〔摘 要〕開放存取有利于實現(xiàn)科技信息和科技成果高效的交流與傳播，提高信息資源的利用率，降低讀者獲取文獻信息的成本，保障科技信息的長期保存。對此從科技期刊角度探討開放存取的優(yōu)勢，提出應(yīng)采取的對策。

〔關(guān)鍵詞〕開放存取；科技期刊；優(yōu)勢；對策

ＤＯＩ：１０．３９６９／ｊ．ｉｓｓｎ．１００８－０８２１．２０１０．１１．０４０

〔中圖分類號〕Ｇ２５５.２ 〔文獻標識碼〕Ａ 〔文章編號〕１００８－０８２１（２０１０）１１－０１５０－０３

Open Access of Sci-tech JournalsWang Qing

（Institute of Medical Information，Chinese Academy of Medical Sciences，Beijing 100020，China）

〔Ａｂｓｔｒａｃｔ〕Open Access is benefit for realizing efficient communication and propagation of sci-tech information and achievement，increasing utilization information resources，reducing costs of readers obtaining literatures，guaranteeing long time conservation of sci-tech information，so from the view of sci-tech journals this paper discuses the benefits and countermeasures of open access，etc.

〔Ｋｅｙｗｏｒｄｓ〕open access;OA;sci-tech journals;benefits;Countermeasures

20世紀90年代以來隨著因特網(wǎng)的發(fā)展，開放存取應(yīng)運而生，這種出版方式給讀者更多的檢索途徑，獲取信息更加方便。開放存取的目的在于利用網(wǎng)絡(luò)條件實現(xiàn)科技信息和科研成果的高效交流與傳播，以提高信息資源的利用率，降低讀者獲取文獻信息的成本，同時使得科技信息能夠長期保存。

１ 開放存取的特點及形式

１.１ 基本特征

（1）作者和版權(quán)人允許用戶免費獲取、拷貝或傳播其數(shù)字化信息，其前提是尊重其版權(quán)。

（2）完整的論著存儲在至少一個穩(wěn)定、可靠的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)器中，以確保免費閱讀，不受約束地傳播和長期的數(shù)據(jù)庫式儲存。

１.２ 出版形式

（1）開放存取期刊(OAJ)，即基于開放存取出版模式的期刊，OAJ包括新創(chuàng)辦的電子版期刊，和已有的傳統(tǒng)期刊轉(zhuǎn)變而來。開放獲取期刊大都采用作者付費，讀者免費獲取方式。

（2）開放存檔(Open repositories and archives)，即研究機構(gòu)或作者本人將未曾發(fā)表或已經(jīng)在傳統(tǒng)期刊中發(fā)表過的論文作為開放式的電子檔案儲存。目前已發(fā)展出若干模式：①圖書館數(shù)位檔案典藏公開取用：如PubMed Central，提供免費和無限制的取用，其著作權(quán)仍屬于期刊或作者；②商業(yè)出版機構(gòu)公開取用模式：如BioMed Central(BMC)，獨立商業(yè)出版機構(gòu)提供即時免費取用經(jīng)過同行評閱的生物醫(yī)學(xué)研究，提供超過50種生物學(xué)和醫(yī)學(xué)的線上期刊；③預(yù)印本公開取用模式：如arXiv.org e-Print archive；④機構(gòu)典藏模式：是機構(gòu)內(nèi)教職員工智慧結(jié)晶的數(shù)位檔案，無論在機構(gòu)內(nèi)外都可以被使用者所取用，或有少數(shù)的取用限制。如麻州理工大學(xué)發(fā)展的DSpace將大學(xué)內(nèi)教授研究成果納入；⑤學(xué)科典藏模式：某些學(xué)科便利分享和儲存研究材料，這些典藏庫可以快速享受參與各自領(lǐng)域；⑥自我典藏模式：是機構(gòu)或?qū)W科的典藏庫，由數(shù)位文件的作者參與儲存典藏在公開取用的網(wǎng)頁，包括個別研究者的文章和預(yù)印本［１］。

２ 開放存取的優(yōu)勢

２.１ 成本優(yōu)勢

由于商業(yè)出版者對學(xué)術(shù)期刊出版市場的壟斷，直接導(dǎo)致了“連續(xù)出版物危機”，從而導(dǎo)致了“學(xué)術(shù)交流危機”，即學(xué)術(shù)期刊訂閱價格飛漲。開放存取出版模式使得科技論文的快捷出版和迅速傳播成為可能，這些作品使公眾可以在公共網(wǎng)絡(luò)上利用。開放存取期刊對提交的論文實施嚴格的同行評審，從而保證期刊的質(zhì)量。

