周 汨,李 斌

(湖南大學(xué)經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院,湖南長(zhǎng)沙 410079)＊

知識(shí)排他性、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與區(qū)域技術(shù)差距

周 汨,李 斌

(湖南大學(xué)經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院,湖南長(zhǎng)沙 410079)＊

由于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)排他性特征更明顯,加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)將引起中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)密集的省份技術(shù)進(jìn)步速度優(yōu)于其他省份?；谥袊?guó)省際數(shù)據(jù)經(jīng)驗(yàn)研究表明,知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在短期內(nèi)幫助擴(kuò)大了區(qū)域之間的技術(shù)差距。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù);模仿;技術(shù)差距

一、引言

Arrow(1962)在《干中學(xué)的經(jīng)濟(jì)含義》一文中指出,知識(shí)具有非排他性(可模仿性)特征,并由知識(shí)的非競(jìng)爭(zhēng)性推引出知識(shí)的溢出效應(yīng)。在此基礎(chǔ)上Romer(1990)指出,技術(shù)知識(shí)的非競(jìng)爭(zhēng)性和部分排他性特征是知識(shí)溢出發(fā)生的根本原因,并將知識(shí)作為獨(dú)立要素引入生產(chǎn)函數(shù),建立了知識(shí)溢出的內(nèi)生增長(zhǎng)模型[1]。盡管知識(shí)資本的排他性特征早已引入理論分析的框架,然而,有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的文獻(xiàn)或多或少地包含了隱含假設(shè),所有類型的知識(shí)資本不存在技術(shù)排他性的差異,即所有的新技術(shù)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的依賴程度是一致的,因而有關(guān)發(fā)展中國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的文獻(xiàn)主要集中在加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、FDI或者創(chuàng)新的總量上,忽視了不同產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的不均衡性。而由于產(chǎn)業(yè)分布明顯具有地域性特征,知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)可能會(huì)引起區(qū)域之間的技術(shù)差距。

南北框架下有關(guān)南方國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的文獻(xiàn),主要圍繞南方國(guó)家加入TRIPs這一全球一致的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)議是否對(duì)其有利展開。認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)南方國(guó)家不利的觀點(diǎn)認(rèn)為,知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)阻礙發(fā)展中國(guó)家模仿,加強(qiáng)北方國(guó)家的市場(chǎng)權(quán)利,南方國(guó)家在失去比較優(yōu)勢(shì)的同時(shí)也使生產(chǎn)從南方轉(zhuǎn)移到北方,所以,加入 TRIPs這樣的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)議將是以南方國(guó)家的代價(jià)來(lái)?yè)Q取北方國(guó)家的利益[2-4]。

如果知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)僅僅是增加模仿成本,知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)或許會(huì)減緩發(fā)展中國(guó)家獲得新技術(shù)的速度,然而,知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)將促進(jìn)南方國(guó)家的創(chuàng)新活動(dòng)[5]。此外,北方國(guó)家可以使他們的技術(shù)更加難以模仿來(lái)保護(hù)他們的R&D投入,這樣不但會(huì)減低全球的R&D投入,而且會(huì)減少模仿的收益。最終結(jié)果使北方國(guó)家的創(chuàng)新成果少于南方擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)時(shí)的情況。同時(shí),南方國(guó)家和北方國(guó)家可能擁有不同的要素稟賦,如果南方國(guó)家沒(méi)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù),北方國(guó)家不會(huì)研發(fā)有利于南方的技術(shù),國(guó)際貿(mào)易和投資會(huì)受到限制,那么,最優(yōu)的國(guó)際資源分配將不能實(shí)現(xiàn)[6,7]。也有學(xué)者沒(méi)有從 TRIPs角度探討南方國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的問(wèn)題,認(rèn)為南方國(guó)家存在一個(gè)不同于北方的最優(yōu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度,適度的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)南北雙方都有利[8,9]。由此可見,南北框架下有關(guān)南方國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的文獻(xiàn)都假定知識(shí)資本不存在技術(shù)排他性(可模仿性)的差異,然而,有關(guān)專利申請(qǐng)統(tǒng)計(jì)文獻(xiàn)研究表明,知識(shí)本身的排他性因知識(shí)的不同而差異巨大[10,11]。因此,理論分析將圍繞這一假定的放松而展開。

