〔摘 要〕文章首先界定開放標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)涵，探論開放標(biāo)準(zhǔn)與信息資源公共獲取以及公共獲取策略的關(guān)系；然后，在分析專利信息披露策略的基礎(chǔ)上，著重解析基于核心設(shè)施原則的開放許可策略的兩個子集；最后，用案例說明該研究。

〔關(guān)鍵詞〕信息資源公共獲取；開放標(biāo)準(zhǔn)；開放許可

ＤＯＩ：１０．３９６９／ｊ．ｉｓｓｎ．１００８－０８２１．２０１０．１１．０４５

〔中圖分類號〕Ｇ２０３ 〔文獻標(biāo)識碼〕Ａ 〔文章編號〕１００８－０８２１（２０１０）１１－０１６５－０３

Public Access to Information Resource Strategy

——the Perspective of Open StandardLiang Shijin Li Zhiyi

（School of Economic and Management，South China Normal University，Guangzhou 510006，China）

〔Ａｂｓｔｒａｃｔ〕Firstly，this article defined the connotation of open standard，explored the relationship between open standards and public access to information resource，and its strategies.Then，based on the analysis of patent information disclosure strategy，it put emphasis on analyzing two subsets of open licensing strategy.Lastly，it used a case to illustrate this research.

〔Ｋｅｙｗｏｒｄｓ〕public access to information resource;open standard;open license

信息資源作為一種信息產(chǎn)品，具有顯著的“網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)”和共享性。前者表現(xiàn)為：不同用戶的信息資源需求行為彼此依賴共生；對于用戶，信息資源的效用價值與使用同一或兼容信息資源的用戶數(shù)目呈正相關(guān)性。后者表現(xiàn)為：在排除技術(shù)和人為約束的條件下，信息資源是可以共享的，某些人對信息資源內(nèi)容的控制和使用并不以其他人減少或失去對該信息資源內(nèi)容的控制和享用機會為前提［１］。但是，由于信息孤島、信息壟斷、信息貧富分化等問題的存在，信息資源生產(chǎn)者與消費者之間的供需趨于失衡，信息資源難以完全共享，進而信息資源的效用價值無法達到最優(yōu)化。

學(xué)術(shù)界倡導(dǎo)公共獲取的理念，認為信息資源公共獲取就是信息資源能便捷地、免費或通過合理付費方式被一般公眾無障礙獲?。郏玻?。同時一些研究者提出許多切實可行的策略建議，但少有學(xué)者開展開放標(biāo)準(zhǔn)在信息資源公共獲取領(lǐng)域的研究。本文從開放標(biāo)準(zhǔn)的角度分析信息資源公共獲取，并提出相應(yīng)的策略——開放標(biāo)準(zhǔn)策略。

１ 開放標(biāo)準(zhǔn)釋義

學(xué)術(shù)界對開放標(biāo)準(zhǔn)的認識沒有完全統(tǒng)一起來，也就無法就開放標(biāo)準(zhǔn)的定義給予明確的界定。在界定開放標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)涵之前，有必要理解相關(guān)的兩個重要概念。

１.１ 標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)

GB/T20000.1-2002將標(biāo)準(zhǔn)定義為：“為了在一定的范圍內(nèi)獲得最佳程序，經(jīng)協(xié)商一致制定并由公認機構(gòu)批準(zhǔn)，共同使用的和重復(fù)使用的一種規(guī)范性文件。（注：標(biāo)準(zhǔn)宜以科學(xué)、技術(shù)和經(jīng)驗的綜合成果為基礎(chǔ)，以促進最佳的共同利益為目的）［３］”但不管如何定義，標(biāo)準(zhǔn)往往具備一些相同的特征：標(biāo)準(zhǔn)制定的基石是經(jīng)分析、篩選的科學(xué)技術(shù)或?qū)嵺`經(jīng)驗成果；制定對象為共同或重復(fù)性的概念或事物；制定時應(yīng)體現(xiàn)利益平衡機制和各方協(xié)調(diào)機制；實施過程中強調(diào)共同遵守原則。

