〔摘 要〕本文從實(shí)際工作中遇到的問題出發(fā)，分析了科技查新工作中回避的意義在于減少查新員（審核員）在查新工作中因親屬關(guān)系等因素的干擾，保證查新員、審核員正常的查新工作，確保查新報(bào)告質(zhì)量。并指出推行崗位保密制度，提高查新工作人員的自身素質(zhì)是查新工作中回避制度實(shí)施的有效手段。

〔關(guān)鍵詞〕查新；回避制度；查新員；審核員；保密制度

ＤＯＩ：１０．３９６９／ｊ．ｉｓｓｎ．１００８－０８２１．２０１０．１１．０３５

〔中圖分類號(hào)〕Ｇ２５５ 〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕Ａ 〔文章編號(hào)〕１００８－０８２１（２０１０）１１－０１３４－０２

Challenge System on the Work of the Science and Technology Novelty SearchGao Yanjing Guo Xiangling

（Library，Beijing University of Chemistry Technology，Beijing 100029，China）

〔Ａｂｓｔｒａｃｔ〕The aim of challenge system in science and technology novelty was analyzed in this paper，searcher(assessor)can reduce ot be interfered become of the relate of the family in the science and technology novelty，the building of challenge system can ensure the quality of the report in science.In this article，it is given how to building the challenge system in science technology.

〔Ｋｅｙｗｏｒｄｓ〕novelty search;challenge system;searcher;assessor;secrecy system

科技查新是指查新機(jī)構(gòu)根據(jù)查新委托人提供的需要查證其新穎性的科學(xué)技術(shù)內(nèi)容，按照《科技查新規(guī)范》操作，并作出結(jié)論。我國(guó)的科技查新工作是自20世紀(jì)80年代后期在科技文獻(xiàn)檢索和科技咨詢的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的一項(xiàng)新型的科技信息服務(wù)業(yè)務(wù)。它作為科技管理的一項(xiàng)基礎(chǔ)工作，為科研立項(xiàng)、科技項(xiàng)目評(píng)估、驗(yàn)收、獎(jiǎng)勵(lì)、專利申請(qǐng)、技術(shù)交易等提供客觀評(píng)價(jià)依據(jù)，為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供快速、準(zhǔn)確的信息服務(wù)，同時(shí)起到避免科研重復(fù)開發(fā)、尊重他人科技成果的作用。目前許多國(guó)家級(jí)科技立項(xiàng)、支撐項(xiàng)目在項(xiàng)目申請(qǐng)時(shí)都需要提交查新報(bào)告，隨著查新工作在科研工作中的開展，查新工作中涉及的許多問題也隨之而來，如查新項(xiàng)目保密問題，查新過程中的回避制度，這些問題都需要查新機(jī)構(gòu)給予高度重視，下面筆者就實(shí)際工作中遇到的有關(guān)查新回避問題與同行之間進(jìn)行交流。

案例１

某科技查新站的負(fù)責(zé)人在分配科技查新課題時(shí)，發(fā)現(xiàn)有一個(gè)課題與其親屬做的課題比較相似，當(dāng)時(shí)，由于沒有其他查新員可以做這個(gè)項(xiàng)目，而該課題又屬于其負(fù)責(zé)查新范圍內(nèi)的項(xiàng)目，所以就自己承擔(dān)了這個(gè)項(xiàng)目的查新，委托人知道后，以擔(dān)心課題泄密為理由要求該負(fù)責(zé)人保證其家屬今后不能從事與其查新點(diǎn)相似的科研；查新負(fù)責(zé)人則向查新機(jī)構(gòu)保證不與家屬談?wù)撜n題查新的相關(guān)事宜，但是不能保證家屬今后的科研內(nèi)容完全不與其研究?jī)?nèi)容雷同。后經(jīng)協(xié)調(diào)，查新站負(fù)責(zé)人回避了該項(xiàng)目的查新，改由其他查新員完成。

在上述的案例中，委托人為了保護(hù)自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)要求其查新員回避是正當(dāng)?shù)模珡牟樾聠T的角度看，因?yàn)樽鳛橐粋€(gè)負(fù)責(zé)人，所有的查新項(xiàng)目都是經(jīng)過查新負(fù)責(zé)人初步篩選，然后分配給不同的查新員，負(fù)責(zé)人對(duì)每一個(gè)委托查新的項(xiàng)目科技要點(diǎn)都有一定的了解，如果想泄露課題的科技要點(diǎn)，即使他不做這個(gè)項(xiàng)目的查新，依然可以了解課題的查新點(diǎn)，不可能完全做到回避，自己不能因?yàn)榧覍購(gòu)氖驴茖W(xué)研究就不做查新工作；也不能因其從事查新工作而限制家屬的科研方向。從委托人和查新負(fù)責(zé)人雙方的角度來看，都有自己的理由，這類問題可能在其他的查新機(jī)構(gòu)中也會(huì)遇到，那么如何在保護(hù)委托人和查新員雙方各自利益的前提下，做好查新工作中的回避是每個(gè)查新機(jī)構(gòu)都應(yīng)該認(rèn)真思考的問題。