中國(guó)的專利法于1985年開始實(shí)施,1993年1月1日第一次按 TRIPs的標(biāo)準(zhǔn)修改的專利法正式實(shí)施,中國(guó)專利制度開始與國(guó)際專利制度接軌。隨著入世形勢(shì)的好轉(zhuǎn),中國(guó)于2000年對(duì)專利法進(jìn)行了第二次重大修訂,并于2001年7月1日生效。在這次修訂中增加了對(duì)專利權(quán)人許諾銷售權(quán),對(duì)侵犯專利權(quán)的賠償數(shù)額作了較詳細(xì)的規(guī)定,還規(guī)定了及時(shí)有效地制止侵權(quán)、保護(hù)權(quán)利人利益的臨時(shí)措施。本文實(shí)證研究將以兩次專利法的修改前后作為對(duì)比,考察兩次專利法對(duì)中國(guó)區(qū)域技術(shù)差距帶來(lái)的影響。

二、區(qū)域技術(shù)差距模型

沿用Romer(1990)與Barro(1997)的中間產(chǎn)品種類擴(kuò)張的內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步模型作為基本分析框架。三部門的分散經(jīng)濟(jì)中最終產(chǎn)品生產(chǎn)部門的廠商是完全競(jìng)爭(zhēng)者,假定中間產(chǎn)品是連續(xù),且 Y為后發(fā)國(guó)中間產(chǎn)品的種類數(shù),Y越大意味著后發(fā)國(guó)的技術(shù)水平越高[1,12]。

假定研發(fā)部門是充分競(jìng)爭(zhēng)性的,研發(fā)企業(yè)所能開發(fā)的新設(shè)計(jì)方案數(shù)量取決于該研發(fā)企業(yè)的人力資本投人和知識(shí)資本存量。在Romer(1990)和易先忠等(2007)的模型中假定所有的知識(shí)資本排他性程度一致[1,8]。然而,Mansfield(1979)和Levin等 (1988)的研究都發(fā)現(xiàn),只有創(chuàng)新成果排他性弱即技術(shù)很容易被模仿時(shí),知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)才非常關(guān)鍵[13,14]。Cohen等(2000)也證明,對(duì)許多排他性很強(qiáng)(很難模仿)的技術(shù)而言,知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)并不是必須的[15]。因此,本文假定存在兩種性質(zhì)的知識(shí)資本,非排他性的知識(shí)資本和排他性的知識(shí)資本。就排他性知識(shí)資本而言,它是研發(fā)企業(yè)研發(fā)的不可模仿的技術(shù),這一部分技術(shù)研發(fā)出來(lái)后不需要專利保護(hù)仍然可以保持其技術(shù)的壟斷性,其技術(shù)的研發(fā)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不直接相關(guān)。非排他性的知識(shí)資本則由兩部分組成,一部分是研發(fā)部門由研發(fā)企業(yè)自主創(chuàng)新獲得的可模仿新技術(shù),這部分是沒(méi)有被其他研發(fā)企業(yè)模仿的專利技術(shù),新技術(shù)形成受到知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度和擁有知識(shí)資本存量共同作用的影響;另一部分是通過(guò)模仿領(lǐng)先國(guó)先進(jìn)技術(shù)而獲得的新技術(shù)。

在Romer(1990)和Helpman(1993)的模型中,假定已被其他研發(fā)企業(yè)模仿的舊技術(shù)和沒(méi)有被模仿的新技術(shù)對(duì)技術(shù)進(jìn)步起相同的作用[1,3]。本文使用易先忠等(2007)對(duì)知識(shí)資本的定義,假定新技術(shù)比舊技術(shù)有更重要的作用。認(rèn)為已被模仿的舊技術(shù)并不構(gòu)成知識(shí)資本,著重考慮了沒(méi)有被模仿的新技術(shù)對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響[8]。我們的模型也假定在競(jìng)爭(zhēng)性研發(fā)市場(chǎng)上,只有未被其他研發(fā)企業(yè)模仿的新技術(shù)才能對(duì)研發(fā)新的技術(shù)產(chǎn)生貢獻(xiàn)。假定研發(fā)部門內(nèi)部所有研發(fā)企業(yè)有相同的生產(chǎn)函數(shù),則南方國(guó)家研發(fā)部門的總量生產(chǎn)函數(shù)有如下形式:

