摘要建筑業(yè)市場(chǎng)的逐步開(kāi)放導(dǎo)致競(jìng)爭(zhēng)形勢(shì)的日趨激烈，低價(jià)中標(biāo)意味著索賠將會(huì)成為企業(yè)生存并獲取利潤(rùn)的重要手段。加強(qiáng)企業(yè)的索賠能力，首先要了解索賠工作的基本要求。文章第一部分論述了索賠人員的素質(zhì)要求，索賠工作的時(shí)間要求，索賠資料的編制要求等，對(duì)整個(gè)索賠工作提出了一個(gè)概括性的工作要求。其次是以FIDIC合同條款為例，分析了索賠的主要起因，及如何尋找和抓住索賠的機(jī)會(huì)。最后對(duì)于索賠工作應(yīng)注意的其他問(wèn)題進(jìn)行了論述，文章提出要作好索賠工作，應(yīng)樹(shù)立強(qiáng)烈的索賠理念，強(qiáng)化全員合同意識(shí)很關(guān)鍵，資料文檔的管理工作是保障，樹(shù)立良好的形象是基礎(chǔ)，處理好與有關(guān)參建方的關(guān)系，要運(yùn)用好索賠技巧，這些都有助于索賠取得良好的效果。

關(guān)鍵詞：索賠；問(wèn)題；探討

一、前言

隨著我國(guó)建筑業(yè)市場(chǎng)的逐步開(kāi)放，競(jìng)爭(zhēng)形勢(shì)日趨激烈，面對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的沉重壓力，不少施工企業(yè)為了能夠承攬到工程任務(wù)，不惜低價(jià)甚至零利潤(rùn)中標(biāo)，中標(biāo)后又大打“索賠牌”。建筑市場(chǎng)的行話就是“中標(biāo)靠低價(jià)，賺錢(qián)靠索賠”。實(shí)際從客觀上來(lái)看，通過(guò)工程索賠：對(duì)于建設(shè)單位管理水平的提高，管理方式的改進(jìn)，工程造價(jià)的控制能力；設(shè)計(jì)單位設(shè)計(jì)方案的優(yōu)化，工程數(shù)量準(zhǔn)確度的提高，施工單位加強(qiáng)項(xiàng)目管理，合同管理，保護(hù)企業(yè)的合法權(quán)利，提高企業(yè)素質(zhì)，發(fā)展對(duì)外承包都將發(fā)揮重要作用。因此，國(guó)家有關(guān)部委明文要求搞好工程索賠，并強(qiáng)調(diào)這是培育和發(fā)展建筑市場(chǎng)的一項(xiàng)重要工作，對(duì)于勞務(wù)輸出和建筑業(yè)企業(yè)“走出去”，參與國(guó)際工程的承包建設(shè)的重要基礎(chǔ)工作。鑒于國(guó)際工程承包業(yè)受“買(mǎi)方市場(chǎng)”現(xiàn)狀的制約這一客觀事實(shí)。作為工程的具體實(shí)施的主體，即承包商，如何作好項(xiàng)目工程索賠工作，筆者僅以這幾年來(lái)在這方面工作經(jīng)驗(yàn)，談?wù)勛约旱目捶ā?/p>

二、索賠工作開(kāi)展的基本要求

1.索賠工作人員的素質(zhì)要求

索賠工作應(yīng)由專(zhuān)職工作人員負(fù)責(zé)，該人員的素質(zhì)是整個(gè)工程能否在該方面工作取得卓有成效的關(guān)鍵。企業(yè)應(yīng)舍得花大力氣發(fā)現(xiàn)和培養(yǎng)索賠專(zhuān)業(yè)人才。

索賠專(zhuān)業(yè)人員在知識(shí)結(jié)構(gòu)上，應(yīng)具備合同知識(shí)(包括投標(biāo)預(yù)算知識(shí))，法律知識(shí)，施工經(jīng)驗(yàn)，成本分析能力，國(guó)外工程的應(yīng)具備專(zhuān)業(yè)外語(yǔ)知識(shí)。

索賠專(zhuān)業(yè)人員在個(gè)人素質(zhì)上，根據(jù)英國(guó)某皇家工程師協(xié)會(huì)會(huì)員，資深年高的工程師意見(jiàn)，應(yīng)具備四方面的素質(zhì)：一是要敏感，即善抓機(jī)遇。要有強(qiáng)烈的索賠意識(shí)，猶如踢足球前鋒臨門(mén)一腳那樣的意識(shí)，一有機(jī)遇就要抓住；二是要深入，即究根尋源。唯有掌握事情的始末才能主動(dòng)出擊，對(duì)外可據(jù)理力爭(zhēng)，對(duì)內(nèi)可駕馭監(jiān)督，如果事實(shí)不清楚，只能等待上帝的恩賜；三是要耐心，即不妥不餒。要有韌性，一次不行，改天再談，堅(jiān)毅不拔，決不氣餒。四是要機(jī)智，即適可而止。索賠涉及到合同雙方，需要協(xié)商，要懂得適當(dāng)讓步，適可而止，要選擇有利時(shí)機(jī)，懂得國(guó)際慣例，本著合作和解的精神，讓大家都保持體面的達(dá)成協(xié)議。由于過(guò)于強(qiáng)調(diào)一時(shí)利益而得不償失，最終造成項(xiàng)目虧損的事例見(jiàn)下面案例：

案例一：某海外交鑰匙工程，由于業(yè)主原因造成工期前期嚴(yán)重拖期，承包商索賠并成功取得了相當(dāng)數(shù)量經(jīng)濟(jì)賠償，同時(shí)，造成業(yè)主與承包商關(guān)系緊張。在試車(chē)階段，承包商無(wú)論如何也通不過(guò)業(yè)主考核，時(shí)間一拖再拖，在更換了很多主要設(shè)備后，才得以竣工。承包商原先得到的索賠款根本無(wú)法彌補(bǔ)后來(lái)被迫增加額外支出，形成巨額虧損。

專(zhuān)業(yè)人員所應(yīng)具備的知識(shí)結(jié)構(gòu)，可以通過(guò)后天的學(xué)習(xí)、培養(yǎng)和工作經(jīng)驗(yàn)的積累，不斷的進(jìn)行完善。國(guó)內(nèi)的專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員往往是在某方面非常的突出，但在綜合能力上有很大的欠缺。如技術(shù)人員往往缺少經(jīng)濟(jì)核算方面的能力，合同管理人員則缺少技術(shù)方面的能力，而索賠工作是需要非常全面的，能夠把握和駕馭全局的能力。尤其作為索賠專(zhuān)業(yè)人員所應(yīng)有的個(gè)人素質(zhì)，則部分屬于先天性格方面的因素，需要企業(yè)發(fā)現(xiàn)人才，并給予引導(dǎo)和重點(diǎn)培養(yǎng)。

培養(yǎng)優(yōu)秀的索賠人員在企業(yè)的整個(gè)人才培養(yǎng)戰(zhàn)略中處于非常重要的地位，在實(shí)踐中某工程公司主要采取了以下做法：首先是人員的遴選關(guān)。索賠人才是復(fù)合型人才，必須從高素質(zhì)人才中選拔。在人員的學(xué)歷上，必須要求全日制大專(zhuān)以上的學(xué)歷。要求本專(zhuān)業(yè)的工程管理或工程造價(jià)方面的人員，必須先從事2年或至少一個(gè)完整工程的技術(shù)管理工作-或者直接從從事工程技術(shù)管理2年左右的人員中遴選。初選合格的人員必須參加公司組織的合同管理人員入門(mén)考試，考試通過(guò)者才有從事合同管理工作的機(jī)會(huì)。其次是人員的培訓(xùn)關(guān)?？荚嚭细竦娜藛T組織合同專(zhuān)業(yè)方面的知識(shí)培訓(xùn)，全面了解企業(yè)的成本核算管理，規(guī)章制度，學(xué)習(xí)國(guó)家統(tǒng)一建設(shè)工程合同范本。按照“導(dǎo)師帶徒”的方式在具體的工程項(xiàng)目上從事助理合同管理人員工作，在業(yè)務(wù)主管的帶領(lǐng)下從事核算管理和索賠資料的起草，通過(guò)具體的實(shí)踐提高索賠管理知識(shí)和積累經(jīng)驗(yàn)。最后是提高關(guān)。由于索賠具有相似性和經(jīng)驗(yàn)性，公司通過(guò)收集項(xiàng)目具體的索賠案例，定期進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)交流，通過(guò)對(duì)比、分析從案例中找出與具體工程項(xiàng)目的異同點(diǎn)，由此發(fā)現(xiàn)可索賠點(diǎn)，使索賠人員遇到類(lèi)似的事情時(shí)能夠及時(shí)提出對(duì)策。對(duì)于優(yōu)秀的索賠人員，要求其參加注冊(cè)造價(jià)工程師考試，從而從理論和實(shí)踐雙方面使索賠人員能力得以提升。在待遇上，對(duì)索賠能力很強(qiáng)的人員，除給予職位上的待遇和應(yīng)有的尊重外，對(duì)于單項(xiàng)索賠效果明顯的，給予單獨(dú)獎(jiǎng)勵(lì)，使索賠人員的個(gè)人價(jià)值得以體現(xiàn)。

2.索賠工作過(guò)程的時(shí)間要求

根據(jù)FIDIC合同條款的規(guī)定，承包商提出索賠必須在事件發(fā)生的28天以內(nèi)及時(shí)報(bào)告，否則，業(yè)主和工程師有權(quán)拒絕承包商的索賠要求，認(rèn)為承包商自行放棄。因此，應(yīng)該加強(qiáng)時(shí)間觀念，將工程索賠事件和工程進(jìn)度計(jì)劃的執(zhí)行同等看待，以免索賠申請(qǐng)?zhí)岢鎏t，貽誤時(shí)機(jī)，使索賠失敗。工程開(kāi)工后，應(yīng)及時(shí)將合同要求的各種活動(dòng)的時(shí)間列出，在工程進(jìn)行過(guò)程中嚴(yán)格遵守。

