［摘 要］ 所有權(quán)保留制度起源于羅馬法，設(shè)定方式和實(shí)現(xiàn)手續(xù)簡(jiǎn)捷；簡(jiǎn)易交付簡(jiǎn)化了物權(quán)變動(dòng)的交易過程。兩者都具簡(jiǎn)化交易方式的作用，在很多方面具有相同點(diǎn)，但也不盡相同。本文試圖對(duì)兩者進(jìn)行比較分析，闡述所有權(quán)保留制度存在的必要性，以期待未來《物權(quán)法》修訂時(shí)加入所有權(quán)保留制度有所幫助。

［關(guān)鍵詞］ 所有權(quán)保留 簡(jiǎn)易交付

一、簡(jiǎn)易交付

1.含義

簡(jiǎn)易交付又稱“無形交付”，是指受讓人在動(dòng)產(chǎn)物權(quán)變動(dòng)前已先行占有該動(dòng)產(chǎn)的，讓與人如設(shè)立和轉(zhuǎn)讓其動(dòng)產(chǎn)物權(quán)，無需再行現(xiàn)實(shí)交付，讓與合同生效時(shí)即直接發(fā)生物權(quán)變動(dòng)的效力。簡(jiǎn)易交付簡(jiǎn)化了交易過程，實(shí)際上是以動(dòng)產(chǎn)物權(quán)讓與合意代替現(xiàn)實(shí)交付，是一種觀念上的交付，但它并非對(duì)動(dòng)產(chǎn)物權(quán)之變動(dòng)需要現(xiàn)實(shí)交付原則的破壞，而是在特殊情形下的一種靈活變通。

2.簡(jiǎn)易交付的構(gòu)成

簡(jiǎn)易交付要件：一在設(shè)立和轉(zhuǎn)讓動(dòng)產(chǎn)物權(quán)前，權(quán)利人已經(jīng)依法占有了該動(dòng)產(chǎn)。二雙方實(shí)施了某種法律行為，且已生效。三物權(quán)自法律行為生效時(shí)發(fā)生效力。在簡(jiǎn)易交付中，要注意兩點(diǎn)：一是受讓人須于動(dòng)產(chǎn)物權(quán)設(shè)立和轉(zhuǎn)讓前先占有該動(dòng)產(chǎn)，但基于何種原因占有則無需考慮；二是當(dāng)事人之間不僅要有物權(quán)讓與的合意，而且該合意生效之時(shí)，才發(fā)生物權(quán)變動(dòng)的效力。

二、所有權(quán)保留制度

1.含義

所謂所有權(quán)保留制度，是指在轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)所有權(quán)的交易中，根據(jù)法律規(guī)定或當(dāng)事人約定，財(cái)產(chǎn)所有人先行移轉(zhuǎn)財(cái)產(chǎn)的占有、使用權(quán)于對(duì)方當(dāng)事人，其仍保留對(duì)該財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)，當(dāng)對(duì)方當(dāng)事人交付價(jià)金或完成其他約定條件時(shí)，再將所有權(quán)移轉(zhuǎn)給買受人的一種制度。所有權(quán)保留是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的產(chǎn)物，隨著商品經(jīng)濟(jì)及市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的蓬勃發(fā)展，其以兼顧交易安全與效益的制度優(yōu)勢(shì)，廣泛使用于現(xiàn)代商品交易。

2.所有權(quán)保留的構(gòu)成

所有權(quán)保留的構(gòu)成主要有：一買受人在財(cái)產(chǎn)所有權(quán)轉(zhuǎn)移之前，先行占有該財(cái)產(chǎn)，對(duì)該財(cái)產(chǎn)享有占有、使用的權(quán)利；二在法定或約定的條件未成就之前，出賣人仍保留對(duì)該財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)；三在買受人交付價(jià)金或完成其他約定條件時(shí)發(fā)生所有權(quán)移轉(zhuǎn)。

三、簡(jiǎn)易交付與所有權(quán)保留制度的異同

1.兩者的相同之處

（1）在權(quán)利轉(zhuǎn)移之前，買受人都占有標(biāo)的物。簡(jiǎn)易交付與所有權(quán)保留中，標(biāo)的物的所有權(quán)在權(quán)利轉(zhuǎn)移之前都處于受讓人的占有狀態(tài)，受讓人對(duì)占有的標(biāo)的物享有占有、使用和收益的權(quán)利。在受讓人占有標(biāo)的物的同時(shí)，標(biāo)的物的所有權(quán)仍屬所有權(quán)人即出讓人。

