〔摘 要〕“十五”、“十一五”期間，科技政策領(lǐng)域的研究在我國(guó)受到越來(lái)越多的重視，也更多地被應(yīng)用到國(guó)家決策。文章對(duì)近十年來(lái)科技政策領(lǐng)域的期刊論文進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，揭示其載文趨勢(shì)和熱門關(guān)鍵詞，初步確定該領(lǐng)域的核心著者和核心期刊，并對(duì)科技政策領(lǐng)域論文的期刊分布和基金情況等進(jìn)行分析。

〔關(guān)鍵詞〕科技政策；期刊論文；計(jì)量

ＤＯＩ：１０．３９６９／ｊ．ｉｓｓｎ．１００８－０８２１．２０１０．１１．０２３

〔中圖分類號(hào)〕Ｇ３５０ 〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕Ａ 〔文章編號(hào)〕１００８－０８２１（２０１０）１１－００８８－０５

Bibliometrics Analysis of Paper of Sci-Tech Policy from Journal（2000-2009）Pei Yang

（Institute of Scientific Technical Information of China，Beijing 100038，China）

〔Ａｂｓｔｒａｃｔ〕“Tenth Five-Year Plan”and“Eleventh Five-Year Plan”periods，the field of science and technology policy research in China are more and more attention and has been applied more to the national decision-making.This paper，therefore，analyzed the thesis，authors，journal distribution，fund support，and so on.It wished to grasp the development tendency of sci-tech policy to provide some reference for future research.

〔Ｋｅｙｗｏｒｄｓ〕sci-tech policy;paper of journal;bibliometrics

在國(guó)內(nèi)，早期的科技政策區(qū)分“科學(xué)政策”與“技術(shù)政策”，改革開放后，隨著科學(xué)與技術(shù)的聯(lián)系越來(lái)越緊密，“科技政策”一詞應(yīng)運(yùn)而生。近些年科學(xué)技術(shù)與創(chuàng)新越來(lái)越受到重視，科技政策的研究進(jìn)一步加強(qiáng)，成果和建議也被越來(lái)越多地應(yīng)用到國(guó)家決策當(dāng)中。

筆者以《中國(guó)學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)出版總庫(kù)》為數(shù)據(jù)來(lái)源，編寫Excel宏命令［１］，對(duì)我國(guó)科技政策領(lǐng)域的期刊論文從載文、著者、核心期刊、基金情況等進(jìn)行計(jì)量分析，以期能夠客觀真實(shí)地反映我國(guó)科技政策研究近十年的發(fā)展情況和未來(lái)趨勢(shì)。

１ 載文分析

對(duì)一段時(shí)間內(nèi)某主題領(lǐng)域的文獻(xiàn)進(jìn)行發(fā)文量分析可以了解該專題領(lǐng)域的發(fā)展?fàn)顩r。在《中國(guó)學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)出版總庫(kù)》中檢索“主題＝‘科技政策’”，同時(shí)選擇“中英文擴(kuò)展”，得7 087條記錄（其中有76條源于Springer期刊數(shù)據(jù)庫(kù)，并非國(guó)內(nèi)學(xué)者的研究，舍去），其中最早一條為1978年發(fā)表，可以認(rèn)為我國(guó)科技政策的研究大致始于1978年。當(dāng)限定“發(fā)表時(shí)間between（2000-01-01，2010-4-21）”，得4 542條記錄（51條源于Springer，舍去）。也就是說(shuō)，近十年來(lái)國(guó)內(nèi)各種類型文獻(xiàn)（主要是期刊、報(bào)紙和學(xué)位論文）中“科技政策”主題的文章約占近三十多年同主題文章發(fā)文總量的64%，可見近十年是科技政策發(fā)展的重要時(shí)期。

