■/朱志強(qiáng)

在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，“拍賣”作為有效配置資源的重要交易方式，已成為政府有關(guān)部門對(duì)特定財(cái)產(chǎn)或財(cái)產(chǎn)權(quán)利處置變現(xiàn)的重要手段和方式。

由于市場(chǎng)過度競(jìng)爭(zhēng)，在各類拍賣活動(dòng)中，擅自泄露競(jìng)買人信息、故意壓低或抬高拍賣價(jià)格、競(jìng)買人惡意串標(biāo)等現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。事實(shí)上，拍賣活動(dòng)中的串謀行為已成為一種行業(yè)潛規(guī)則，不僅嚴(yán)重?fù)p害了有關(guān)當(dāng)事人的權(quán)益，也損害了整個(gè)拍賣行業(yè)的聲譽(yù)。如何有效防范和抵制此類串謀行為，已成為拍賣實(shí)踐中亟需研究和解決的問題。

一、拍賣活動(dòng)中串謀行為的危害性

近年來，隨著拍賣行業(yè)的快速發(fā)展，市場(chǎng)趨向成熟并日益飽和，競(jìng)爭(zhēng)異常激烈，“僧多粥少”（拍賣機(jī)構(gòu)多，委托標(biāo)的物少）現(xiàn)象十分突出。拍賣市場(chǎng)的成交價(jià)與正常市場(chǎng)的交易價(jià)差距逐漸縮小，競(jìng)買人在拍賣市場(chǎng)淘金的獲利空間越來越窄。在逐利心理驅(qū)使下，一些競(jìng)買人、拍賣機(jī)構(gòu)和委托人，不惜以違法手段破壞拍賣市場(chǎng)規(guī)則，妨害正常拍賣活動(dòng)，從而催生了各種形式的串謀行為，使拍賣行業(yè)“潛規(guī)則”盛行。

拍賣串謀行為的危害性在于：一是破壞了拍賣市場(chǎng)規(guī)則，損害了“公開、公平、公正”和“誠實(shí)信用”原則，使拍賣活動(dòng)失去了本來的意義；二是嚴(yán)重?fù)p害了相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，使權(quán)益人欲借助拍賣手段由市場(chǎng)公開競(jìng)價(jià)方式取得擬處置資產(chǎn)最大交換價(jià)值的目的落空；三是極大地?fù)p害了拍賣行業(yè)的整體聲譽(yù)和社會(huì)公信度。

二、拍賣活動(dòng)中串謀行為的表現(xiàn)形式與手法

（一）“內(nèi)部人”與拍賣機(jī)構(gòu)串謀，低價(jià)定向成交

此類串謀中的“內(nèi)部人”，特指委托人及工作人員，具體包括但不限于行使國有資產(chǎn)管理職能的機(jī)構(gòu)、銀行或金融資產(chǎn)管理公司、法院、海關(guān)等機(jī)構(gòu)及工作人員。這些“內(nèi)部人”為小團(tuán)體的利益或個(gè)人謀取私利，與拍賣機(jī)構(gòu)惡意串通合謀，弄虛作假、違規(guī)操作，損害國家、集體或相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益。常見的串謀手法：委托人及工作人員故意泄露標(biāo)的評(píng)估價(jià)、拍賣保留價(jià)等重要信息、授意拍賣機(jī)構(gòu)選擇公休或節(jié)假日在非主流報(bào)紙的特定位置（如中縫）刊登拍賣公告、在拍賣標(biāo)的物展示或推介時(shí)，有目的地進(jìn)行虛假介紹或向其他競(jìng)買人故意夸大標(biāo)的瑕疵、糾紛等，意在排斥其他競(jìng)買人參與競(jìng)爭(zhēng)，減少競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，使拍賣標(biāo)的以低價(jià)拍賣給內(nèi)定競(jìng)買人。內(nèi)部人從拍賣機(jī)構(gòu)或成功競(jìng)買人處謀取私利。

（二）競(jìng)買人之間串謀，造成人為流標(biāo)或低價(jià)成交

據(jù)媒體報(bào)道，近年來，一些地區(qū)出現(xiàn)了專門參加拍賣會(huì)的“職業(yè)競(jìng)買人”“趕場(chǎng)”、“圍標(biāo)”現(xiàn)象，這些“職業(yè)競(jìng)買人”的主要目的是坐收“分紅”或輪流坐莊。

