摘要：公元1000年以來(lái)，世界經(jīng)濟(jì)版圖有了巨大的轉(zhuǎn)變。尤其是18世紀(jì)中葉的工業(yè)革命以來(lái)，西方發(fā)達(dá)國(guó)家開(kāi)始了長(zhǎng)達(dá)兩個(gè)世紀(jì)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；與此同時(shí)世界上很多其他國(guó)家卻增長(zhǎng)緩慢，許多國(guó)家至今仍在貧窮的泥淖里掙扎。本文通過(guò)分析制度對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要性，剖析了制度變遷在西方世界興起中的作用，并使用不同經(jīng)濟(jì)學(xué)觀(guān)點(diǎn)對(duì)制度變遷理論進(jìn)行比較和分析。

關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)發(fā)展；制度變遷；經(jīng)濟(jì)史

一、引言

人類(lèi)歷史自誕生國(guó)家以來(lái)，就伴隨著大國(guó)崛起和衰落的交互更替，就存在著國(guó)家富裕和貧窮的巨大鴻溝。尤其引人矚目的是，18世紀(jì)中葉的工業(yè)革命以來(lái)，西方發(fā)達(dá)國(guó)家開(kāi)始了兩個(gè)世紀(jì)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，獲得了巨大的成就；與此同時(shí)世界上其他國(guó)家卻增長(zhǎng)緩慢，許多國(guó)家至今仍然在貧窮的泥淖里掙扎。英、法、德、美、日等發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展創(chuàng)造了人類(lèi)歷史上經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一個(gè)奇跡，并由此影響了整個(gè)人類(lèi)的生存和觀(guān)念。本文嘗試從制度變遷的視角闡釋最近幾百年來(lái)國(guó)富國(guó)窮的奧秘，并分別用西方經(jīng)濟(jì)學(xué)和馬克思主義的觀(guān)點(diǎn)審視制度變遷理論。

二、大分流：公元1000年以來(lái)世界經(jīng)濟(jì)版圖的變遷

公元1000年到2000年，世界經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)出很大的差異。如圖1所示，增長(zhǎng)最快的是西歐、西方衍生地區(qū)(美國(guó)、加拿大和澳大利亞)和日本。1000年到1820年，該地區(qū)人均收入的增長(zhǎng)幅度是世界其他地區(qū)的四倍。1820年到2001年，這些地區(qū)人均收入增長(zhǎng)了19倍，而世界其他地區(qū)只提高了4.5倍。2001年西歐和西方衍生國(guó)家與非洲國(guó)家的貧富懸殊巨大為19.1。不同地區(qū)國(guó)家占世界收入的比重也發(fā)生了很大的變化。1000年亞洲(不包括日本)占世界GDP的三分之二以上，西歐則不到9％。而200i年亞洲國(guó)家占20％，西歐和西方衍生國(guó)則大約占46％。世界的經(jīng)濟(jì)版圖發(fā)生了重大的變動(dòng)。

從圖1還可看出，11世紀(jì)是歐洲經(jīng)濟(jì)上升的轉(zhuǎn)折點(diǎn)目前進(jìn)緩慢，但1820年其人均收入已經(jīng)是1000年的3倍。經(jīng)濟(jì)領(lǐng)先的地區(qū)和特征也發(fā)生了重大的變化。意大利重新打開(kāi)了地中海貿(mào)易并開(kāi)始了增長(zhǎng)的進(jìn)程。葡萄牙和西班牙開(kāi)辟了通往美洲和亞洲的貿(mào)易通道。14世紀(jì)時(shí)，西歐在人均收入方面超過(guò)了亞洲領(lǐng)先的中國(guó)。直至20世紀(jì)后半葉，中國(guó)和亞洲其他大多數(shù)國(guó)家則幾乎停滯不前。

1950年以來(lái)，世界經(jīng)濟(jì)的表現(xiàn)優(yōu)于歷史上任何其他時(shí)代。2001年世界GDP的水平相當(dāng)于1950年的六倍，年均增長(zhǎng)率達(dá)到3.9％。而1820年到1950年的年均增長(zhǎng)率為1.6％，1000年到1820年僅為0.3％。1950年以來(lái)，世界經(jīng)濟(jì)不同部分之間的相互聯(lián)系極大地加強(qiáng)了，商品貿(mào)易量的增長(zhǎng)快于GDP的增長(zhǎng)，出口額從1950年的5.5％提高到2001年的17.2％。國(guó)際間的服務(wù)性貿(mào)易也有了巨額增長(zhǎng)。這些變化改進(jìn)了國(guó)際間的分工，促進(jìn)了國(guó)際間思想和技術(shù)的擴(kuò)散，并把各種高水平的需求從發(fā)達(dá)國(guó)家傳播到其他地區(qū)。