標(biāo)準(zhǔn)中往往內(nèi)嵌各種技術(shù)規(guī)范或方案，不涉及技術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)幾乎銷聲匿跡。所謂技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，是指一種或一系列具有一定強制性要求或指導(dǎo)性功能，內(nèi)容含有細節(jié)性要求和有關(guān)技術(shù)方案的文件，其目的是讓相關(guān)的產(chǎn)品或服務(wù)達到一定的安全要求或進入市場的要求［４］。由此可見，技術(shù)方案是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生的必要條件，沒有技術(shù)就無所謂技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。

１.２ 開放標(biāo)準(zhǔn)

基于知識背景、理解側(cè)重點等的迥異，理論或?qū)嵺`界對開放標(biāo)準(zhǔn)概念的論述也有一定程度的差別。

2006年6月，丹麥國會通過的《關(guān)于在公共部門的軟件中使用開放標(biāo)準(zhǔn)的決議》對開放標(biāo)準(zhǔn)給予描述：“如果一個標(biāo)準(zhǔn)是開放的，這意味著：這個標(biāo)準(zhǔn)必須是公開可獲得的，并且在所有細節(jié)都進行了記載備案；必須是可自由實施的，無論現(xiàn)在或?qū)恚湓趫?zhí)行和使用時不受經(jīng)濟、政治或司法的制約；必須在一個開放的論壇中通過開放的程序進行標(biāo)準(zhǔn)化和維護。［５］”

微軟負責(zé)知識產(chǎn)權(quán)政策的高級總監(jiān)——Nicos L.Tsilas提出一個適當(dāng)?shù)摹伴_放標(biāo)準(zhǔn)”定義［６］，即開放標(biāo)準(zhǔn)是技術(shù)規(guī)范，其具有以下特征：基于共識，在自愿原則、市場驅(qū)動的標(biāo)準(zhǔn)制定組織來開發(fā)或者核準(zhǔn)／確認和維護，該組織向所有感興趣的和有資格的參加者開放；無限制、足夠詳細地發(fā)布，以便使用者完整地理解標(biāo)準(zhǔn)的范圍和用途；任何感興趣的團體，都可以免費或者通過合理的費用使用開放標(biāo)準(zhǔn)；任何實現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)所必需的專利權(quán)，在合理和非歧視條款的基礎(chǔ)上，將標(biāo)準(zhǔn)改進到適合所有使用者的標(biāo)準(zhǔn)。

其他學(xué)者或組織也試圖定義開放標(biāo)準(zhǔn)，且論述不盡相同；但是，修訂流程、知識產(chǎn)權(quán)政策和具體實施等3個指標(biāo)的開放性卻是開放標(biāo)準(zhǔn)的根本特征所在。

２０１０年１１月第３０卷第１１期信息資源公共獲取策略研究Ｎｏｖ.，２０１０Ｖｏｌ.３０ Ｎｏ.１１２ 兩個相關(guān)關(guān)系

２.１ 開放標(biāo)準(zhǔn)與信息資源公共獲取的關(guān)系

在信息資源建設(shè)和規(guī)劃的過程中，人們發(fā)現(xiàn)個人或組織公共獲取信息資源的能力難以令人滿意，而信息資源標(biāo)準(zhǔn)化進程緩慢等問題也令人非常擔(dān)憂。以政府信息資源公共獲取為例，為了進行網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的信息資源交換與共享，需做大量的信息技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化工作，如信息分類編碼標(biāo)準(zhǔn)、信息交換標(biāo)準(zhǔn)、元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)庫標(biāo)準(zhǔn)等等［７］，而政府各部門所引進或自建的信息系統(tǒng)或軟件通常沒有以統(tǒng)一的信息技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)，信息無法有效溝通和公共獲取，形成所謂的“信息孤島”。同時，這些標(biāo)準(zhǔn)中不可避免地嵌有專利技術(shù)，即信息資源公共獲取所承載的公共利益與專利權(quán)所承載的私人利益之間存在矛盾。