式中,˙Y為技術(shù)增量,δk和δn分別為研發(fā)部門可模仿技術(shù)和不可模仿技術(shù)的生產(chǎn)率參數(shù),δn<δk表明不可模仿技術(shù)生產(chǎn)率參數(shù)相對(duì)較低。H=Hnn+Hnk+Hz,其中人力資本總量 H在短期內(nèi)為給定值,Hnn和 Hnk分別為投入研發(fā)部門生產(chǎn)不可模仿技術(shù)和可模仿技術(shù)的人力資本量,Hz為投入最終產(chǎn)品部門的人力資本。Y和 Y＊分別為后發(fā)國(guó)和領(lǐng)先國(guó)的中間產(chǎn)品數(shù),即為技術(shù)水平,Y＊-Y為后發(fā)國(guó)與領(lǐng)先國(guó)的技術(shù)水平差距,對(duì)領(lǐng)先國(guó)技術(shù)的模仿只是對(duì)后發(fā)國(guó)沒(méi)有的技術(shù)進(jìn)行模仿,即對(duì) Y＊-Y模仿。φ表示后發(fā)國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度,假設(shè)φ同時(shí)也是北方國(guó)家愿意將技術(shù)轉(zhuǎn)移到南方國(guó)家的轉(zhuǎn)移率,即南方國(guó)家可以接觸到北方國(guó)家的技術(shù)邊界,這一假設(shè)源自Branstetter等(2006)的結(jié)論:北方國(guó)家更愿意將技術(shù)轉(zhuǎn)移到知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度完善的國(guó)家[16]。1-φ為由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力導(dǎo)致技術(shù)知識(shí)溢出的部分。φ=1,后發(fā)國(guó)不能模仿領(lǐng)先國(guó)的技術(shù),研發(fā)部門內(nèi)部也不會(huì)有技術(shù)溢出,技術(shù)進(jìn)步完全由自主創(chuàng)新獲得,又由于δn<δk,此時(shí)的知識(shí)資本產(chǎn)出為δkHnkY。φ=0,研發(fā)部門的技術(shù)完全溢出,后發(fā)國(guó)沒(méi)有自主創(chuàng)新的動(dòng)力;其技術(shù)進(jìn)步依靠對(duì)北方國(guó)家先進(jìn)技術(shù)的模仿也不可能,因此,其技術(shù)進(jìn)步完全依靠對(duì)不可模仿的技術(shù)的研發(fā),此時(shí)的知識(shí)資本產(chǎn)出為δnHnnY。0<φ<1,φN體現(xiàn)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)自主創(chuàng)新的影響,知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度越強(qiáng),則φY越大,自主創(chuàng)新對(duì)技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)就越大。(1-φ) φA(H)(Y＊-Y)為后發(fā)國(guó)研發(fā)部門通過(guò)模仿領(lǐng)先國(guó)先進(jìn)技術(shù)而得到的新技術(shù),此部分體現(xiàn)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)模仿北方國(guó)家技術(shù)的影響。由于落后國(guó)家模仿能力取決于人力資本和所模仿的北方國(guó)家技術(shù)和本國(guó)的要素稟賦結(jié)構(gòu)相匹配度,我們假定在長(zhǎng)期內(nèi)模仿能力 A(H)是人力資本的單調(diào)遞增函數(shù)[17,18]。由于φ同時(shí)也是北方國(guó)家愿意將技術(shù)轉(zhuǎn)移到南方國(guó)家的轉(zhuǎn)移率,因此知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)太強(qiáng)或太弱,(1-φ)φA(H)(Y＊-Y)都越小,模仿領(lǐng)先國(guó)技術(shù)對(duì)后發(fā)國(guó)技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)都越小。南方國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在鼓勵(lì)模仿國(guó)外技術(shù),研發(fā)可模仿技術(shù)和不可模仿技術(shù)三者之間權(quán)衡。

令D=˙Yk/˙Yn,可定義為后發(fā)國(guó)技術(shù)進(jìn)步方向,即新技術(shù)中非排他性技術(shù)與排他性技術(shù)之比,D可以表示為:

假定 Hnn和 Hnk短期內(nèi)不變,?T/?φ可以表示為:

以下的實(shí)證主要圍繞知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的加強(qiáng)是否引起高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集中的省份獲得更快的技術(shù)進(jìn)步展開。具體做法是通過(guò)虛擬變量將高技術(shù)省份①和一般省份受專利法影響的差異單獨(dú)估計(jì)。由于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)更加需要知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù),這樣加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)使高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的變化更加明顯,這將反映在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)省份與law虛擬變量的交互項(xiàng)中,詳細(xì)情況見后面的實(shí)證模型。