在《中國(guó)學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)出版總庫(kù)》中以“科技政策”、“科學(xué)政策”、“技術(shù)政策”、“科學(xué)技術(shù)政策”和“科技創(chuàng)新政策”為主題詞，選擇邏輯“或”，并設(shè)定期刊年期從2000-2010年，共得4 028條記錄。這些論文覆蓋自然科學(xué)、社會(huì)科學(xué)、工程科技、醫(yī)學(xué)和農(nóng)業(yè)等，涉及40多個(gè)CNKI分類學(xué)科，發(fā)文量靠前的學(xué)科有：科學(xué)研究管理（27%）、工業(yè)經(jīng)濟(jì)（8.7%）、經(jīng)濟(jì)體制改革（8.6%）、宏觀經(jīng)濟(jì)管理與可持續(xù)發(fā)展（7.6%）、環(huán)境科學(xué)與資源利用（5.7%）等?？梢钥闯?，發(fā)文量最多的學(xué)科也僅占1/4強(qiáng)，并沒有學(xué)科集中現(xiàn)象；5個(gè)學(xué)科的百分比之和僅達(dá)到51.9%，且這5個(gè)學(xué)科之間跨度較大，科技政策領(lǐng)域研究的學(xué)科分布之廣泛可以想象。這可能是由于科技政策的制定影響廣泛，相關(guān)研究與論證必須嚴(yán)謹(jǐn)，很有必要聯(lián)系社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、涉及各個(gè)學(xué)科。

將所得數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，去除不完整數(shù)據(jù)等無(wú)效記錄后得3 201條記錄，即此次“科技政策”主題文獻(xiàn)計(jì)量分析的樣本。統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，近十年“科技政策”領(lǐng)域期刊論文數(shù)量基本呈逐年增加趨勢(shì)，2001-2003年和2005-2006年間兩次迅速攀升，2006年超過(guò)400篇，其后幾年發(fā)展較平穩(wěn)，一直在400篇左右徘徊。各年載文情況如圖１。圖１ 近十年“科技政策”主題期刊論文發(fā)文量逐年增長(zhǎng)

（注：2010年暫時(shí)只有38篇相關(guān)論文，暫時(shí)不做趨勢(shì)統(tǒng)計(jì)。檢索時(shí)間：2010年4月10日）

２ 關(guān)鍵詞統(tǒng)計(jì)

對(duì)科技政策領(lǐng)域近十年來(lái)發(fā)表論文的關(guān)鍵詞進(jìn)行統(tǒng)計(jì)（見表１），可以發(fā)現(xiàn)近十年來(lái)該領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)。將每年的熱門關(guān)鍵詞進(jìn)行統(tǒng)計(jì)列舉（見表２），有助于發(fā)現(xiàn)各年熱點(diǎn)的變遷［１］。

２０１０年１１月第３０卷第１１期近十年科技政策論文計(jì)量學(xué)研究Ｎｏｖ.，２０１０Ｖｏｌ.３０ Ｎｏ.１１表１ 近十年科技政策領(lǐng)域熱門關(guān)鍵詞（取頻次≥30）

序號(hào)關(guān)鍵詞頻次關(guān)鍵詞頻次關(guān)鍵詞頻次關(guān)鍵詞頻次1科技政策789科學(xué)政策59科 技39科技成果312技術(shù)政策386產(chǎn)業(yè)政策55國(guó)家創(chuàng)新體系39科技工作313科技創(chuàng)新144美 國(guó)50發(fā) 展39科技成果轉(zhuǎn)化304技術(shù)創(chuàng)新126自主創(chuàng)新能力49日 本38技術(shù)發(fā)展305科學(xué)技術(shù)118科技進(jìn)步46對(duì) 策37信息技術(shù)306自主創(chuàng)新97科學(xué)技術(shù)政策44啟 示367科技發(fā)展79科技管理42創(chuàng) 新358政 策70產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策41科研機(jī)構(gòu)359基礎(chǔ)研究70可持續(xù)發(fā)展41技術(shù)預(yù)見3410科技創(chuàng)新政策59科學(xué)家41中國(guó)科學(xué)院33（注：①加粗部分為檢索詞及其詞頻；②主要分析平均每年使用3次以上的關(guān)鍵詞（詞頻≥30），即前35個(gè)關(guān)鍵詞，總計(jì)頻次2 923。檢索時(shí)間：2010年4月10日）從表１可知，樣本中有1/4的論文在關(guān)鍵詞中出現(xiàn)“科技政策”，出現(xiàn)頻次第二位的是“技術(shù)政策”。涉及“創(chuàng)新”的關(guān)鍵詞共出現(xiàn)549次，可見很多研究者響應(yīng)國(guó)家的政策號(hào)召，積極探索關(guān)于科技創(chuàng)新、國(guó)家創(chuàng)新體系等的政策研究。在高頻關(guān)鍵詞中出現(xiàn)了“美國(guó)”和“日本”，這是我們比較關(guān)注的兩個(gè)國(guó)家，對(duì)其科技政策的研究與調(diào)研都很有借鑒意義。

