〔摘 要〕數(shù)字參考咨詢服務(wù)是圖書館在信息時代和網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的一項(xiàng)核心業(yè)務(wù)，需要運(yùn)用大量的信息資源和現(xiàn)代化的技術(shù)手段來完成，因而牽涉到的知識產(chǎn)權(quán)問題也比較多。本文在論述數(shù)字參考咨詢服務(wù)各個環(huán)節(jié)的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險的基礎(chǔ)上，提出規(guī)避這些風(fēng)險的一些策略，以利于數(shù)字參考咨詢服務(wù)高效、順利地開展。

〔關(guān)鍵詞〕圖書館；數(shù)字參考咨詢；知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險；策略

ＤＯＩ：１０．３９６９／ｊ．ｉｓｓｎ．１００８－０８２１．２０１０．１２．０１１

〔中圖分類號〕Ｄ２５２.６；Ｄ９２３.４ 〔文獻(xiàn)標(biāo)識碼〕Ａ 〔文章編號〕１００８－０８２１（２０１０）１２－００４１－０３

Intellectual Property Risks and Tactics in

Digital Reference Service of the LibraryHe Haibo Liu Liqiang

（Library，Changchun Normal University，Changchun 130032，China）

〔Ａｂｓｔｒａｃｔ〕Digital reference service is one of core business of library.Its implementation requires a large number of information resources and modern information technology.Therefore it is invovled in many intellectual property issues.This paper discussed intellectual property risks in digital reference service.On this basis，the author proposed some tactics in order to avoid these risks.Thess tactics will help the developing of digital reference service.

〔Ｋｅｙｗｏｒｄｓ〕library;digital reference service;intellectual property risk;tactics

數(shù)字參考咨詢服務(wù)是圖書館適應(yīng)并利用網(wǎng)絡(luò)時代信息技術(shù)的發(fā)展而發(fā)展起來的一項(xiàng)重要業(yè)務(wù)，其宗旨是促進(jìn)信息資源的有效利用和廣泛傳播，最大限度地滿足用戶對信息資源的合理需求，其實(shí)質(zhì)是知識、信息、經(jīng)驗(yàn)、方法與策略等智力成果的收集、整理、加工與提供應(yīng)用。而在這些環(huán)節(jié)中，不可避免地要涉及到一系列與實(shí)際工作密切相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)問題。尤其是近年來伴隨著侵權(quán)案件的不斷涌現(xiàn)，我國立法部門對由網(wǎng)絡(luò)引發(fā)的知識產(chǎn)權(quán)問題日益關(guān)注，并相繼采取了一系列保護(hù)措施，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度不斷加強(qiáng)。這些都提醒圖書館務(wù)必要認(rèn)清自己所處的社會環(huán)境，有意識地加強(qiáng)服務(wù)過程中的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。因此，在數(shù)字參考咨詢服務(wù)中，如何在尊重和保護(hù)創(chuàng)作者的合法權(quán)益的同時，最大限度地滿足讀者合理的信息需求，就成為圖書館面臨的首要問題。本文擬在分析數(shù)字參考咨詢服務(wù)過程中涉及的知識產(chǎn)權(quán)問題的基礎(chǔ)上，提出規(guī)避這些風(fēng)險的策略，以確保數(shù)字參考咨詢服務(wù)能夠在健康、法制的環(huán)境下，高質(zhì)量、高效率地順利開展。