（2）從中國(guó)的出口商品結(jié)構(gòu)看，改革開放40年來(lái)，中國(guó)出口商品的結(jié)構(gòu)由原料和工業(yè)半成品為主逐漸轉(zhuǎn)為機(jī)電設(shè)備、通信技術(shù)設(shè)備等科技產(chǎn)品為主，而此類產(chǎn)品具有低成本高利潤(rùn)的特點(diǎn)，無(wú)形中對(duì)美國(guó)同類產(chǎn)品形成競(jìng)爭(zhēng)。因此，美國(guó)的廠商想方設(shè)法利用“337條款”奪回失去的市場(chǎng)份額。

三、基于中國(guó)數(shù)據(jù)的實(shí)證分析

(一)數(shù)據(jù)來(lái)源及實(shí)證模型

本文的數(shù)據(jù)除特別說(shuō)明外,都來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》各期,數(shù)據(jù)包括28個(gè)?、?時(shí)間跨度1990～2007年,所有有關(guān)價(jià)格的數(shù)據(jù)都平減到1990年的價(jià)格。

由前面理論可知,在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)較弱的后發(fā)國(guó)家,加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)將鼓勵(lì)對(duì)非排他技術(shù)的獲取,使其研發(fā)更多需要知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的技術(shù)。根據(jù)理論模型,構(gòu)造以下計(jì)量模型:

其中i=1、2、…28,t=1990、1991…2007,分別代表1到28個(gè)省和時(shí)間1990～2007年;Law93和Law01代表是否加強(qiáng)專利法的虛擬變量,1993年和2001年以后(2001年專利法于2001年7月開始實(shí)施)的年份取1,其它年份取0;Pat指發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)量,計(jì)量模型中使用的是自然對(duì)數(shù)形式;High4是虛擬變量,等于1代表省份在1990年的產(chǎn)出中有更高比例的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)③,這一變量與L aw93交互可以檢驗(yàn)1993年專利法的作用是否在高技術(shù)省份更加明顯。這些省份包括江蘇、北京、上海和天津; High7也是虛擬變量,等于1代表省份在2000年的產(chǎn)出中有更高比例的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)④,作用和High4一樣,這些省份包括浙江、吉林、廣東、江蘇、北京、上海和天津;RD表示R&D投入,FDI表示外商直接投資,在計(jì)量模型中都以滯后一期自然對(duì)數(shù)形式出現(xiàn);H K代表大學(xué)畢業(yè)人數(shù)占勞動(dòng)力的比重,用來(lái)控制一個(gè)省的人力資本水平;Road代表每平方公里道路長(zhǎng)度,用來(lái)控制一個(gè)省的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè),在計(jì)量方程中也都以滯后一期的自然對(duì)數(shù)形式作為控制變量;Ex p是全國(guó)的出口值,其自然對(duì)數(shù)在方程中用來(lái)控制WTO的影響;Z1,Z2,和Z3代表一類、二類和三類特別經(jīng)濟(jì)區(qū)的數(shù)量⑤,在計(jì)量方程中被作為每個(gè)省份商業(yè)環(huán)境質(zhì)量的代理變量用來(lái)控制鄧小平“南巡”的影響;Tr是趨勢(shì)變量,方程使用的是控制省際效應(yīng)和時(shí)間趨勢(shì)的固定效應(yīng)模型。

方程(4)中最重要的變量是兩個(gè)law虛擬變量與高技術(shù)省份的交互項(xiàng),我們預(yù)期這兩個(gè)變量的系數(shù)為正。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)加強(qiáng)會(huì)鼓勵(lì)公司將研發(fā)更多的非排他技術(shù),高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集中的省份技術(shù)進(jìn)步的速度將大于其它省份,這些都會(huì)反映到L aw虛擬變量與高技術(shù)省份虛擬變量的交互項(xiàng)中。

(二)實(shí)證結(jié)果分析

對(duì)前面的實(shí)證方程進(jìn)行檢驗(yàn),實(shí)證結(jié)果如表1所示。第一列報(bào)告的是發(fā)明專利的回歸方程結(jié)果,第二列報(bào)告的是非發(fā)明專利(包括適用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利)回歸結(jié)果,第三列報(bào)告的是所有專利回歸結(jié)果。每一列的變量都與前面的實(shí)證方程(4)的變量相對(duì)應(yīng)。每個(gè)回歸都包含下列變量:時(shí)間趨勢(shì)(從1990～2007年)、1993年和2001年專利法的虛擬變量及其與高技術(shù)省份的交互項(xiàng)、出口的控制變量和三個(gè)特別關(guān)稅區(qū)數(shù)量的控制變量。所有的回歸是控制時(shí)間趨勢(shì)和省際差異的固定效應(yīng)模型。