在保障信息資源公共獲取和平衡上述矛盾方面，開放標(biāo)準(zhǔn)可以有所作為，因為開放標(biāo)準(zhǔn)是為了促進互操作和兼容性，這將在技術(shù)層面有效地加快信息資源標(biāo)準(zhǔn)化進程，促進信息資源的公共獲取，從而令信息資源充分發(fā)揮其網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)和共享性。

２.２ 開放標(biāo)準(zhǔn)與信息資源公共獲取策略的關(guān)系

分析近年來公開發(fā)表的論文資料，信息資源公共獲取策略可歸納為：信息資源建設(shè)策略、獲取渠道構(gòu)建策略、法制保障策略、獲取能力培育策略，它們分別是信息資源公共獲取的前提、技術(shù)支持、獲取環(huán)境和能力支撐。本文提出的開放標(biāo)準(zhǔn)策略包含專利信息披露策略和基于核心設(shè)施原則的開放許可策略，且二者都是從知識產(chǎn)權(quán)法的角度設(shè)置的解決之道，所以開放標(biāo)準(zhǔn)策略歸屬于法制保障策略。同時，信息資源的建設(shè)和獲取渠道的構(gòu)建難免會遭遇標(biāo)準(zhǔn)化的問題，雖然我們不大可能將信息資源和獲取渠道設(shè)定為完全統(tǒng)一的模式，但各種模式之間的輕松轉(zhuǎn)換卻是必需的，而這正是開放標(biāo)準(zhǔn)的優(yōu)勢所在。也就是說，開放標(biāo)準(zhǔn)策略也可歸結(jié)到信息資源建設(shè)策略和獲取渠道構(gòu)建策略之下。綜上所述，開放標(biāo)準(zhǔn)與信息資源公共獲取的某些子策略之間有一種被包含的關(guān)系。

３ 專利信息披露策略

在信息資源公共獲取之開放標(biāo)準(zhǔn)策略中，強調(diào)專利信息披露是為了消除標(biāo)準(zhǔn)制定和實施過程中的信息不對稱，保證標(biāo)準(zhǔn)的開放性，最終實現(xiàn)優(yōu)良的信息資源公共獲取。因此，在信息資源公共獲取領(lǐng)域，開放標(biāo)準(zhǔn)更適合采用鼓勵性事前披露策略來消解信息資源公共獲取與專利權(quán)之間的矛盾。

（1）開放標(biāo)準(zhǔn)的提案者、標(biāo)準(zhǔn)組織的其他成員以及非成員的第三方為專利信息披露的主體，并應(yīng)通過訂立相關(guān)合同保障信息披露的合法性和高質(zhì)量。原因在于信息資源公共獲取涉及廣泛的社會公共利益，為了達成這種利益訴求需要披露主體的廣泛性。另外，標(biāo)準(zhǔn)組織也應(yīng)是披露主體之一，并承擔(dān)向社會公眾全面披露專利權(quán)信息的義務(wù)。

（2）針對不同的披露主體在不同的標(biāo)準(zhǔn)時期內(nèi)設(shè)立不同的披露時間點。在對標(biāo)準(zhǔn)就修改或升級進行協(xié)商時，披露主體需在協(xié)商會議開始之前披露自己擁有的所有相關(guān)專利信息。在標(biāo)準(zhǔn)制定完成或升級后，標(biāo)準(zhǔn)組織需及時地向社會公眾公布專利權(quán)人披露的信息。

（3）披露的對象包括已知專利、已知專利申請和未知專利申請，而且專利的存在狀態(tài)不同則披露策略相異。對于前二者，要求披露主體詳細地披露專利號、專利權(quán)持有者、授予或即將授予專利權(quán)的國家、專利使用領(lǐng)域、許可條件等專利事項；對于后者，披露主體應(yīng)承諾以免費或基于事前披露的FRAND進行許可，同時揭示該申請可能引發(fā)的后續(xù)影響以及擔(dān)負后繼披露義務(wù)。在醞釀信息資源公共獲取領(lǐng)域的開放標(biāo)準(zhǔn)時，應(yīng)用推廣是終極目標(biāo)，因此不論專利處于何種狀態(tài)，持有者應(yīng)事先披露最高許可條件。

