薛偉賢 劉 靜

(西安理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院,陜西西安710054)

環(huán)境規(guī)制及其在中國(guó)的評(píng)估3

薛偉賢 劉 靜

(西安理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院,陜西西安710054)

隨著人們對(duì)環(huán)境問(wèn)題的日益關(guān)注,政府出臺(tái)了大量的環(huán)境規(guī)制政策來(lái)緩解經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境污染之間的矛盾,以求達(dá)到經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。針對(duì)政府的環(huán)境規(guī)制,許多學(xué)者對(duì)此進(jìn)行了大量的研究。但是從宏觀層面對(duì)我國(guó)整體環(huán)境規(guī)制效率進(jìn)行研究的文獻(xiàn)還比較少,而且多數(shù)學(xué)者都是利用環(huán)境治理來(lái)代替環(huán)境規(guī)制作為變量對(duì)其績(jī)效進(jìn)行測(cè)度的。本文從環(huán)境規(guī)制工具、環(huán)境規(guī)制效應(yīng)以及環(huán)境規(guī)制績(jī)效評(píng)估三方面對(duì)國(guó)內(nèi)外的文獻(xiàn)進(jìn)行了梳理和評(píng)述。就研究方法來(lái)看,目前在環(huán)境規(guī)制效果評(píng)價(jià)方面多用的是層次分析法,而在環(huán)境規(guī)制效率評(píng)價(jià)方面多用的是DEA方法,就分析結(jié)果來(lái)看,環(huán)境規(guī)制工具主要有“命令—控制”型環(huán)境規(guī)制工具和市場(chǎng)化環(huán)境規(guī)制工具兩類,前者相比較后者在節(jié)約成本方面具有較多的優(yōu)越性,但卻缺乏技術(shù)激勵(lì);嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制可以促使企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新,但卻對(duì)FDI的流入產(chǎn)生抑制作用,且對(duì)產(chǎn)業(yè)績(jī)效的影響還不能確定;目前我國(guó)環(huán)境規(guī)制水平無(wú)論從效果角度還是從效率角度來(lái)看都不是很高,且省域間的差距較大,但從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看卻呈現(xiàn)出逐年上升的趨勢(shì)。

環(huán)境規(guī)制;效應(yīng);績(jī)效評(píng)估;述評(píng)

隨著世界經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展,環(huán)境污染問(wèn)題逐漸成為人們關(guān)注的焦點(diǎn),政府也出臺(tái)了大量的措施來(lái)對(duì)此進(jìn)行積極的應(yīng)對(duì),盡可能的把環(huán)境污染帶來(lái)的外部不經(jīng)濟(jì)降低到最適水平,以達(dá)到環(huán)境和經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)。面對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來(lái)的環(huán)境污染,我國(guó)的環(huán)境規(guī)制經(jīng)歷了一個(gè)從漠視——意識(shí)無(wú)覺(jué)醒——意識(shí)覺(jué)醒——發(fā)展——走向成熟的五個(gè)發(fā)展階段[1]。目前,我國(guó)政府設(shè)計(jì)和實(shí)施了多種類型的環(huán)境政策工具來(lái)解決環(huán)境問(wèn)題,試圖實(shí)現(xiàn)中國(guó)可持續(xù)發(fā)展和構(gòu)建“資源節(jié)約型和環(huán)境友好型”社會(huì)的戰(zhàn)略目標(biāo)。

國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)環(huán)境規(guī)制進(jìn)行了多方面的研究,其研究主要集中在環(huán)境規(guī)制的工具或手段、環(huán)境規(guī)制產(chǎn)生的影響以及環(huán)境規(guī)制的績(jī)效評(píng)價(jià)三個(gè)方面。