對(duì)于索賠事件，除盡早提交外，另應(yīng)抓緊時(shí)間要求解決答復(fù)，否則，花費(fèi)或拖延很長(zhǎng)時(shí)間，一旦拖至工程完工，索賠要求會(huì)成為一紙空文，尤其要防止業(yè)主或監(jiān)理工程師惡意拖延。一般的分析，從工程進(jìn)展到四分之一至快完工這段時(shí)間內(nèi)，是解決索賠問(wèn)題的有效時(shí)期。

在實(shí)踐中，采用提前謀劃，過(guò)程監(jiān)控等措施來(lái)控制和管理索賠的時(shí)間。建立《工程索賠管理預(yù)案》，對(duì)于在工程中可能發(fā)生的索賠事項(xiàng)提前進(jìn)行策劃，并提出響應(yīng)對(duì)策，在事件發(fā)生后及時(shí)進(jìn)行申報(bào)和反饋。在工程進(jìn)行過(guò)程中，建立《索賠工作動(dòng)態(tài)管理臺(tái)帳》，通過(guò)臺(tái)帳清楚的反映工程項(xiàng)目索賠工作具體的立項(xiàng)、申報(bào)和審批動(dòng)態(tài)，尤其對(duì)于索賠立項(xiàng)工作，應(yīng)高度重視，工程項(xiàng)目至少在每月要召開(kāi)一次索賠工作專(zhuān)項(xiàng)會(huì)議，對(duì)于索賠的立項(xiàng)工作要群策群力，集中所有項(xiàng)目管理人員的智慧，因?yàn)樗髻r的機(jī)會(huì)往往是稍縱即逝。

管理索賠除了按照規(guī)定時(shí)間提交和要求處理解決外，很多索賠在程序上的時(shí)間要求也很重要，哪一步先做和后做往往結(jié)果差異也很大，下以某工程情況進(jìn)行說(shuō)明(詳見(jiàn)案例二)。

案例二；某公路工程，設(shè)計(jì)圖紙要求中分帶路基橫向排水管在鋪設(shè)好以后需要采用灰土回填。施工過(guò)程中，橫向排水管一般都在路床范圍內(nèi)，一般施工工藝都是先施工路床，后開(kāi)挖基槽，再鋪設(shè)管道，最后回填基槽。由于基槽的開(kāi)挖斷面小，在鋪設(shè)好橫向排水管后，用灰土回填其壓實(shí)度往往很難達(dá)到。該施工單位在歷史上對(duì)于此類(lèi)問(wèn)題有兩種作法，作法一：施工單位通過(guò)口頭向監(jiān)理工程師匯報(bào)，提出壓實(shí)度很難達(dá)到，監(jiān)理工程師出于工程質(zhì)量考慮，提出采用低標(biāo)號(hào)素混凝土回填，并下達(dá)變更指令。施工單位根據(jù)變更指令，在實(shí)施工程前向業(yè)主申報(bào)索賠，業(yè)主給予批復(fù)，增加相應(yīng)的費(fèi)用。作法：施工單位向監(jiān)理工程師提出采用灰土回填工程質(zhì)量很難達(dá)到，并提出建議采用低標(biāo)號(hào)混凝土回填，監(jiān)理工程師批復(fù)同意。施工單位實(shí)施了工程，并在該分項(xiàng)工程結(jié)束后提出了費(fèi)用索賠，業(yè)主批復(fù)“施工單位提出采用低標(biāo)號(hào)混凝土回填，是基于為保證工程質(zhì)量考慮，并為了節(jié)省該工程施工時(shí)間，監(jiān)理工程師同意的是施工方案，對(duì)于增加的費(fèi)用視為承包商為保證工程質(zhì)量而采取的措施費(fèi)用，費(fèi)用不予增加”。

案例分析：該案例中施工單位實(shí)施的是同樣的工程，花費(fèi)的是同樣的工程成本，但處理方式不同，其最終結(jié)果截然不同。前一種是監(jiān)理工程師主動(dòng)提出要采用低標(biāo)號(hào)混凝土回填，其為保證工程質(zhì)量其費(fèi)用理當(dāng)有業(yè)主承擔(dān)。而后一種的理解按照業(yè)主的批復(fù)意見(jiàn)一目了然，費(fèi)用則由施工單位承擔(dān)。施工單位根據(jù)歷史上的正、反兩個(gè)案例，在以后工程中應(yīng)采取什么樣的措施應(yīng)該不言而喻。

3.索賠資料編制的具體要求

索賠文件由前言，索賠事項(xiàng)記述及索賠權(quán)分析，費(fèi)用和工期延期計(jì)算及證據(jù)資料等組成。

要編制合情合理合法的索賠文件，要注意以下諸方面：

第一：索賠資料的結(jié)構(gòu)要嚴(yán)謹(jǐn)、條理要清楚。根據(jù)索賠文件的一般結(jié)構(gòu)形式，前言部分寫(xiě)索賠依據(jù)、費(fèi)用賠償或工期延長(zhǎng)的摘要。再寫(xiě)索賠事項(xiàng)的發(fā)生經(jīng)過(guò)、索賠權(quán)的法律依據(jù)分析，盡可能利用圖表，使問(wèn)題視角化。費(fèi)用按照有關(guān)方法準(zhǔn)確的計(jì)算。最后附有關(guān)的資料。若文件寫(xiě)的結(jié)構(gòu)松散，亂七八糟，不但會(huì)影響索賠速度，甚至還會(huì)影響費(fèi)用或延期時(shí)間的最終批準(zhǔn)。

第二：在計(jì)算費(fèi)用和工期時(shí)要求實(shí)，證據(jù)要充分。計(jì)算的錯(cuò)誤或很易被識(shí)破的多算，會(huì)影響整個(gè)索賠文件的可信程度。另外索賠談判是據(jù)理力爭(zhēng)的，應(yīng)有必要的充分的論據(jù)，才能防止監(jiān)理工程師在反索賠時(shí)提出的否認(rèn)索賠或減少索賠金額的意圖。

索賠的證據(jù)主要包括：(1)招標(biāo)文件、合同文本及附件，其它的各種簽約(備忘錄，修正案等)，業(yè)主認(rèn)可的工程實(shí)施計(jì)劃，各種工程圖紙(包括圖紙修改指令)，技術(shù)規(guī)范等；承包商的報(bào)價(jià)文件，包括各種預(yù)算和其它作為報(bào)價(jià)依據(jù)的資料，如環(huán)境調(diào)查資料、標(biāo)前會(huì)議和澄清會(huì)議資料等。(2)來(lái)往信件，如業(yè)主的變更指令，各種認(rèn)可信、通知，對(duì)承包商問(wèn)題的答復(fù)信等。注意：商討性的和意向性的信件通常不能作為變更指令或合同變更文件；業(yè)主和工程師的口頭指令和對(duì)工程問(wèn)題的處理意見(jiàn)要及時(shí)索取書(shū)面證據(jù)；信件應(yīng)建立索引，存檔。(3)各種會(huì)談紀(jì)要。及時(shí)反對(duì)表達(dá)不清、有偏見(jiàn)的或?qū)ψ约翰焕臅?huì)談紀(jì)要。(4)施工進(jìn)度計(jì)劃和實(shí)際施工進(jìn)度記錄。工程的施工順序、各工序的持續(xù)時(shí)間，勞動(dòng)力、管理人員、施工機(jī)械設(shè)備、現(xiàn)場(chǎng)設(shè)施的安排計(jì)劃和實(shí)際情況，材料的采購(gòu)訂貨、運(yùn)輸、使用計(jì)劃和實(shí)際情況等，是工程變更索賠的證據(jù)。(5)施工現(xiàn)場(chǎng)的工程文件，如施工記錄、施工備忘錄、施工日?qǐng)?bào)、工長(zhǎng)或檢查員的工作日記、監(jiān)理工程師填寫(xiě)的施工記錄和各種簽證等。它們能全面反映工程施工中的各種情況，如勞動(dòng)力數(shù)量與分布、設(shè)備數(shù)量與使用情況、進(jìn)度、質(zhì)量、特殊情況及處理。(6)工程照片。常用的有：表示工程進(jìn)度的照片、隱蔽工程覆蓋前的照片、業(yè)主責(zé)任造成返工和工程損壞的照片等。(7)氣候報(bào)告。惡劣天氣記錄請(qǐng)工程師簽證。(8)工程中的各種檢查驗(yàn)收?qǐng)?bào)告和各種技術(shù)鑒定報(bào)告。工程水文地質(zhì)勘察報(bào)告、土質(zhì)分析報(bào)告、文物和化石的發(fā)現(xiàn)記錄、地基承載力實(shí)驗(yàn)報(bào)告、隱蔽工程驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、材料實(shí)驗(yàn)報(bào)告、材料設(shè)備開(kāi)箱驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、工程驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等，它們能證明承包商的工程質(zhì)量。(9)工地的交接記錄，圖紙和各種資料的交接記錄。工程中送停電、送停水、道路開(kāi)通和封閉的記錄和證明，有工程師的簽證。各種文件和資料的交接都應(yīng)有一定的手續(xù)，要有專(zhuān)門(mén)的記錄，防止在交接中出現(xiàn)漏洞和“說(shuō)不清楚”的情況。(10)建筑材料和設(shè)備的采購(gòu)、定貨、運(yùn)輸、進(jìn)場(chǎng)，使用方面的記錄、憑證和報(bào)表等。(11)市場(chǎng)行情資料，包括市場(chǎng)價(jià)格、官方的物價(jià)指數(shù)、工資指數(shù)、中央銀行的外匯比率等公布資料。(12)各種會(huì)計(jì)核算資料。包括：工資單、工資報(bào)表、工程款帳單，各種收付款原始憑證，總分類(lèi)帳、管理費(fèi)用報(bào)表，工程成本報(bào)表等。(13)國(guó)家法律、法令、政策文件。索賠報(bào)告中只需引用文號(hào)、條款號(hào)即可，在索賠報(bào)表后附上復(fù)印件。

