[摘要] 技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)專利產(chǎn)生的源泉，企業(yè)專利工作的應(yīng)該要與技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)程相匹配，包括在立項(xiàng)階段的專利調(diào)查，技術(shù)研發(fā)階段的專利跟蹤，結(jié)題驗(yàn)收階段的專利申請、產(chǎn)業(yè)化階段的專利實(shí)施等，從而為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新獲得成功提供支持和保障。

[關(guān)鍵詞] 技術(shù)創(chuàng)新過程 專利調(diào)查 專利跟蹤 專利申請 專利實(shí)施

技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)專利產(chǎn)生的源泉，專利的創(chuàng)造過程就是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果通過相應(yīng)的程序和方式轉(zhuǎn)化為專利權(quán)利形態(tài)的過程，而專利的實(shí)施則反映了技術(shù)創(chuàng)新成果最終得到商業(yè)化實(shí)現(xiàn)，是技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)價(jià)值性的主要體現(xiàn)。因此，企業(yè)專利戰(zhàn)略的制定和實(shí)施必須與技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略緊密結(jié)合，各階段專利工作的開展必須與技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)程保持同步，也就是說，從科研立項(xiàng)、技術(shù)研發(fā)到成果保護(hù)與應(yīng)用，技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行到哪個(gè)環(huán)節(jié)，專利工作就跟蹤匹配到哪個(gè)環(huán)節(jié)，為確保企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新獲得成功提供有效支持和保障。

一、立項(xiàng)階段的專利調(diào)查

專利調(diào)查是一項(xiàng)基礎(chǔ)性工作，指的是企業(yè)為保證專利整體戰(zhàn)略的有效實(shí)施，對企業(yè)專利戰(zhàn)略的運(yùn)營環(huán)境進(jìn)行全程調(diào)查的工程。專利調(diào)查在企業(yè)專利戰(zhàn)略中具有舉足輕重的地位，在很大程度上直接決定著研發(fā)項(xiàng)目選項(xiàng)的正確與否，并能為企業(yè)專利戰(zhàn)略的實(shí)施及時(shí)提供有益的信息，保障著企業(yè)專利戰(zhàn)略的有效實(shí)施。

1.專利調(diào)查的內(nèi)容

專利調(diào)查是企業(yè)專利戰(zhàn)略規(guī)劃的前期性、基礎(chǔ)性工作，它有利于企業(yè)把握技術(shù)開發(fā)和市場開拓的方向，減少低水平重復(fù)研究，避免侵犯他人專利權(quán)，掌握技術(shù)發(fā)展的主動(dòng)權(quán)。立項(xiàng)階段專利調(diào)查的工作內(nèi)容主要包括以下兩個(gè)方面。

(1)技術(shù)動(dòng)向調(diào)查。這種調(diào)查是指在廣泛搜集過去及新近出現(xiàn)的技術(shù)信息的基礎(chǔ)上，分析目前技術(shù)水平并預(yù)測今后技術(shù)發(fā)展動(dòng)向而進(jìn)行的調(diào)查，為企業(yè)研究開發(fā)新產(chǎn)品、新技術(shù)提供參考。例如，通過對一項(xiàng)技術(shù)專利申請量逐年變化的情況，便可以對該項(xiàng)技術(shù)是“朝陽技術(shù)”還是“夕陽技術(shù)”做出判斷，可用于選擇研發(fā)課題，指導(dǎo)制訂技術(shù)開發(fā)策略。

(2)特定技術(shù)狀態(tài)調(diào)查。這種調(diào)查是指對立項(xiàng)課題中涉及的某項(xiàng)特定技術(shù)其專利發(fā)展過程和法律狀態(tài)的調(diào)查。所謂法律狀態(tài)，是指某項(xiàng)特定技術(shù)是否已申請專利、是何種專利技術(shù)、是否是有效專利、專利權(quán)的期限還有多長，以及特定技術(shù)和特定專利之間的關(guān)系等情況。這種調(diào)查對于研發(fā)立項(xiàng)中的技術(shù)價(jià)值評估和技術(shù)開發(fā)策略制定十分重要。

2.專利信息檢索和分析

(1)專利信息檢索和收集。企業(yè)根據(jù)綜合情況分析擬定需要進(jìn)行專利情報(bào)檢索的技術(shù)范圍與領(lǐng)域，根據(jù)國際專利分類確立檢索入口范圍，即檢索的分類號與組別。在確立入口范圍后，進(jìn)行專利情報(bào)的檢索，收集途徑一是去專利局和科技文獻(xiàn)收藏與服務(wù)單位做文獻(xiàn)檢索;二是通過聯(lián)機(jī)檢索或通過互聯(lián)網(wǎng)，也可通過專利公報(bào)進(jìn)行。