對(duì)2000-2009年10年間的科技政策領(lǐng)域論文逐年進(jìn)行關(guān)鍵詞統(tǒng)計(jì)（見表２），各年詞頻超過(guò)10的關(guān)鍵詞能更好地反映當(dāng)年的研究熱點(diǎn)。2001年和2004年關(guān)鍵詞詞頻均不高，與當(dāng)年發(fā)文量處在低谷調(diào)整期的趨勢(shì)相吻合。2006年無(wú)論在發(fā)文量還是熱詞數(shù)量上都是歷史最高，是科技政策研究的高峰期，這可能與《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要2006-2020》等科技政策的出臺(tái)有關(guān)，尤其是從2005年起“自主創(chuàng)新”的研究一直是科技政策研究的重要內(nèi)容?！盎A(chǔ)研究”的詞頻一般不高，除2000年外其他年份都低于10，尤其2007年以后，相關(guān)研究已經(jīng)不多，出現(xiàn)了研究中心的轉(zhuǎn)移，或者是關(guān)于“基礎(chǔ)研究”的科技政策研究出現(xiàn)了瓶頸。2009年“上海市”作為熱詞出現(xiàn)11次，是惟一一個(gè)地名熱詞，這可能與2010年上海世博會(huì)的舉辦有一定的聯(lián)系。

表２ 2000-2009年科技政策領(lǐng)域高頻關(guān)鍵詞統(tǒng)計(jì)表（各前10位）

年份關(guān)鍵詞頻次年份關(guān)鍵詞頻次年份關(guān)鍵詞頻次年份關(guān)鍵詞頻次年份關(guān)鍵詞頻次2009年科技政策84技術(shù)政策28科技創(chuàng)新26科技創(chuàng)新政策20自主創(chuàng)新20科技發(fā)展14技術(shù)創(chuàng)新12科學(xué)技術(shù)12上海市11政 策92008年科技政策94技術(shù)政策45科技創(chuàng)新18自主創(chuàng)新14技術(shù)創(chuàng)新12科學(xué)技術(shù)9政 策9自主創(chuàng)新能力8科技創(chuàng)新政策8中國(guó)科學(xué)院82007年科技政策82技術(shù)政策35科技創(chuàng)新23自主創(chuàng)新22科技創(chuàng)新政策13自主創(chuàng)新能力12科學(xué)技術(shù)11循環(huán)經(jīng)濟(jì)11科技發(fā)展10對(duì) 策92006年科技政策100技術(shù)政策60科技創(chuàng)新24自主創(chuàng)新23技術(shù)創(chuàng)新15科學(xué)技術(shù)14自主創(chuàng)新能力14回收利用12企 業(yè)10科技發(fā)展102005年科技政策71技術(shù)政策68科學(xué)技術(shù)14產(chǎn)業(yè)政策13自主創(chuàng)新10技術(shù)創(chuàng)新8科學(xué)政策8科技進(jìn)步7科技創(chuàng)新7自主創(chuàng)新能力7年份關(guān)鍵詞頻次年份關(guān)鍵詞頻次年份關(guān)鍵詞頻次年份關(guān)鍵詞頻次年份關(guān)鍵詞頻次2004年科技政策54技術(shù)政策32科學(xué)政策9科學(xué)技術(shù)8產(chǎn)業(yè)政策8技術(shù)創(chuàng)新7基礎(chǔ)研究7科技創(chuàng)新7汽車產(chǎn)業(yè)7科學(xué)技術(shù)政策62003年科技政策98技術(shù)政策33科技發(fā)展12科技創(chuàng)新11科學(xué)技術(shù)11技術(shù)創(chuàng)新10基礎(chǔ)研究9科技管理7科研機(jī)構(gòu)7科學(xué)家72002年科技政策77技術(shù)政策30科學(xué)技術(shù)21技術(shù)創(chuàng)新18政 策11科技創(chuàng)新10科學(xué)家8日 本8產(chǎn)業(yè)化7污染防治72001年科技政策60技術(shù)政策23技術(shù)創(chuàng)新19基礎(chǔ)研究9科技創(chuàng)新7政 策6美 國(guó)5科技進(jìn)步5可持續(xù)發(fā)展5經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)52000年科技政策56技術(shù)政策28技術(shù)創(chuàng)新18科學(xué)技術(shù)12基礎(chǔ)研究10科技發(fā)展10可持續(xù)發(fā)展8聯(lián)邦政府7科學(xué)技術(shù)政策6信息技術(shù)6檢索時(shí)間：2010年4月10日３ 著者分析

