〔摘 要〕本文針對(duì)系列性研究課題查新的特點(diǎn)，從如何分析、提煉查新要點(diǎn)、制定檢索策略、篩選密切相關(guān)文獻(xiàn)，以及如何進(jìn)行密切相關(guān)文獻(xiàn)與查新要點(diǎn)的分析對(duì)比和查新結(jié)論的總結(jié)，結(jié)合筆者16年查新工作實(shí)踐進(jìn)行了實(shí)例分析和方法上的探討。

〔關(guān)鍵詞〕查新；系列性研究課題；多主題課題；查新咨詢

ＤＯＩ：１０．３９６９／ｊ．ｉｓｓｎ．１００８－０８２１．２０１０．１１．０３７

〔中圖分類號(hào)〕Ｇ２５２ 〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕Ａ 〔文章編號(hào)〕１００８－０８２１（２０１０）１１－０１３９－０３

Investigating the Novelty Methods of the Series of Research ProjectsGong Qingxia

（Library，Xian Jiaotong University，Xian 710061，China）

〔Ａｂｓｔｒａｃｔ〕The paper bases on the features of the Novelty of the series of research projects，from how to analyze，extract the Novelty topics，draw up the search strategy，select the closely related literature，how to analyze and compare the closely related literature with the Novelty points，and sum up the Novelty conclusions.The author combined own Novelty work practices of 16 years to investigate the Novelty methods of the series of research projects.

〔Ｋｅｙｗｏｒｄｓ〕novelty;series of studiess;more topics;Novelty consulting

科學(xué)研究的復(fù)雜性和艱巨性，決定了科學(xué)研究、科技創(chuàng)新是一種由淺入深、具有繼承性和連續(xù)性的研究探索過程。系列性研究課題隨著科研發(fā)展不斷地開展而產(chǎn)生。尤其在申請(qǐng)成果鑒定的課題中，經(jīng)常會(huì)遇到系列性研究課題。系列性研究課題查新（即：多主題課題）是指科研人員對(duì)某一學(xué)科領(lǐng)域的問題，從多角度、多方面不斷研究發(fā)表了一系列的研究論文，在申請(qǐng)成果鑒定前，申請(qǐng)的查新課題。系列性研究課題查新涉及研究方面多，最為棘手。查新員經(jīng)常要花很多時(shí)間閱讀、檢索、分析、比較大量的文獻(xiàn)。如何做好這類系列性研究課題的查新，是很多查新員一直思考、探討的難題。下面筆者根據(jù)多年從事系列性課題查新課題的工作實(shí)踐，用具體實(shí)例談一些自己的體會(huì)。

１ 如何確定系列性研究課題的查新要點(diǎn)

１.１ 準(zhǔn)確把握查新要點(diǎn)

系列性研究課題的查新經(jīng)常是申請(qǐng)成果鑒的課題，為了增加申請(qǐng)成果鑒定的份量，有的委托者申請(qǐng)一個(gè)成果鑒定課題查新，會(huì)拿來20～30篇論文，甚至更多。遇到系列性課題查新，負(fù)責(zé)接受查新的查新員，一定要及時(shí)找一個(gè)直接參與此項(xiàng)系列研究課題或熟悉該課題的委托人進(jìn)行溝通，查新員與委托者共同分析、確定主要的查新點(diǎn)，因?yàn)椴樾曼c(diǎn)是影響科技查新質(zhì)量的一個(gè)重要因素，將委托者提供的系列研究課題涉及到的論文首先進(jìn)行分析分類，把需要查新的主要內(nèi)容劃分為幾個(gè)大的方面的查新點(diǎn)，然后，根據(jù)劃分的幾個(gè)大的方面的查新點(diǎn)，再分解列出一條條小查新點(diǎn)。同時(shí)，查新員如果能要求委托者對(duì)申請(qǐng)的系列研究寫一份研究總結(jié)報(bào)告，能更好的幫助查新員了解該系列研究課題的研究內(nèi)容，幫助查新員準(zhǔn)確分析查新要點(diǎn)，進(jìn)行文獻(xiàn)檢索，做好國內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)的判定和篩選，確保高水平限定密切相關(guān)文獻(xiàn)，以便綜合分析評(píng)價(jià)該系列研究課題創(chuàng)新點(diǎn)。