第三：內(nèi)容要合法，語(yǔ)言要合情。索賠文件是合同執(zhí)行過(guò)程中的具有法律性質(zhì)的文字資料，詞語(yǔ)、句間邏輯都不能自身矛盾、或與合同文件矛盾，并對(duì)索賠目的要有說(shuō)服力。

索賠原因可能涉及參與該項(xiàng)目管理的監(jiān)理工程師、業(yè)主管理人員的責(zé)任，而索賠事情又要由他們親手來(lái)解決，承包商不但在談判中要考究言語(yǔ)，同時(shí)在編制索賠文件時(shí)，字里行間盡可能講究禮貌，不用不尊重他人的刺激性語(yǔ)言，以圖索賠目的的實(shí)現(xiàn)。當(dāng)屬于業(yè)主或監(jiān)理工程師責(zé)任時(shí)，可以使用“非承包商責(zé)任”或“非承包商合同風(fēng)險(xiǎn)范圍以內(nèi)”等用語(yǔ)。

三、索賠工作的起因及機(jī)會(huì)分析

1.索賠的起因及分析

引起工程索賠的起因較多，以下列出主要的原因及簡(jiǎn)要的分析：

起因一：由于合同文件內(nèi)容矛盾或出錯(cuò)引起的索賠。首先是組成合同的多項(xiàng)文件不一致或意義不明，合同文件由合同協(xié)議書(shū)，中標(biāo)通知書(shū)、投標(biāo)書(shū)、合同專(zhuān)用條款、合同通用條款、技術(shù)規(guī)范、圖紙、標(biāo)價(jià)的工程量清單組成，如合同文件發(fā)生矛盾時(shí)應(yīng)依據(jù)合同的組成順序進(jìn)行解釋?zhuān)磁帕性谇暗膬?yōu)先于排列在后的，如果是以上文件本身又矛盾的，通常依據(jù)慣例解釋?zhuān)黄浯问菆D紙或工程量表有錯(cuò)誤或遺漏，在施工開(kāi)始前，需要先對(duì)圖紙及數(shù)量表進(jìn)行全面的審核，對(duì)于有疑問(wèn)的及時(shí)提出；最后是技術(shù)規(guī)范條文與實(shí)際操作不符引起的，眾多的，有時(shí)難以判斷的索賠。

起因二：由于圖紙、指示或批準(zhǔn)令延期交出造成索賠。需說(shuō)明的是承包商應(yīng)向監(jiān)理工程師提出具體需要的時(shí)間，若未能按期交出，監(jiān)理工程師也會(huì)從已報(bào)的進(jìn)度計(jì)劃看出影響進(jìn)度的。

起因三：由于不利的實(shí)物障礙和不利的自然條件引起索賠。包括兩方面，一是人工障礙物，包括各種供排水管道、電纜、廢棄地基、暗渠暗道、墳穴等；二是自然條件，包括地層構(gòu)造、深度、硬度、特殊地質(zhì)構(gòu)造與圖紙差異。

起因四：由于工程師提供的水準(zhǔn)點(diǎn)、基線等測(cè)量資料不準(zhǔn)確造成的失誤和索賠。

起因五：承包商根據(jù)監(jiān)理工程師指示，進(jìn)行額外鉆孔及勘探工作引起的索賠。目前在國(guó)內(nèi)工程的招投標(biāo)中，一般要求投標(biāo)人報(bào)出單價(jià)，以暫定金額的形式在清單中列出。

起因六：由業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)所造成的損害的補(bǔ)救和修復(fù)所引起的索賠。依據(jù)合同規(guī)定，以下風(fēng)險(xiǎn)都是由業(yè)主承擔(dān)的：戰(zhàn)爭(zhēng)、叛亂、革命、內(nèi)戰(zhàn)；暴亂、騷亂、混戰(zhàn)；核輻射、放射線、核泄漏；超音速飛行器所產(chǎn)生的壓力波；人力不可抗拒的自然災(zāi)害所引起的索賠；由于業(yè)主提前使用或占據(jù)工程的未完工交付的任何一部分；純粹是由工程設(shè)計(jì)所產(chǎn)生的事故或損壞，并且這設(shè)計(jì)不是由承包商設(shè)計(jì)和負(fù)責(zé)的。

起因七：由于施工中承包商開(kāi)挖到化石、文物、礦產(chǎn)等珍貴物品，要停工處理。

起因八；由于需要加強(qiáng)原有道路與橋梁結(jié)構(gòu)以承受“特殊加重荷載”(指大型設(shè)備，機(jī)械或預(yù)制構(gòu)件得等)而索賠。

起因九：由于業(yè)主雇傭其他承包商的影響或?yàn)槠渌邪烫峁┓?wù)引起索賠。包括由于投標(biāo)時(shí)，不可預(yù)見(jiàn)有其他承包商在工地同時(shí)施工；使承包商工程曾受阻或中斷；在監(jiān)理工程師指令下，使用了臨時(shí)工程或施工設(shè)備等，并為其他承包商提供了工程服務(wù)。

起因十：由于額外樣品與試驗(yàn)而引起索賠。工程實(shí)施時(shí)，由于業(yè)主或工程師對(duì)已經(jīng)常規(guī)檢驗(yàn)合格的工程材料或工程采取的其他新增的檢驗(yàn)方法時(shí)，經(jīng)檢驗(yàn)合格其費(fèi)用由業(yè)主承擔(dān)。

起因十一：由于工程的揭露或開(kāi)孔檢查引起的索賠。常指的是隱蔽工程，需滿足以下兩個(gè)條件：經(jīng)檢驗(yàn)后是合格的，未覆蓋前，已通知工程師檢驗(yàn)，且有足夠時(shí)間檢驗(yàn)。

起因十二：由于工程中斷引起的索賠。包括由于工程師或業(yè)主所犯過(guò)失引起工程中斷的索賠，和由于“特殊風(fēng)險(xiǎn)”而不得不中斷工程。

起因十三：由于業(yè)主將土地延遲移交引起的索賠。包括土地推遲移交給承包人引起的索賠-或手續(xù)已移交，但費(fèi)用未支付給原土地所有人，致使阻工引起的停工索賠。

起因十四：由于非承包商原因造成了工程缺陷需要修復(fù)而引起的工程索賠。

起因十五：由于要求承包商調(diào)查和檢查缺陷而引起的索賠。主要指非承包商材料、工藝、設(shè)備原因造成的缺陷，其費(fèi)用應(yīng)由業(yè)主承擔(dān)。

起因十六；由于工程變更引起的索賠。包括加強(qiáng)地方道路引起的索賠；合同中所列出的工程項(xiàng)目中任何工程量的增加或減少；取消合同中任何部分的工程項(xiàng)目的工作；改變工程中任何工作的性質(zhì)、質(zhì)量和種類(lèi)，改變工程任何部分的標(biāo)高、基線、位置和尺寸；為完成本工程所必需的任何種類(lèi)的附加工程；改變本工程的任何部分的任何規(guī)定的時(shí)間安排等。

實(shí)踐中對(duì)于工程變更引起的索賠較多，作好工程項(xiàng)目的變更工作，首先得有一個(gè)基礎(chǔ)，這個(gè)基礎(chǔ)就是工程的施工圖清單，而工程項(xiàng)目一開(kāi)工，復(fù)核圖紙，核對(duì)工程量清單是整個(gè)項(xiàng)目合同管理的基礎(chǔ)工作。修正招標(biāo)工程量清單至正確的施工圖清單，需要發(fā)生的變更稱為項(xiàng)目的0#變更。

在工程招標(biāo)過(guò)程中形成的工程量清單即招標(biāo)工程量清單，可能是招標(biāo)圖清單，也有可能是施工圖清單。但這樣的施工圖清單不能認(rèn)為就是正確的施工圖清單。正確的施工圖清單是施工圖紙經(jīng)審核正確，并且計(jì)算準(zhǔn)確的工程量清單。

0#變更數(shù)量審核程序，一般分為三步。第一步：對(duì)照設(shè)計(jì)圖紙審核分部設(shè)計(jì)圖數(shù)量表，即根據(jù)設(shè)計(jì)圖紙計(jì)算出圖紙所給的分部構(gòu)件的圖紙數(shù)量是否正確；第二步：對(duì)照分部設(shè)計(jì)圖數(shù)量表審核圖紙單位工程量匯總表，即根據(jù)分部圖紙數(shù)量計(jì)算每個(gè)單位工程匯總工程數(shù)量表是否正確；第三步：對(duì)照單位工程施工圖紙工程量匯總審核施工圖清單，即根據(jù)單位工程工程量匯總表依據(jù)清單編制技術(shù)規(guī)范計(jì)算施工圖清單是否正確。

0#變更單價(jià)審核方面，分為兩個(gè)方面。第一方面是施工圖清單中沒(méi)有單價(jià)的需要及時(shí)重新申報(bào)單價(jià)；第二方面是施工圖清單中有單價(jià)的，對(duì)照分項(xiàng)工程所包含的內(nèi)容，發(fā)生差異的重新申報(bào)單價(jià)，或要求補(bǔ)償費(fèi)用。尤其對(duì)于第二方面，要引起高度重視，這也是施工單位容易忽略的一個(gè)方面，見(jiàn)下案例。