１ 數(shù)字參考咨詢服務(wù)中涉及到的知識產(chǎn)權(quán)問題

１.１ 館藏資源數(shù)字化的知識產(chǎn)權(quán)問題

在數(shù)字參考咨詢服務(wù)過程中，有很多答案須從紙質(zhì)文獻(xiàn)中獲取，而這種服務(wù)的異地實(shí)時性又決定了這些答案必須通過網(wǎng)絡(luò)傳輸給用戶，這就遇到了館藏文獻(xiàn)資料的數(shù)字化問題。目前，世界范圍內(nèi)的各種公約和各國法律都傾向于將信息資源數(shù)字化認(rèn)定為復(fù)制行為，因?yàn)閿?shù)字化過程只是對文獻(xiàn)資料形式的轉(zhuǎn)換，其間并沒有產(chǎn)生新的知識價值。根據(jù)我國著作權(quán)法，館藏文獻(xiàn)可分為進(jìn)入公有領(lǐng)域的作品和尚未進(jìn)入公有領(lǐng)域的作品。對于進(jìn)入公有領(lǐng)域的作品，圖書館可以不經(jīng)作者許可、不向其支付報酬對之進(jìn)行數(shù)字化，但不得侵害作者的人身權(quán)（如署名權(quán)、修改權(quán)和保護(hù)作品完整權(quán)），注意保留作品的出處和完整；對于尚未進(jìn)入公有領(lǐng)域的作品，圖書館在對其內(nèi)容或片段進(jìn)行數(shù)字化時，必須征得作者的許可，否則將侵犯作者的復(fù)制權(quán)。

１.２ 信息資源檢索、獲取中的知識產(chǎn)權(quán)問題

咨詢館員在回答用戶提問時，所需資料除了數(shù)字化的館藏紙質(zhì)文獻(xiàn)外，還有兩個重要來源：一是本館購買的數(shù)字資源，二是網(wǎng)絡(luò)上的各種信息資源。對于本館購買的數(shù)字資源，在供應(yīng)商對其授權(quán)內(nèi)容具有合法權(quán)利的前提下，只要采購?fù)緩秸?dāng)，遵守與供應(yīng)商簽訂的許可使用合同規(guī)定和版權(quán)保護(hù)條款，一般不會發(fā)生侵權(quán)問題；對于網(wǎng)絡(luò)上的各種信息資源，大致可分為兩類，一是公有領(lǐng)域的作品，可以不經(jīng)作者許可、不向其支付報酬地下載使用，但同樣不能侵害作者的人身權(quán)，須注明信息源的出處；一是受版權(quán)保護(hù)的作品，對它們進(jìn)行下載時需注意：只有經(jīng)過版權(quán)人的授權(quán)，才能下載未發(fā)表的作品；著作權(quán)人聲明不得下載的作品，不能下載；轉(zhuǎn)載、摘編他人網(wǎng)站上的作品，應(yīng)當(dāng)取得版權(quán)人的許可，并支付報酬；下載不能超過一定的數(shù)量，否則會影響作品的銷量，侵犯著作權(quán)人的權(quán)益。

１.３ 信息資源傳播中的知識產(chǎn)權(quán)問題

在數(shù)字參考咨詢服務(wù)過程中，咨詢館員要把搜集到的信息資源，通過網(wǎng)絡(luò)傳輸給用戶，這就涉及到信息資源的網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)。我國著作權(quán)法明確規(guī)定了信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)屬于著作權(quán)人的專有權(quán)，不經(jīng)授權(quán)許可，任何人都不得擅自將他人作品在網(wǎng)上傳播。根據(jù)著作權(quán)法的精神，咨詢館員未經(jīng)版權(quán)人的許可，同樣不能將其作品置于網(wǎng)上進(jìn)行傳播，不能將未經(jīng)版權(quán)人許可的作品上傳到數(shù)字咨詢平臺或圖書館的主頁上。