４ 基于核心設(shè)施原則的開放許可策略

核心（關(guān)鍵）設(shè)施原則是指：當(dāng)進入某項設(shè)施對于一個人能否在某個市場上進行操作是關(guān)鍵的，那么在某些情況下該設(shè)施的所有者有義務(wù)準(zhǔn)許他人進入該關(guān)鍵設(shè)施［８］。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中所涉及的專利技術(shù)具有獨占性，其擁有者可憑借該專利阻礙其他競爭者進入相關(guān)領(lǐng)域，對于后來者，專利即為核心設(shè)施。因此，專利擁有者應(yīng)依據(jù)該原則以合理無歧視的價格許可他人使用該專利。本文將核心設(shè)施原則看作開放許可的基礎(chǔ)，并認為開放許可具備兩個基本屬性——開放的知識產(chǎn)權(quán)許可政策、合理且可預(yù)見的知識產(chǎn)權(quán)使用成本。

４.１ RF許可

RF許可是指為了利于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的推廣和使用，權(quán)利人必須向該標(biāo)準(zhǔn)的使用者承諾可以完全免費使用知識產(chǎn)權(quán)。該許可方式的應(yīng)用基礎(chǔ)在于有效促進標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用和鼓勵創(chuàng)新，因為被應(yīng)用和促進創(chuàng)新是標(biāo)準(zhǔn)的最終歸宿，否則就失去存在的意義。當(dāng)然，也存在完全免費許可會損害權(quán)利人利益的憂慮，這無可厚非。但是，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是信息資源實現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的基礎(chǔ)，信息資源標(biāo)準(zhǔn)化放大了信息資源的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)，而開放標(biāo)準(zhǔn)可以導(dǎo)致該效應(yīng)的二次放大。一方面，開放標(biāo)準(zhǔn)能夠保證信息資源標(biāo)準(zhǔn)化，而標(biāo)準(zhǔn)化后的信息資源對其公共獲取的實現(xiàn)有積極的促進作用，這將取得巨大的社會效益；另一方面，知識產(chǎn)權(quán)人由于放大效應(yīng)而獲得的經(jīng)濟收益與其許可知識產(chǎn)權(quán)所獲利益相比，同樣很誘人。

４.２ 基于事前披露的FRAND許可

首先，基于事前披露的FRAND許可策略通過在標(biāo)準(zhǔn)制定之前披露相關(guān)專利信息和最高許可條件等，在較大程度上打破知識產(chǎn)權(quán)人和使用者之間的信息不對稱，從而提高許可政策的透明性。其次，知識產(chǎn)權(quán)人聲明愿意按FRAND原則許可其知識產(chǎn)權(quán)，提出實質(zhì)性的許可協(xié)議。另外，還需具體化許可政策以衡量其開放性。張平教授認為可以將知識產(chǎn)權(quán)人的FRAND許可承諾作為訴訟依據(jù)，并通過分析經(jīng)典判例總結(jié)出一套“客觀”標(biāo)準(zhǔn)［９］：合理的價格不應(yīng)反映“戰(zhàn)略價值”，而應(yīng)反映技術(shù)的市場價值；如果許可費的水平僅僅具有象征性，可以直接推定許可費合理；如果許可費不是象征性的，需要根據(jù)客觀標(biāo)準(zhǔn)具體確定，比如技術(shù)的創(chuàng)新程度，擬征收的許可費與市場可比技術(shù)許可費的比較等。

很多標(biāo)準(zhǔn)組織或聯(lián)盟正積極實施“不主張承諾”許可，但筆者認為該模式之下可能衍生出RF許可和FRAND許可兩種方式。若前者成為必然選擇，那么爭議比較小，執(zhí)行力度也比較高。若以后者許可相關(guān)專利，那么在實際執(zhí)行時可能存在不足，因為標(biāo)準(zhǔn)中專利技術(shù)的不同，其價值必然不等，至少必要專利和核心專利的價值差異就很大。只是簡單地實施“你不主張，我不主張”無法體現(xiàn)這種差異，可能造成知識產(chǎn)權(quán)人的參與積極性低落。