專利回歸方程結(jié)果如表1所示。每一列的回歸方程中1993年專利法虛擬變量及其交互項(xiàng)的系數(shù)都很小,且?guī)缀醵疾伙@著,1993知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)專利申請(qǐng)變化的影響與低技術(shù)產(chǎn)業(yè)相比并不明顯,不過(guò)1993年專利法被廣泛地認(rèn)為并沒(méi)有很好地執(zhí)行[16]。雖然專利法進(jìn)行了修改,但是執(zhí)行的力度不夠,因此,這一結(jié)果的出現(xiàn)并不偶然。另一個(gè)最重要的變量知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與高技術(shù)省份的交互項(xiàng)在2001專利法的影響為正且顯著,與預(yù)期一致。2001年知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的加強(qiáng)促使高技術(shù)產(chǎn)業(yè)比低技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加更多的專利申請(qǐng),這樣高技術(shù)集中的省份申請(qǐng)了更多的專利。同時(shí)law2001專利法虛擬變量的系數(shù)為負(fù),且在第二列和第三列顯著為負(fù),這一結(jié)果顯示知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)使高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集中的省份獲益的同時(shí),也使低技術(shù)產(chǎn)業(yè)集中的省份減少了研發(fā)產(chǎn)出,這一結(jié)果與前面的理論分析一致,知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)改變了技術(shù)進(jìn)步方向向高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移。人力資本存量在發(fā)明專利回歸方程中為正,但是很小,在第二和第三列不顯著,說(shuō)明發(fā)明專利更加依賴于人力資本,事實(shí)上,發(fā)明專利申請(qǐng)的難度要比其他專利嚴(yán)格,而且保護(hù)期更長(zhǎng),最能體現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步的就是發(fā)明專利,因此更加依賴人力資本。Road代表每平方公里道路長(zhǎng)度,用來(lái)控制一個(gè)省的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)基礎(chǔ),其系數(shù)在三個(gè)回歸方程中都為正且顯著。R&D存量系數(shù)為正且顯著,R&D存量的系數(shù)表示研發(fā)對(duì)專利申請(qǐng)有一個(gè)正的且顯著的彈性系數(shù),約為0.5。這個(gè)估計(jì)值相比 Hu和Jefferson(2009)基于這一期間的大中型企業(yè)數(shù)據(jù)得到的彈性系數(shù)相當(dāng)[19]。FDI的系數(shù)為負(fù)且統(tǒng)計(jì)上顯著,說(shuō)明FDI對(duì)專利申請(qǐng)直接的作用不明顯。就中國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)的數(shù)據(jù)而言,在控制其他因素的條件下,外資企業(yè)的專利申請(qǐng)不到內(nèi)資企業(yè)的一半,FDI的增加無(wú)疑會(huì)增加外資企業(yè)的比重,這樣FDI系數(shù)為負(fù)就不足為奇了⑥。Z1、Z2和Z3代表的一類、二類和三類特別經(jīng)濟(jì)區(qū)的數(shù)量作為每個(gè)省份商業(yè)環(huán)境質(zhì)量的代理變量用來(lái)控制鄧小平“南巡”的影響,回歸結(jié)果顯示,僅有Z1即優(yōu)惠程度最高的一類特區(qū)浦東新區(qū)、經(jīng)濟(jì)特區(qū)在統(tǒng)計(jì)上顯著,其他類型的特區(qū)的系數(shù)并不顯著且非常小。

表1 計(jì)量回歸結(jié)果(1990～2007)

四、結(jié) 論

南北框架下有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的文獻(xiàn)由于或多或少地包含了隱含假設(shè):不同技術(shù)排他性不存在差異,從而忽視專利保護(hù)對(duì)發(fā)展中國(guó)家技術(shù)進(jìn)步方向的改變。本文基于拓展的中間產(chǎn)品種類擴(kuò)張的內(nèi)生增長(zhǎng)模型,考慮到技術(shù)本身排他性的差異,分析了由于技術(shù)本身的排他性不同,南方國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在鼓勵(lì)模仿國(guó)外技術(shù),研發(fā)排他性技術(shù)和非排它性技術(shù)三者之間權(quán)衡,知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的加強(qiáng)將促進(jìn)對(duì)非排他性技術(shù)的獲取,進(jìn)而改變技術(shù)進(jìn)步方向。由于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)非排他性特征更明顯,知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的加強(qiáng)引起技術(shù)進(jìn)步向高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移,高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集中的省份將獲得比其他省份更快的技術(shù)進(jìn)步。這一結(jié)論的政策意義體現(xiàn)在對(duì)發(fā)展中國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)這一國(guó)際政策與國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)政策及對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡的區(qū)域政策選擇上。