三、西方世界興起的制度動(dòng)因

著名的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家和經(jīng)濟(jì)史學(xué)家道格拉斯?諾思指明有效率的經(jīng)濟(jì)組織是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵，是西歐興起的原因，需要在制度上做出安排并確立所有權(quán)以便造成一種刺激。傳統(tǒng)的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家們?cè)跇?gòu)造他們的模型時(shí)，忽略了在專(zhuān)業(yè)化和勞動(dòng)分工發(fā)展的情況下生產(chǎn)要素交易所產(chǎn)生的費(fèi)用，而這些交易費(fèi)用是制度建立的基礎(chǔ)。專(zhuān)業(yè)化和勞動(dòng)分工的發(fā)展會(huì)增大交易費(fèi)用，卻不會(huì)自動(dòng)導(dǎo)致降低交易費(fèi)用的制度產(chǎn)生。逐漸增大的交易費(fèi)用會(huì)阻礙專(zhuān)業(yè)化和勞動(dòng)分工的發(fā)展，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)衰退。而制度的建立是為了減少交易成本，減少個(gè)人收益與社會(huì)收益之間的差異，激勵(lì)個(gè)人或組織從事生產(chǎn)性活動(dòng)從而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。劉易斯在對(duì)制度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)一致性的研究中得出結(jié)論制度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用取決于制度把努力和報(bào)酬聯(lián)系起來(lái)的程度，取決于制度專(zhuān)業(yè)化和貿(mào)易所提供的范圍，以及制度允許尋求并抓住經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)的自由。

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵在于制度因素，一種提供適當(dāng)?shù)膫€(gè)人刺激的有效的制度是促使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的決定性因素，而在制度因素中，財(cái)產(chǎn)關(guān)系的作用最為突出。所有權(quán)不確定，私人經(jīng)營(yíng)的產(chǎn)業(yè)及其收入就沒(méi)有合法保障，如果沒(méi)有制度的保證以提供個(gè)人經(jīng)營(yíng)的刺激，近代工業(yè)就無(wú)法發(fā)展。非正式制度，包括行為準(zhǔn)則、習(xí)俗和行為規(guī)范，對(duì)于經(jīng)濟(jì)良好運(yùn)行來(lái)說(shuō)是必要的條件之一。關(guān)于文化習(xí)俗等非正式制度之于大國(guó)崛起和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用始自德國(guó)社會(huì)學(xué)家馬克斯?韋伯。在韋伯看來(lái)，資本主義不僅是一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)和政治學(xué)的范疇，還是一個(gè)社會(huì)學(xué)和文化學(xué)的范疇。

四、西方經(jīng)濟(jì)學(xué)和馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)中的制度變遷理論

1.制度變遷的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋

根據(jù)圖2可知，實(shí)際值在偏離均衡值時(shí)會(huì)發(fā)散。假設(shè)制度約束供需曲線(xiàn)不能變動(dòng)，那么市場(chǎng)就不能自發(fā)的調(diào)整均衡，市場(chǎng)中的不穩(wěn)定性越來(lái)越大。從長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中看，制度的演變是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)生結(jié)果，而不是固定的外生參數(shù)。在一個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中，制度的缺陷是存在的，對(duì)制度修改的經(jīng)濟(jì)行為也是存在的。如果當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)是穩(wěn)定的，那么微小的缺陷將不足以引起整個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的變遷。但是當(dāng)經(jīng)濟(jì)體系受到外生因素的沖擊，且這些沖擊能夠使得經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)原有的缺陷放大，那么現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)主體對(duì)現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)制度體系將做調(diào)整，如果能夠較好地解決現(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，這種新的制度體系將會(huì)被保留下來(lái)，原有的制度體系將被替代，從而新的穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)體系就產(chǎn)生了。

2.馬克思的制度變遷理論

馬克思是第一個(gè)對(duì)人類(lèi)社會(huì)制度發(fā)展和變遷的一般規(guī)律做出系統(tǒng)闡述的思想家，后來(lái)的任何試圖構(gòu)建歷史理論的人都無(wú)法回避馬克思的分析框架。馬克思運(yùn)用歷史唯物史觀(guān)對(duì)制度變遷做了闡述。在馬克思看來(lái)，生產(chǎn)力的發(fā)展是社會(huì)制度變遷的根本動(dòng)力。他的這個(gè)看法基于“人們?yōu)榱四軌颉畡?chuàng)造歷史’，必須能夠生活。但是為了生活，首先就需要衣、食、住以及其他東西，因此第一個(gè)歷史活動(dòng)就是生產(chǎn)滿(mǎn)足這些需要的資料，即生產(chǎn)物質(zhì)生活本身。”這個(gè)事實(shí)構(gòu)成一切人類(lèi)生存的第一個(gè)前提，因而也就是一切歷史的第一個(gè)前提。這也是經(jīng)濟(jì)制度即生產(chǎn)關(guān)系和財(cái)產(chǎn)關(guān)系，以及與之相適應(yīng)的政治和文化制度形成的前提。撇開(kāi)這個(gè)前提，就談不上社會(huì)發(fā)展和制度變遷。

