陳東明

（河海大學(xué)商學(xué)院知識產(chǎn)權(quán)研究所，江蘇 南京 210098）

試論我國水利科技創(chuàng)新績效評價指標(biāo)體系的構(gòu)建與檢驗

陳東明

（河海大學(xué)商學(xué)院知識產(chǎn)權(quán)研究所，江蘇 南京 210098）

客觀、科學(xué)、有效、定量地評價水利科技創(chuàng)新的績效，對于水利領(lǐng)域各主體在同行業(yè)競爭中科學(xué)地認(rèn)識自身的科技創(chuàng)新實力，采取適當(dāng)?shù)目萍紕?chuàng)新戰(zhàn)略，提高自身的競爭優(yōu)勢，獲取最佳的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益具有特別重要的現(xiàn)實意義。本文根據(jù)系統(tǒng)優(yōu)化、科學(xué)性、可比性和可操作性的原則建立水利科技創(chuàng)新績效評價指標(biāo)體系，以有利于我國水利科技創(chuàng)新活動的全面開展。

水利；科技創(chuàng)新；績效評價指標(biāo)體系

1 我國水利科技創(chuàng)新的現(xiàn)狀及要求

隨著水利科技創(chuàng)新的進(jìn)行，建立和完善其績效評價體系成為水利科技創(chuàng)新管理工作中日益迫切的一項基礎(chǔ)性建設(shè)。該體系應(yīng)符合我國國情，符合國家科技發(fā)展規(guī)劃和戰(zhàn)略的要求，符合國際慣例和要求。

2001年我國水利科研機(jī)構(gòu)按照 “分類指導(dǎo)，穩(wěn)住重點(diǎn)，推動轉(zhuǎn)制，促進(jìn)發(fā)展”的思路，在結(jié)構(gòu)調(diào)整、機(jī)制轉(zhuǎn)換、人員分流、制度創(chuàng)新等方面進(jìn)行了積極的探索和實踐，改革前部屬19個科研機(jī)構(gòu)，改革后保留中國水利水電科學(xué)研究院、南京水利科學(xué)研究院、長江科學(xué)院、黃河水利科學(xué)研究院4個科研機(jī)構(gòu)為非營利性科研機(jī)構(gòu)（以下簡稱“四院”）；南京水利水文自動化研究所、農(nóng)村電氣化研究所等4個科研機(jī)構(gòu)整體轉(zhuǎn)制為科技型企業(yè)；2個科研機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)為中介單位；其余科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行撤并、整合。目前，以中國水利水電科學(xué)研究院和南京水利科學(xué)研究院為代表的水利科研院所，承擔(dān)了大量國家水利重大科研項目，為我國水利現(xiàn)代化建設(shè)做出了重要貢獻(xiàn)，同時促進(jìn)了新技術(shù)、新材料、新工藝在水利工程建設(shè)中的應(yīng)用。

水利科技創(chuàng)新是一個復(fù)雜的系統(tǒng)工程，是在相應(yīng)的社會生產(chǎn)力和社會制度下進(jìn)行的，是和社會的政治經(jīng)濟(jì)、環(huán)境生態(tài)密切聯(lián)系的。同時，它又是水利經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)發(fā)展的動力和引擎，必須通過探索新理論、新方法、新模型和開發(fā)新技術(shù)、新工藝、新材料來進(jìn)行包括思路創(chuàng)新、體制創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新［1］等諸多方面的全方位創(chuàng)新，以滲透到水利經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)各個要素、要素之間及社會經(jīng)濟(jì)大環(huán)境之中。

水利科技創(chuàng)新績效評價不僅是引入新的計劃評價指標(biāo)，而且創(chuàng)新的實施會給水利科技創(chuàng)新活動帶來積極的影響。開展水利科技創(chuàng)新績效評價，可以把握水利科技創(chuàng)新發(fā)展的動向，對于進(jìn)一步加強(qiáng)水利科技創(chuàng)新在各個方面的全面、協(xié)調(diào)、穩(wěn)定發(fā)展，有著極為重要的意義［2］。下面筆者擬結(jié)合我國的水利科技創(chuàng)新自身的規(guī)律和特點(diǎn)，探討如何更加科學(xué)地開展水利科技創(chuàng)新績效評價。

