出口成本，降低出口

碳排放強度下降前期將增加出口成本。這是因為我國出口國際競爭力較強的部門恰恰是碳排放強度較高的加工制造業(yè)，在碳排放強度下降沖擊前期，成本反應明顯。其背后的原因是，我國的煤炭資源豐富，2008年其基礎儲量為3261.44億噸，故其多年來占我國一次能源消費的70%左右。而煤炭是一種骯臟的燃料，碳排放系數(shù)分別是石油、天然氣的1.31、1.73倍。據(jù)統(tǒng)計，在我國全部化石燃料所產(chǎn)生的二氧化碳2中，其中82%來源于煤炭，故我國減排壓力主要來源于煤炭。而要降低碳排放強度，一是提高能源的效率，降低單位GDP的能耗；二是要在煤炭的使用中進行碳捕存（CCS）；三是減少煤炭的消費比重，使用其他成本相對高的清潔能源。無論哪種辦法，碳排放強度的下降都可能會增加我國高碳排放強度部門的出口成本。根據(jù)英國的經(jīng)驗，當某種高碳排放發(fā)展模式已經(jīng)固化后，欲再減少每噸二氧化碳的平均成本將超過85英鎊。而杰弗里·薩克斯（2009）的研究表明，在發(fā)電過程中每減少一噸二氧化碳需要10～50美元，分攤到每度電，則需增加1～5美分。

而碳排放強度下降前期減少我國出口效果是立即顯現(xiàn)的。如前文所述，我國通過調整出口退稅、征收出口關稅、降低出口配額、禁止或限制加工貿易等手段，來抑制 “兩高一資 ”商品出口的過快增長。根據(jù)海關統(tǒng)計，在2007年我國鋼坯及粗鍛件出口643萬噸,下降28.9%。其背后的主要原因是在2007年，我國為減少碳排放，把高能耗的鋼坯及粗鍛件等鋼鐵制品的出口退稅率下調至5%。這相當于該類鋼鐵制品的相對出口成本上升，故導致其出口勢頭回落。

2.2 碳排放強度下降的后期：創(chuàng)新激勵，增加出口

Porter和L inde(1995)在考慮生產(chǎn)技術、產(chǎn)品和生產(chǎn)過程創(chuàng)新可能性的動態(tài)框架下，認為環(huán)境管制雖然增加了廠商面臨對的約束條件，但其同時促使廠商進行改革、創(chuàng)新，最終消除因環(huán)境管制造成的成本支出，并可能取得國際市場的領先優(yōu)勢。碳排放強度下降對我國出口貿易的沖擊也具有類似的創(chuàng)新激勵，即創(chuàng)新抵償和國際市場的領先優(yōu)勢。我國制訂的碳排放強度下降目標，必將刺激原有的高碳排放部門進行創(chuàng)新，以彌補其造成的成本增加。這是因為高碳排放部門存在“碳鎖定”，需要外部壓力（政府的減排約束）下才能通過創(chuàng)新進行解鎖。同時，減排的途徑之一是提高能源效率，這與降低生產(chǎn)成本的目標是相互兼容的。王兵、吳延瑞和顏鵬飛（2008）以包括中國在內的APEC為例，發(fā)現(xiàn)在碳排放管制情況下，全要素生產(chǎn)率年均增長率為0.55%,比沒有管制的情況提高0.11%。而碳排放強度下降還將可能刺激新的出口部門產(chǎn)生，如我國的光伏產(chǎn)業(yè)。隨著減排壓力增強，國際市場對屬于清潔能源的光伏產(chǎn)品的需求增加。在此背景之下，我國的光伏產(chǎn)業(yè)已從2004年的10多家激增至現(xiàn)在的400多家，其中的10多家企業(yè)還位居世界光伏制造的前30強。2009年中國光伏產(chǎn)業(yè)出口超過100億美元，比2008年增加一倍多。

但是，碳排放強度下降激勵下的創(chuàng)新效果需要較長時間才能顯現(xiàn)。這是因為：一使我國的與降低碳強度相關的技術還不成熟，還在摸索之中。比如,我國在煤電的整體煤氣化聯(lián)合循環(huán)技術、高參數(shù)超臨界機組技術、熱電多聯(lián)產(chǎn)技術等方面仍不太成熟。二是碳排放強度下降引致的技術創(chuàng)新需要較長一段時間。這是因為，降低碳排放強度相關的技術創(chuàng)新需要一個支撐系統(tǒng)，包括科技、經(jīng)濟、社會等方面的因素。要把這些因素整合到一塊并發(fā)揮作用，需要一個過程。而同時需要相關出口產(chǎn)業(yè)需要進行組織創(chuàng)新，并培育新的出口部門。三是我國與降低碳排放強度相關的技術創(chuàng)新所需的研發(fā)投入不足。其主要原因是這種創(chuàng)新具有很大的外部性，企業(yè)的研發(fā)投入達不到社會需要的最優(yōu)水平。