１.４ 信息資源導(dǎo)航中的知識產(chǎn)權(quán)問題

信息資源導(dǎo)航，是對浩如煙海、雜亂無章的信息海洋中相關(guān)信息資源按照學(xué)科或?qū)ｎ}進(jìn)行類聚，并提供線索與導(dǎo)引，方便用戶查尋所需的信息資源的服務(wù)方式。提供導(dǎo)航服務(wù)的主要手段之一是鏈接，鏈接方式不當(dāng)，極易構(gòu)成侵權(quán)。目前，鏈接的主要方式有外鏈接和內(nèi)鏈接。外鏈接是指對其他網(wǎng)站主頁的直接鏈接，主要采用超文本鏈接的方式，將所導(dǎo)引的網(wǎng)站或網(wǎng)頁在導(dǎo)航頁面上做一個明顯而直接的鏈接，通過點(diǎn)擊即可進(jìn)入。通過這種鏈接，用戶可以快捷地找到所需信息資源，同時也明確知道鏈接對象的完整信息。因此，外鏈接屬于可以獲得合理使用豁免的傳播行為。內(nèi)鏈接是指繞過被鏈接網(wǎng)站的主頁，直接將其分頁內(nèi)容合并至原來的網(wǎng)頁，使用者可以在不知道信息來源的情況下，直接看到被鏈接的信息。這種方式的深度鏈接，已侵犯了他人作品的傳播權(quán)。因此，數(shù)字參考咨詢服務(wù)應(yīng)避免內(nèi)鏈接，盡量采用外鏈接方式。

２０１０年１２月第３０卷第１２期數(shù)字參考咨詢服務(wù)的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險及其對策Ｄｅｃ.，２０１０１.５ 信息資源匯編中的知識產(chǎn)權(quán)問題

通過自建特色數(shù)據(jù)庫，開發(fā)新的數(shù)字資源，是各館特色服務(wù)項(xiàng)目之一。從著作權(quán)的角度看，自建數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)源可分為兩類：一類是有版權(quán)作品或其片段，一類是無版權(quán)的事實(shí)、數(shù)據(jù)或資料集合。使用前者制作數(shù)據(jù)庫時，應(yīng)尊重作者的著作權(quán)，征得其許可并支付報酬；使用后者制作數(shù)據(jù)庫時，雖然不涉及版權(quán)問題，但應(yīng)注意不侵犯著作權(quán)人的人身權(quán)。從自建數(shù)據(jù)庫的內(nèi)容看，主要分為指南型數(shù)據(jù)庫和源數(shù)據(jù)庫。指南型數(shù)據(jù)庫是指引用戶到另一信息源獲取原文或其他細(xì)節(jié)，如館藏書目數(shù)據(jù)庫、專題文摘、題錄型數(shù)據(jù)庫或購置的報刊篇名索引數(shù)據(jù)庫等，這類數(shù)據(jù)庫沒有實(shí)質(zhì)性地涉及原作品的內(nèi)容，因此一般不會產(chǎn)生侵權(quán)問題。但制作文摘型數(shù)據(jù)庫時，利用他人文獻(xiàn)中的原始文摘，或摘編他人作品超過一定的數(shù)量就存在知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險了。源數(shù)據(jù)庫是指用戶可以通過此類數(shù)據(jù)庫直接獲取原始資料或具體數(shù)據(jù)，如數(shù)值數(shù)據(jù)庫、全文數(shù)據(jù)庫、圖像數(shù)據(jù)庫等，制作這種數(shù)據(jù)庫，除超過著作權(quán)保護(hù)期的作品外，在對原文數(shù)字化或數(shù)字化傳播時，必須征得版權(quán)人的許可并按規(guī)定支付報酬。

另外，在自建數(shù)據(jù)庫時，還應(yīng)特別注意的是對有版權(quán)保護(hù)的數(shù)據(jù)庫的使用。如果從數(shù)據(jù)庫拷貝或錄入一部分內(nèi)容，用于教育和科研，這被認(rèn)為是合理使用；但如果以聯(lián)機(jī)形式從對方的數(shù)據(jù)庫中套錄本身享有著作權(quán)的專有數(shù)據(jù)庫，然后用于有償服務(wù)，則被視為典型的侵權(quán)行為。另外，從一個數(shù)據(jù)庫中套錄內(nèi)容而建立自己的數(shù)據(jù)庫，或者數(shù)據(jù)庫中的大部分內(nèi)容是從受保護(hù)的數(shù)據(jù)庫中套錄的，或未經(jīng)權(quán)利人許可，或不以科研為目的，這些都為非法的。