1 環(huán)境規(guī)制工具

當(dāng)前學(xué)者對(duì)環(huán)境規(guī)制工具的劃分主要分為兩種:“命令—控制”型環(huán)境規(guī)制工具和市場(chǎng)化的環(huán)境規(guī)制工具[2]。從概念上來(lái)說(shuō),“命令—控制”型環(huán)境規(guī)制工具是指通過(guò)立法或制定行政部門的規(guī)章、制度來(lái)確定環(huán)境規(guī)制的目標(biāo)、標(biāo)準(zhǔn),并以行政命令的方式要求企業(yè)遵守,對(duì)于違反相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)進(jìn)行處罰[3]。其主要是指政府出臺(tái)的一些管理標(biāo)準(zhǔn)和環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)等。美國(guó)、日本、德國(guó)和其他歐洲國(guó)家早期都較多地使用了這一工具[4]。而市場(chǎng)化的環(huán)境規(guī)制工具則鼓勵(lì)通過(guò)市場(chǎng)信號(hào)來(lái)影響排污者的行為決策,而不是通過(guò)制定明確的污染控制水平或方法來(lái)規(guī)范排污者的行為[5]。其主要包括三類:環(huán)境收費(fèi)或稅收、許可證制度和押金——退款制度[6]。

比較兩者,市場(chǎng)化的環(huán)境規(guī)制工具比“命令—控制”型環(huán)境規(guī)制工具更加有效,這是因?yàn)槭袌?chǎng)化的環(huán)境規(guī)制工具一方面可以節(jié)約成本,另一方面可以為減污技術(shù)的進(jìn)步提供激勵(lì)。具體見(jiàn)表1。

在節(jié)約成本方面,Atkinson和Lewis[7]對(duì)比了兩種規(guī)制工具的成本有效性,得出為達(dá)到相同的環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn),采用“命令—控制”型環(huán)境規(guī)制工具所需要的成本是市場(chǎng)化環(huán)境規(guī)制工具的幾倍、甚至幾十倍的結(jié)論。除此之外,在信息不對(duì)稱的現(xiàn)實(shí)世界里,相比于“命令—控制”型環(huán)境規(guī)制工具,市場(chǎng)化的環(huán)境規(guī)制工具具有明顯的信息節(jié)省優(yōu)勢(shì)[8]。

在技術(shù)激勵(lì)方面,Malueg[9]、Baumol和Oates[10]認(rèn)為市場(chǎng)化環(huán)境規(guī)制工具能提供強(qiáng)烈的刺激,讓排污者去發(fā)明或采用更為經(jīng)濟(jì)和成熟的污染控制技術(shù),因?yàn)榕盼壅吣軓陌l(fā)明和采用更低減污成本的污染控制技術(shù)中獲益。

表1 “命令—控制”型環(huán)境規(guī)制工具和市場(chǎng)化環(huán)境規(guī)制工具Tab.1 The comparison of“Command2control”2type and market2oriented environmental regulation tools

雖然市場(chǎng)化的環(huán)境規(guī)制工具在某些方面比“命令——控制”型環(huán)境規(guī)制工具要具有一些優(yōu)越性,然而在實(shí)際中,環(huán)境政策的制定并不是在這兩者之間進(jìn)行簡(jiǎn)單的選擇,為了更好地滿足效率、可行性和公平分配等要求,通常需要對(duì)兩者進(jìn)行組合來(lái)使用。因?yàn)樵谔囟ǖ那闆r下,哪一種規(guī)制工具更有效取決于環(huán)境問(wèn)題本身的一些特點(diǎn),以及所處的具體社會(huì)、政治、經(jīng)濟(jì)環(huán)境。因而,在環(huán)境規(guī)制的過(guò)程中應(yīng)根據(jù)每一個(gè)具體情況來(lái)選擇最佳的規(guī)制工具[11]。

2 環(huán)境規(guī)制效應(yīng)

對(duì)于環(huán)境規(guī)制的效應(yīng),國(guó)內(nèi)外的研究大體集中于環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)績(jī)效以及國(guó)際直接投資的影響三個(gè)方面。