3 碳排放強度下降對我國出口貿易沖擊的J曲線效應：實證分析

為了檢驗碳排放強度下降對我國出口貿易沖擊的J曲線效應，本文對我國碳排放強度和出口貿易量兩個時間序列建立VAR模型，然后采用脈沖響應函數(shù)分析進行檢驗。

3.1 指標的設計和數(shù)據(jù)的選取、處理

本文選用單位GDP的碳排放量作為碳排放強度指標，具體為每萬元GDP的碳排放量噸數(shù)。而碳排放總量由一次能源消耗中煤炭、石油和天然氣的碳排放加總，其中每種化石原料的碳排放來自于其標準煤當量乘以碳排放系數(shù)。而為了消除價格波動因素的影響，對我國的GDP和出口貿易量（單位均為億元）均采用CPI指數(shù)進行調整，同時轉化為按以1990年價格計算。為了消除異方差，對出口貿易取自然對數(shù)，建立半對數(shù)方程，其系數(shù)可解釋為相對于碳排放強度的絕對改變量的我國出口貿易的變化率。出于權威性考慮，上述樣本數(shù)據(jù)均來源于《中國統(tǒng)計年鑒2009》，樣本期間為1990～2008年，而數(shù)據(jù)分析采用Eviews6.0軟件。

3.2 模型的穩(wěn)定性、時間序列的平穩(wěn)性和協(xié)整關系檢驗

本文主要根據(jù)似然比(LR)檢驗，確定建立滯后階數(shù)為2的向量自回歸模型。經(jīng)過檢驗，本VAR模型的差分方程的特征根模都在單位圓之內，說明該模型具有穩(wěn)定性，從而保證脈沖響應函數(shù)的標準誤差有效。經(jīng)過ADF檢驗，碳排放強度和出口貿易量兩個時間序列的水平值均不平穩(wěn)，而經(jīng)過一階差分后具有則變得平穩(wěn)。在此基礎上，經(jīng)過Johansen協(xié)整檢驗，碳排放強度和出口貿易之間存在一階協(xié)整關系，說明它們之間是存在長期穩(wěn)定關系，從而避免了謬誤回歸。

3.3 采用脈沖響應函數(shù)檢驗碳排放強度下降對我國出口貿易沖擊的J曲線效應

脈沖響應函數(shù)一般用于描述VAR模型中的一個內生變量的沖擊給其他內生變量所造成的影響，并且可以觀察模型中的變量在不同時期對于沖擊的反應，因此其常用于動態(tài)分析。圖1表示當碳排放強度受到負的0.1單位沖擊之后，出口貿易在前三年內下降，其中第二年下降最多達1.79%；而在其后則上升，其中第七年上升達?3.53%，其后逐步回落。而從累積效果看，碳排放強度受到負的0.1單位沖擊之后，其對我國出口貿易的影響的要在第五年累積效果才為正。這就驗證了碳排放強度下降對我國出口貿易的沖擊確實存在J曲線效應。

4 結論和啟示

4.1 碳排放強度下降對我國出口貿易沖擊存在J曲線效應

通過上述理論分析和實證檢驗，碳排放強度下降對我國出口貿易沖擊存在J曲線效應，即在碳排放強度下降前期將增加出口成本，降低出口；但在后期由于創(chuàng)新激勵，擴大出口。這說明，波特從動態(tài)的角度認為環(huán)境管制促進創(chuàng)新的觀點，對于碳排放強度下降的情況也成立。上述分析表明，碳排放強度下降不完全是導致出口貿易下降，關鍵是看碳排放強度下降刺激下的創(chuàng)新所發(fā)揮的作用。因此，我國應堅定走以降低碳排放強度為目標的減排之路，只不過同時需要對出口貿易政策做相應的調整，并加強降低碳排放強度的相關技術創(chuàng)新。

4.2 應對碳排放強度下降對我國出口貿易沖擊的措施

首先，為避免我國出口貿易的激烈波動，在碳排放強度下降的前期，采取其他措施來刺激出口。圖2就是碳排放強度受到負的0.1單位沖擊和出口貿易受到正的0.15單位沖擊之后，出口貿易的脈沖響應。雖然碳排放強度下降對我國出口貿易沖擊的J曲線效應還存在，但是由于出口貿易同期又受到正的沖擊，故出口貿易下降的幅度減少至0.66%左右，而增加幅度只是上升至4.31%；并且下降的時間縮短到只有1年。

其次，為促進碳排放強度下降的創(chuàng)新，應合理利用WTO的相關規(guī)則，向應對碳排放強度下降的出口部門創(chuàng)新活動進行適當?shù)难a貼。根據(jù)WTO的《補貼與反補貼協(xié)議》第8.2節(jié)規(guī)定，政府對環(huán)境保護的補貼屬于不可訴補貼。故我國可以對自主研發(fā)的降低碳排放強度的相關技術創(chuàng)新提供財政金融支持，包括稅收減免、貼息貸款等方式，以促進碳排放強度下降的創(chuàng)新效果盡早發(fā)揮作用。

最后，加強國際合作，促進出口部門降低碳排放強度的相關技術創(chuàng)新。根據(jù)《聯(lián)合國氣候變化框架公約》和《京都議定書》,發(fā)達國家有義務以優(yōu)惠條件向發(fā)展中國家轉讓先進的低碳技術。這關鍵是引進的低碳技術要適應我國的國情，并進行消化吸收。此外還要加強與發(fā)達國家在低碳技術方面的合作研究，把諸如《中美能源環(huán)境十年合作框架》等協(xié)議落實到出口部門的創(chuàng)新行動中。

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F752.62

A

1002-6487（2011）01-0118-03

2009年度廣西教育廳科研資助項目（200911LX274）

丘兆逸（1973-），廣西陸川人，博士研究生，副教授，研究方向：環(huán)境與貿易。

（責任編輯/浩 天）