１.６ 咨詢用戶的侵權(quán)問題

咨詢用戶對從咨詢服務(wù)中得到的答案或資料的非法使用，也可能將圖書館卷入侵權(quán)糾紛。從參考咨詢服務(wù)實(shí)踐中可知，大多數(shù)用戶都是為了學(xué)習(xí)和研究，屬于合理使用的范圍。但隨著市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，一些用戶看到了圖書市場潛在的經(jīng)濟(jì)價值，將館藏中的暢銷作品通過復(fù)制重新包裝后出版發(fā)行，這嚴(yán)重侵犯了著作權(quán)人的權(quán)益。用戶對信息資源的非法利用的另外一種可能的途徑是，大量下載圖書館自建的知識導(dǎo)航或數(shù)據(jù)庫中的文獻(xiàn)，并復(fù)制到其他介質(zhì)（如磁盤、光盤）中向公眾發(fā)行，或通過一些技術(shù)手段，刪除信息中的版權(quán)保護(hù)信息，這些對信息資料的非法處理，都有可能將圖書館卷入侵權(quán)糾紛。

２ 規(guī)避數(shù)字參考咨詢侵權(quán)風(fēng)險的對策

２.１ 盡快健全和完善網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下與圖書館相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)，使之更具有操作性、可行性在健全和完善網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)的過程中，圖書館應(yīng)更多地推動立法：一方面，呼吁立法部門重視國際上有利于圖書館發(fā)展的知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)制度及條例，借鑒發(fā)達(dá)國家的成功經(jīng)驗(yàn)，并且積極主動地參與與圖書館有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)的立法工作；另一方面，聯(lián)合圖書情報界的專家和學(xué)者，結(jié)合數(shù)字化信息時代的特殊環(huán)境及圖書館的公益性質(zhì)，針對圖書館數(shù)字參考咨詢及其他工作中與知識產(chǎn)權(quán)密切相關(guān)的問題，進(jìn)行充分調(diào)研，提出可行性方案，并爭取在保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的前提下，賦予圖書館更廣泛的合理使用范圍，切實(shí)解決我國數(shù)字參考咨詢服務(wù)中面臨的實(shí)際問題。

２.２ 提高咨詢館員的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識，加強(qiáng)咨詢館員的職業(yè)道德教育在數(shù)字參考咨詢服務(wù)過程中，咨詢館員既要保護(hù)著作權(quán)人的合法權(quán)益，又要保護(hù)用戶的隱私權(quán)。因此，一方面，咨詢館員要認(rèn)真學(xué)習(xí)并嚴(yán)格遵守知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律、法規(guī)，牢固樹立知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識，切實(shí)維護(hù)著作權(quán)人的合法權(quán)益；另一方面，作為用戶第一手資料的直接掌握者，咨詢館員應(yīng)嚴(yán)格為用戶的隱私保密。而這往往不僅要依靠法律的強(qiáng)制力，很多時候、很多地方還需道德機(jī)制的約束。因此，咨詢館員應(yīng)堅(jiān)守自己的職業(yè)道德，尤其是在缺乏完善的法律法規(guī)保障的咨詢服務(wù)過程中，更應(yīng)加強(qiáng)自己的職業(yè)道德教育，尊重和保護(hù)用戶的隱私權(quán)。

２.３ 加強(qiáng)對用戶的知識產(chǎn)權(quán)教育，提高用戶的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識用戶作為信息資源的最終使用者，圖書館有責(zé)任和義務(wù)幫助其提高知識產(chǎn)權(quán)意識。在咨詢服務(wù)過程中，可實(shí)行對用戶的合同化管理，在圖書館與用戶簽訂的合同中，寫明保護(hù)著作權(quán)的規(guī)則、方法、責(zé)任等內(nèi)容。但僅僅依靠這種方式來消除用戶的非法使用行為和提高用戶的知識產(chǎn)權(quán)意識是不夠的，還應(yīng)以各種方式宣傳知識產(chǎn)權(quán)知識，如在數(shù)據(jù)庫的使用、讀者教育等相關(guān)培訓(xùn)中講授知識產(chǎn)權(quán)知識，讓用戶在輕松的學(xué)習(xí)氛圍中提高知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識，自覺規(guī)范自己的思想和行為，消除侵權(quán)隱患。