基于中國(guó)省際數(shù)據(jù)經(jīng)驗(yàn)研究表明,加強(qiáng)專利保護(hù)引起中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)密集的省份技術(shù)進(jìn)步速度明顯優(yōu)于其他省份,而非高技術(shù)省份的技術(shù)進(jìn)步速度卻有所減緩,本文結(jié)論顯示知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在短期內(nèi)幫助擴(kuò)大了區(qū)域之間的技術(shù)差距。中國(guó)政府長(zhǎng)期致力于縮小地區(qū)差異,然而,由政府主導(dǎo)實(shí)施的旨在縮小地區(qū)差異的財(cái)政轉(zhuǎn)移支付等政策并未使中西部地區(qū)獲得更快的發(fā)展。人力資本作為技術(shù)進(jìn)步的源泉,一直被視為解釋國(guó)家、地區(qū)間經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)差異的重要因素。因此,統(tǒng)一知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度安排下,將縮小區(qū)域差異的產(chǎn)業(yè)政策,人才引進(jìn)政策與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度結(jié)合將是未來(lái)政策制定的方向。

注釋:

①這些省份高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)出與GDP之比,較其它省份高,高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的劃分見Hatzichronoglou(1997)[20]。

②海南并入廣東計(jì)算;重慶并入四川計(jì)算;由于數(shù)據(jù)缺失,實(shí)證回歸使用的數(shù)據(jù)沒(méi)有包括西藏的數(shù)據(jù)。

③這些省份高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)出與 GDP之比,范圍從55%～81%,剩下省份高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)出與 GDP之比,范圍從8%～45%。

④這些省份高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)出與 GDP之比,范圍從41%到接近80%,剩下省份高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)出與 GDP之比,范圍從5%～31%。

⑤三個(gè)種類的特區(qū)包括:優(yōu)惠程度最高的一類特區(qū)浦東新區(qū)、經(jīng)濟(jì)特區(qū);優(yōu)惠程度次之的二類特區(qū)經(jīng)開區(qū)、保稅區(qū)、高新技術(shù)區(qū);優(yōu)惠程度較低的三類特區(qū)沿海開放城市、內(nèi)陸開放城市、沿海經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)和邊境對(duì)外開放城市。

⑥作者使用中國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)年度調(diào)查數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn),在控制其他因素的條件下,三資企業(yè)申請(qǐng)的專利不到內(nèi)資的一半,盡管專利法使三資企業(yè)專利申請(qǐng)?zhí)岣?但FDI會(huì)使更多的內(nèi)資企業(yè)轉(zhuǎn)化成三資企業(yè),因此,FDI的作用在專利作為被解釋變量是不明顯。

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Exclusive Technology,Intellectual Property Right and Regional Technology G ap

ZHOU Mi,LI Bin

(School of Economics&Trade,Hunan University,Changsha,Hunan 410079,China)

Based on endogenous growth model with expanding variety of intermediates,and the exclusive nature of technology,analyze the strength of intellectual property affecting the regional technological gap.As technology usually non-exclusive in high-tech industries.Based on the China’s provincial data shows that patent protection to help promote the technology progress of China’s provinces with intensive high-tech industry than other provinces,intellectual property protection has help expand the technology gap between the regional in the short term.

Intellectual Property Rights;Imitation;Technology gap

F273.7 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼: A 文章編號(hào):1003-7217(2011)03-0080-05

2010-12-01

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重大項(xiàng)目《貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀與完善開放型經(jīng)濟(jì)體系研究》(07&ZD017)

周 汨(1979—),男,湖南長(zhǎng)沙人,湖南大學(xué)經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院博士研究生,研究方向:國(guó)際貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng);李 斌(1969—),女,湖南湘鄉(xiāng)人,湖南大學(xué)經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師,研究方向:物流與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

(責(zé)任編輯:寧曉青)