開放存取期刊的出版和傳播成本相對于傳統(tǒng)印本期刊而言已大大降低。但由于一些必要支出，所以成本畢竟還是存在的。其支出來源包括爭取相關(guān)機構(gòu)的贊助、廣告收入和為用戶提供增值服務(wù)收入等，但最為主要的是作者付費模式。這種模式具有合理性并能保證該出版的可持續(xù)性。首先，作為科研的重要組成部分，科技論文的出版可以保證研究成果的廣泛傳播和利用，因此研究經(jīng)費中有一小部分用于作者發(fā)表研究成果。其次科技期刊讀者對象主要是科研人員，訂閱者則主要是研究型圖書館和其他教學(xué)研究機構(gòu)入大學(xué)等，而這些機構(gòu)的訂閱經(jīng)費也是由有關(guān)機構(gòu)和項目資助的，由于開放存取的數(shù)字化信息海量價低，這樣訂購部門可以緩解經(jīng)費緊張影響訂購的問題，更為合理的分配和使用經(jīng)費。

對于出版機構(gòu)也是如此，據(jù)2009年6月10日烏得勒支報道，受SURF基金資助，來自維多利亞大學(xué)戰(zhàn)略經(jīng)濟研究中心的澳大利亞經(jīng)濟學(xué)家John Houghton教授的研究表明，如果每一篇科技和學(xué)術(shù)論文都能夠開放獲取，每年將可以為荷蘭節(jié)省1.33億歐元（EUR 133 million）［２］。

２０１０年１１月第３０卷第１１期從科技期刊角度看開放存?。危铮?，２０１０Ｖｏｌ.３０ Ｎｏ.１１２.２ 競爭優(yōu)勢

調(diào)查表明，開放存取通過提高期刊的顯示度，擴大期刊的讀者群，可以明顯提高期刊的影響因子。Stevan Harnad等人最近公布了一項公開取用期刊論文與商業(yè)期刊論文的引用影響比較研究，他分析了目前一年全世界約24 000種同行評閱的期刊、250萬篇論文，有關(guān)公開取用論文與付費期刊論文的引用率誰高的問題，根據(jù)Lawrence研究電腦科學(xué)引用情況，發(fā)現(xiàn)公開取用論文引用率較付費期刊論文的引用率高3倍。而Kurta在大氣物理學(xué)與Odlyxko在數(shù)學(xué)領(lǐng)域的比較研究均獲得同樣結(jié)果。Stevan Harnad等人進一步跨領(lǐng)域從科技信息所資料庫取得近10年的1 400萬篇論文，發(fā)現(xiàn)物理學(xué)公開取用論文引用率高過該機構(gòu)付費線上期刊，是其2.5～5倍，尤其是近3年出版的引用率更高［１］。這項研究肯定了公開獲取期刊的學(xué)術(shù)價值。

可見開放存取出版給研究人員帶來的好處不僅僅指開放文獻的獲取途徑，還包括由于開放途徑所帶來的一系列隱形效益。如論文的被引率，被引率的增加是體現(xiàn)學(xué)者學(xué)術(shù)研究成果的一個重要指標。也就是說，開放存取有助于提高科研工作者的學(xué)術(shù)名譽，而這直接關(guān)系到他的受聘、評級等等。

２.３ 信息優(yōu)勢

開放存檔可以及時存儲大量科技信息，是傳統(tǒng)出版物所無法比擬的。目前一些圖書館、信息機構(gòu)已參與到這項工作中，開發(fā)出了具有一定影響力的開放存取資源集成平臺，如瑞典Lund大學(xué)圖書館創(chuàng)建和維護的DOAJ開放存取期刊綜合節(jié)點，英國諾丁漢大學(xué)和Lund大學(xué)圖書館合作創(chuàng)建的開放存取倉儲目錄系統(tǒng)OpenDOAR。機構(gòu)開放存取倉儲在科技信息交流體系的諸要素中扮演著越來越重要的角色。根據(jù)Gerardvan Westrienen和Cliford A.Lynch對全球13個國家的 問卷調(diào)查表明建設(shè)機構(gòu)倉儲的大學(xué)占所調(diào)查大學(xué)的95%以上，其中德國已有103所大學(xué)開展了機構(gòu)倉儲建設(shè)［３］。