案例三：某項(xiàng)目隧道工程，按照工程量清單，隧道支撐用的臨時(shí)拱架是按“榀”計(jì)量的。業(yè)主下發(fā)補(bǔ)充技術(shù)規(guī)范中規(guī)定“鋼架支護(hù)所需的材料，按圖紙所示或監(jiān)理工程師指示并經(jīng)驗(yàn)收的各種規(guī)格的鋼架部分圍巖類(lèi)別，按重量相似以榀計(jì)量，鋼筋、型鋼、角鋼、槽鋼、螺栓、螺帽、墊圈、混凝土墊塊、仰拱定位錨桿等作為鋼架支護(hù)的構(gòu)件，不另行計(jì)量?！痹摴こ趟婕暗那鍐巫幽坑袃身?xiàng)，見(jiàn)下表：

工程進(jìn)行過(guò)程中發(fā)現(xiàn)了型鋼支架中鎖腳錨桿計(jì)量問(wèn)題，按照計(jì)量規(guī)則，鎖腳錨桿作為工字鋼的附屬工作，不進(jìn)行單獨(dú)計(jì)量。

通過(guò)查閱招標(biāo)文件圖紙，“V級(jí)淺埋土質(zhì)加強(qiáng)段20a工字鋼”和“V級(jí)淺埋巖質(zhì)加強(qiáng)段20a工字鋼”兩項(xiàng)計(jì)量子目的設(shè)計(jì)圖中均未設(shè)計(jì)鎖腳錨桿，分部工程數(shù)量表中和單位工程數(shù)量匯總表中均沒(méi)有該兩個(gè)子目的鎖腳錨桿數(shù)量。

通過(guò)查閱依據(jù)施工圖文件，“V級(jí)淺埋土質(zhì)加強(qiáng)段20a工字鋼”圖中設(shè)計(jì)每榀工字鋼鋼架包含22砂漿錨桿48m；“V級(jí)淺埋巖質(zhì)加強(qiáng)段20a工字鋼”圖中設(shè)計(jì)每榀工字鋼鋼架包含22砂漿鎖腳錨桿48m。

經(jīng)統(tǒng)計(jì)全線“V級(jí)淺埋土質(zhì)加強(qiáng)段20a工字鋼”共計(jì)304榀，“V級(jí)淺埋巖質(zhì)加強(qiáng)段20a工字鋼”共計(jì)568榀，即共計(jì)48×304+48×568=41856m錨桿數(shù)量屬于施工圖相比較招標(biāo)文件增加數(shù)量。投標(biāo)砂漿錨桿單價(jià)33.05元／m，增加成本費(fèi)用為41856×33.05=1383341元。

案例分析：

(1)依據(jù)技術(shù)規(guī)范計(jì)量規(guī)則，型鋼支架報(bào)價(jià)時(shí)應(yīng)包含鎖腳錨桿費(fèi)用。但投標(biāo)是依據(jù)技術(shù)規(guī)范和招標(biāo)圖紙為依據(jù)報(bào)價(jià)的，但招標(biāo)圖紙中工字鋼鋼架中并無(wú)未設(shè)計(jì)有鎖腳錨桿和數(shù)量，所以應(yīng)認(rèn)為是變更增加數(shù)量。該費(fèi)用屬于可變更或可索賠費(fèi)用。

(2)由于報(bào)價(jià)失誤，及由于設(shè)計(jì)原因造成損失問(wèn)題：

通過(guò)實(shí)際施工成本對(duì)比，發(fā)現(xiàn)“V級(jí)淺埋巖質(zhì)加強(qiáng)段20a工字鋼”和“V級(jí)淺埋土質(zhì)加強(qiáng)段20a工字鋼”，巖質(zhì)段相對(duì)于土質(zhì)段每榀工字鋼鋼架含量，減少20a工字鋼6.23kg，增加φ25連接鋼筋18.5kg。施工成本差異不大，可以忽略不計(jì)。所以應(yīng)認(rèn)為這兩項(xiàng)工程報(bào)價(jià)應(yīng)基本相同。而實(shí)際報(bào)價(jià)兩項(xiàng)差異為7573.06-4792.44=2780.62元／榀。

招標(biāo)圖紙數(shù)量：見(jiàn)上表中清單子目，“V級(jí)淺埋土質(zhì)加強(qiáng)段20a工字鋼”為45榀，“V級(jí)淺埋巖質(zhì)加強(qiáng)段20a工字鋼”為883榀，合計(jì)928榀?！癡級(jí)淺埋土質(zhì)加強(qiáng)段20a工字鋼”占兩項(xiàng)數(shù)量之和的45／928=4.849％。

施工圖紙數(shù)量：見(jiàn)上表中清單子目，“V級(jí)淺埋土質(zhì)加強(qiáng)段20a工字鋼”為304榀，“V級(jí)淺埋巖質(zhì)加強(qiáng)段20a工字鋼”為568榀，合計(jì)872榀。

按照招標(biāo)圖“V級(jí)淺埋土質(zhì)加強(qiáng)段20a工字鋼”占總量的同比例，計(jì)算施工圖“V級(jí)淺埋土質(zhì)加強(qiáng)段20a工字鋼”的數(shù)量為872×4，849％=42榀，“V級(jí)淺埋巖質(zhì)加強(qiáng)段20a工字鋼”的數(shù)量為872-42=830榀。

由于報(bào)價(jià)失誤和設(shè)計(jì)原因造成損失為(304-42)×2780.62=728522元

解決方案：

方案一、對(duì)于施工圖相對(duì)于招標(biāo)圖增加的錨桿數(shù)量進(jìn)行變更增加，對(duì)于施工圖中增加的利潤(rùn)較低的項(xiàng)目，減少利潤(rùn)較高的項(xiàng)目引起的虧損博取業(yè)主的同情，從其他角度進(jìn)行彌補(bǔ)。

方案二、減少“V級(jí)淺埋土質(zhì)加強(qiáng)段20a工字鋼”和“V級(jí)淺埋巖質(zhì)加強(qiáng)段20a工字鋼”項(xiàng)目，增加“V級(jí)淺埋土質(zhì)加強(qiáng)段20a工字鋼(有錨桿)”和“V級(jí)淺埋巖質(zhì)加強(qiáng)段20a工字鋼(有錨桿)”項(xiàng)目，重新申報(bào)單價(jià)。

采用方案二與方案一對(duì)比，可以得到全部的費(fèi)用損失，并且從法理上也是成立的。

起因十七：由于變更使合同總價(jià)超過(guò)有效合同價(jià)的15％而引起的索賠。包含調(diào)整單價(jià)或另增減現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)和總部管理費(fèi)。當(dāng)工程超出原有效價(jià)的15％，其超過(guò)部分需要扣除相應(yīng)部分的管理費(fèi)。當(dāng)工程變更減少超出原有效價(jià)的15％，其超過(guò)部分需要增加相應(yīng)部分的管理費(fèi)。

起因十八：由特殊風(fēng)險(xiǎn)引起的工程破壞和其他款項(xiàng)開(kāi)支而引起的索賠。包含兩個(gè)方面：修復(fù)因特殊風(fēng)險(xiǎn)破壞或損壞的工程；替換或修復(fù)此類(lèi)材料或承包商設(shè)備。

起因十九：因特殊風(fēng)險(xiǎn)使合同中斷后的索賠。

起因二十：因合同解除后的索賠。包含：業(yè)主因?yàn)樽陨淼男枰獬贤粯I(yè)主未能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)發(fā)布開(kāi)工令；未能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)付款；無(wú)理拒絕工程師發(fā)布的有關(guān)證書(shū)的批準(zhǔn)；業(yè)主財(cái)務(wù)混亂或危機(jī)而無(wú)法繼續(xù)履行合同義務(wù)；未經(jīng)承包商同意單方面轉(zhuǎn)讓合同；不可抗力，合同無(wú)法履行。

起因二十一：由于業(yè)主違約引起工程的索賠。在業(yè)主有權(quán)根據(jù)合同扣除欠款的條件下，業(yè)主在收到監(jiān)理工程師簽字認(rèn)可的支付證書(shū)支付期到期后的28天內(nèi)，未能向承包商支付款項(xiàng)；或干涉、阻撓或拒絕任何上述證書(shū)頒發(fā)所需的批準(zhǔn)；或宣告破產(chǎn)，作為一個(gè)公司宣告停業(yè)清理，但不是為了改組或合并的計(jì)劃而進(jìn)行的清理；或通知承包商，由于未可預(yù)見(jiàn)的理由，或因經(jīng)濟(jì)混亂而不可能履行其合同義務(wù)；業(yè)主及雇員不及時(shí)履行合同規(guī)定的義務(wù)而引起的索賠；由于業(yè)主加快進(jìn)度或宏觀控制造成額外費(fèi)用發(fā)生引起的索賠；由于業(yè)主未能工程進(jìn)度要求提供合同規(guī)定供給材料引起的索賠；由于業(yè)主提高產(chǎn)量標(biāo)準(zhǔn)，推遲驗(yàn)交引起的索賠；由于合同沒(méi)有明確規(guī)定的占用地方道路、環(huán)境污染、車(chē)輛震動(dòng)、施工噪音而引起的村民阻工引起的索賠。

起因二十二：由于物價(jià)變動(dòng)引起的工程成本等的增減的索賠。合同允許的按季或月進(jìn)行的主要材料的單價(jià)調(diào)整；其他材料單價(jià)市場(chǎng)波動(dòng)太大時(shí)，經(jīng)過(guò)努力可予調(diào)整。要善于利用周邊工程業(yè)主或政府政策?，F(xiàn)對(duì)于物價(jià)變動(dòng)引起的索賠進(jìn)行探討。