(2)專利篩選與初步分析。對于檢索出的大量相關(guān)專利從其技術(shù)內(nèi)容上進(jìn)行逐一篩選，結(jié)合情況分析所確立的經(jīng)營目標(biāo)，通過對檢索出的專利的說明書摘要的分析，挑選出對所確立的經(jīng)營目標(biāo)的相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域有密切關(guān)系和重大影響的專利，并提取其全部專利說明書，作為專利戰(zhàn)略所要研究分析的關(guān)鍵專利，供下一步進(jìn)行深入詳盡的研究。同時(shí)，也要對這些挑選出的關(guān)鍵專利進(jìn)行數(shù)據(jù)采集，并對這些數(shù)據(jù)和在上一檢索步驟中所采集的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析對比，從中可以定性和定量的得出關(guān)鍵技術(shù)與相關(guān)技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r和未來趨勢、市場分布、各競爭者勢力范圍的劃分等多方面的結(jié)論。

(3)關(guān)鍵專利分析。這是專利信息分析中十分重要的內(nèi)容，對于關(guān)鍵專利技術(shù)應(yīng)從技術(shù)內(nèi)容、權(quán)利要求范圍、法律狀況、市場進(jìn)入范圍等方面進(jìn)行詳盡的研究分析，分析關(guān)鍵專利技術(shù)的內(nèi)容特點(diǎn)、應(yīng)用前景、有效期限、對將來技術(shù)發(fā)展的影響、對自身經(jīng)營的影響等等，這些都可以從專利說明書和權(quán)利要求書中得出結(jié)論，尤其要對實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)有重大影響的關(guān)鍵專利技術(shù)進(jìn)行仔細(xì)的分析。

二、技術(shù)研發(fā)階段的專利跟蹤

技術(shù)研發(fā)是技術(shù)創(chuàng)新過程的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，也是專利產(chǎn)生的源泉。這一階段的專利工作以專利跟蹤為主，對項(xiàng)目涉及的特定技術(shù)進(jìn)行專利監(jiān)視和動(dòng)態(tài)跟蹤。

通過專利調(diào)查獲得的技術(shù)情報(bào)在技術(shù)研發(fā)階段仍然具有重要價(jià)值。在研發(fā)活動(dòng)中遇到具體的技術(shù)難題，通過查閱專利文獻(xiàn)中公開的、較為詳細(xì)的技術(shù)信息，可以從中受到啟發(fā)，開拓思路，或找到可以借鑒的技術(shù)信息或解決問題的方法，收到事半功倍的效果。

此外，由于重大項(xiàng)目一般研發(fā)周期較長，有的甚至要跨若干年度，對于技術(shù)情報(bào)的分析若只停留在立項(xiàng)階段專利查新的內(nèi)容層面上，而對項(xiàng)目在研階段的技術(shù)更新和專利發(fā)展缺乏及時(shí)了解，難免會(huì)增大研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，甚至?xí)?dǎo)致創(chuàng)新失敗。因此，專利監(jiān)視和動(dòng)態(tài)跟蹤就成為這一階段專利工作的重中之重，其主要內(nèi)容一是對特定技術(shù)的專利發(fā)展和更新情況進(jìn)行定期跟蹤，二是對特定競爭對手在相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的專利申請動(dòng)向和取得專利權(quán)的情況進(jìn)行監(jiān)視。

三、結(jié)題驗(yàn)收階段的專利申請

企業(yè)研發(fā)項(xiàng)目進(jìn)入結(jié)題驗(yàn)收階段通常意味著取得了相應(yīng)的技術(shù)創(chuàng)新成果，這一階段對應(yīng)的專利工作主要圍繞專利申請進(jìn)行，具體工作內(nèi)容包括專利申請策略的制定、專利申請文件的撰寫和遞交、各種費(fèi)用的交納等。

可以選擇的專利申請策略主要包括:

(1)粉碎專利策略。指將一個(gè)技術(shù)方案細(xì)分為若干個(gè)技術(shù)分別申請專利。例如，對于石油行業(yè)的欠平衡鉆井技術(shù)實(shí)施粉碎專利策略，可以將其細(xì)分為鉆井裝置、工藝方法、安全裝置、空壓裝置、密封裝置、防漏溢裝置、泡沫發(fā)生器、取樣測量裝置、鉆孔裝置、減震裝置等若干個(gè)技術(shù)子方案，分別進(jìn)行專利申請和保護(hù)，通過專利對技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)涵蓋的工藝、方法、裝備等形成有效的控制。