(1)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響。在此方面進(jìn)行研究的學(xué)者基本上均認(rèn)為環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)的提升對(duì)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有著一定的激發(fā)作用。如Porter[12]、Porter和Van[13]從大量案例分析中觀察到:國(guó)內(nèi)環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)越高,就越能刺激國(guó)內(nèi)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步,降低成本改善質(zhì)量。Vasan[14]認(rèn)為,擁有嚴(yán)厲管制法律的國(guó)家比別的國(guó)家具有更高的創(chuàng)新概率,環(huán)境規(guī)制并不妨礙創(chuàng)新,相反,它還對(duì)企業(yè)創(chuàng)新行為具有積極的、正向的影響。Lanjouw和Mody[15]使用美、日、德三國(guó)20世紀(jì)70、80年代環(huán)境專利數(shù)據(jù),研究環(huán)境技術(shù)的發(fā)明、擴(kuò)散與環(huán)境治理支出間的關(guān)系,得出環(huán)境專利數(shù)量與污染治理支出間存在正相關(guān)關(guān)系,但技術(shù)創(chuàng)新對(duì)規(guī)制的反應(yīng)有1-2年的滯后期。Jaffe和Palmer[16]使用美國(guó)1975-1991年制造業(yè)污染治理成本、R&D支出和專利數(shù)量等數(shù)據(jù),分析環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系,得出R&D支出與污染治理成本間存在顯著的正相關(guān)關(guān)系,治理成本增加1%,R&D支出增加0.15%。

(2)對(duì)產(chǎn)業(yè)績(jī)效的影響。在此方面進(jìn)行研究的觀點(diǎn)主要集中在三個(gè)方面:

大部分學(xué)者認(rèn)為,環(huán)境規(guī)制必然會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)績(jī)效的下降。一方面環(huán)境規(guī)制要求企業(yè)支付一定的污染治理費(fèi)用,這使得生產(chǎn)成本增加,在技術(shù)狀況和需求條件不變的情況下,必然要導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)率和利潤(rùn)率的下降。[17-18]另一方面強(qiáng)制性的污染控制將迫使企業(yè)改變生產(chǎn)過(guò)程和生產(chǎn)工藝,這也可能導(dǎo)致生產(chǎn)率的下降[19]。除此之外,企業(yè)為了服從環(huán)境規(guī)制而進(jìn)行的污染治理投資可能會(huì)擠占企業(yè)的其他生產(chǎn)性、盈利性投資,從而導(dǎo)致產(chǎn)出和利潤(rùn)的下降[20-21]。如Barbera和McConnell分析了1960-1980年美國(guó)環(huán)境規(guī)制對(duì)化工和造紙等產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)績(jī)效的影響,得出這些產(chǎn)業(yè)10%-30%的生產(chǎn)率下降可歸于污染治理投資。Sancho[22]分析了環(huán)境規(guī)制對(duì)西班牙木制品和家具制造業(yè)產(chǎn)出和生產(chǎn)效率的影響,得出環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)出和生產(chǎn)效率都產(chǎn)生了負(fù)的影響。Jorgenson[23]對(duì)美國(guó)1973-1985年環(huán)境規(guī)制對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響進(jìn)行了分析,得出環(huán)境規(guī)制導(dǎo)致G NP水平下降了2.59%。

少部分學(xué)者認(rèn)為,環(huán)境規(guī)制會(huì)引發(fā)技術(shù)創(chuàng)新從而導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)績(jī)效的提高。合理設(shè)置的環(huán)境規(guī)制政策,能夠激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新,從而產(chǎn)生“創(chuàng)新補(bǔ)償”作用[11]。這些“創(chuàng)新補(bǔ)償”效果甚至?xí)^(guò)由于環(huán)境規(guī)制導(dǎo)致的成本,使產(chǎn)業(yè)達(dá)到經(jīng)濟(jì)績(jī)效和環(huán)境績(jī)效同時(shí)改進(jìn)的“雙贏”狀態(tài),并在國(guó)際市場(chǎng)上獲得“先動(dòng)優(yōu)勢(shì)”(early mover),從而提高產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力[12]。如Berman和Bui[24]分析了空氣質(zhì)量規(guī)制對(duì)美國(guó)洛杉磯地區(qū)石油冶煉業(yè)生產(chǎn)率的影響,得出環(huán)境規(guī)制對(duì)該產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)率有正的影響。Brunnermeter和Cohen[25]運(yùn)用美國(guó)146個(gè)制造業(yè)1983-1992年的數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn),環(huán)境專利數(shù)量與污染治理成本間存在較小但統(tǒng)計(jì)顯著的正相關(guān)關(guān)系。