案例四：自2007年下半年以來(lái)，由于國(guó)際政治、經(jīng)濟(jì)及國(guó)家宏觀調(diào)控等原因，全國(guó)性人工、材料出現(xiàn)大幅度上漲，造成了全國(guó)性工程成本加大，工程抗風(fēng)險(xiǎn)能力減弱甚至出現(xiàn)虧損。根據(jù)公路交通工程現(xiàn)狀，對(duì)于人工費(fèi)和材料費(fèi)調(diào)差進(jìn)行分析和調(diào)差方式建議。

(1)對(duì)人工、材料調(diào)差的分析：

第一：由于國(guó)內(nèi)工程項(xiàng)目競(jìng)標(biāo)激烈，一般項(xiàng)目本身中標(biāo)價(jià)格低，或需要墊資施工，注定項(xiàng)目抗風(fēng)險(xiǎn)能力差，而調(diào)差是規(guī)避項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的有效處理方式。由于建筑市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈，一般中標(biāo)項(xiàng)目?jī)r(jià)格均比較低，雖然業(yè)主招標(biāo)合同上均注明合同不調(diào)差，但當(dāng)不調(diào)差可能危及項(xiàng)目本身按期完工和工程質(zhì)量時(shí)，一般業(yè)主還是會(huì)從實(shí)際出發(fā)，給出合理的調(diào)差處理方式。

第二：是政策性原因造成的人工費(fèi)及材料價(jià)格上漲。從2007年下半年起的材料費(fèi)及人工費(fèi)上漲，屬于非季節(jié)性正常波動(dòng)，已遠(yuǎn)超出有經(jīng)驗(yàn)的承包商能夠合理預(yù)見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)范圍。合同中一般都有非承包商所能合理預(yù)見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)予補(bǔ)償?shù)臈l款，這是為了達(dá)成合同目標(biāo)，賦予承包商的合理權(quán)利。

第三：調(diào)差是國(guó)家政策及穩(wěn)定的要求。交通運(yùn)輸部轉(zhuǎn)發(fā)廣東省交通廳調(diào)差意見(jiàn)，要求業(yè)主和施工單位協(xié)商參照解決，是基于穩(wěn)定公路市場(chǎng)，合理保護(hù)業(yè)主利益和施工單位利益角度出發(fā)的。假設(shè)沒(méi)有一個(gè)合理的調(diào)差處理方式，目前的施工單位承攬的施工任務(wù)越多(承攬多的大多是優(yōu)秀的單位)，倒閉的越快，這不是國(guó)家所愿意看到，也不是有遠(yuǎn)見(jiàn)的業(yè)主所希望看到的。

第四：法律對(duì)此的規(guī)定。根據(jù)法律規(guī)定，合同約定不調(diào)差的，業(yè)主有權(quán)不調(diào)差。即當(dāng)工程結(jié)束，業(yè)主決定不調(diào)差，則法律是支持業(yè)主一方的。所以應(yīng)在工程進(jìn)行過(guò)程中爭(zhēng)取與業(yè)主協(xié)商，妥善解決此問(wèn)題，也可聯(lián)合其他施工單位共同努力，不應(yīng)希望待工程結(jié)束后，業(yè)主能夠大發(fā)慈悲給予補(bǔ)貼，尤其是以公司和私人投資性質(zhì)的業(yè)主。

第五：調(diào)差工作要權(quán)衡得失。工程項(xiàng)目要權(quán)衡得失，如業(yè)主已經(jīng)給予調(diào)差，并且調(diào)差規(guī)定相對(duì)合理或本身調(diào)整幅度大于本建議中所給出的調(diào)差方式，則沒(méi)有必要按照本建議中做法要求業(yè)主重新調(diào)整。當(dāng)工程本身中標(biāo)時(shí)材料價(jià)高于采購(gòu)價(jià)，合同未規(guī)定要調(diào)差，而業(yè)主現(xiàn)在要一刀切，要求高的價(jià)格下調(diào)時(shí)，則應(yīng)堅(jiān)守合同條款。

第六：正確認(rèn)識(shí)調(diào)差工作。由于人工、材料成本增加是眾所周知的事情，承包人應(yīng)認(rèn)識(shí)到此工作做與不做，其結(jié)果的差異。不爭(zhēng)取肯定沒(méi)有結(jié)果，沒(méi)有按照正確的方式爭(zhēng)取也會(huì)事倍功半。由于該工作涉及到所有參建單位，一味考慮與業(yè)主關(guān)系，調(diào)差時(shí)“搭順車(chē)”是不可取的。由于涉及到共性問(wèn)題，只有自己去爭(zhēng)取，過(guò)多的把精力放到此問(wèn)題上，最后大家共同得益則產(chǎn)出與投入不相稱。建議承包人在業(yè)主的各種會(huì)議及業(yè)主主要領(lǐng)導(dǎo)檢查時(shí)提出此問(wèn)題，并且聯(lián)合其他兄弟單位共同提出，造成輿論效應(yīng)，加速問(wèn)題的解決。

(2)人工費(fèi)調(diào)差方式

人工費(fèi)目前各地建設(shè)部門(mén)出臺(tái)了很多規(guī)定，但交通系統(tǒng)較少，這和建設(shè)管理體制的差異有很大的關(guān)系。一些省份交通系統(tǒng)也出臺(tái)有相關(guān)文件，如比本建議中辦法有利，則按照該省辦法要求業(yè)主執(zhí)行。若沒(méi)有相關(guān)辦法，可以參照本建議向業(yè)主申報(bào)相關(guān)要求調(diào)價(jià)文件。

人工費(fèi)漲幅可以參照當(dāng)?shù)卦靸r(jià)管理站所出版的《工程造價(jià)信息》或當(dāng)?shù)匚飪r(jià)部門(mén)或統(tǒng)計(jì)部門(mén)發(fā)布的建筑工人工資指數(shù)，該指數(shù)屬于政府或行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布，具有一定的法定性，相對(duì)于各單位使用民工實(shí)發(fā)工資向業(yè)主報(bào)送相對(duì)客觀，業(yè)主也容易接受。

已完工程人工費(fèi)數(shù)額的確定，按照預(yù)算定額確定相對(duì)合理，但比較復(fù)雜，最好的辦法是按照占工程投資額的百分比估算。最終由業(yè)主確定，一般在10～15％之間。

調(diào)差比例由雙方合理協(xié)商決定。

人工費(fèi)調(diào)差示例，如某工程：

①工資指數(shù)以99年3季度為基數(shù)，為100。

②統(tǒng)計(jì)資料顯示的該地區(qū)07年3季度建筑工人工資指數(shù)為200，07年4季度建筑工人工資指數(shù)為200，08年1季度建筑工人人工工資指數(shù)為233，08年2季度建筑工人人工工資指數(shù)為261，08年3季度建筑工人人工工資指數(shù)為261。

0512程中標(biāo)日期為07年3季度。

④工程07年4季度完成投資為50萬(wàn)元，08年1季度完成投資為50萬(wàn)元，08年2季度完成投資為800萬(wàn)元，08年3季度完成投資為1000萬(wàn)元。

⑤由于人工費(fèi)大幅上漲，已非承包單位所能承擔(dān)合理風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于上漲部分，假設(shè)雙方協(xié)商確定的人工費(fèi)上漲部分施工單位承擔(dān)20％風(fēng)險(xiǎn)，業(yè)主承擔(dān)80％風(fēng)險(xiǎn)。

⑥人工費(fèi)占合同投資額暫按15％計(jì)算。

⑦由此計(jì)算的業(yè)主應(yīng)補(bǔ)償差價(jià)為：

[50×15％×(200／200－1)+50×15％×(233／200－1)+800×15％×(266／200－1)+1000×15％×(266／200－1)]×80％=72.27萬(wàn)元。

(3)材料費(fèi)調(diào)差方式建議：

目前各省對(duì)于材料調(diào)差均有意見(jiàn)出臺(tái)，但調(diào)差幅度不一，比本文有利的，按照業(yè)主調(diào)差意見(jiàn)執(zhí)行。若業(yè)主調(diào)差幅度過(guò)小，造成項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)過(guò)大，則可參照本文思路及相關(guān)依據(jù)，建議業(yè)主合理考慮施工單位風(fēng)險(xiǎn)。

分析材料贊調(diào)差總體施工單位合理風(fēng)險(xiǎn)范圍：

若合同中約定所有材料均由項(xiàng)目部采購(gòu)，風(fēng)險(xiǎn)由項(xiàng)目部承擔(dān)，材料價(jià)格大幅上漲造成的項(xiàng)目部承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)大。調(diào)差數(shù)量可以參照預(yù)算定額標(biāo)準(zhǔn)，材料價(jià)差承擔(dān)幅度的合理性對(duì)于工程能否正常進(jìn)展，工程質(zhì)量及工期按期完成影響很大。

合理材料風(fēng)險(xiǎn)范圍計(jì)算：

①材料費(fèi)占合同百分比：按照一般工程材料費(fèi)占合同投資額的50％～60％，材料費(fèi)按投資額的50％取定。

②工程正常利潤(rùn)：公路工程預(yù)算編辦中的計(jì)劃利潤(rùn)為4％，一般施工單位正常工程利潤(rùn)為5％，按預(yù)期利潤(rùn)5％計(jì)算。