１ 回避原則

回避制度最早起源于法律案件中，是在訴訟當(dāng)中與當(dāng)事人具有某些利害關(guān)系或者有著特殊聯(lián)系的工作人員，他們不能參加審判工作制度。近年來，在許多工作崗位都制定了回避制度，如公務(wù)員回避是指通過對(duì)公務(wù)員所任職務(wù)、執(zhí)行公務(wù)和任職地區(qū)等方面作出限制性規(guī)定，減少因親屬關(guān)系等人為因素對(duì)公務(wù)活動(dòng)的干擾，保證公務(wù)員公正廉潔地履行公職的法律制度。在科技活動(dòng)中，回避原則用在科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)制度上?？茖W(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)的回避制度是指為保證科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)的公平和公正，在實(shí)施科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)活動(dòng)時(shí)，與被評(píng)價(jià)方有利益關(guān)系或可能影響公正性的其他關(guān)系的評(píng)價(jià)專家不能參與評(píng)價(jià)。從上述回避制度中可以看出，回避制度的建立是為了保護(hù)當(dāng)事人雙方的利益。

２ 科技查新工作中的回避制度

由于不同工作的性質(zhì)不同，回避制度也有不同含義，根據(jù)科技查新規(guī)范（國(guó)科發(fā)計(jì)字［2000］544號(hào)）中規(guī)定：查新機(jī)構(gòu)在委派查新員（專職或兼職）和審核員時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循下列回避原則：

（1）不得委派曾在查新委托單位、成果完成單位、成果使用單位或者科研項(xiàng)目主持單位任職，或者離職后未滿兩年的人員；

（2）不得委派持有查新委托單位、成果完成單位、成果使用單位或者科研項(xiàng)目主持單位的股票、債券，或者在這些單位有其他經(jīng)濟(jì)利益的人員；

（3）不得委派與查新項(xiàng)目有利害關(guān)系的其他當(dāng)事人［１］。

筆者認(rèn)為規(guī)范中規(guī)定的回避制度具有兩個(gè)方面的含義。首先，第一二條是從限制查新員與項(xiàng)目委托人之間的關(guān)系出發(fā)，為了保證查新報(bào)告的準(zhǔn)確，與查新項(xiàng)目或查新委托人相關(guān)的查新員不應(yīng)該參與該項(xiàng)目的查新，以免影響查新結(jié)論。第三條則是從查新員與委托人雙方利益出發(fā)，凡是與課題有利害關(guān)系的當(dāng)事人都不能參與課題的查新。對(duì)于第三條中的“利害關(guān)系”如何界定。“利害關(guān)系”具體指的是一種什么關(guān)系，精神上的某種關(guān)聯(lián)性，還是物質(zhì)上的某種利益聯(lián)系，抑或二者兼而有之［２］？筆者認(rèn)為，對(duì)于委托人來說，“利害關(guān)系”是指與委托人或委托單位有利益關(guān)系的查新員（審核員）。由于這些人員的參與會(huì)影響查新報(bào)告的結(jié)論，造成查新報(bào)告的失真；對(duì)于查新員或者審核員來說，“利害關(guān)系”是指查新員的親屬中有從事與查新課題方向相同或相近的人員，這些查新員參與查新會(huì)造成查新點(diǎn)的泄露，給委托人造成損失。

從案例１中可以看出，盡管該負(fù)責(zé)人無法在工作過程中完全回避，但因其家屬有從事相關(guān)方面的科學(xué)研究，應(yīng)主動(dòng)提出回避，以免給委托人造成心里壓力；委托人也不應(yīng)該在沒有確定項(xiàng)目?jī)?nèi)容泄露的前提下，提出無理要求，造成查新員無法正常工作；委托人在確定查新項(xiàng)目因查新員個(gè)人造成項(xiàng)目?jī)?nèi)容泄露，可以追究相關(guān)人員的法律責(zé)任。

２０１０年１１月第３０卷第１１期淺談科技查新工作中回避制度Ｎｏｖ.，２０１０Ｖｏｌ.３０ Ｎｏ.１１３ 建立健全保密制度，提高查新人員自身素質(zhì)