還有個(gè)別學(xué)者認(rèn)為,環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)績(jī)效的影響不能確定。環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)績(jī)效的影響有多種效應(yīng),其部分是由產(chǎn)業(yè)目前的狀況決定的,如它的環(huán)境損害程度、“創(chuàng)新補(bǔ)償”作用的大小以及它的市場(chǎng)力量等,因此,環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)績(jī)效的影響,是根據(jù)產(chǎn)業(yè)的不同特點(diǎn)和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的不同而不同[26]。除此之外,環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)績(jī)效的影響還要受到環(huán)境規(guī)制政策質(zhì)量的影響,這不僅包括環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度,還包括環(huán)境規(guī)制政策工具[27]。因此,在不同的環(huán)境規(guī)制政策下,產(chǎn)業(yè)績(jī)效也會(huì)存在很大的差異。如Boyd和McClelland[28]對(duì)1988-1992年美國(guó)紙漿和造紙業(yè)環(huán)境規(guī)制對(duì)生產(chǎn)率的影響進(jìn)行了分析,得出既存在產(chǎn)出增加與污染降低同時(shí)存在的情況,也存在由于規(guī)制導(dǎo)致生產(chǎn)率降低的情況。

(3)對(duì)FDI區(qū)位選擇的影響。研究該類問(wèn)題的大部分學(xué)者認(rèn)為環(huán)境規(guī)制會(huì)對(duì)FDI的地區(qū)流入量產(chǎn)生影響,只有少部分認(rèn)為環(huán)境規(guī)制的強(qiáng)度對(duì)FDI沒(méi)有影響。

大部分學(xué)者認(rèn)為環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度會(huì)對(duì)FDI的流入量產(chǎn)生抑制作用。Xing和 K olstad[29]分析了美國(guó)的若干行業(yè),發(fā)現(xiàn)環(huán)境管制較為松弛的其他國(guó)家的確吸引著美國(guó)的直接投資,但這種吸引力僅限于美國(guó)的污染密集型行業(yè),如化工行業(yè)和主要的金屬行業(yè),而對(duì)污染不大的行業(yè)影響甚微。Zhang[30]也通過(guò)實(shí)證研究,發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制的嚴(yán)厲程度會(huì)對(duì)吸收 FDI產(chǎn)生顯著的負(fù)面影響。黃惠萍和田盛蘭[31]、劉健民和陳果[32]對(duì)我國(guó)東中西部的具體情況進(jìn)行了分析后也得到同樣的結(jié)論。楊濤[33]認(rèn)為雖然環(huán)境規(guī)制會(huì)對(duì)FDI的流入產(chǎn)生一定程度的負(fù)面影響,但卻不是主要因素。

少部分學(xué)者認(rèn)為環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度會(huì)對(duì)FDI的流入量產(chǎn)生刺激作用,即東道國(guó)的環(huán)境規(guī)制越強(qiáng),越能吸引外商直接投資。Bouwe和Anuj[38]運(yùn)用古諾雙寡頭模型分析并得出結(jié)論:如果東道國(guó)嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制使其本國(guó)公司的成本上升大于跨國(guó)公司的成本增加,則會(huì)刺激FDI的流入。Duerksen和Leonard[39]通過(guò)對(duì)美國(guó)化工、造紙、冶金和石化等污染密集型行業(yè)的分析,發(fā)現(xiàn)吸引海外投資最多的并不是那些環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)較低的欠發(fā)達(dá)國(guó)家,相反卻是一些環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)較高的工業(yè)化國(guó)家。