2 我國水利科技創(chuàng)新績效評價指標(biāo)體系

2.1 評價指標(biāo)的選擇原則

在現(xiàn)代社會，科技、社會、經(jīng)濟(jì)之間相互影響、相互作用、相互滲透、相互依存的特征越來越明顯，所以，設(shè)計科技創(chuàng)新績效評價指標(biāo)體系時，不但要考慮反映科技系統(tǒng)自身特點(diǎn)的指標(biāo)、而且要考慮反映社會、經(jīng)濟(jì)及社會經(jīng)濟(jì)與科技交叉、重疊或復(fù)合構(gòu)成的指標(biāo)。本文建立指標(biāo)體系時遵循了以下4個原則。

（1）系統(tǒng)優(yōu)化原則。設(shè)立指標(biāo)的數(shù)量多少及其指標(biāo)體系的結(jié)構(gòu)形式以全面系統(tǒng)地反映評價目標(biāo)為原則。

（2）科學(xué)性原則。遵從科學(xué)性原則，就是要求評價指標(biāo)的解釋和定義規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化，要力求符合國內(nèi)科技管理的一般特點(diǎn)并和其概念相適應(yīng)。

（3）可比性原則。就是對不同歷史時期的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，注意到水利系統(tǒng)內(nèi)部各子系統(tǒng)之間協(xié)調(diào)的需要，以及各子系統(tǒng)的組織結(jié)構(gòu)、規(guī)模、科技人員水平和工作條件等方面的種種差異，從差異中找出能衡量各子系統(tǒng)科技活動績效大小的指標(biāo)。

（4）可操作性原則。力求避免只考慮指標(biāo)體系在理論研究上的可行性，而忽視主、客觀條件的限制。

2.2 水利科技創(chuàng)新績效評價指標(biāo)體系的建立

表1 水利科技創(chuàng)新績效評價指標(biāo)體系表［3］

以上述四項原則為指導(dǎo)，從目前來看我國水利單位的科技創(chuàng)新績效評價指標(biāo)主要可分為3個層次，見表1。

組織管理（β1）是由經(jīng)費(fèi)β11、人員結(jié)構(gòu)β12、保障條件β13和組織協(xié)調(diào)β14決定的。經(jīng)費(fèi)β11可通過創(chuàng)新項目經(jīng)費(fèi)籌集額占預(yù)算額的比重γ11、從事創(chuàng)新項目經(jīng)費(fèi)支出比重γ12、創(chuàng)新項目經(jīng)費(fèi)占總經(jīng)費(fèi)支出比率γ13來衡量；人員結(jié)構(gòu)β12可通過人員平均文化程度γ21、研究隊伍的穩(wěn)定性γ22、人員平均專業(yè)化水平γ23來衡量；而保障條件β13、組織協(xié)調(diào)β14這2項為定性指標(biāo)。

完成目標(biāo)（β2）是由完成經(jīng)濟(jì)效果β21、完成技術(shù)效果β22、完成社會效果β23、完成環(huán)境效果β24決定的。完成經(jīng)濟(jì)效果β21可通過科技活動經(jīng)濟(jì)收益γ31、人均技術(shù)性收入能力γ32、組織增收能力γ33、資產(chǎn)增值效益γ34確定；完成技術(shù)效果可通過β22人均科技成果數(shù)γ41、人均科技論文發(fā)表篇數(shù)γ42、人均科技著作發(fā)表字?jǐn)?shù)γ43、成果獲獎當(dāng)量數(shù)γ44、成果推廣應(yīng)用指數(shù)γ45確定；而完成社會效果β23、完成環(huán)境效果β24這2項為定性指標(biāo)。