我國的開放存取倉儲有奇跡文庫預(yù)印本論文項目（http:∥www.qiji.cn）、中國科學(xué)技術(shù)信息研究所與國家科技圖書文獻中心聯(lián)合建設(shè)的中國預(yù)印本服務(wù)系統(tǒng)（http:∥prep.istic.ac.cn、http:∥prep.nstl.gov.cn）、教育部科技發(fā)展中心主辦的中國科技論文在線（http:∥www.paper.edu.cn）3個學(xué)科倉儲。DOAR注冊的中國開放存取倉儲有6個，分別來自香港城市大學(xué)、中國西部環(huán)境與生態(tài)科學(xué)數(shù)據(jù)中心、香港科技大學(xué)（2個）、香港大學(xué)、廈門大學(xué)。

２.４ 使用優(yōu)勢

開放存取論文可以隨時放在網(wǎng)上，因此文章可更早與讀者見面 ，使文章被引時間提前。Henk F.Moed對凝聚態(tài)物理學(xué)領(lǐng)域的6種期刊進行研究后發(fā)現(xiàn)，在ArXivs中存檔的論文與正式發(fā)表論文被引用的時間延遲約為6個月。開放存取還會增加論文的檢索和獲取途徑。開放存取倉儲用戶可以免費在庫中檢索和下載文章，也可以對文章發(fā)表自己的看法。不僅可以存放學(xué)術(shù)論文，還可以存放其他各種學(xué)術(shù)研究信息，包括實驗數(shù)據(jù)和技術(shù)報告等。Steven Hamad概括了機構(gòu)資源庫的5大收藏目標：①本機構(gòu)的研究成果，如預(yù)印本、后印本、學(xué)年論文、學(xué)位論文；②數(shù)字資源的管理；③數(shù)字資源的長期保存；④教學(xué)資源，如教案、筆記、手稿、圖片等；⑤圖書、期刊的電子版［４］。

對于開放存取各出版部門采取不同政策，有些期刊采用部分論文開放存取，部分論文仍需訂閱的方式；有些期刊采用延遲數(shù)月至1年的方式；有些期刊則向讀者收取少部分費用以減輕作者付費的負擔；還有些期刊允許作者選擇論文是否可以開放存取，如果是則支付費用、否則仍按照傳統(tǒng)模式出版。對于開放存取各國做法不盡相同，如美國國家衛(wèi)生研究院最近出臺政策，要求衛(wèi)生行業(yè)的期刊延遲一定時期后必須開放，延遲期限一般為6個月。

３ 科技期刊部門如何應(yīng)對

３.１ 加強宣傳

開放存取出版具有上述優(yōu)勢，將成為推動科技信息交流與學(xué)術(shù)傳播的主要模式。但開放存取出版在各國發(fā)展不均衡，在我國還應(yīng)加大宣傳力度，增加對開放存取出版的理解與支持。作為科技期刊部門首先對開放存取要有充分認識，據(jù)李武等人［５］對中華醫(yī)學(xué)會系列雜志的調(diào)查表明，①大多數(shù)期刊對開放存取出版都有所了解，但對其了解都只是處于初步階段，對其出版的核心問題、主要項目和政策等方面還存在認知上的誤區(qū)。②大多數(shù)期刊都愿意嘗試開放存取出版，并傾向于采納過渡模式，即論文在正式發(fā)表一段時間后（半年后）公開全文，同時也支持作者的自我存儲行為（半年后）。③盡管大多數(shù)期刊都愿意嘗試開放存取，但由于擔心可能會影響經(jīng)濟效益和學(xué)術(shù)質(zhì)量，同時存在技術(shù)條件等客觀原因，目前多是處于觀望態(tài)度，并未真正嘗試和開展。

因此科技期刊管理部門統(tǒng)一協(xié)調(diào)加以宣傳尤為重要，進而使科技期刊編輯部門對其充分了解。另據(jù)華盛頓特區(qū)2009年3月5日報道，為促進開放存取運動的興起，2009年10月19-23日將作為第一個國際“開放存取周”載入史冊。這個目前1年1次的活動，從過去的1天擴展到1整周，目的是通過此機會增加國際高等教育領(lǐng)域和公眾對開放存取研究成果的認知和理解，包括了解和支持不同研究基金機構(gòu)的存取政策［２］。由此可見宣傳的重要性。