２.４ 遵循并充分行使著作權(quán)法規(guī)定的“合理使用”和“法定許可”權(quán)利“合理使用原則”是指在某些情況下，法律允許他人使用著作權(quán)人的作品，而不必征得著作權(quán)人的同意，也不必向其支付報酬，但必須指明作者的姓名、作品名稱，并不得侵犯著作權(quán)人依法享有的其他權(quán)利的法律制度。在數(shù)字參考咨詢服務(wù)過程中，如果是以滿足用戶個人學(xué)習(xí)、研究、欣賞，或課堂教學(xué)使用為目的，同時無任何營利目的，對處于版權(quán)保護(hù)的作品進(jìn)行數(shù)字化，或是通過網(wǎng)絡(luò)傳播，應(yīng)屬于合理使用的范圍，但一定要把握好尺度，遵循合理使用的范圍和權(quán)限。“法定許可”是指在法律規(guī)定的范圍內(nèi)，可以不經(jīng)過著作權(quán)人的許可而使用其作品，但應(yīng)向著作權(quán)人支付報酬的一種制度。通過合理使用“法定許可”，可以解決部分信息獲取和組建數(shù)據(jù)庫的知識產(chǎn)權(quán)問題。

２.５ 積極尋求并創(chuàng)新技術(shù)支持，加強(qiáng)對數(shù)字信息的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)在知識產(chǎn)權(quán)立法還不完善的情況下，為保證數(shù)字信息的知識產(chǎn)權(quán)不受侵犯，數(shù)字參考咨詢服務(wù)應(yīng)積極尋求并創(chuàng)新技術(shù)支持，最好采用先進(jìn)技術(shù)手段來保護(hù)數(shù)字信息的知識產(chǎn)權(quán)，如權(quán)限設(shè)置、加密和數(shù)字簽名技術(shù)、數(shù)字水印技術(shù)、認(rèn)證技術(shù)、訪問控制技術(shù)等。近年來，國際上對采用技術(shù)方式保護(hù)電子文獻(xiàn)的版權(quán)十分重視，并開展了廣泛的研究工作，技術(shù)上得到了較快的發(fā)展。數(shù)字參考咨詢服務(wù)可借鑒各種新型技術(shù)，揚(yáng)長避短，在服務(wù)系統(tǒng)上更好地保護(hù)數(shù)字信息的版權(quán)。

２.６ 設(shè)立專門的知識產(chǎn)權(quán)管理部門或崗位，全面協(xié)調(diào)、解決數(shù)字參考咨詢服務(wù)中遇到的知識產(chǎn)權(quán)問題為解決數(shù)字參考咨詢服務(wù)及信息處理過程中牽涉到的版權(quán)問題，國內(nèi)外一些圖書館開始設(shè)置專門的知識產(chǎn)權(quán)管理部門或崗位。該部門或崗位主要負(fù)責(zé)圖書館版權(quán)問題的咨詢、處理、對外關(guān)系、許可證談判以及其他與版權(quán)有關(guān)的業(yè)務(wù)。設(shè)置專門的知識產(chǎn)權(quán)管理部門或者崗位來開展知識產(chǎn)權(quán)的研究與管理工作，不僅有利于圖書館及時了解國內(nèi)外知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)現(xiàn)狀及其對圖書館工作的影響，而且有利于圖書館在尊重知識產(chǎn)權(quán)的前提下深入開展信息服務(wù)，更好地維護(hù)圖書館與用戶的合法權(quán)益。