拍賣機(jī)構(gòu)一般都有相對(duì)固定的客戶群，常年在拍賣市場(chǎng)淘金的“職業(yè)競(jìng)買人”往往相互熟識(shí)，在行業(yè)內(nèi)容易形成一個(gè)圈子。競(jìng)買人在交納保證金后相互串通，或在競(jìng)買報(bào)名知悉彼此后臨時(shí)串謀，在拍賣中故意抬高或壓低價(jià)格，甚至采用威脅、利誘等辦法，將其他競(jìng)標(biāo)者排除在外，以便操縱拍賣現(xiàn)場(chǎng)競(jìng)價(jià)。常見的串謀手法：事先約定由其中一人舉牌以起拍價(jià)或象征性競(jìng)價(jià)用約定的低價(jià)受讓拍賣標(biāo)的物；串通約定在拍賣時(shí)均不舉牌應(yīng)價(jià)，人為導(dǎo)致拍賣流標(biāo)，形成下次拍賣降價(jià)預(yù)期，等待降價(jià)后低價(jià)成交機(jī)會(huì)。這些串通者得手后，往往利益均沾，或當(dāng)場(chǎng)兌現(xiàn)，坐收分紅，或形成“利益預(yù)期”——約定輪流坐莊（即約定將來拍賣活動(dòng)，由圈內(nèi)人輪流坐莊，然后買受人支付給其他競(jìng)買人一定數(shù)額的金錢作為“分紅”）。

（三）競(jìng)買人與相關(guān)方串謀，損害當(dāng)事人的合法權(quán)益

一是競(jìng)買人和拍賣機(jī)構(gòu)串謀。如拍賣機(jī)構(gòu)故意對(duì)其他競(jìng)買人夸大標(biāo)的物的瑕疵，意在使其他競(jìng)買人放棄競(jìng)買；將拍賣機(jī)密信息泄漏給競(jìng)買人，使競(jìng)買人在規(guī)則之外獲取不正當(dāng)利益。二是競(jìng)買人與委托人串謀。如委托人將標(biāo)的物的評(píng)估價(jià)、保留價(jià)等重要信息泄漏給競(jìng)買人，甚至相互合謀共同設(shè)計(jì)具體拍賣方案、競(jìng)買規(guī)則，企圖將其他競(jìng)買人排除在外，形成“內(nèi)部人”控制的“定向拍賣”，達(dá)到低價(jià)成交目的。三是競(jìng)買人與評(píng)估機(jī)構(gòu)及工作人員串謀，企圖采用高值低估的辦法達(dá)到降低標(biāo)的物評(píng)估價(jià)的目的，增大低價(jià)成交的可能性。四是個(gè)別競(jìng)買人甚至與具有黑社會(huì)性質(zhì)的社會(huì)人員串通合謀，采取暴力、威脅等欺行霸市手段打壓其他競(jìng)買人，阻止其他競(jìng)買人舉牌應(yīng)價(jià)，達(dá)到控制或壟斷拍賣市場(chǎng)的目的。

（四）被執(zhí)行人與相關(guān)方串謀，阻撓司法拍賣實(shí)現(xiàn)

司法實(shí)踐中，法院在拍賣債務(wù)人或擔(dān)保人資產(chǎn)時(shí)，被執(zhí)行人設(shè)置障礙，阻撓拍賣實(shí)現(xiàn)的情形時(shí)有發(fā)生。具體表現(xiàn)為：被執(zhí)行人組織人員聚眾沖擊拍賣現(xiàn)場(chǎng)，擾亂拍賣秩序；利用現(xiàn)行法律法規(guī)有關(guān)司法執(zhí)行中拍賣流標(biāo)后降價(jià)規(guī)則和變賣規(guī)定，直接或設(shè)法阻撓競(jìng)買人競(jìng)標(biāo)，造成流拍，達(dá)到由特定利益人以低價(jià)受讓的目的；利用現(xiàn)行法律制度漏洞，鉆法律空子，達(dá)到阻撓拍賣實(shí)現(xiàn)的目的。如司法拍賣房產(chǎn)時(shí)，作為所有權(quán)人的被執(zhí)行人與承租人串謀簽訂（倒簽）長期租賃合同（虛假租賃權(quán)），提前收取租金。由于“買賣不破租賃”民法原則的存在，其他競(jìng)買人難以達(dá)到預(yù)期的買受目的，于是放棄競(jìng)買，導(dǎo)致拍賣流標(biāo)，被執(zhí)行人或相關(guān)人則有望在變賣程序中以超低價(jià)受讓。