④施工單位所能承擔(dān)正常風(fēng)險(xiǎn)：施工單位理論上應(yīng)承擔(dān)一定的材料風(fēng)險(xiǎn)，但由于全國(guó)性上漲原因，如果全部利潤(rùn)都計(jì)入風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)范圍，且一個(gè)公司全部工程均是如此，則項(xiàng)目的全部虧損勢(shì)必導(dǎo)致企業(yè)最終倒閉，并且考慮其他風(fēng)險(xiǎn)還未考慮，所以正常施工單位所能承擔(dān)的材料風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)為2，5％左右。

④按照全部材料均給予調(diào)差，本工程施工單位應(yīng)承擔(dān)的材料風(fēng)險(xiǎn)為2.5％／50％=5％。

⑤全部材料調(diào)差操作起來(lái)難度較大，業(yè)主一般只對(duì)主材進(jìn)行調(diào)整，則主材調(diào)差時(shí)，施工單位能承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)該小于5％。

⑥交通運(yùn)輸部轉(zhuǎn)發(fā)廣東省交通廳調(diào)差文件：該義件規(guī)定對(duì)于鋼材(含鋼筋、鋼絞線、精軋螺紋鋼、鋼護(hù)筒、鋼板等)、油料按照±3％，水泥、半成品(含成品)按照±5％，地材±8％的幅度進(jìn)行調(diào)差。這與上述算法計(jì)算的施工單位的風(fēng)險(xiǎn)范圍基本吻合。該文件本身也是希望業(yè)主合理調(diào)差的依據(jù)。

起因二十三：由于后繼的法規(guī)的變化引起的索賠。如國(guó)家定額編制辦法調(diào)整；工資增加及統(tǒng)納養(yǎng)老保險(xiǎn)；水電費(fèi)及附加貲提高；養(yǎng)路費(fèi)及附加費(fèi)提高；其他有關(guān)費(fèi)稅的提高。

國(guó)家提出在2009年1月1日起征收燃油稅，取消養(yǎng)路費(fèi)征收，這屬于典型的由于后繼的法規(guī)的變化造成的施工成本增加。由于國(guó)家選擇在油價(jià)大幅下跌的時(shí)間點(diǎn)征收此費(fèi)用，所以增加的成本有其隱蔽性。但仍屬于可索賠費(fèi)用。某省交通廳定額站對(duì)于此部分費(fèi)用進(jìn)行測(cè)算，認(rèn)為綜合性路基、橋梁工程在剔除掉本身需繳納養(yǎng)路費(fèi)的運(yùn)輸類(lèi)車(chē)輛外，大型施工機(jī)械由于費(fèi)改稅政策需要增加的工程成本約占項(xiàng)目總投資額1％～2.5％。

起因二十四：由于貨幣及匯率變化引起的索賠。

起因二十五：工程保險(xiǎn)引起的索賠，指與保險(xiǎn)公司根據(jù)投保項(xiàng)目索賠部分。承擔(dān)到工程后，工程項(xiàng)目一般均要投保工程一切險(xiǎn)、第三方責(zé)任險(xiǎn)。當(dāng)發(fā)生自然災(zāi)害(洪水、水災(zāi)、冰災(zāi)、海嘯、風(fēng)暴、雪崩、地震、雷擊、冰凍等)；意外事故、設(shè)備事故；盜竊；職工缺乏經(jīng)驗(yàn)、疏忽、過(guò)失或其他惡意行為；原材料和工藝缺陷引起事故及其他等；爆炸及其他不可預(yù)料的突然事故等依據(jù)保險(xiǎn)合同可以獲得賠償。

2.索賠機(jī)會(huì)及分析

工程實(shí)施中的索賠機(jī)會(huì)是客觀存在的，要善于發(fā)現(xiàn)和及時(shí)抓住索賠機(jī)會(huì)，必須學(xué)會(huì)對(duì)比分析，抓主要矛盾。

第一是合同條款的分析和應(yīng)用。應(yīng)用FIDIC合同條件進(jìn)行索賠，必須熟悉和掌握FIDIC合同條件，領(lǐng)會(huì)其實(shí)質(zhì)精神，只有熟練的應(yīng)用FIDIC合同條款者，才能及時(shí)發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會(huì)，提出索賠要求。FIDIC合同條款的規(guī)定相當(dāng)嚴(yán)謹(jǐn)和具有邏輯性，但又不乏靈活性，同一索賠事件會(huì)牽涉到幾個(gè)合同條款的應(yīng)用，同·索賠事件，也有因引用FIDIC合同條款不同而發(fā)生爭(zhēng)執(zhí)。因此，對(duì)于搞索賠及合同管理人員來(lái)說(shuō)，既要熟悉合同條款及相關(guān)的法律規(guī)定，又要懂得工程技術(shù)和經(jīng)濟(jì)核算體系，在工作中增長(zhǎng)索賠知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，才能慢慢地使索賠工作順利地開(kāi)展。

第二是工程進(jìn)度分析。工程進(jìn)度計(jì)劃的執(zhí)行過(guò)程中，由于主觀或客觀各種因素的干擾，與實(shí)際進(jìn)度總有差異，這需要一方面調(diào)整進(jìn)度計(jì)劃，另一方面分析比較工程實(shí)際進(jìn)度與原計(jì)劃進(jìn)度之間的差異原因，是否存在著可據(jù)以索賠的工程變巫，業(yè)主延誤干擾等情況，以便及時(shí)抓著索賠機(jī)會(huì)進(jìn)行索賠?，F(xiàn)以案例對(duì)此進(jìn)行說(shuō)明：

案例五：內(nèi)蒙古某黃河大橋，簽訂合同約定工期為2007年10月1日～2009年7月18日。期間跨一個(gè)冬休期，在冬休期內(nèi)在河道范圍內(nèi)的材料和設(shè)備必須撤出，以滿足來(lái)年凌汛的通過(guò)。該工程每年有效施工工期從4月15日至10月15日，工程進(jìn)行到中期，發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目已無(wú)法按照合同簽訂工期完工。通過(guò)對(duì)工程進(jìn)度網(wǎng)絡(luò)圖進(jìn)行分析，本工程無(wú)法按期完工，存在以下主要客觀原因：

(1)圖紙到位晚，發(fā)生了大量的變更。經(jīng)監(jiān)理工程師簽發(fā)的主橋墩柱工程(處于關(guān)鍵線路上)圖紙下發(fā)甘期為2008年8月4日，按照墩柱最早施上期推算是延遲了三個(gè)月，含為墩柱工程的準(zhǔn)備工作，有充足理由計(jì)算將按原有工期延遲3.5個(gè)月，按照原有工期推遲計(jì)算的主橋竣工工期是2009年12月3日。但由于氣溫關(guān)系，實(shí)際當(dāng)?shù)匾?0月15日以后不得施工混凝土工程，由于最后施工的是橋梁的合攏段，其施工對(duì)質(zhì)量的要求很高，故按此推算，需要經(jīng)過(guò)冬休后才能施工最后合攏段?；炷凉ぷ鏖_(kāi)工期為4月15只，實(shí)際最終主橋工期按照關(guān)鍵線路計(jì)算需要延遲到2010年的6月3日。在09年冬休前，對(duì)于合攏段需要先進(jìn)行鋼骨架固結(jié)。

(2)不可抗力對(duì)工期的影響，由于項(xiàng)目民工多數(shù)為四川等地民工，由于“5·12”地震影響，民工在地震后有部分人員回家進(jìn)行震后建設(shè)，對(duì)整個(gè)工程下部施工期有所影響。

通過(guò)對(duì)于網(wǎng)絡(luò)圖關(guān)鍵線路工作進(jìn)行分析，本工程總工期由于有效工期延長(zhǎng)3.5個(gè)月和由于主橋掛藍(lán)合攏塊件先后順序影響，項(xiàng)目必須跨2010年的一個(gè)冬休期才能完成，導(dǎo)致日歷工期延長(zhǎng)10.5個(gè)月。

由于工期延長(zhǎng)，同時(shí)增加10.5個(gè)月的項(xiàng)目管理間接費(fèi)用，并增加一個(gè)冬休期除管理費(fèi)外的直接費(fèi)用(人員無(wú)法調(diào)劑使用的待工和窩工費(fèi)用及冬休期人員、設(shè)備進(jìn)出場(chǎng)費(fèi)用)。對(duì)于前期存在的人員進(jìn)場(chǎng)窩工費(fèi)用，要求予以合理補(bǔ)償。

第三是工程成本分析。尋找和及時(shí)抓著索賠機(jī)會(huì)，必須熟悉工程成本的構(gòu)成要素，并具有控制和分析比較工程成本實(shí)際發(fā)生與預(yù)算成本的差異的能力，以便進(jìn)行費(fèi)用索賠。須注意以下兩方面的問(wèn)題：首先是合理和細(xì)致的工程成本預(yù)算體系。詳細(xì)的工程預(yù)算可以準(zhǔn)確計(jì)算出實(shí)際的工程成本與預(yù)算成本的偏差，可以查找實(shí)際工程成本超支的原因，以便發(fā)現(xiàn)施工承包合同實(shí)施過(guò)程中的索賠機(jī)會(huì)。其次是進(jìn)行工程成本差異分析。成本差異是用于發(fā)現(xiàn)實(shí)際成本相對(duì)預(yù)算成本偏差的原因的一種好方法。常用公式為：

實(shí)際成本=實(shí)際用量×實(shí)際單價(jià)

實(shí)際花費(fèi)預(yù)算成本=實(shí)際用量×預(yù)算單價(jià)

預(yù)算成本=預(yù)算用量×預(yù)算單價(jià)

