謝春李健

基于綜合賦權(quán)法的中國特色新型工業(yè)化水平測度與實(shí)證分析

謝春李健

運(yùn)用層次分析法、因子分析法，采用主觀客觀相結(jié)合的綜合賦權(quán)法構(gòu)建了一個(gè)包含目標(biāo)層、3個(gè)準(zhǔn)則、8個(gè)主題和34個(gè)指標(biāo)四個(gè)層次的中國特色新型工業(yè)化指標(biāo)體系，并基于我國2005-2008年現(xiàn)實(shí)數(shù)據(jù)運(yùn)用多種統(tǒng)計(jì)方法對我國及各地區(qū)新型工業(yè)化水平進(jìn)行測度和聚類分析。測度結(jié)果表明我國新型工業(yè)化綜合評價(jià)指數(shù)隨著年份的增加保持總體上升的趨勢，進(jìn)一步聚類分析將全國各地區(qū)新型工業(yè)化發(fā)展水平狀況劃分為4類，大體上我國區(qū)域特色新型工業(yè)化綜合發(fā)展水平大致呈東高西低的格局。

新型工業(yè)化指標(biāo)體系綜合賦權(quán)法層次分析法

隨著經(jīng)濟(jì)全球化的影響日趨增強(qiáng)和傳統(tǒng)工業(yè)化弊端的口益凸顯，合理測度中國特色新型工業(yè)化水平對于推動(dòng)我國特色新型工業(yè)化建設(shè)具有要意義。

一、文獻(xiàn)回顧

研究初期，新型工業(yè)化進(jìn)程評價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建思路是將指標(biāo)分為反映工業(yè)化進(jìn)程和反映工業(yè)化增長質(zhì)量兩個(gè)方面，如任才方和王曉輝（2003）。隨著新型工業(yè)化研究的不斷深入，指標(biāo)體系的構(gòu)建思路向多角度發(fā)展。史清琪等（2000）提出以人均GDP、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、就業(yè)結(jié)構(gòu)、消費(fèi)結(jié)構(gòu)、外貿(mào)結(jié)構(gòu)、技術(shù)貢獻(xiàn)率六個(gè)方面來衡量新型工業(yè)化進(jìn)程。吳亞燕（2003）從反映工業(yè)化基本情況、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、反映新型產(chǎn)業(yè)對經(jīng)濟(jì)增長、工業(yè)效益、可持續(xù)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)、人民生活六方面建立指標(biāo)體系。陳森良（2004）等從新型工業(yè)化進(jìn)程、信息化、工業(yè)化科技含量、工業(yè)經(jīng)濟(jì)效益、可持續(xù)發(fā)展、勞動(dòng)力資源利用六個(gè)方面構(gòu)建評價(jià)指標(biāo)體系。謝德祿等（2004）提出區(qū)域新型工業(yè)化進(jìn)程，李同寧（2005）則著眼于轉(zhuǎn)變增長方式。

目前評價(jià)指標(biāo)的選取大都從工業(yè)化評價(jià)指標(biāo)和體現(xiàn)新型工業(yè)化“新”的指標(biāo)這兩個(gè)角度來進(jìn)行。但在體現(xiàn)新型工業(yè)化“新”的指標(biāo)方面卻存在較大差異。主要來自于兩個(gè)方面，一是同一側(cè)面評價(jià)指標(biāo)選取上的差異，比如在信息化指標(biāo)的選取上，如陳國宏等（2005），李同寧（2005）以及汪曉昀等（2006）的研究。二是同一指標(biāo)歸屬于不同的評價(jià)側(cè)面。如全員勞動(dòng)生產(chǎn)率指標(biāo)，苑琳等（2006）與黃萍等（2006）將其作為經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)，而毛文娟等（2005）將其歸于人力資源狀況評價(jià)指標(biāo)。該差異在于對指標(biāo)內(nèi)涵理解的不同。

新型工業(yè)化進(jìn)程研究中也不乏創(chuàng)新性成果，如李建等（2003）認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的加入十分必要。楊同宇（2004）主張?jiān)谥笜?biāo)體系中引入增長速度指標(biāo)。

二、我國特色新型工業(yè)化評價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

1．設(shè)計(jì)新型工業(yè)化指標(biāo)體系的原則

本文根據(jù)科學(xué)性，系統(tǒng)性，可行性，可比性和動(dòng)態(tài)性原則來設(shè)計(jì)新型工業(yè)化指標(biāo)體系。

2．新型工業(yè)化評價(jià)指標(biāo)體系的建立

本文根據(jù)新型工業(yè)化道路的基本內(nèi)涵和指標(biāo)選取的基本原則，指標(biāo)體系的結(jié)構(gòu)和內(nèi)容見表1。

3．評價(jià)方法的選擇與指標(biāo)權(quán)重的確定

本文采用主客觀相結(jié)合的綜合賦權(quán)法來確定各個(gè)評價(jià)指標(biāo)的綜合權(quán)重，綜合賦權(quán)法一定程度上克服了主觀賦權(quán)法和客觀賦權(quán)法各自的不足（孫學(xué)光，2008）。