１.２ 實(shí)例分析

例如，2000年，我校有一位科研人員申請(qǐng)一項(xiàng)系列研究課題查新，拿來30多篇發(fā)表的研究論文，筆者承擔(dān)此項(xiàng)系列研究課題查新后，直接詢問委托者是否親自參與該系列研究，確定身份后，經(jīng)過與委托者對(duì)系列研究課題的溝通，將30多篇論文的研究內(nèi)容劃分為3個(gè)大的研究方面。實(shí)例如下：

該課題查新要點(diǎn)：

查新點(diǎn)１：用電生理學(xué)方法研究初級(jí)感覺傳入人在脊髓背角存在的軀體——軀體傳入會(huì)聚，軀體內(nèi)臟傳入會(huì)聚，并根據(jù)傳入神經(jīng)纖維類別對(duì)會(huì)聚神經(jīng)元進(jìn)行了分型。

（注：委托者提供文章1～10主要涉及的研究內(nèi)容）

查新點(diǎn)２：初級(jí)傳入神經(jīng)元的傳出效應(yīng)：用電生理學(xué)方法和神經(jīng)源性炎癥模型證明軸突反應(yīng)（以長軸反應(yīng)為主）和背根反射參與形成初級(jí)感覺傳入神經(jīng)元的傳出效應(yīng)。

（注：委托者提供文章11～20主要涉及的研究內(nèi)容）

查新點(diǎn)３：初級(jí)傳入神經(jīng)元的傳出效應(yīng)與經(jīng)絡(luò)實(shí)質(zhì)的關(guān)系：用生理學(xué)方法和神經(jīng)源性炎癥模型，研究穴位刺激引起的軸突反應(yīng)（以長軸反應(yīng)為主）和背根反射。

（注：委托者提供文章21～30主要涉及的研究內(nèi)容）

該課題比較復(fù)雜，仔細(xì)閱讀分析，每一個(gè)大的查新要點(diǎn)里面，還涉及幾個(gè)小方面的研究內(nèi)容。下面把查新點(diǎn)2分解可以看出涉及4個(gè)方面的研究內(nèi)容：

查新點(diǎn)２：初級(jí)傳入神經(jīng)元的傳出效應(yīng)：用電生理學(xué)方法和神經(jīng)源性炎癥模型證明軸突反應(yīng)（以長軸反應(yīng)為主）和背根反射參與形成初級(jí)感覺傳入神經(jīng)元的傳出效應(yīng)。

用電生理學(xué)方法和神經(jīng)源性炎癥模型證明：

（1）長軸反應(yīng)與初級(jí)傳入神經(jīng)元的傳出效應(yīng)；

（2）軸突反應(yīng)與初級(jí)傳入神經(jīng)元的傳出效應(yīng)，即軸突反應(yīng)與感覺傳入神經(jīng)元的傳出效應(yīng)關(guān)系；

（3）背根反射參與形成初級(jí)感覺傳入神經(jīng)元的傳出效應(yīng)，即：背根反射與感覺傳入神經(jīng)元的傳出效應(yīng)關(guān)系。

（4）軸突反應(yīng)（以長軸反應(yīng)為主）和背根反射參與形成初級(jí)感覺傳入神經(jīng)元的傳出效應(yīng)。

查新員理解吃透委托者的課題內(nèi)容，掌握其技術(shù)關(guān)鍵、創(chuàng)新點(diǎn)的層次性，是做好系列研究查新課題的關(guān)鍵。

２０１０年１１月第３０卷第１１期系列性研究課題查新方法探討Ｎｏｖ.，２０１０Ｖｏｌ.３０ Ｎｏ.１１２ 制定檢索策略與檢索

系列性研究查新課題，因涉及研究方面多，要根據(jù)確定的查新點(diǎn)，分析出主要的關(guān)鍵詞、次要的關(guān)鍵詞，然后制定相應(yīng)的檢索策略，檢索策略是用來界定課題檢索范圍、控制檢出文獻(xiàn)的全面性和準(zhǔn)確性，它是查新工作中重要的一環(huán)，也是最能體現(xiàn)查新員專業(yè)水平的重要的工作之一。如：上面分解的查新點(diǎn)2中的第二個(gè)小查新點(diǎn)。

軸突反應(yīng)與初級(jí)傳入神經(jīng)元的傳出效應(yīng)，即軸突反應(yīng)與感覺傳入神經(jīng)元的傳出效應(yīng)關(guān)系。

檢索策略為：

#1軸突反應(yīng) AND 初級(jí)傳入神經(jīng)元 AND 傳出效應(yīng)