也有一些學(xué)者認(rèn)為東道國(guó)環(huán)境規(guī)制的強(qiáng)度對(duì)FDI的流入量產(chǎn)生的影響很小甚至沒(méi)有任何影響。Jaffer[40]的研究結(jié)論說(shuō)明,國(guó)家間環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)差距與FDI的選址決策之間不存在顯著關(guān)系,表明環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)與污染產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移之間,并不存在必然聯(lián)系。Smarzynska和Wei[41]對(duì)跨國(guó)公司在東歐和前蘇聯(lián)國(guó)家選址決策的研究表明,沒(méi)有支持低的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)吸引污染密集型外商直接投資的證據(jù)。王一兵[42]通過(guò)建立稅收——補(bǔ)貼機(jī)制證明了環(huán)境規(guī)制不會(huì)對(duì)FDI產(chǎn)生負(fù)向影響。黃順武[43]通過(guò)因果關(guān)系檢驗(yàn)得出環(huán)境規(guī)制對(duì)FDI的負(fù)向影響是不顯著的,且二者不存在因果關(guān)系。

從以上分析可以看出:

(1)有關(guān)環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新影響的研究認(rèn)為環(huán)境規(guī)制可以促使企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。

(2)有關(guān)環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)績(jī)效影響的研究表明,影響結(jié)果是不確定的,既可能是正的,也可能是負(fù)的。

(3)關(guān)于環(huán)境規(guī)制對(duì)FDI區(qū)位選擇影響的研究,就其研究角度而言主要有環(huán)境規(guī)制對(duì)FDI的區(qū)位選擇產(chǎn)生負(fù)面影響、正面影響以及影響很小或不產(chǎn)生影響這三個(gè)角度;就其研究方法而言主要有理論分析(如博弈模型)和經(jīng)驗(yàn)分析(格蘭杰因果檢驗(yàn))以及案例分析等方法;就研究結(jié)論而言,環(huán)境規(guī)制對(duì)FDI的流入量會(huì)產(chǎn)生抑制作用,東道國(guó)較低的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)對(duì)FDI產(chǎn)生著極大的吸引作用。

3 環(huán)境規(guī)制績(jī)效評(píng)估

目前,國(guó)內(nèi)外學(xué)者關(guān)于環(huán)境規(guī)制績(jī)效評(píng)估主要是從效果和效率兩方面進(jìn)行了相關(guān)分析評(píng)價(jià)。

3.1 環(huán)境規(guī)制效果評(píng)價(jià)

環(huán)境規(guī)制效果指的是環(huán)境規(guī)制目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度[45]。大量學(xué)者在此方面進(jìn)行了一些研究,本文將從研究角度和研究方法兩方面對(duì)現(xiàn)有的文獻(xiàn)進(jìn)行評(píng)述分析。

3.1.1 研究角度

目前,對(duì)環(huán)境規(guī)制效果的研究主要停留在指標(biāo)體系的構(gòu)建上。如林群惠[46]在參考目標(biāo)管理中的一些指標(biāo)體系、方法和程序的基礎(chǔ)上,借鑒國(guó)外在政府績(jī)效評(píng)估中的成功做法和經(jīng)驗(yàn),從職能指標(biāo)和影響指標(biāo)兩個(gè)方面提出了一套政府環(huán)保效果評(píng)估體系,由21個(gè)三級(jí)指標(biāo)構(gòu)成;魏素艷、肖淑芳和程隆云[47]認(rèn)為環(huán)境管理效果應(yīng)包括環(huán)境法規(guī)執(zhí)行、環(huán)境質(zhì)量、環(huán)境治理和污染物回收利用、環(huán)境資源消耗四個(gè)方面的內(nèi)容;王麗珂[48]認(rèn)為應(yīng)該從資源節(jié)約、環(huán)境友好(環(huán)境污染和環(huán)境治理)、生態(tài)安全和社會(huì)保障這四個(gè)方面來(lái)對(duì)政府環(huán)境管理績(jī)效進(jìn)行綜合評(píng)價(jià);曹穎[49]根據(jù)由OECD1994年提出的P-S-R(壓力—狀態(tài)—響應(yīng))概念框架理論,從人類活動(dòng)、環(huán)境狀況和政策響應(yīng)三個(gè)角度運(yùn)用Delphi方法建立了政府環(huán)境管理效果評(píng)估的指標(biāo)體系,并以云南省為例,對(duì)此指標(biāo)體系進(jìn)行了驗(yàn)證。