價(jià)格差異=實(shí)際成本－實(shí)際花費(fèi)預(yù)算成本

數(shù)量差異=實(shí)際花費(fèi)預(yù)算成本－預(yù)算成本

成本總差異=價(jià)格差異+數(shù)量差異

即：成本總差異=實(shí)際成本－預(yù)算成本

成本差異由多種原因組成，由非承包商的客觀原因或業(yè)主等原因造成，承包商町針對(duì)這種差異分析提出索賠巾請(qǐng)，并準(zhǔn)備詳細(xì)計(jì)算的索賠費(fèi)用報(bào)告，若由于承包商自身施工管理或技術(shù)卜的錯(cuò)誤，或預(yù)算工程成本有誤，可通過(guò)合理的成本差異分析發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤，并予以改正。

第四是具體的索賠事件分析。要經(jīng)常注意由于業(yè)主或第三方引起的重要事件，并盡可能早的對(duì)這類(lèi)事件進(jìn)行分析，看其對(duì)工程進(jìn)展的影響和工程成本的增加，以及是否會(huì)降低工效等。如果引起索賠事件的發(fā)生，及早提出索賠意向。應(yīng)予注意以下事件：由于工程師下發(fā)變更令增加額外的工作，除增加該部分工程量的相應(yīng)費(fèi)用外，承包商員工加班工作，持續(xù)加班會(huì)造成疲勞，降低生產(chǎn)效率，生產(chǎn)效率的降低造成的損失應(yīng)得到補(bǔ)償。由于業(yè)主征地拆遷推遲，除補(bǔ)償誤工費(fèi)及延期外，另致使承包人必須在惡劣氣候下施工，工效降低，并花費(fèi)額外費(fèi)用(如砼冬季額外加溫養(yǎng)護(hù)費(fèi))，應(yīng)予得到補(bǔ)償。由于業(yè)主雇傭指定分包商不當(dāng)，造成用工數(shù)量及隊(duì)伍變化，可能造成延期及費(fèi)用增加，承包商有權(quán)向業(yè)主或指定分包商提出索賠。

四、索賠工作應(yīng)注意的其他問(wèn)題

1.樹(shù)立強(qiáng)烈的索賠理念

中國(guó)經(jīng)過(guò)改革開(kāi)放30年來(lái)的跨越式發(fā)展，建筑業(yè)市場(chǎng)不斷成熟，建筑業(yè)管理水平也得到了提高，但由于投資體制的原因及各地區(qū)發(fā)展的不平衡，造成了不同業(yè)主管理的理念的不同，同樣的事情在不同地方處理方式和結(jié)果差異非常大。

在工程定價(jià)方面：雖然目前實(shí)行了工程招、投標(biāo)制，但仍然是一種隱性的政府定價(jià)。而由于工程的稀缺性和當(dāng)事人的不理智，造成有些工程在投標(biāo)時(shí)就先天不足，往往是成本價(jià)，甚至低于成本價(jià)中標(biāo)。在施工過(guò)程管理方面：有些業(yè)主和監(jiān)理工程師的管理水平和素質(zhì)不高，卻將造成的損失轉(zhuǎn)嫁給承包商，有些地方吃、拿、卡、要蔚然成風(fēng)，對(duì)于工程進(jìn)行過(guò)程中，屬于合理可索賠的不給賠償，甚至有些業(yè)主以承包商在某地的信譽(yù)評(píng)價(jià)為要挾，要求承包人加大投入，滿足自己政績(jī)工程的需要。工程竣工結(jié)算方面，政府審計(jì)部門(mén)站在自己當(dāng)?shù)卣睦娼嵌龋瑢ⅰ秾徲?jì)法》所賦予的權(quán)利無(wú)限擴(kuò)大，嚴(yán)重侵犯承包商合法權(quán)益。作為建筑業(yè)企業(yè)，主要是為了生存和發(fā)展，實(shí)現(xiàn)效益最大化，對(duì)于不同業(yè)主管理模式除不斷的適應(yīng)外，應(yīng)該依據(jù)合同和法律所賦予的權(quán)利，強(qiáng)化內(nèi)部合同管理水平，在干好工程的前提下，有理、有據(jù)的提出工程索賠，必要是要訴諸于法律，維護(hù)好企業(yè)利益。

根據(jù)目前國(guó)內(nèi)建筑業(yè)發(fā)展?fàn)顩r，站在承包人的角度，對(duì)于索賠工作，應(yīng)樹(shù)立六個(gè)方面的理念。一是樹(shù)立超常規(guī)確定索賠日標(biāo)的理念。要在把握市場(chǎng)規(guī)則的基礎(chǔ)上，突破一切條條框框的約束，實(shí)現(xiàn)目標(biāo)效益最大化。二是樹(shù)立霸王條款和違法條款都是無(wú)效條款的理念。堅(jiān)決突破合同約束，凡是因?yàn)椴缓侠項(xiàng)l款造成項(xiàng)目增支減收的，都要下決心理賠。三是樹(shù)立招標(biāo)文件和合同條款同等重要的理念。由下招標(biāo)文件信息失真造成報(bào)價(jià)偏低等因素，都是理賠的主要依據(jù)。四是樹(shù)立業(yè)主違約必究的理念。由于業(yè)主違約造成的成本增加，要任做好工作的基礎(chǔ)上，依據(jù)合同據(jù)理力爭(zhēng)。五是樹(shù)立按合同辦事的理念。凡是合同條款和法律條款明確規(guī)定可以調(diào)整的，要堅(jiān)決按合同規(guī)定理賠。六是樹(shù)立道義索賠的理念。凡是實(shí)際成本遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于業(yè)主計(jì)價(jià)的，都要進(jìn)行道義索賠。

樹(shù)立強(qiáng)烈的索賠理念是工程索賠取得成功的基本前提，但在具體操作過(guò)程中，應(yīng)根據(jù)工程的實(shí)際情況，和業(yè)主的處理方式進(jìn)行適時(shí)變通，不能為了一時(shí)、一地之利而毀了企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益，也不能為了維護(hù)所謂的“良好形象”而置企業(yè)利益于不顧。

2.強(qiáng)化全員合同意識(shí)

加強(qiáng)所有管理人員的合同意識(shí)，承包商要處理好索賠問(wèn)題，只靠專(zhuān)門(mén)部門(mén)和專(zhuān)線人員的力量是不夠的，因?yàn)樗髻r資料涉及到計(jì)劃、技術(shù)、物資、機(jī)械、測(cè)試、及財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)等各個(gè)方面，不但要提供及時(shí)，還要準(zhǔn)確而不自相矛盾，因此，加強(qiáng)全部管理人員的合同意識(shí)是必要的，使他們了解業(yè)主的義務(wù)和責(zé)任，自己的義務(wù)和責(zé)任，自己部門(mén)及本人的管理與索賠的關(guān)系，明確違約責(zé)任，準(zhǔn)確提出索賠依據(jù)資料。

3.健全檔案管理工作

建立健全檔案管理工作，及時(shí)收集，整理索賠資料，提供可靠的索賠文件。完善收、發(fā)文簽字記錄，保留理賠證據(jù)。由于變更索賠項(xiàng)目的相似性，對(duì)于企業(yè)來(lái)講，建立企業(yè)內(nèi)部的變更理賠案例庫(kù)對(duì)于提高企業(yè)的變更理賠能力非常重要，由于企業(yè)規(guī)模擴(kuò)張人力資源不足，參照成功的案例可以快速提高人員的素質(zhì)，使企業(yè)效益得到保障。

4.樹(shù)立良好的形象

工程要干好，良好的工程形象有助于索賠工作的順利開(kāi)展。工程進(jìn)展順利，工程質(zhì)量合格，能夠及早投入使用是每個(gè)業(yè)主關(guān)心的，業(yè)主關(guān)心的重點(diǎn)是投資收益。實(shí)踐證明，良好的工程形象會(huì)促使索賠盡快得到批復(fù)。依靠長(zhǎng)期良好的履約，在某一固定區(qū)域和市場(chǎng)樹(shù)立良好的形象，為在該市場(chǎng)內(nèi)取得長(zhǎng)期、穩(wěn)定的利潤(rùn)打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

5.處理好與索賠有關(guān)各方的關(guān)系

無(wú)論是國(guó)際工程項(xiàng)目，還是國(guó)內(nèi)工程項(xiàng)目，都是由業(yè)主、監(jiān)理及承包商之間共同管理完成，而國(guó)內(nèi)工程又不同程度受上級(jí)行政干預(yù)。想要爭(zhēng)取好的索賠效果，就要通過(guò)一定的方式，使可索賠亦可不索賠的項(xiàng)目得到索賠，使有爭(zhēng)議的項(xiàng)目能按慣例索賠，使索賠工作速度加快。

要處理好和業(yè)主、工程師的關(guān)系，如果業(yè)主或工程師之間有內(nèi)部矛盾，也不能讓矛盾轉(zhuǎn)化成對(duì)承包商的矛盾。對(duì)承包商來(lái)說(shuō)，只有利益是永恒的。

6.注重運(yùn)用索賠技巧

第一：要理解“原始合同狀態(tài)”、“實(shí)際狀態(tài)”、“實(shí)際合同狀態(tài)”的區(qū)別，并明確努力的方向。原始合同狀態(tài)是投標(biāo)時(shí)所依據(jù)的合同狀態(tài)，是投標(biāo)人據(jù)以報(bào)價(jià)的依據(jù)，也是合同未發(fā)生任何改變的原始狀態(tài)，具體體現(xiàn)就是投標(biāo)時(shí)的總報(bào)價(jià)。實(shí)際狀態(tài)是依據(jù)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際狀況的狀態(tài)，具體體現(xiàn)就是現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際發(fā)生工程量按照合同單價(jià)計(jì)算出來(lái)的總價(jià)。實(shí)際合同狀態(tài)是在原始合同狀態(tài)的情況下，根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)改變情況加上過(guò)程中的索賠后最終的合同狀態(tài)。應(yīng)該明確的是實(shí)際狀態(tài)與實(shí)際合同狀態(tài)是不一致的。從理論上來(lái)分析實(shí)際狀態(tài)計(jì)算出的總價(jià)應(yīng)該大于實(shí)際合同狀態(tài)計(jì)算出來(lái)的總價(jià)，因?yàn)閷?shí)際狀態(tài)中的有些費(fèi)用的發(fā)生是不能夠索賠的，屬于承包商的風(fēng)險(xiǎn)范圍。但既然承包商的目的就是賺錢(qián)，在允許而又“合理”的范圍內(nèi)擴(kuò)大索賠額是承包人努力的方向。