表1 中國特色新型工業(yè)化評價(jià)指標(biāo)體系

（1）主觀權(quán)重的確定

層次分析法可用于主觀權(quán)重的確定，步驟如下：

第1步：明確問題，提出總目標(biāo)；

第2步：把問題分解為若干層次。

第3步：構(gòu)造比較判斷矩陣A=（aij）n×n，一般采用1-9標(biāo)度法。

第4步：計(jì)算單一準(zhǔn)則下各指標(biāo)的相對權(quán)重。

第5步：一致性檢驗(yàn)。

第6步：計(jì)算各層指標(biāo)對系統(tǒng)目標(biāo)的合成權(quán)重。

（2）客觀權(quán)重的確定

因子分析法可用于客觀權(quán)重的確定，步驟為：

①數(shù)據(jù)的無量綱化處理；

②建立變量的相關(guān)系數(shù)矩陣R

③求R的特征根及相應(yīng)的單位特征向量，寫出因子載荷陣；

④對因子載荷矩陣A施行最大正交旋轉(zhuǎn)；

⑤計(jì)算因子得分；

⑥計(jì)算綜合評價(jià)函數(shù)。

（3）綜合權(quán)重的確定

本文選擇乘法合成歸一化法將主客觀權(quán)重加以綜合。

4．中國特色新型工業(yè)化進(jìn)程評價(jià)模型

本文采用指數(shù)綜合法（黃良文,2000）進(jìn)行無量綱綜合評價(jià)。

綜合評判平均指數(shù)的計(jì)算過程如下：

①根據(jù)研究目的與被評判對象的特點(diǎn)，選擇n項(xiàng)指標(biāo)作為考核指標(biāo)。假定指標(biāo)當(dāng)年實(shí)際值為Xi，i=1，…n。

②規(guī)定統(tǒng)一的評判標(biāo)準(zhǔn)。評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)值為Xi。

5．中國特色新型工業(yè)化發(fā)展水平的判定標(biāo)準(zhǔn)

根據(jù)中國特色新型工業(yè)化進(jìn)程綜合評價(jià)指數(shù)的計(jì)算結(jié)果，對我國和我國各個(gè)地區(qū)所處的新型工業(yè)化發(fā)展階段進(jìn)行界限劃分。采用目前研究中常用的判定標(biāo)準(zhǔn)，可參照如下數(shù)據(jù)定量界定中國特色新型工業(yè)化發(fā)展階段。

（1）當(dāng)K＞1時(shí)，新型工業(yè)化高級階段；

（2）當(dāng)0.6＜K＜1時(shí)，新型工業(yè)化中級階段；

（3）當(dāng)K＜0.6時(shí)，處于新型工業(yè)化初級階段。

三、中國特色新型工業(yè)化評價(jià)實(shí)證研究

1．?dāng)?shù)據(jù)樣本

通過中華人民共和國國家統(tǒng)計(jì)局的官方網(wǎng)站以及《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國電子工業(yè)年鑒》以及《中國高新技術(shù)統(tǒng)計(jì)年鑒》等多個(gè)統(tǒng)計(jì)年鑒，結(jié)合各個(gè)地區(qū)的統(tǒng)計(jì)公報(bào)，本文擬選取全國（港澳臺(tái)除外）2005-2008年及31個(gè)省、市、自治區(qū)2008年新型工業(yè)化評價(jià)指標(biāo)體系的相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。由于西藏新型工業(yè)化指標(biāo)多項(xiàng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的缺失，所選樣本中略去該省。

2．層次分析法確定主觀權(quán)重

根據(jù)上文層次分析法的具體步驟對中國特色新型工業(yè)化評價(jià)指標(biāo)主觀權(quán)重進(jìn)行計(jì)算，分析結(jié)果如表,2第4列所示。

3．因子分析法確定客觀權(quán)重

按照上文因子分析法確定客觀權(quán)重的分析，各個(gè)指標(biāo)的客觀權(quán)重，如表2第5列所示。

4．綜合賦權(quán)法確定綜合權(quán)重

在以上主客觀權(quán)重基礎(chǔ)上，運(yùn)用乘法合成歸一化法得出綜合權(quán)重如表2第6列所示。

表2 中國特色新型工業(yè)化評價(jià)各指標(biāo)權(quán)重

5．評價(jià)模型的應(yīng)用及結(jié)果分析

（1）我國新型工業(yè)化發(fā)展水平總體評價(jià)

2005-2008年我國新型工業(yè)化綜合評價(jià)指數(shù)，如下表3所示。

表3 我國新型工業(yè)化綜合評價(jià)指數(shù)

可見綜合評價(jià)指數(shù)隨著年份增加保持總體上升趨勢，2005-2007年總體發(fā)展速度相對比較緩慢，平均年增加率僅為15%左右；2007年之后新型工業(yè)化出現(xiàn)迅猛增長趨勢，年增長率達(dá)25%。

（2）2008年各地區(qū)新型工業(yè)化發(fā)展水平的評價(jià)