(2)基本專利策略?；緦＠侵搁_拓了一個(gè)新的技術(shù)領(lǐng)域的專利。在研究開發(fā)活動(dòng)中取得的奠基性、首創(chuàng)性發(fā)明創(chuàng)造，都應(yīng)當(dāng)申請專利，依法取得專利保護(hù)。除申請本國專利，還應(yīng)選擇若干市場前景看好的外國提出專利申請?；緦＠呗允且环N準(zhǔn)確地預(yù)測將來的發(fā)展方向，將核心技術(shù)或基礎(chǔ)研究作為基本方向的專利策略。也可以說，這種策略是用專利權(quán)來控制基礎(chǔ)技術(shù)的策略。

(3)外圍專利策略。所謂外圍專利，是指圍繞基本專利技術(shù)所做出的一系列改進(jìn)。對沒有力量研究開發(fā)基本專利技術(shù)的企業(yè)，也可以利用外圍專利技術(shù)同基本專利權(quán)人進(jìn)行對抗。也就是說對他人的基本專利進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)缺陷并做出改進(jìn)，然后提出專利申請。

(4)專利復(fù)合策略。①基本專利與外圍專利相結(jié)合:即將圍繞基本專利的相關(guān)技術(shù)或?qū)緦＠龀龅母倪M(jìn)性技術(shù)再度申請專利，使其成為基本專利的外圍專利。這樣做的目的是，由基本專利和外圍專利構(gòu)成專利網(wǎng)，為競爭對手設(shè)置無法攻破的堡壘。②專利與技術(shù)秘密相結(jié)合。為避免專利說明書充分公開后技術(shù)內(nèi)容被他人侵權(quán)，國外企業(yè)在專利說明書中一般只列出體現(xiàn)發(fā)明者目的的最基本的技術(shù)內(nèi)容，而將影響技術(shù)效果的工藝、較佳或最佳條件、優(yōu)選配方等作為技術(shù)訣竅保留下來。③國內(nèi)專利申請和國外專利申請相結(jié)合。一旦決定申請專利，還應(yīng)對在哪些國家申請專利做出分析。對于那些有潛在市場、潛在競爭對手的國家，都應(yīng)申請專利，以保護(hù)自己在這些國家的市場利益和競爭優(yōu)勢。

四、產(chǎn)業(yè)化階段的專利實(shí)施

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)化階段包括創(chuàng)新產(chǎn)品的生產(chǎn)制造、市場銷售等環(huán)節(jié)，本階段對應(yīng)的專利工作主要是專利實(shí)施，即制造專利產(chǎn)品、使用專利方法或銷售專利產(chǎn)品的活動(dòng)過程。專利只有通過實(shí)施才能物化，變成現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力，為增強(qiáng)企業(yè)實(shí)力做出貢獻(xiàn)，而專利實(shí)施需要合理選擇相應(yīng)的實(shí)施策略。

可以選擇的專利實(shí)施策略主要包括:

1.獨(dú)占實(shí)施策略。獨(dú)占實(shí)施策略指本企業(yè)的專利由本單位實(shí)施，不對外轉(zhuǎn)讓或許可他人實(shí)施，以便獨(dú)占市場。這種策略可使企業(yè)充分利用技術(shù)壟斷帶來的優(yōu)勢，從而贏取較高的利潤。實(shí)際應(yīng)用時(shí)，要求企業(yè)在獨(dú)占市場的同時(shí)不斷地?cái)U(kuò)充生產(chǎn)能力、設(shè)置相應(yīng)的技術(shù)壁壘，并嚴(yán)密監(jiān)控侵權(quán)行為。一旦發(fā)生侵權(quán)行為，要果斷地應(yīng)用法律手段維護(hù)自己的正當(dāng)權(quán)益。

2.交叉許可策略。交叉許可也稱互惠許可、互換許可，就是雙方當(dāng)事人以價(jià)值大體相當(dāng)?shù)膶＠ハ嘣S可對方實(shí)施。當(dāng)價(jià)值不等時(shí)，一方可給另一方一定補(bǔ)償。擁有一定數(shù)量專利的企業(yè)應(yīng)本著互利互惠、相互補(bǔ)充的原則，實(shí)施交叉許可策略，通過專利策略上的聯(lián)合來擴(kuò)大自己的競爭優(yōu)勢。

3.許可使用策略。許可使用策略一般是在本企業(yè)無條件實(shí)施或自身生產(chǎn)能力遠(yuǎn)不能滿足市場需求的情況下，許可其他企業(yè)使用本企業(yè)專利，收取一定使用費(fèi)的策略。一來可以通過其它企業(yè)來對專利技術(shù)進(jìn)行有效的推廣，還可通過實(shí)施專利許可來獲取經(jīng)收益，待具備足夠的資金實(shí)力后再來擴(kuò)充生產(chǎn)能力進(jìn)行專利技術(shù)實(shí)施。

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