還有一些學(xué)者的研究主要針對(duì)我國(guó)某個(gè)省市或某些個(gè)區(qū)域而進(jìn)行的,認(rèn)為我國(guó)環(huán)境規(guī)制效果不太理想且省域間的差距較大。如王曉寧[50]對(duì)河南省13個(gè)縣級(jí)環(huán)境保護(hù)局的環(huán)保能力進(jìn)行了評(píng)價(jià),研究表明,地方環(huán)境保護(hù)機(jī)構(gòu)能力總體處于較差水平且區(qū)域差異較大;王麗茹[48]從生態(tài)文明的角度對(duì)我國(guó)長(zhǎng)江三角洲、珠江三角洲和環(huán)渤海三大經(jīng)濟(jì)圈的11個(gè)省區(qū)的政府環(huán)境管理效果進(jìn)行了評(píng)價(jià)分析,認(rèn)為11個(gè)省區(qū)的環(huán)境規(guī)制績(jī)效水平差距較大。

3.1.2 研究方法

目前對(duì)我國(guó)環(huán)境規(guī)制效果進(jìn)行實(shí)證分析的文獻(xiàn)較少,究其研究方法主要有層次分析法和模糊綜合評(píng)價(jià)方法,相對(duì)來(lái)說(shuō),利用層次分析法進(jìn)行研究的文獻(xiàn)較多一些,具體見(jiàn)表2。

從以上研究可以看出,目前我國(guó)對(duì)環(huán)境規(guī)制效果進(jìn)行研究的文獻(xiàn)主要有以下特點(diǎn):

(1)從研究角度來(lái)看,一些學(xué)者的研究只停留在了環(huán)境規(guī)制效果指標(biāo)體系的構(gòu)建上,而沒(méi)有進(jìn)一步的驗(yàn)證所構(gòu)建的指標(biāo);另一些學(xué)者在構(gòu)建指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上也進(jìn)行了一些相關(guān)實(shí)證研究,但其研究角度也多集中在對(duì)某個(gè)省或某些區(qū)域的環(huán)境規(guī)制效果上。

表2 環(huán)境規(guī)制效果研究方法Tab.2 The research method of environmental regulation effect

(2)從研究方法來(lái)看,層次分析法、德?tīng)柗欠ê湍：C合評(píng)價(jià)方法是目前運(yùn)用較多的方法。

(3)從研究結(jié)論來(lái)看,我國(guó)環(huán)境規(guī)制效果不是很理想,且省域間的效果水平差距較大,但是造成這種現(xiàn)象的原因是環(huán)境規(guī)制存在著滯后情況,從長(zhǎng)期看來(lái),政府的環(huán)境規(guī)制效果會(huì)趨于好轉(zhuǎn)。

3.2 環(huán)境規(guī)制效率評(píng)價(jià)

環(huán)境規(guī)制效率也稱環(huán)境管理效率或環(huán)境治理效率,是指國(guó)家在行使環(huán)境保護(hù)的公共管理職能、從事管理活動(dòng)時(shí)所獲得的環(huán)境效益同所投入的環(huán)境管理成本之間的比例關(guān)系[45]。眾多學(xué)者對(duì)此進(jìn)行了一些實(shí)證研究,以下本文將從研究角度和研究方法兩方面來(lái)對(duì)這些文獻(xiàn)進(jìn)行一個(gè)梳理。