某領(lǐng)域論文的作者發(fā)文情況反映該領(lǐng)域有哪些比較活躍的研究者，也就是核心作者。以及科技政策領(lǐng)域近十年的發(fā)展情況。

在3 201條有效記錄中，共涉及4 218位作者（含合著者），篇均作者數(shù)為1.32位?？紤]到合著情況下作者貢獻(xiàn)率可能不同，以及學(xué)術(shù)合作和獨(dú)立研究等影響，本文按均一統(tǒng)計(jì)法、加權(quán)統(tǒng)計(jì)法和第一作者發(fā)文數(shù)量降序?qū)λ凶髡吲判颍郏玻?，見表３。需要說(shuō)明的是，加權(quán)統(tǒng)計(jì)法是按不同的位序分配不同的權(quán)重。通常采用等級(jí)分配法，即按合著文獻(xiàn)中每位作者的署名順序配置權(quán)重，設(shè)合作者人數(shù)為n，在排名第i位的作者的權(quán)數(shù)Wi為Ｗｉ＝ｎ＋ｉ＋１∑ｎｍ＝ｊｉ［１］。由于并列排名的存在，不能簡(jiǎn)單地取前十或前十五。嚴(yán)謹(jǐn)起見，每項(xiàng)取前十位作者并延伸至并列結(jié)束。

由表３可知，在按均一統(tǒng)計(jì)、加權(quán)統(tǒng)計(jì)、第一作者的排序中，3種方法都能排進(jìn)前十的作者有龔旭、李俠、杜寶貴、樊春良、洪凱、劉立、黃軍英7位。其中龔旭和樊春良兩位作者的研究較獨(dú)立，少與他人合作。均一統(tǒng)計(jì)中排名靠前卻未在加權(quán)統(tǒng)計(jì)和第一作者中排列在前的說(shuō)明參與文章較多，但整體貢獻(xiàn)率不高。3種方式排序出入較大，表明科技政策領(lǐng)域合著情況顯著。表３ 科技政策核心作者發(fā)表論文數(shù)量