2008年我國30個(gè)省、市、自治州的新型工業(yè)化綜合評價(jià)指數(shù)排序后結(jié)果如表4所示。

表4 各地區(qū)新型工業(yè)化綜合評價(jià)指數(shù)及排序

湖南廣西貴州云南甘肅30 0.5565 25 0.6717 26 0.6416 27 0.6226 28 0.6167 29 0.5741海南

廣東、江蘇、上海的新型工業(yè)化綜合評價(jià)指數(shù)均大于1，處于新型工業(yè)化高級階段；

天津、浙江等25個(gè)城市新型工業(yè)化綜合評價(jià)指數(shù)處于0.6—1之間，處于新型工業(yè)化中級階段；

甘肅和海南這2個(gè)省的新型工業(yè)化綜合指數(shù)均小于0.6，處于新型工業(yè)化初級階段。

（3）2008年各地區(qū)新型工業(yè)化發(fā)展水平的聚類分析

全國各地區(qū)新型工業(yè)化發(fā)展水平劃分為4類：

第一類：已經(jīng)進(jìn)入新型工業(yè)化發(fā)展高級階段的城市，主要有：北京、天津和上海3個(gè)地區(qū)；

第二類：進(jìn)入新型工業(yè)化中期階段且向高級階段發(fā)展的地區(qū)，包括江蘇和廣東2個(gè)地區(qū)；

第三類：新型工業(yè)化進(jìn)展一般的地區(qū)，主要有河北、河南、山西、遼寧、內(nèi)蒙古、浙江、山東、吉林、四川、安徽、湖北、湖南、重慶、福建、江西、陜西、海南、黑龍江共18個(gè)地區(qū)。

第四類：新型工業(yè)化發(fā)展水平很不明顯的地區(qū)，包括廣西、云南、貴州、甘肅、寧夏、青海和新疆共7個(gè)地區(qū)。

上述結(jié)果表明，新型工業(yè)化發(fā)展較快的地區(qū)一般是在東部沿海地區(qū)，由于這些地區(qū)的交通發(fā)達(dá)，通信空間較廣，因此發(fā)展相對比較迅猛；而中部地區(qū)城市的新型工業(yè)化發(fā)展普遍處于中級階段，這與這些地區(qū)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力不雄厚，科技發(fā)展不顯著是有很大關(guān)系的；而大部分處于新型工業(yè)化發(fā)展底層的地區(qū)則屬于西北部地區(qū)，這些地區(qū)交通不便利，經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)，造成新型工業(yè)化水平普遍偏低的現(xiàn)狀。

四、結(jié)論

1、運(yùn)用層次分析法、因子分析法，采用主觀客觀相結(jié)合的綜合賦權(quán)法構(gòu)建了一個(gè)包含目標(biāo)層、三個(gè)準(zhǔn)則、八個(gè)主題和34個(gè)指標(biāo)四個(gè)層次的中國特色新型工業(yè)化指標(biāo)體系。

2、2005-2008我國新型工業(yè)化綜合評價(jià)指數(shù)保持總體上升的趨勢，2005-2007年總體發(fā)展速度相對比較緩慢，平均年增加率僅為15%左右；2007年之后新型工業(yè)化出現(xiàn)迅猛增長趨勢，年增長率達(dá)25%。

3、2008年我國各地區(qū)可劃分為4類不同的新型工業(yè)化發(fā)展水平。已經(jīng)進(jìn)入新型工業(yè)化發(fā)展高級階段的城市主要有：北京、天津和上海3個(gè)地區(qū)；新型工業(yè)化發(fā)展進(jìn)展較快的地區(qū)一般是在東部沿海地區(qū)，而中部地區(qū)城市的新型工業(yè)化發(fā)展普遍處于中級階段，而大部分處于新型工業(yè)化發(fā)展底層的地區(qū)則屬于我國的西北部地區(qū)。

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［2］史清琪,等.我國工業(yè)化與現(xiàn)代化的關(guān)系[M].北京.中國經(jīng)濟(jì)出版社.2000

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M easurement and Analysis of New Industrialization Level w ith Chinese Characteristics Based on Com prehensive W eighting M ethod

XIE Chun,LI Jian
1.School of Business,Central South University,Changsha 410083 2.Wuhan University,Wuhan 430072

Using AHP,factor analysis and comprehensive weighting method that combined with subjective and objective weighting method,this paper sets up a four-level index system of new industrialization with Chinese characteristics,which includes a target layer,three criteria,8 themes and 34 indicators.Based on the 2005-2008 Chinese actual data,and using various statistical methods,this paper measured and cluster analyzed the new industrialization lever of China and regions of China.The measurement results show that the comprehensive evaluation index of China's new industrialization keep with the upward trend overall.The further cluster analysis divided the new industrialization level of different regions into four categories, and shows that the new industrialization level with regional characteristics is high in the east and low in the west in general.

New Industrialization;Index System;Comprehensive Weighting Method;AHP

F202

A

國家社科重大項(xiàng)目（07&ZD023）

謝春，男，中南大學(xué)商學(xué)院博士生，研究方向：新型工業(yè)化，企業(yè)管理

李健，男，武漢大學(xué)黨委書記，教授，研究方向：制造工程和管理工程