三、防范拍賣活動(dòng)中串謀行為的對(duì)策與建議

（一）重視內(nèi)控制度建設(shè)與執(zhí)行，從源頭上防范串謀行為

代表公權(quán)力的國有資產(chǎn)管理人和司法、行政部門的委托人及主管部門，要高度重視內(nèi)控制度建設(shè)，加強(qiáng)對(duì)拍賣業(yè)務(wù)監(jiān)督管理，制定具體管理辦法，對(duì)拍賣標(biāo)的物的委托評(píng)估、價(jià)格認(rèn)定、拍賣機(jī)構(gòu)選擇、拍賣公告與招商、拍賣規(guī)則、保留價(jià)、拍賣信息保密、違規(guī)問責(zé)等做出詳細(xì)規(guī)定，確保在依職權(quán)委托拍賣處置資產(chǎn)時(shí)做到有章可循，有規(guī)可依。從源頭上防范“內(nèi)部人”與相關(guān)方串謀的道德風(fēng)險(xiǎn)和腐敗行為。對(duì)“內(nèi)部人”的拍賣串謀行為，應(yīng)按內(nèi)控違規(guī)問責(zé)的制度規(guī)定嚴(yán)肅查處，涉嫌違法犯罪的，應(yīng)移交司法機(jī)構(gòu)處理。

（二）多管齊下，合力監(jiān)管，依法懲處拍賣機(jī)構(gòu)的串謀行為

拍賣行業(yè)主管部門和監(jiān)管部門要加大對(duì)拍賣機(jī)構(gòu)及人員的監(jiān)管力度，依法懲處違法違規(guī)行為，維護(hù)正常市場(chǎng)秩序。一是拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)要制定《行業(yè)自律公約》，加強(qiáng)行業(yè)自律管理，對(duì)行業(yè)中不惜違法亂紀(jì)的害群之馬決不故息，直至清除出局；二是商務(wù)主管部門應(yīng)根據(jù)《拍賣管理辦法》（商務(wù)部令[2004]第24號(hào)）規(guī)定加強(qiáng)對(duì)拍賣活動(dòng)的監(jiān)督管理，依法完善監(jiān)督核查制度和信用管理體系。對(duì)拍賣活動(dòng)中拍賣機(jī)構(gòu)串謀損害相關(guān)當(dāng)事人合法權(quán)益等不法行為，依法進(jìn)行處罰；三是工商部門應(yīng)根據(jù)《拍賣監(jiān)督管理暫行辦法》（國家工商行政管理局令第101號(hào)）對(duì)拍賣企業(yè)及拍賣活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理（包括現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管）。對(duì)拍賣機(jī)構(gòu)與相關(guān)方惡意串通等違法違規(guī)行為，應(yīng)依法進(jìn)行行政處罰。為了維護(hù)企業(yè)聲譽(yù)，作為拍賣機(jī)構(gòu)，也應(yīng)制定相應(yīng)的內(nèi)控管理制度，創(chuàng)新工作機(jī)制，規(guī)范“內(nèi)部人”行為，從制度上保障拍賣各環(huán)節(jié)規(guī)范操作，堵塞管理漏洞，防止“內(nèi)部人”與相關(guān)方的串謀行為。

（三）加大處罰力度，提高競(jìng)買人串謀的違法成本和風(fēng)險(xiǎn)