3.2.1 研究角度

(1)一些學(xué)者從宏觀角度(國(guó)家層面)對(duì)我國(guó)的環(huán)境規(guī)制效率進(jìn)行了研究,認(rèn)為我國(guó)環(huán)境規(guī)制效率目前還比較低。如劉研華[52]根據(jù)“規(guī)制的成本——效益分析”理論,對(duì)我國(guó)2001—2005年的環(huán)境規(guī)制效率進(jìn)行了規(guī)制收益的成本彈性分析,得出除了2001年我國(guó)的環(huán)境規(guī)制效率比較高以外,其余年份的效率都比較低;楊競(jìng)萌和王立國(guó)[53]對(duì)1999-2008年間我國(guó)環(huán)境保護(hù)投資和G DP以及主要污染物排放量的環(huán)比增長(zhǎng)速度進(jìn)行了計(jì)算,得出目前我國(guó)環(huán)境保護(hù)投資所取得的污染治理效果并不顯著;韓強(qiáng)和曹洪軍[54]對(duì)2007年我國(guó)大陸地區(qū)31個(gè)省(區(qū)、市)工業(yè)領(lǐng)域的環(huán)保投入與產(chǎn)出進(jìn)行了多元統(tǒng)計(jì)分析以及對(duì)2002-2006年全國(guó)工業(yè)領(lǐng)域的環(huán)保投入與產(chǎn)出進(jìn)行了環(huán)比分析,結(jié)果表明我國(guó)環(huán)保投資效率仍然偏低。

然而,雖然從目前來(lái)看我國(guó)環(huán)境規(guī)制效率比較低,但卻呈現(xiàn)逐年上升的趨勢(shì)。如顏偉和唐德善[5]對(duì)我國(guó)1999-2003年環(huán)境投入效率進(jìn)行了分析研究,認(rèn)為雖然我國(guó)環(huán)保投入效率不高,但是我國(guó)環(huán)保產(chǎn)業(yè)正處于規(guī)模收益遞增階段,是“朝陽(yáng)產(chǎn)業(yè)”。劉立秋和劉璐[56]認(rèn)為近幾年各省份環(huán)保投資效率有普遍提高的趨勢(shì)。

但是,董秀海和胡穎廉[57]卻不同意以上觀點(diǎn),他們對(duì)我國(guó)的環(huán)境治理效率進(jìn)行了國(guó)際比較和歷史比較分析,發(fā)現(xiàn)我國(guó)的環(huán)境治理效率較低,只有治理效率高的國(guó)家的三分之一水平,且十幾年來(lái)并沒(méi)有本質(zhì)上的提升。

(2)還有一些學(xué)者從中觀層面(某個(gè)地區(qū)或某個(gè)區(qū)域)對(duì)我國(guó)某些地區(qū)的環(huán)境規(guī)制效率進(jìn)行了分析研究,其中,一些學(xué)者從縱向的角度對(duì)單個(gè)地區(qū)的環(huán)境規(guī)制歷史發(fā)展效率進(jìn)行了評(píng)價(jià),還有一些學(xué)者從橫向的角度對(duì)某個(gè)省份內(nèi)的不同城市或某幾個(gè)省份的環(huán)境規(guī)制效率進(jìn)行了一個(gè)橫向的比較研究。