排名均一統(tǒng)計(jì)加權(quán)統(tǒng)計(jì)第一作者姓名（篇）姓名（篇）姓名（篇）1李 俠15龔 旭12李 俠122龔 旭12李 俠10.5龔 旭123蘇 竣11杜寶貴7.5杜寶貴94曾國(guó)屏10樊春良7樊春良75杜寶貴10黃軍英6.51劉 立66婁成武9洪 凱6.33俞崇武67黃軍英8劉 立6洪 凱68浦根祥8俞崇武6肖廣嶺69劉 立7肖廣嶺6董 娟610洪 凱7盛景荃6盛景荃611陳士俊7馬永剛6黃軍英612姜桂興7徐冠華613樊春良7張皖瑜614萬(wàn)勁波7談 毅615韋鳳年7汪 濤616汪 濤7王卉玨617馬永剛6檢索時(shí)間：2010年4月10日樣本文獻(xiàn)中篇均作者為1.32位，合著情況如圖２?？梢钥闯觯?位以上的合作者比率為39%［３］，更有幾篇文章作者數(shù)超過(guò)10人，達(dá)到12和16?？梢?，科技政策領(lǐng)域的合作程度相對(duì)較高。這與科技政策的研究與制定的難度有關(guān)，通常類似的決策或研究需要整個(gè)團(tuán)隊(duì)的協(xié)作。

圖２ 科技政策領(lǐng)域合著情況（檢索時(shí)間：2010年4月10日）

４ 期刊分布及基金支持情況

統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，3 201篇論文分布在1 291種期刊上，刊均論文2.48篇，分布相當(dāng)分散。具體分布情況如表４。首先統(tǒng)計(jì)各期刊刊載科技政策領(lǐng)域論文數(shù)并排序（第1列），可以看到，發(fā)文數(shù)較多的前15種期刊共刊載論文640篇，僅占樣本論文數(shù)的20%，這與科技政策涉及的領(lǐng)域比較寬泛有關(guān)系。通過(guò)檢索得這15種期刊近十年的總載文量，計(jì)算各期刊近十年總載文量及科技政策領(lǐng)域論文所占比例并排序（第3列）。由于各刊載文量基數(shù)不同，可以看到，表４中第1列和第3列的排序出入較大。而在各期刊發(fā)表該領(lǐng)域內(nèi)受基金資助論文的數(shù)量排序中（第2列），前九種期刊的資助論文累積數(shù)達(dá)到樣本的34.4%，且觀察到這9種期刊在載文方面發(fā)表“科技政策”領(lǐng)域論文也較多。可以認(rèn)為這9種期刊在科技政策領(lǐng)域不論是量還是質(zhì)都相對(duì)較好，尤其是前五種期刊《科學(xué)學(xué)研究》、《中國(guó)科技論壇》、《科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理》、《科技進(jìn)步與對(duì)策》、《科技管理研究》。

表４ 近十年科技政策論文期刊分布情況

排 名各期刊刊載科技

政策領(lǐng)域論文數(shù)各期刊發(fā)表

受基金資助論文數(shù)各期刊近十年總載文量及

科技政策領(lǐng)域論文所占比例期刊名（篇）期刊名（篇）期刊名（篇）（%）1科學(xué)學(xué)研究77科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理33自然辯證法通訊1 3875.552中國(guó)科技論壇71科技管理研究30全球科技經(jīng)濟(jì)?望1 5174.683科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理70科技進(jìn)步與對(duì)策27科學(xué)學(xué)研究2 1823.214科技進(jìn)步與對(duì)策67科學(xué)學(xué)研究26中國(guó)科技論壇2 3792.825科技管理研究67中國(guó)科技論壇23科學(xué)管理研究1 7723.786全球科技經(jīng)濟(jì)?望46科研管理13科研管理1 7122.697華東科技41中國(guó)軟科學(xué)12中國(guó)科學(xué)基金1 7812.308中國(guó)軟科學(xué)37科學(xué)管理研究12中國(guó)科技獎(jiǎng)勵(lì)2 7031.379自然辯證法研究32自然辯證法研究10自然辯證法研究3 1021.0310科學(xué)管理研究25研究與發(fā)展管理7創(chuàng)新科技3 2850.7611科研管理23科技與經(jīng)濟(jì)6中國(guó)軟科學(xué)3 3810.6812中國(guó)科學(xué)基金22商業(yè)研究5華東科技3 5990.6113中國(guó)科技獎(jiǎng)勵(lì)21東北大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)5科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理4 1540.5114自然辯證法通訊21商業(yè)時(shí)代4科技管理研究7 1780.2915創(chuàng)新科技20石油勘探與開發(fā)4科技進(jìn)步與對(duì)策9 1200.22檢索時(shí)間：2010年4月10日其中發(fā)表基金論文的期刊有278種（占樣本期刊的22%），共刊載科技政策領(lǐng)域基金論文540篇（占樣本文章的17%），基金篇次699次，平均每篇論文有0.21個(gè)基金支持。獲基金支持的論文1篇最多可獲得3個(gè)基金的資助，篇均基金數(shù)為1.29次，較多的課題受到多個(gè)基金的重視。另外，基金來(lái)源廣，按層次分有國(guó)家級(jí)基金、省市級(jí)基金、校級(jí)基金，更可喜的是出現(xiàn)了公司研發(fā)基金的支持。基金來(lái)源情況如圖３，獲基金資助論文數(shù)如表５。