５ 案例分析

５.１ 政府辦公軟件的應(yīng)用困境

現(xiàn)代化的辦公環(huán)境難以忽視辦公軟件的存在，其作用不言自明；而市場上的各式辦公軟件又“群雄并立”，如微軟office、紅旗office、金山WPS等。人們在欣喜有眾多選擇之余，卻發(fā)現(xiàn)各軟件之間很難完全兼容，因為它們是基于封閉文檔格式的應(yīng)用程序。從政府信息資源公共獲取方面考慮，政府各部門之間、政府和公眾之間需采用相同的文檔格式，否則在理想化的公共獲取面前將再添新的阻礙。當(dāng)各部門的文檔格式相異時，信息孤島效應(yīng)會在無形之間加?。划?dāng)政府與公眾間的文檔格式不一致時，公眾不得不付出更多的成本以獲取同樣的政府信息資源，這也間接違背了政府向公眾免費提供信息資源的初衷；再者，政府信息資源有長久保存的需求，如果保存格式被一家辦公軟件壟斷且在未來某個時間該軟件停產(chǎn)，那么資源無法使用的風(fēng)險將驟然提高，被公共獲取的能力也大打折扣。

５.２ ODF的開放舉措

開放文檔格式（Open Document Format，ODF）是OASIS聯(lián)合業(yè)界眾多知名辦公軟件商傾力打造的開放標(biāo)準(zhǔn)。2006年5月，ODF得到標(biāo)準(zhǔn)化組織ISO和IEC的認可，成為一項國際標(biāo)準(zhǔn)。其目的是要形成一種與辦公軟件應(yīng)用相分離且能夠在不支付額外費用的情況下促成辦公軟件格式之間任意切換的規(guī)范，從而解決上述信息資源公共獲取困境。

５.２.１ 信息披露

一方面，OASIS在ODF 制定過程中處于中立地位，以信息充分披露的方式吸納各成員的意見，并確保他們之間的利益均衡，同時盡可能傾聽非成員第三方的請求。另一方面，OASIS在其官方網(wǎng)站將ODF的各種版本對外公示，供使用者免費下載。

５.２.２ 基礎(chǔ)技術(shù)——XML

XML技術(shù)是網(wǎng)絡(luò)時代的重要智慧成果，具有優(yōu)秀的開放性和可擴展性，人們可利用它便利地整合信息資源，實現(xiàn)資源間的高度互操作，這正是走出上述困境的技術(shù)出路。從標(biāo)準(zhǔn)的角度看，XML則成為ODF的核心設(shè)施，但XML對ODF的使用者而言是透明的，即沒有太大的技術(shù)屏障和只有很小的使用成本。

５.２.３ 開放許可

ODF遵循了OASIS和ISO/IEC的知識產(chǎn)權(quán)政策，即規(guī)定知識產(chǎn)權(quán)人事前做出FRAND許可聲明，并且不可撤銷。而且為用戶提供永久、免費、無歧視的使用授權(quán)［１０］，使任何辦公軟件商和有志于進入該行業(yè)的企業(yè)依據(jù)該標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計開發(fā)出更加人性化的軟件。

眾所周知，標(biāo)準(zhǔn)化問題已成為阻抑信息資源公共獲取的重要因素之一，而信息資源公共獲取的性質(zhì)決定了需要更加開放的標(biāo)準(zhǔn)來解決公共獲取過程中的標(biāo)準(zhǔn)化問題。在制定開放標(biāo)準(zhǔn)策略時，至少要面對兩個方面的挑戰(zhàn)——專利信息披露和知識產(chǎn)權(quán)許可，筆者以為可分別采用專利信息披露策略和基于核心設(shè)施原則的開放許可策略化解之。前者降低了因知識產(chǎn)權(quán)糾紛而令標(biāo)準(zhǔn)難以實施的風(fēng)險，同時為標(biāo)準(zhǔn)組織提供良好的信息氛圍，可有效規(guī)制權(quán)利尋租；后者實現(xiàn)了開放的知識產(chǎn)權(quán)許可政策以及不至于損害公眾的公共使用權(quán)。

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