#2軸突反應(yīng) AND 感覺傳入神經(jīng)元 AND 傳出效應(yīng)

#3軸突反應(yīng) AND（初級(jí)傳入神經(jīng)元 OR 感覺傳入神經(jīng)元）AND傳出效應(yīng)

#4軸突反應(yīng) AND 傳入神經(jīng)元 AND 傳出效應(yīng)

檢索策略，應(yīng)根據(jù)檢索文獻(xiàn)的數(shù)量多少，隨時(shí)進(jìn)行調(diào)整。如檢索的文獻(xiàn)很多，就縮小檢索范圍，通過應(yīng)用精確的主要關(guān)鍵詞組配檢索，限定在文章的標(biāo)題、或文摘等方法縮小檢索范圍。如果檢索的文獻(xiàn)很少，就擴(kuò)大檢索范圍，通過應(yīng)用模糊的主要關(guān)鍵詞組配檢索，通過擴(kuò)大到全面、全文等檢索方式擴(kuò)大檢索，以避免檢索文獻(xiàn)是零。如果檢索文獻(xiàn)是零，這就要求查新員更要從關(guān)鍵詞的同義詞、近異詞、主題詞的上位詞等進(jìn)行反復(fù)檢索，以避免漏檢，影響查新檢索結(jié)果和出具查新報(bào)告的真實(shí)性和可靠性。

３ 如何選擇相關(guān)文獻(xiàn)

高水平篩選和限定密切或主要相關(guān)文獻(xiàn)是建立在對(duì)系列性研究查新課題的透徹理解和對(duì)查新要點(diǎn)的準(zhǔn)確分解、分析的基礎(chǔ)上的。選擇相關(guān)文獻(xiàn)的原則是根據(jù)查新要點(diǎn)篩選相關(guān)文獻(xiàn)，查新員在認(rèn)真閱讀、領(lǐng)會(huì)密切相關(guān)文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上對(duì)照查新要點(diǎn)，按各種有關(guān)技術(shù)要素逐個(gè)進(jìn)行分析，對(duì)檢索到的相關(guān)程度較高的文獻(xiàn)進(jìn)行瀏覽，對(duì)照查新點(diǎn)，進(jìn)行文獻(xiàn)內(nèi)容、范圍、分布狀態(tài)和相關(guān)程度分析，初步確定密切相關(guān)文獻(xiàn)或主要相關(guān)文獻(xiàn)。系列性研究課題查新選擇相關(guān)文獻(xiàn)，首先要選擇相關(guān)的類似系列性研究的文獻(xiàn)，如果相關(guān)文獻(xiàn)較多，可以根據(jù)系列研究課題發(fā)表文章的時(shí)間，只列出先于系列性研究發(fā)表文章前的文章進(jìn)行比較分析，之后的文獻(xiàn)只列出最主要的2～3篇題錄即可。如果沒有類似的系列性研究文獻(xiàn)報(bào)道，根據(jù)與該系列研究相應(yīng)的各個(gè)查新點(diǎn)的相關(guān)程度、時(shí)間早晚進(jìn)行選擇文獻(xiàn)，每個(gè)查新點(diǎn)列出3～5篇即可。

４ 如何分析比較、總結(jié)查新結(jié)論的方法

４.１ 比較分析時(shí)應(yīng)注意的問題

對(duì)于復(fù)雜的多主題的系列性研究課題，分析時(shí)，可將課題先分成幾個(gè)小主題分別進(jìn)行對(duì)比分析，根據(jù)每一查新點(diǎn)要求檢出的相關(guān)文獻(xiàn)的情況，采取陳述與對(duì)比分析交叉使用的方法。新穎性判斷中還應(yīng)遵循單獨(dú)對(duì)比的原則，即將查新課題的創(chuàng)新點(diǎn)與每一份技術(shù)內(nèi)容相關(guān)的文獻(xiàn)單獨(dú)進(jìn)行比較分析，而不能將它與幾份文獻(xiàn)內(nèi)容進(jìn)行比較。

４.２ 相關(guān)文獻(xiàn)與查新要點(diǎn)，逐點(diǎn)進(jìn)行分析比較歸納

分析對(duì)比時(shí)，如有研究者、或課題組發(fā)表的類似系列研究文獻(xiàn)報(bào)道，一定先進(jìn)行比較分析，然后把未涉及到的查新點(diǎn)，再列出相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行比較。最后，根據(jù)分析對(duì)比的結(jié)果，進(jìn)行總結(jié)?？傊樾聠T要緊扣查新項(xiàng)目的查新點(diǎn)和關(guān)鍵技術(shù)，清楚地表達(dá)檢索到的相關(guān)文獻(xiàn)的全部情況，重點(diǎn)突出地用文字表達(dá)出來。