在上述的案例中，從查新負(fù)責(zé)人的角度看，在科技查新中完全做到回避是不可能的。因?yàn)榫W(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展，大部分的查新委托書是通過E-mail提交到查新部門的公共郵箱，即使查新機(jī)構(gòu)不委派某個(gè)查新員做相關(guān)查新項(xiàng)目，查新員仍有通過查閱E-mail信件或者查看查新報(bào)告了解項(xiàng)目的技術(shù)要點(diǎn)和創(chuàng)新點(diǎn)，因此在目前情況下如何真正在查新工作中保證委托人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和勞動(dòng)成果不受到侵害，保證查新員正常的工作，值得查新機(jī)構(gòu)給予充分重視。

３.１ 實(shí)行崗位保密制度

保密承諾制度，包括制定適合本單位的保密承諾書，組織查新人員簽訂保密承諾書，以及建立保密承諾檔案、監(jiān)督承諾履行情況等內(nèi)容，保密承諾書的簽訂是建立保密承諾制度的重要一環(huán)［２］。

保密承諾書是指接觸或者知悉國(guó)家秘密的人員與所在單位簽訂的，自愿設(shè)定保密義務(wù)、限制自身權(quán)益，而使機(jī)關(guān)、單位取得某種權(quán)力的書面合同。保密承諾書的內(nèi)容集中體現(xiàn)了有關(guān)保密管理制度的內(nèi)容，是保密法律義務(wù)的具體化，是對(duì)每一個(gè)接觸和知悉國(guó)家秘密人員的最基本要求。從法律性質(zhì)上說，保密承諾書屬于行政合同，是一種具有強(qiáng)制執(zhí)行力的法律文書。對(duì)不履行保密義務(wù)的承諾人，可以采取措施強(qiáng)制執(zhí)行。

查新人員雖然并不完全屬于涉密人員范疇，但所從事的工作涉及委托人的最新研究?jī)?nèi)容，在委托人尚未完成其研究時(shí)，有義務(wù)保護(hù)其權(quán)益不受侵犯。因此，查新機(jī)構(gòu)有必要與參與查新工作的人員簽訂崗位保密承諾書，不管查新課題是否涉及國(guó)家或商業(yè)秘密，查新人員都應(yīng)對(duì)其盡到保守秘密的義務(wù)，不對(duì)外泄露與課題相關(guān)的內(nèi)容。凡是因個(gè)人原因?qū)е虏樾抡n題泄露給委托人造成損失，將由個(gè)人承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

３.２ 加強(qiáng)保密知識(shí)教育，提高認(rèn)識(shí)

適當(dāng)對(duì)查新人員進(jìn)行保密知識(shí)教育，使之認(rèn)識(shí)到保密工作的重要性，是做好科技查新保密工作的重要部分。一些時(shí)候，由于查新員或?qū)徍藛T對(duì)相關(guān)的保密知識(shí)了解不夠，無意識(shí)的在公開場(chǎng)合涉及與查新課題相關(guān)的內(nèi)容。做好保密教育工作，對(duì)于提高查新人員保密意識(shí)至關(guān)重要。

３.３ 提高查新員、審核員的自身素質(zhì)，主動(dòng)回避

即使查新機(jī)構(gòu)與查新工作人員簽訂了保密承諾書，但是真正做到查新過程中的保密和回避則取決于查新員(審核員)個(gè)人。查新機(jī)構(gòu)不可能充分了解查新員、審核員親屬中所從事的工作性質(zhì)，這就要求查新員（審核員）不過多涉及查新課題的細(xì)節(jié)，不該問的不問，不對(duì)外人（包括家屬）談?wù)撜n題內(nèi)容，凡是做完的查新報(bào)告及時(shí)歸檔，委托人提供的查新項(xiàng)目資料要及時(shí)銷毀。只有查新人員真正認(rèn)識(shí)到查新工作的嚴(yán)肅性，提高自身的職業(yè)素養(yǎng)，才能真正做到回避。

因此對(duì)于一個(gè)查新機(jī)構(gòu)而言，建立完善的回避制度有利于保證查新報(bào)告的真實(shí)性；有利于保護(hù)委托人的利益；有利于查新員（審核員）的工作質(zhì)量和熱情。同時(shí)增加查新機(jī)構(gòu)的誠(chéng)信度，有利于查新機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)的開展。

參考文獻(xiàn)

［１］謝新洲，騰躍.科技查新手冊(cè)［Ｍ］.北京:科學(xué)技術(shù)文獻(xiàn)出版社，2004:540-540．

［２］劉寧.完善回避制度應(yīng)從三方面入手［ＥＢ／ＯＬ］.http:www.lawtime.cn/info/zhian/cfcxdiaocha/20060928365212.html

［３］郭杰.抓緊推行保密承諾制度［Ｊ］.保密工作，2008，(12)：11．