（2）客體。① 簡(jiǎn)易交付的客體一般限于動(dòng)產(chǎn)。我國《物權(quán)法》第25條規(guī)定中將簡(jiǎn)易交付的客體限于“動(dòng)產(chǎn)”，而《合同法》第140條未對(duì)簡(jiǎn)易交付客體作出限制。但鑒于我國對(duì)不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)轉(zhuǎn)移要求自登記時(shí)發(fā)生效力，一般不適用簡(jiǎn)易交付，所以簡(jiǎn)易交付的客體限于動(dòng)產(chǎn)。② 對(duì)于所有權(quán)保留的客體范圍，從各國立法例來看，多數(shù)國家將所有權(quán)保留的客體限定于動(dòng)產(chǎn)。如《德國民法典》第455條明確規(guī)定，“保留所有權(quán)只能針對(duì)動(dòng)產(chǎn)?！薄盁o形財(cái)產(chǎn)上的所有權(quán)及債權(quán)、使用許可權(quán)等不能作為保留的標(biāo)的?！?/p>

2.兩者的不同之處

（1）設(shè)定時(shí)間不同，當(dāng)事人享有權(quán)利不同。①簡(jiǎn)易交付發(fā)生于受讓人與出讓人達(dá)成物權(quán)轉(zhuǎn)移協(xié)議即買賣合同訂立之時(shí)。受讓人對(duì)占有的標(biāo)的物享有占有、使用和收益的權(quán)利。而真正的權(quán)利人享有對(duì)物的所有權(quán)，以及對(duì)物的返還請(qǐng)求權(quán)。②多數(shù)國家確認(rèn)，所有權(quán)保留條款一般應(yīng)于買賣合同簽訂時(shí)或在貨物交付前約定。所有權(quán)保留中，出賣人享有取回權(quán)，即可在買受人違反約定或其他特定條件時(shí)徑直從買受人處取回出賣物，買受人若不于一定期間內(nèi)履行契約回贖出賣物，出賣人可將出賣物再行出賣，并就賣得價(jià)金優(yōu)先受償?shù)臋?quán)利。而買受人則享有期待權(quán)。

（2）性質(zhì)不同。簡(jiǎn)易交付是交付的一種形式，是對(duì)交易形式的簡(jiǎn)化，出讓人不必再進(jìn)行實(shí)際的物的交付即可發(fā)生物的所有權(quán)的轉(zhuǎn)移。它是一種特殊的物權(quán)變動(dòng)的公示方式。

所有權(quán)保留不是一種交付方式，因?yàn)槲餀?quán)行為實(shí)行交付的生效要件主義，所有權(quán)保留規(guī)則就只能是交付效力的特殊規(guī)則。對(duì)于所有權(quán)保留的性質(zhì)，筆者從以下兩方面進(jìn)行說明：

① 從所有權(quán)移轉(zhuǎn)的視角進(jìn)行分析，所有權(quán)保留是一種附停止條件的所有權(quán)移轉(zhuǎn)行為。只有當(dāng)買受人付清價(jià)款或履行完約定的特定條件時(shí)，出賣人保留所有權(quán)的效力才歸于停止，標(biāo)的物的所有權(quán)才發(fā)生移轉(zhuǎn)至買受人處。此種觀點(diǎn)不僅較為契合于當(dāng)事人的本意，且不與現(xiàn)行法理、法律規(guī)定相抵觸，較為可取。② 就所有權(quán)保留的目的性即債權(quán)擔(dān)保的角度分析，其具有擔(dān)保功能。在所有權(quán)保留交易中，出讓人將標(biāo)的物的所有權(quán)保留于自己一方，當(dāng)債權(quán)不能實(shí)現(xiàn)時(shí)，可直接行使取回權(quán)取回標(biāo)的物，也可采取一定的措施如拍賣標(biāo)的物等以實(shí)現(xiàn)債權(quán)，由此保障特定債權(quán)實(shí)現(xiàn)。

（3）在法律規(guī)定中的體現(xiàn)。簡(jiǎn)易交付在《物權(quán)法》、《合同法》中均有規(guī)定?！段餀?quán)法》第25條規(guī)定：“動(dòng)產(chǎn)物權(quán)設(shè)立和轉(zhuǎn)讓前，權(quán)利人已經(jīng)依法占有該動(dòng)產(chǎn)的，物權(quán)自法律行為生效時(shí)發(fā)生效力。”《合同法》第140條：“標(biāo)的物在訂立合同之前已為買受人占有的，合同生效的時(shí)間為交付時(shí)間?！?/p>

所有權(quán)保留僅在《合同法》中有所確立?！逗贤ā返?34條規(guī)定“當(dāng)事人可以在買賣合同中約定買受人未履行支付價(jià)款或者其他義務(wù)的，標(biāo)的物所有權(quán)屬于出賣人?！钡段餀?quán)法》既沒有將所有權(quán)保留作為動(dòng)產(chǎn)交付轉(zhuǎn)移所有權(quán)的例外進(jìn)行規(guī)定，也沒有將其作為債權(quán)擔(dān)保規(guī)定在擔(dān)保物權(quán)中。由此可見，立法者對(duì)所有權(quán)保留的認(rèn)定仍然停留在債權(quán)領(lǐng)域，沒有將其放在物權(quán)領(lǐng)域中思考，有待于未來在物權(quán)法的修訂中逐步完善。

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