４.３ 總結(jié)查新結(jié)論的方法

系列性研究查新課題，在查新結(jié)論中，一定要明確突出回答國內(nèi)、或國外、或國內(nèi)外是否有類似的系列性研究文獻(xiàn)報(bào)道，使委托者、評(píng)委審查者看到與該系列性研究課題查新項(xiàng)目的相關(guān)文獻(xiàn)的檢索情況即相關(guān)程度。對(duì)密切相關(guān)的文獻(xiàn)應(yīng)進(jìn)行較詳細(xì)分析，必要時(shí)并附上原文，與委托課題提出的查新重點(diǎn)進(jìn)行逐句的信息比較與對(duì)比，摘其重點(diǎn)相關(guān)文字，以備撰寫查新報(bào)告時(shí)引用，實(shí)事求是地反映檢索的情況和檢索結(jié)果。查新結(jié)論，根據(jù)文獻(xiàn)比較分析的情況，或者逐點(diǎn)總結(jié)概括每一個(gè)查新點(diǎn)的結(jié)論，或者查新點(diǎn)1和2總結(jié)概括，或查新點(diǎn)1和3總結(jié)概括。

下面以上述的系列研究查新點(diǎn)2為例，比較分析相關(guān)文獻(xiàn)情況如下：

查新點(diǎn)２：初級(jí)傳入神經(jīng)元的傳出效應(yīng)：用電生理學(xué)方法和神經(jīng)源性炎癥模型證明軸突反應(yīng)（以長軸反應(yīng)為主）和背根反射參與形成初級(jí)感覺傳入神經(jīng)元的傳出效應(yīng)。

用電生理學(xué)方法和神經(jīng)源性炎癥模型證明：

（1）長軸反應(yīng)與初級(jí)傳入神經(jīng)元的傳出效應(yīng)

國內(nèi)外未見研究長軸反應(yīng)反射的類似研究報(bào)道。

（2）軸突反應(yīng)與初級(jí)傳入神經(jīng)元的傳出效應(yīng)，即軸突反應(yīng)與感覺傳入神經(jīng)元的傳出效應(yīng)關(guān)系。

國內(nèi)主要相關(guān)文獻(xiàn)2篇。

1999年，趙建平等【鎮(zhèn)江醫(yī)學(xué)院解剖學(xué)教研室】發(fā)表2篇研究論文，分別觀察電刺激大鼠肋間神經(jīng)通過脊神經(jīng)節(jié)細(xì)胞周圍突分支上的軸突反射，對(duì)生長抑素和促胃液素從胃分泌的影響，電刺激大鼠肋間神經(jīng)能否通過脊神經(jīng)節(jié)細(xì)胞周圍突分支上的軸突反射調(diào)節(jié)胃黏膜血流（GMBF）。

與本課題比較，該研究觀察的是刺激軀體神經(jīng)在內(nèi)臟神經(jīng)的反應(yīng)，而本課題觀察刺激內(nèi)臟神經(jīng)在軀體神經(jīng)的反應(yīng)，觀察內(nèi)臟神經(jīng)的遞質(zhì)不同，該研究觀察電刺激大鼠肋間神經(jīng)可通過軸突反射調(diào)節(jié)生長抑素和促胃液素從胃的分泌，而本課題觀察穴位刺激引起內(nèi)臟組織P物質(zhì)含量的變化。

國外主要相關(guān)文獻(xiàn)3篇（國外3篇研究內(nèi)容與國內(nèi)研究基本類似，故分析比較省略）。

（3）背根反射參與形成初級(jí)感覺傳入神經(jīng)元的傳出效應(yīng)，即：背根反射與感覺傳入神經(jīng)元的傳出效應(yīng)關(guān)系。

國內(nèi)外未見類似研究報(bào)道。

國外主要相關(guān)報(bào)道2篇。

1999年，LIN-TB等分別報(bào)道了興奮大鼠同側(cè)的最終感覺傳入通路引起對(duì)側(cè)的背根反射和大鼠的傳入神經(jīng)是否誘發(fā)和傳導(dǎo)背根反射。LIN-TB等研究了電刺激左骨神經(jīng)在L5背根記錄到反射電位，方法與本課題相近，但未對(duì)引起背根反射傳入傳入進(jìn)行分類。本課題電刺激的是腓腸神經(jīng)在L5背根記錄背根反射電位，并對(duì)傳入纖維進(jìn)行了分類。