實(shí)踐中，由于競(jìng)買人之間的串謀行為隱蔽性很強(qiáng)，除非串謀人員因利益沖突而內(nèi)訌舉報(bào)，通常很難取得串謀證據(jù)，因此對(duì)競(jìng)買人之間的串謀行為應(yīng)以預(yù)防為主。具體預(yù)防措施有：盡可能采用競(jìng)標(biāo)方式優(yōu)先選擇經(jīng)驗(yàn)豐富、社會(huì)聲譽(yù)度高的拍賣機(jī)構(gòu)；加強(qiáng)對(duì)拍賣標(biāo)的委托評(píng)估的監(jiān)管，多渠道進(jìn)行市場(chǎng)詢價(jià)，提高評(píng)估價(jià)的準(zhǔn)確性；主動(dòng)參與拍賣方案設(shè)計(jì)，預(yù)先審查拍賣公告、拍賣須知和拍賣規(guī)則等資料；充分披露標(biāo)的物瑕疵；對(duì)串謀可能性大的拍賣，適當(dāng)提高拍賣保證金比例；充分利用保留價(jià)制度，保留價(jià)應(yīng)在起拍前由委托人密封交付拍賣師；做好拍賣信息的保密工作；邀請(qǐng)工商部門進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)拍；必要時(shí)可對(duì)拍賣過程進(jìn)行錄音錄像等。

對(duì)競(jìng)買人之間可能出現(xiàn)的串謀，委托人和拍賣機(jī)構(gòu)要做好應(yīng)急預(yù)案，必要時(shí)可中止拍賣程序；對(duì)證據(jù)確鑿的串謀行為，司法、工商部門要加大處罰力度，提高其違法成本；對(duì)涉嫌犯“串通投標(biāo)罪”的，應(yīng)移交司法機(jī)關(guān)立案查處；對(duì)涉及黑社會(huì)性質(zhì)的犯罪應(yīng)提請(qǐng)公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹?，?jiān)決予以打擊。要通過經(jīng)濟(jì)制裁和刑事處罰，使妨害拍賣的競(jìng)買人在經(jīng)濟(jì)上無利可圖，在法律上冒巨大風(fēng)險(xiǎn)，從根本上達(dá)到遏止串謀的目的。

（四）加大執(zhí)行力度，強(qiáng)力排除司法拍賣中的人為障礙

對(duì)司法拍賣中被執(zhí)行人設(shè)置的人為障礙，如被執(zhí)行人與第三人惡意倒簽長期租賃合同企圖阻礙司法拍賣實(shí)現(xiàn)的，執(zhí)行法院可要求出租人提供租賃期間的完稅證明、財(cái)務(wù)核算賬冊(cè)、銀行對(duì)賬單等佐證資料，以查明租賃合同的真實(shí)性，依法排除虛假租賃行為對(duì)司法拍賣程序的阻礙。為此，建議最高人民法院應(yīng)進(jìn)一步完善有關(guān)強(qiáng)制執(zhí)行規(guī)定，以司法解釋形式明確，出租人與承租人簽訂的租賃合同必須向工商行政部門備案，否則，在租賃合同確權(quán)時(shí)，出租人或承租人將承擔(dān)不利的后果，承租人的優(yōu)先購買權(quán)不得行使等。

對(duì)被執(zhí)行人可能組織人員聚眾沖擊擾亂拍賣現(xiàn)場(chǎng)的行為，執(zhí)行法院應(yīng)加強(qiáng)對(duì)突發(fā)事件的預(yù)判性，做好相應(yīng)的應(yīng)急處理預(yù)案。對(duì)重大、關(guān)鍵的司法拍賣活動(dòng)，如確有必要，可將拍賣地點(diǎn)設(shè)在人民法院內(nèi)，派法警維護(hù)現(xiàn)場(chǎng)秩序，對(duì)每個(gè)拍賣號(hào)牌進(jìn)入拍賣現(xiàn)場(chǎng)的人數(shù)進(jìn)行限制，對(duì)整個(gè)拍賣過程采用錄音錄像等具體措施予以預(yù)防。對(duì)嚴(yán)重?cái)_亂司法拍賣秩序的人員，應(yīng)依法處罰直至司法拘留。對(duì)可能涉及黑社會(huì)性質(zhì)的犯罪行為，應(yīng)促請(qǐng)公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹?，?jiān)決予以打擊。