綜合圖３和表５可得，科技政策領(lǐng)域的研究更多的得到國(guó)家自然科學(xué)基金、國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金的支持，教育部、科技部和中科院對(duì)科技政策的重視也較多。由于科技政策屬于軟科學(xué)范疇，亦有專項(xiàng)的“國(guó)家軟科學(xué)研究計(jì)劃”支持。對(duì)科技政策領(lǐng)域資助較多的省市有浙江、廣東、上海、湖北、江蘇等。有基金資助項(xiàng)目的公司主要是石油化工領(lǐng)域的大型企業(yè)，預(yù)計(jì)不久的將來(lái)會(huì)有更多的企業(yè)設(shè)立研發(fā)基金。

圖３ 近十年科技政策領(lǐng)域基金來(lái)源（檢索時(shí)間：2010年4月10日）

表５ 科技政策領(lǐng)域獲基金資助論文數(shù)量

排名國(guó)家級(jí)基金資助論文數(shù)省級(jí)基金資助論文數(shù)市級(jí)資助論文數(shù)校級(jí)資助論文數(shù)公司級(jí)資助論文數(shù)基金名（篇）基金名（篇）基金名（篇）基金名（篇）基金名（篇）1國(guó)家自然科學(xué)基金95浙 江29上海市20大連理工大學(xué)8中國(guó)石油天然氣集團(tuán)42國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金56廣 東22北京市11清華大學(xué)5中國(guó)石油化工集團(tuán)公司43教育部41湖 北19天津市3東北大學(xué)5勝利油田有限公司24科技部24江 蘇17武漢市3暨南大學(xué)4長(zhǎng)慶油田15中國(guó)科學(xué)院19湖 南13徐州市3武漢大學(xué)3日本電信運(yùn)營(yíng)商N(yùn)TTDoCoMo16國(guó)家軟科學(xué)研究計(jì)劃16黑龍江13常州市2江蘇大學(xué)37“十一五”國(guó)家科技支撐計(jì)劃項(xiàng)目5河南12哈爾濱2華南農(nóng)業(yè)大學(xué)38農(nóng)業(yè)部4遼 寧8蘇州市2檢索時(shí)間：2010年4月10日５ 小 結(jié)

近十年來(lái)科技政策受到國(guó)家和社會(huì)各界的廣泛關(guān)注，研究論文逐年增多，近年發(fā)文量較平穩(wěn)，小幅波動(dòng)，可以認(rèn)為學(xué)科發(fā)展處于成熟期。科技政策的相關(guān)論文合著率較大，偏向于團(tuán)體研究。涉及學(xué)科范圍廣，因此，科技政策的論文期刊分布也較分散。研究熱點(diǎn)反映當(dāng)年社會(huì)或政策熱點(diǎn)，與社會(huì)發(fā)展同步或提早，充分反映科技政策研究者的預(yù)見力和反應(yīng)力。建議廣大科技政策相關(guān)研究者繼續(xù)保持對(duì)信息、政策的敏感性和預(yù)見力，深入研究，廣擴(kuò)思路，實(shí)現(xiàn)自身學(xué)科的創(chuàng)新和發(fā)展。

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