第二：在進(jìn)行索賠時(shí)，要運(yùn)用推銷(xiāo)的原理。有個(gè)關(guān)于推銷(xiāo)的技巧，說(shuō)的是合同最容易達(dá)成的方式是你把一切都準(zhǔn)備好了，只需要對(duì)方簽字就行了。在索賠時(shí)要為審批資料的人著想，同時(shí)充分利用第三方(監(jiān)理工程師和設(shè)計(jì)代表)的作用。必要時(shí)，私下幫監(jiān)理工程師寫(xiě)出審核意見(jiàn)，當(dāng)然這種意見(jiàn)需要與監(jiān)理工程師提前溝通，審核意見(jiàn)越詳細(xì)越容易得到業(yè)主的審批。申報(bào)時(shí)要適當(dāng)留有業(yè)主審批扣除空間。審核意見(jiàn)要加強(qiáng)申報(bào)所述內(nèi)容，甚至是進(jìn)一步完善申報(bào)要求。

除上述原因?yàn)?，這樣做是基于：監(jiān)理工程師可能任務(wù)繁重，沒(méi)有時(shí)間去寫(xiě)出更具說(shuō)服力的意見(jiàn)，或監(jiān)理工程師本身素質(zhì)并不達(dá)標(biāo)，但不能因?yàn)樗救怂刭|(zhì)不過(guò)關(guān)影響費(fèi)用的審批和企業(yè)的利益。另外這也是目前的管理體制造成的，國(guó)外工程一般是先確定工程師，才進(jìn)行招標(biāo)，投標(biāo)報(bào)價(jià)因素中包括該咨詢公司信譽(yù)和該咨詢工程師個(gè)人，因?yàn)檫@和將來(lái)合同執(zhí)行過(guò)程中能否順利索賠很關(guān)鍵。而國(guó)內(nèi)工程由于種種原因造成的業(yè)主權(quán)利過(guò)大，監(jiān)理工程師素質(zhì)不過(guò)關(guān)或沒(méi)有充分權(quán)力去公平合理處理問(wèn)題。

第三：計(jì)量工作要與“實(shí)際合同狀態(tài)”相吻合，尤其是土方工程。目前國(guó)內(nèi)工程大部分是按照合同原始狀態(tài)加上索賠收入后為實(shí)際合同狀態(tài)。當(dāng)合同管理人員辛辛苦苦的做大索賠收入，但由于在具體計(jì)量過(guò)程中無(wú)法將實(shí)際合同狀態(tài)的數(shù)量全部計(jì)量，則會(huì)前功盡棄。對(duì)于土方工程，在一般設(shè)計(jì)過(guò)程中都會(huì)有一部分包干數(shù)量，如清表補(bǔ)償，填前壓實(shí)補(bǔ)償，在合同數(shù)量計(jì)算時(shí)是直接按照路基底面積乘以一定的厚度計(jì)算。但在計(jì)量過(guò)程中，則需要通過(guò)計(jì)量表計(jì)量，而這中間存在差異，要及早規(guī)避。

第四：要符合審計(jì)規(guī)定。根據(jù)目前全國(guó)性的大環(huán)境，審計(jì)工作力度很大，并且審計(jì)有權(quán)力過(guò)于擴(kuò)大的情況出現(xiàn)，而目前政府工程居多。有些省份對(duì)于審計(jì)已經(jīng)形成了流水線作業(yè)，即審計(jì)關(guān)注點(diǎn)都已經(jīng)程序化。企業(yè)應(yīng)建立《審計(jì)案例庫(kù)》，以提前應(yīng)對(duì)和規(guī)避審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。由于非承包人原因造成，但因種種原因不能審批補(bǔ)償?shù)?，在審?jì)時(shí)提出。

第五：涉及多個(gè)施工單位的，共性問(wèn)題不做重點(diǎn)，而將個(gè)性問(wèn)題作為重點(diǎn)。不做重點(diǎn)是不過(guò)多關(guān)注審批，但一定要及時(shí)申報(bào)，可以在共性問(wèn)題解決時(shí)搭順車(chē)，同時(shí)在可能的情況下，了解其他施工單位所申報(bào)的索賠，避免共性問(wèn)題漏報(bào)。

第六：必須審批的不做重點(diǎn)，可批可不批的要多溝通。如增加結(jié)構(gòu)件，屬于明擺的事實(shí)，可以按照程序辦理，而對(duì)于土方工程或一些摸棱兩可的工程，要作為關(guān)注重點(diǎn)。

第七：變更提出時(shí)依據(jù)“理論”狀態(tài)，所涉及子目要齊全。多探討同一事件引起的相關(guān)變更。如某路基工程由于挖方段棄方出現(xiàn)，則可能引起以下事件發(fā)生，如增加“棄方超運(yùn)”、“棄方場(chǎng)地費(fèi)”、由于棄方出現(xiàn)可能造成原有調(diào)配的不平衡，會(huì)引起增加“借土填方”、減少“利用土填方”、“借土運(yùn)距”增加、“借土土源費(fèi)”的增加。具體要根據(jù)實(shí)際情況確定。

第八：相關(guān)變更涉及數(shù)額較大的分開(kāi)申報(bào)、審批要容易一些，但要會(huì)預(yù)留伏筆。因?yàn)閷?duì)業(yè)主的審批權(quán)限往往有規(guī)定，“一攬子”索賠往往很難確定，也容易最終一次性被否定，到最后再補(bǔ)充舉證往往也很難。另外，現(xiàn)實(shí)中很多在現(xiàn)場(chǎng)完工的工程，由于變更工作拖延，遲遲不能計(jì)價(jià)，對(duì)項(xiàng)目的資金周轉(zhuǎn)，生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)造成了巨大的困難。必須認(rèn)識(shí)到變更和工程計(jì)價(jià)是現(xiàn)場(chǎng)施工生產(chǎn)的最后一個(gè)環(huán)節(jié)。拖延計(jì)價(jià)還會(huì)損失項(xiàng)目資金效益。早審批對(duì)公司和項(xiàng)目產(chǎn)生巨大的資金效益。

第九：未實(shí)施前申報(bào)變更取得效益大于實(shí)施以后申報(bào)變更取得效益。主要是基于如上述第三條原因，當(dāng)在實(shí)際合同狀態(tài)之內(nèi)，即使是超出實(shí)際的計(jì)量也容易得到審批。

第十：責(zé)任論證時(shí)，首先證明非承包人責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)范圍。但能夠盡可能體現(xiàn)也非業(yè)主現(xiàn)場(chǎng)管理責(zé)任的，便于費(fèi)用審批。

在工程進(jìn)展的過(guò)程中，要會(huì)站在業(yè)主的角度思考問(wèn)題，在索賠事項(xiàng)發(fā)生前或發(fā)生過(guò)程中，積極和業(yè)主溝通，提出合理化建議，減少索賠事件所發(fā)生的費(fèi)用，通過(guò)努力減低成本，取得業(yè)主的支持和贊賞，使索賠事項(xiàng)容易得到審批。由于大型工程的業(yè)主一般是政府，對(duì)于施工過(guò)程中發(fā)生的索賠事項(xiàng)，能通過(guò)工程變更的方式取得索賠款項(xiàng)的盡可能通過(guò)工程變更，避免索賠工作造成對(duì)業(yè)主的責(zé)任追究。

在工程實(shí)踐中，靠變更令賺錢(qián)既容易又保險(xiǎn)又方便，具有很好的可操作性，還沒(méi)有什么爭(zhēng)端，往往一句話、一個(gè)概念，就有可觀的經(jīng)濟(jì)效益：因?yàn)槭澜缟衔ㄒ徊蛔兊木褪亲?。在?shí)際合同的執(zhí)行過(guò)程中，工程變更令定義本身就說(shuō)明它也是一種變更，這不是人為所能回避的，而變更在具體操作上要遠(yuǎn)比索賠簡(jiǎn)單的多一這實(shí)際上就把業(yè)主與承包商之間圍繞索賠進(jìn)行的對(duì)抗，轉(zhuǎn)化為雙方的合作嘗試。國(guó)際工程中獲取額外收益從易到難依次是：一是變更令，二是調(diào)價(jià)公式，三是工程索賠。

第十一：資料申報(bào)和簽批必須及時(shí)，不能讓業(yè)主或監(jiān)理的人事調(diào)動(dòng)成為我們虧損的原因。實(shí)踐中不僅不能因此而造成該簽批的不能簽批，反而應(yīng)使人事調(diào)動(dòng)成為增加費(fèi)用的契機(jī)。

第十二：取得部分成果不能懈怠，取得整個(gè)項(xiàng)目的盈利才是最終目的。要有全局觀，不能局限于取得階段性成果就感到滿足，也不能因小失大。

五、結(jié)語(yǔ)

索賠是合同雙方維護(hù)各自權(quán)益的重要手段，通過(guò)對(duì)索賠工作的研究，可以不斷提升工程參建各方的管理水平，最終有利于提高工程的投資效益和整個(gè)社會(huì)效益。