２.７ 爭取許可合同的最大許可使用范圍，將合理使用條款嵌入許可合同中圖書館在購買數(shù)字資源時，都要與數(shù)字資源供應(yīng)商簽訂許可使用合同。供應(yīng)商出于投資利益最大化的追求，往往通過限定用戶的范圍和數(shù)量、限定同一時間內(nèi)的訪問人數(shù)等手段來限制資源的使用范圍和方式。因此，在與供應(yīng)商簽訂許可使用合同時，圖書館應(yīng)盡量要求其減少通過許可合同對合理使用所進(jìn)行的限制，從自身的服務(wù)范圍、服務(wù)對象及其最終用戶的使用方式出發(fā)，爭取最大限度的許可使用范圍，并在合同中明確指明合理使用的原則和適用性，對諸如下載、館際互借和文獻(xiàn)傳遞等方面的應(yīng)用加以詳細(xì)的定義和說明，以避免將來使用過程中出現(xiàn)侵權(quán)問題。

２.８ 發(fā)表與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的聲明，以減少甚至豁免因用戶侵權(quán)而產(chǎn)生的連帶責(zé)任在知識產(chǎn)權(quán)法律不成熟的環(huán)境下，采用知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)聲明也能規(guī)避侵權(quán)風(fēng)險，減少甚至豁免侵權(quán)的連帶責(zé)任。現(xiàn)實(shí)的一些案例也證明了這一點(diǎn)。大多數(shù)數(shù)字參考咨詢平臺都有具體欄目進(jìn)行相關(guān)說明，如服務(wù)聲明、著作權(quán)聲明、合理使用聲明、用戶須知等，其中采用用戶須知的形式最為普遍。在用戶須知條例中大致列有參考咨詢的服務(wù)范圍、方式及用戶使用獲得的資源的合理限制等，一方面，可以提醒用戶注意保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)，另一方面，也為圖書館減少甚至豁免侵權(quán)的連帶責(zé)任提供了依據(jù)。

２.９ 充分挖掘和利用各種公有信息及“開放存取”資源在圖書館所利用的海量信息中，有相當(dāng)一部分屬于公有信息或公有領(lǐng)域的作品，如我國的法律、法規(guī)，具有立法、行政、司法性質(zhì)的文件，時事新聞，著作權(quán)過期的資源，以及不受版權(quán)保護(hù)的部分外國作品等。圖書館應(yīng)充分利用這部分資源開展咨詢服務(wù)?！伴_放存取”是指論文可以在公共網(wǎng)絡(luò)中免費(fèi)獲取，是在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下發(fā)展起來的一種新的學(xué)術(shù)交流模式。咨詢館員可以充分利用開放存取資源，如對其進(jìn)行全文鏈接，或?yàn)樽髌方⑺饕蛯?dǎo)航，來為用戶服務(wù)。

２.１０ 堅(jiān)持服務(wù)的公益性原則，積極尋求政策支持

圖書館是代表公眾利益的社會文化教育機(jī)構(gòu)，其信息服務(wù)應(yīng)是非盈利的行為。所以，在堅(jiān)持公益性服務(wù)的前提下，只要不對傳輸?shù)淖髌愤M(jìn)行修改，服務(wù)的對象僅限于特定的范圍，并且是為了學(xué)習(xí)、教育或科研，一般來說，不會發(fā)生版權(quán)糾紛。而且，在堅(jiān)持公益性服務(wù)的前提下，可以積極尋求政策支持，如在法定許可使用方面允許圖書館擁有一些“豁免”或“例外”權(quán)利，圖書館因其業(yè)務(wù)需要向著作權(quán)人支付的費(fèi)用應(yīng)區(qū)別于以營利為目的的作業(yè)費(fèi)用等。

３ 結(jié) 語

數(shù)字參考咨詢服務(wù)作為圖書館在數(shù)字化的信息時代，為滿足用戶日益?zhèn)€性化、多樣化的信息需求而發(fā)展起來的一項(xiàng)知識型、智能型服務(wù)，不僅代表了圖書館在網(wǎng)絡(luò)時代的發(fā)展趨勢，而且具有廣闊的發(fā)展前景，對于其服務(wù)中涉及的知識產(chǎn)權(quán)問題，我們不僅應(yīng)該認(rèn)識到問題的存在，還應(yīng)積極地探索解決問題的辦法，以更充分地實(shí)現(xiàn)圖書館在新時代的價值。

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