1999年，LIN-Q等報(bào)道了大鼠皮內(nèi)注射辣椒素引起背根反射和皮膚神經(jīng)源性炎癥反應(yīng)和大鼠皮內(nèi)注射辣椒素引起A和 C類初級(jí)傳入纖維傳導(dǎo)的背根反射。LIN-Q等研究觀察了皮膚注射化學(xué)藥物引起皮膚的神經(jīng)源性炎癥反應(yīng)后，在背根細(xì)束記錄背根反射，與本課題施加的刺激不同，而且對(duì)傳入纖維分類不同。

（4）軸突反應(yīng)（以長軸反應(yīng)為主）和背根反射參與形成初級(jí)感覺傳入神經(jīng)元的傳出效應(yīng)。

國內(nèi)外未見類似研究報(bào)道。

綜上所述，查新結(jié)論如下：

查新點(diǎn)２：初級(jí)傳入神經(jīng)元的傳出效應(yīng)：

（1）國內(nèi)外未見研究長軸反應(yīng)反射的類似研究報(bào)道。

（2）軸突反應(yīng)與感覺傳入神經(jīng)元的傳出效應(yīng)關(guān)系：國內(nèi)外有相關(guān)研究報(bào)道，但研究側(cè)重點(diǎn)與本課題不同。

（3）背根反射與感覺傳入神經(jīng)元的傳出效應(yīng)關(guān)系：國內(nèi)未背根反射的報(bào)道；國外有相關(guān)研究報(bào)道，但誘發(fā)背根反射的刺激方式與本課題研究不同。

（4）刺激內(nèi)臟神經(jīng)引起的軸突反射、背根反射及其誘發(fā)的傳出效應(yīng)， 國內(nèi)外未見類似研究報(bào)道。

５ 討 論

５.１ 溝通應(yīng)貫穿整個(gè)查新過程的始終

查新員與委托者的有效溝通是高效、高質(zhì)量完成查新課題的重要保障之一。尤其在接受系列性研究查新課題時(shí)，查新員與熟悉課題的委托者溝通是保證查新課題順利開展的良好前提，查新的至始至終如果有查新員與委托者的良好溝通，對(duì)分析查新重點(diǎn)和比較相關(guān)文獻(xiàn)將會(huì)有很大的幫助。系列性研究課題查新涉及研究方面多，查新員經(jīng)常要花很多時(shí)間閱讀、檢索、分析、比較大量的文獻(xiàn)。查新點(diǎn)是查新員與委托者溝通的橋梁，與委托者的交流與溝通不僅僅是在接受課題時(shí)，而應(yīng)該貫穿在整個(gè)查新過程的始終，查新員的檢索技能經(jīng)驗(yàn)與委托課題的科研人員的專業(yè)知識(shí)結(jié)合起來，能節(jié)省時(shí)間，可隨時(shí)解決系列性研究課題查新過程中遇到的問題，提高查新的質(zhì)量和效率。

５.２ 單主題的查新報(bào)告——系列性課題查新的基礎(chǔ)

系列性研究課題查新實(shí)際上是由幾個(gè)不同的單主題研究課題組成的，因此查新員平時(shí)做好每一個(gè)單主題的查新報(bào)告是做好系列性課題查新的基礎(chǔ)。當(dāng)今科學(xué)技術(shù)、新學(xué)科發(fā)展日新月異，學(xué)科之間的相互交叉滲透已經(jīng)成為現(xiàn)代科技領(lǐng)域的重要特點(diǎn)，綜合性系列性課題會(huì)越來越多，查新員一定要勇于實(shí)踐系列性研究課題的查新，注重平時(shí)學(xué)習(xí)，多參加與查新工作有關(guān)的專題報(bào)告，不斷提高專業(yè)知識(shí)水平，不斷提高綜合分析的查新能力。在查新工作中，加強(qiáng)與委托人及專家的交流溝通，一定會(huì)把系列性查新課題越做越好，減少科研項(xiàng)目低水平重復(fù)，避免科技成果評(píng)審失準(zhǔn)，為我國科研事業(yè)的發(fā)展做出查新員的貢獻(xiàn)。

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