3.兩者的聯(lián)系和差別

馬克思的制度變遷理論從生產(chǎn)力與經(jīng)濟(jì)制度的矛盾運(yùn)動(dòng)和變遷主體兩個(gè)方面揭示制度變遷的動(dòng)力，并分析了兩種動(dòng)力的相互作用，對(duì)制度變遷的解釋是充分的。諾思只從變遷主體的動(dòng)機(jī)來(lái)揭示變遷的動(dòng)力，并沒(méi)有涉及制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展、技術(shù)進(jìn)步的矛盾運(yùn)動(dòng)分析，但他強(qiáng)調(diào)相對(duì)價(jià)格的變化是制度變遷的原因。縱觀(guān)歷史上不同生產(chǎn)要素相對(duì)價(jià)格的變化，總體上是由于生產(chǎn)的深度和廣度發(fā)生變化，技術(shù)發(fā)生變革而導(dǎo)致的。馬克思認(rèn)為，生產(chǎn)力的發(fā)展是社會(huì)制度變遷的根本動(dòng)力，他特別強(qiáng)調(diào)技術(shù)變遷導(dǎo)致生產(chǎn)力發(fā)展，而技術(shù)進(jìn)步速度又主要由人類(lèi)社會(huì)在探索自然奧秘和生產(chǎn)實(shí)踐中世代積累的科技知識(shí)存量決定。知識(shí)存量部分決定了技術(shù)變遷，從而導(dǎo)致生產(chǎn)力發(fā)展，引致制度變遷。

馬克思出于為無(wú)產(chǎn)階級(jí)提供理論武器的目的，更注重對(duì)革命式變遷的分析。諾思深入分析了漸進(jìn)式變遷與革命式變遷，以及與之相應(yīng)的連續(xù)性變遷和非連續(xù)性變遷的劃分。諾思認(rèn)為漸進(jìn)式變遷是連續(xù)的變遷，其演進(jìn)過(guò)程沒(méi)有中斷；革命式變遷是非連續(xù)性的，但是又很少是完全非連續(xù)性的。

五、結(jié)論和啟示

以儒家文化為核心的中國(guó)傳統(tǒng)文化是一個(gè)封閉的自足系統(tǒng)，再加上狹隘的自上而下的專(zhuān)制，使中國(guó)成為一個(gè)不圖改進(jìn)，怠于學(xué)習(xí)的國(guó)家，最終在工業(yè)化時(shí)代落后了。15世紀(jì)之后的中國(guó)會(huì)出現(xiàn)落后的情況，不僅在于產(chǎn)權(quán)制度，還在于中國(guó)缺乏創(chuàng)新的觀(guān)念、制度和激情。使創(chuàng)新的觀(guān)念、制度、激情體現(xiàn)出來(lái)，不僅需要強(qiáng)烈的內(nèi)在創(chuàng)新沖動(dòng)，還要有有效的創(chuàng)新制度支持，使得自主創(chuàng)新這個(gè)完全綜合性的創(chuàng)新活動(dòng)能夠最終得以實(shí)現(xiàn)。影響經(jīng)濟(jì)績(jī)效的是政府，因?yàn)樗麄兿薅ú?zhí)行經(jīng)濟(jì)的游戲規(guī)則。因此，發(fā)展政策的核心必須是建立一個(gè)會(huì)制定和執(zhí)行有效產(chǎn)權(quán)的政府。就政策的導(dǎo)向性而言。制度比配置效率更為合適。配置效率是一套給定制度下的靜態(tài)概念，而持續(xù)良好經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的關(guān)鍵則要有一個(gè)靈活的制度機(jī)制，它能夠根據(jù)技術(shù)的發(fā)展、人口的變化以及制度的震蕩來(lái)進(jìn)行調(diào)整。一個(gè)穩(wěn)定的政府以及一些補(bǔ)充準(zhǔn)則的建立是制度必不可少的特征。成功的政治或經(jīng)濟(jì)體系就是在很長(zhǎng)一段時(shí)間中發(fā)展了此種特征。

近現(xiàn)代國(guó)家興衰交替的歷史對(duì)于中國(guó)的大國(guó)崛起之路具有很大的啟示意義。中國(guó)目前正處在一個(gè)重大的歷史轉(zhuǎn)型時(shí)期，借鑒和吸收西方文明的精華和經(jīng)驗(yàn)，尤其是西方國(guó)家的制度變遷史，將使我們受益匪淺。