目標(biāo)（β3）由長遠(yuǎn)性β31、必然性β32、可行性β33決定，這3項均為定性指標(biāo)。

影響力 （β4）分為宏觀影響力β41、微觀影響力β42，這2項均為定性指標(biāo)。

通過以上指標(biāo)的對比，可以得出水利科技創(chuàng)新實施績效評價指標(biāo)的評價結(jié)論，該結(jié)論可反映各指標(biāo)在整個系統(tǒng)的重要程度，有利于決策者今后在水利科技創(chuàng)新的管理與決策中進(jìn)行戰(zhàn)略重點(diǎn)的確定、措施的改進(jìn)、計劃的修正和資源的分配。這套指標(biāo)主要是以上述4個大型水利創(chuàng)新單位為例的，具體到某一個水利單位，它還必須充分考慮水利創(chuàng)新單位的現(xiàn)實情況，為實施創(chuàng)新而需依托的技術(shù)基礎(chǔ)要現(xiàn)實可行。

3 應(yīng)用模糊綜合評價模型實證檢驗指標(biāo)體系

在確立了評價指標(biāo)體系后，下面筆者擬以長江科學(xué)院2007年數(shù)據(jù)為例，應(yīng)用模糊綜合評價模型對上述構(gòu)建的水利科技創(chuàng)新績效評價指標(biāo)體系進(jìn)行實證檢驗，以驗證其是否具有可行性。

3.1 模糊綜合評價模型

考慮一般情形設(shè)待評價的水利科技創(chuàng)新項目集為S=｛s1，s2，…，sm｝;一級評價指標(biāo)集為β=｛β1，β2，…，βn｝，某個一級評價指標(biāo)βi可由j個二級評價指標(biāo)組成，則記為βi=｛βi1，βi2，…，βij｝,某個二級評價指標(biāo)βij，又可由三級評價指標(biāo)集γi組成，由全體三級評價指標(biāo)組成評價指標(biāo)集γ，按分屬于不同的二級評價指標(biāo)分成n個子集γ=｛γ1，γ2，…，γn｝且滿足

設(shè)某個三級評價指標(biāo)集γi有ni個評價指標(biāo)，對于創(chuàng)新項目集S中的某個計劃項目sj可用矢量xij表示ni個評價指標(biāo)的特征值

對于與γi對應(yīng)的第i個二級評價指標(biāo)來說，m個創(chuàng)新項目評價指標(biāo)的特征值可用下列矩陣表示

按一定的隸屬函數(shù)計算，可將特征值矩陣（3）轉(zhuǎn)化為下列隸屬度矩陣（評價矩陣）［4］

式中：rikj為創(chuàng)新項目sj對應(yīng)的第i個二級評價指標(biāo)的第k個三級評價指標(biāo)的隸屬度，且rik∈［0，1］。rˉik表示m個創(chuàng)新項目對應(yīng)的γi上第k個三級評價指標(biāo)的單指標(biāo)評價，rˉij表示ni個三級評價指標(biāo)對應(yīng)si的單個創(chuàng)新項目評價。

設(shè)子集riY，的ni個三級評價指標(biāo)的權(quán)系數(shù)集［5］為Ai如式（7）所示,它可由創(chuàng)新計劃績效評價指標(biāo)權(quán)重確定方法來確定。

式中:bji為ri上的創(chuàng)新項目sj的模糊綜合評價結(jié)果，且按下式計算

將式 （8）得到的Bi作為更高一層的評價矩陣行，再引用式（9）計算，這樣便可得到二級的模糊綜合評價集。這樣評價下去，最后可得到最終綜合評價結(jié)果集

3.2 評價指標(biāo)隸屬度的計算及結(jié)論

多目標(biāo)決策問題最顯著的特點(diǎn)有兩個，即目標(biāo)間的不可公度性和目標(biāo)間的矛盾性。所謂目標(biāo)間的不可公度性是指各個目標(biāo)沒有統(tǒng)一的度量標(biāo)準(zhǔn)，因而難以進(jìn)行比較。由于目標(biāo)間的不可公度性，如果直接使用原評價指標(biāo)特征值中的特征值，往往不便于分析和比較各目標(biāo)。因此在進(jìn)行綜合評價前，應(yīng)先將評價指標(biāo)的特征值統(tǒng)一變換到［0，1］范圍內(nèi)，即對評價指標(biāo)特征值進(jìn)行歸一化處理。然而，由于評價指標(biāo)的類型往往不同，因此其特征值量化的方法也應(yīng)不同。

（1）定量評價指標(biāo)隸屬度計算。

根據(jù)水利科技創(chuàng)新的績效評價指標(biāo)體系，定量指標(biāo)分為3種類型：成本型、效益型和區(qū)間型。對于子集ri中的ni個指標(biāo)來說，一般可分解為3個子集：