３.２ 抓住機遇

上述分析可見開放存取的成本優(yōu)勢與競爭優(yōu)勢，目前我國科技期刊自身的特點有利于向開放出版轉(zhuǎn)型。首先，我國科技期刊的市場化、產(chǎn)業(yè)化程度低，并沒有向國外那樣形成規(guī)模性的科技期刊出版商，因此在出版轉(zhuǎn)型過程中，不會遇到國外類似傳統(tǒng)期刊出版商針對開放存取的阻力。其次，我國科技期刊的主辦者一般是國有科研機構(gòu)、高校等，經(jīng)營運作成本一般比較低，向開放存取出版轉(zhuǎn)型過程中的經(jīng)濟風險小。最后，目前我國科技期刊一般是向作者收取版面費，而且有的期刊還收論文審稿費，期刊發(fā)行收入在所有收入中所占比例不高，以版面費為主，這也有利于期刊轉(zhuǎn)型［６］。

關(guān)于版權(quán)問題，傳統(tǒng)期刊論文發(fā)表后，版權(quán)歸出版社所有。對于開放存取期刊來說，大多是由作者擁有版權(quán)，一些是由出版商擁有版權(quán)。出版商擁有版權(quán)，則文獻能夠立即實現(xiàn)開放存??；作者擁有版權(quán)，作者必須與出版商簽訂協(xié)議授權(quán)開放存取，以確保論文能公開地、免費地獲得。目前開放存取許可協(xié)議都是在各國現(xiàn)行版權(quán)法基礎(chǔ)之上的特定解釋。因此開放存取期刊和倉儲的創(chuàng)建機構(gòu)必須在資源建設(shè)政策中包含明確的版權(quán)管理協(xié)議，并具體說明其協(xié)議內(nèi)容。對科技期刊部門來說應(yīng)積極支持并參與有關(guān)開放存取的國際和國內(nèi)立法活動，呼吁全社會加入開放存取運動。

３.３ 積極參與

開放存取具有強大的信息優(yōu)勢與使用優(yōu)勢，當前國內(nèi)大型期刊數(shù)據(jù)庫有清華同方期刊全文數(shù)據(jù)庫、萬方數(shù)字化期刊群、重慶維普數(shù)據(jù)庫等，它們幾乎涵蓋了我國全部的科技期刊，正是這種科技文獻數(shù)字化的發(fā)展，才使我國科技期刊數(shù)字化生產(chǎn)、在線傳播、在線服務(wù)等網(wǎng)絡(luò)出版產(chǎn)業(yè)鏈初步形成。大部分研究機構(gòu)、大學(xué)圖書館都購買了這些大型數(shù)據(jù)庫，他們成為開放存取出版的基礎(chǔ)。另外從世界各地機構(gòu)倉儲的建設(shè)情況來看，開放存取倉儲尤其是機構(gòu)倉儲主要是由大學(xué)圖書館創(chuàng)建，我國大學(xué)圖書館在硬件方面已比較成熟，這可成為機構(gòu)倉儲創(chuàng)建的基礎(chǔ)。此外，大學(xué)圖書館收藏的學(xué)位論文和會議論文可成為未來我國機構(gòu)倉儲的收藏內(nèi)容［７］。

目前國內(nèi)的6 000多種科技期刊，大多數(shù)都沒有實行開放獲取，甚至很多編輯部對3大數(shù)據(jù)庫提供全文上網(wǎng)采取消極態(tài)度，原因是擔心傳統(tǒng)刊發(fā)行量減少，沒有發(fā)行量，那就難以得到廣告和各種經(jīng)費的收入。為了考慮大型數(shù)據(jù)商的利益，國家有關(guān)機構(gòu)有必要和3大數(shù)據(jù)庫經(jīng)營者進行協(xié)商，必要的時候各方可以達成一個如何保護收費下載數(shù)據(jù)商利益的方案。這需要政策上的制度保障，需要相關(guān)的技術(shù)支持。而科技期刊出版部門為宣傳推廣自己有必要加入3大數(shù)據(jù)庫，同時也可建立自己的網(wǎng)站進行開放存取出版。

４ 結(jié) 語

綜上所述，開放存取必將會對現(xiàn)有傳統(tǒng)科技期刊出版模式產(chǎn)生巨大的沖擊，作為科技期刊部門應(yīng)積極適應(yīng)形勢，與時俱進，探索適合自身情況的具體模式，謀求期刊自身品牌的發(fā)展，推動期刊自身品牌的網(wǎng)絡(luò)化。我國的科技期刊界也應(yīng)積極聯(lián)合起來，充分認識到開放存取將突破以往的學(xué)術(shù)壁壘，帶來科技信息交流方式的重大變革，對此要共同努力，推動開放存取運動的發(fā)展，為科技研究信息交流創(chuàng)造一片新天地。

參考文獻

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