式中:ri為成本型指標(biāo)子集；r2為效益型指標(biāo)子集；r3為區(qū)間型指標(biāo)子集。

為了計算上的簡便和易于推廣，對于式（4）的隸屬度rik的計算采用頻率法。

該方法原本是先劃分指標(biāo)值在不同等級的變化區(qū)間，然后以指標(biāo)值的歷史資料數(shù)據(jù)在各等級變化區(qū)間內(nèi)出現(xiàn)的頻率作為對各等級模糊子集的隸屬度［6］。針對長江科學(xué)院的個案，筆者結(jié)合本文的特殊情況作了相應(yīng)改進(jìn)，具體分為以下2個步驟。

①確定m個創(chuàng)新項目（此模型中挑選了12個比較典型的創(chuàng)新項目來進(jìn)行分析，即m=12）的各項指標(biāo)的評價等級。首先對每一指標(biāo)確定等級變化范圍，具體結(jié)果見表2；其次通過計算各個創(chuàng)新項目在過去一年的各項年度指標(biāo)數(shù)值，并與表2的區(qū)間范圍相對照，就可以確定各項指標(biāo)屬于哪個評價等級，見表3。

②確定整體水利科技創(chuàng)新績效評價指標(biāo)的隸屬度。創(chuàng)新的某項評價指標(biāo)對各等級模糊子集的隸屬度，是用該項指標(biāo)的每一等級包含的創(chuàng)新項目個數(shù)，除以創(chuàng)新項目總數(shù)（m），也即創(chuàng)新項目在各等級出現(xiàn)的頻率［7］。

以第一行為例，長江科學(xué)院在2007年中，創(chuàng)新項目經(jīng)費(fèi)籌集額占預(yù)算額的比重有3個創(chuàng)新項目在96%以上，6個創(chuàng)新項目在94%~96%之間，2個創(chuàng)新項目在92%~94%之間，有1個創(chuàng)新項目在92%以下。即在12個創(chuàng)新項目中有3個優(yōu)，6個良，2個中，1個差，這些個數(shù)除以12可得出各等級出現(xiàn)的頻率，以此作為對各等級模糊子集的隸屬度，見表3中括號內(nèi)數(shù)據(jù)。

此外，決策者還可根據(jù)指標(biāo)的特征和自己的要求設(shè)定指標(biāo)的最大、最小值。對于某些不能明確可測而只能進(jìn)行定性評價的指標(biāo)，則采用下文中的模糊語言評價法來確定，從而將定性的判定有效地轉(zhuǎn)化為定量的分析。

（2）定性評價指標(biāo)評價向量確定計算。

定性分析評價指標(biāo)的單因素評價向量由模糊語言評價法來確定，具體步驟如下。

表2 指標(biāo)等級范圍

表3 評價等級頻率數(shù)統(tǒng)計

②評語集確定。根據(jù)水利科技創(chuàng)新的特點(diǎn)，對定性指標(biāo)進(jìn)行評判。本文采用四個評語組成的評語集，即優(yōu)、良、中、差。v=（v1，v2，v3，v4）=（優(yōu)、良、中、差）

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The Performance Appraisal about the Scientific and Technical Innovation of Water Conservancy

Chen Dongming
（Institute of Intellectul Property,Business School of Hohai University,Nanjing 210098，China）

Evaluating the performance of water conservation science and technology innovation plan has important reality sense which can help each innovative main body of the water conservation system to realize own science and technology innovation strength,to adopt proper innovation strategy,to improve own competition advantage,to catch optimal economy and society benefits.This paper establishes a performance evaluation index system of the scientific and technical innovation of water conservancy,and puts forward some suggestions for improvement.

water conservancy;scientific and technical innovation;performance evaluation index

水利部科技成果重點(diǎn)推廣計劃項目“基于服務(wù)質(zhì)量管理理論的水利科技成果推廣體系研究”。

2009-06-18

陳東明（1970-），男，山東昌邑人，博士研究生；研究方向：水利科技管理。

F204；F205

A

（責(zé)任編輯 張九慶）