從縱向角度對(duì)單個(gè)地區(qū)環(huán)境規(guī)制效率進(jìn)行研究的學(xué)者認(rèn)為這些地區(qū)的環(huán)境規(guī)制效率不是很高。如郭國(guó)鋒和鄭召鋒[58]運(yùn)用條件廣義方差極小法和變差系數(shù)法對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行篩選,然后運(yùn)用DEA方法對(duì)河南省1999-2006年環(huán)境污染治理相對(duì)有效性進(jìn)行實(shí)證研究,得出只有1999和2001年的環(huán)境規(guī)制效率比較有效,其余年份均無(wú)效;馬育軍和黃賢金[59]對(duì)蘇州環(huán)境建設(shè)效率進(jìn)行了分析,得出蘇州市10年來(lái)生態(tài)環(huán)境建設(shè)總體而言呈現(xiàn)低效的局面。

從橫向角度對(duì)某些城市或某些省份的環(huán)境規(guī)制效率進(jìn)行比較研究的學(xué)者認(rèn)為地區(qū)間環(huán)境規(guī)制效率相差的還是比較大的。吳育華和盧靜[60]對(duì)河北省11個(gè)城市的環(huán)境保護(hù)效率進(jìn)行了評(píng)價(jià),得出河北省內(nèi)的環(huán)境保護(hù)效率相差比較大,11個(gè)城市只有4個(gè)同時(shí)達(dá)到了相對(duì)規(guī)模有效及技術(shù)有效;鄧曉紅、徐中民和程懷文[61]對(duì)2003年和2004年甘肅省12個(gè)城市的環(huán)境管理效率進(jìn)行了分析,結(jié)果表明由于投入過(guò)多而產(chǎn)出不足,許多城市均出現(xiàn)環(huán)境管理效率低下的局面,而且城市間環(huán)境管理效率相差比較大;劉紀(jì)山[62]分析表明中部六省的環(huán)境污染治理相對(duì)有效性存在很大的差異,安徽和江西兩個(gè)省份的環(huán)境治理效率是最高的,湖北、湖南和河南的環(huán)境治理效率次之,最差的是山西。

3.2.2 研究方法

以上學(xué)者對(duì)環(huán)境規(guī)制效率進(jìn)行研究的方法主要是從DEA、因子分析等方法來(lái)進(jìn)行的,以下本文對(duì)上述學(xué)者對(duì)環(huán)境規(guī)制效率所用的方法進(jìn)行了一個(gè)梳理,具體見(jiàn)表3。

綜上所述,學(xué)者對(duì)我國(guó)環(huán)境規(guī)制效率研究主要有以下:

(1)從研究角度來(lái)看,目前學(xué)者的研究主要是從宏觀層面和中觀層面進(jìn)行的,但主要集中在中觀層面的研究上,如我國(guó)某個(gè)省份內(nèi)的不同城市之間或某些省市之間的規(guī)制效率的研究。

表3 環(huán)境規(guī)制效率研究方法Tab.3 The research method of environmental regulation efficiency

(2)從研究方法來(lái)看,雖然學(xué)者運(yùn)用了不同的方法從不同角度對(duì)環(huán)境規(guī)制效率進(jìn)行了研究分析,但主要還是集中于運(yùn)用DEA方法,這也從一個(gè)側(cè)面反映了DEA方法是進(jìn)行效率評(píng)價(jià)方法的一個(gè)最有效的方法之一。

(3)從研究結(jié)論上看,目前我國(guó)環(huán)境規(guī)制效率還處于低效運(yùn)行的局面,但卻呈現(xiàn)逐年上升的趨勢(shì),且某些省市之間的環(huán)境規(guī)制效率存在很大的差異。

雖然學(xué)者對(duì)我國(guó)環(huán)境規(guī)制效率進(jìn)行了廣泛的研究,但目前研究還存在著以下的不足:

(1)從宏觀層面對(duì)我國(guó)整體環(huán)境規(guī)制效率進(jìn)行研究的文獻(xiàn)還比較缺乏,尤其是對(duì)我國(guó)31個(gè)省市進(jìn)行橫向綜合比較的文獻(xiàn)還比較少,現(xiàn)有的研究不能看出我國(guó)環(huán)境規(guī)制低效運(yùn)行的態(tài)勢(shì)是由哪些省份的規(guī)制效率低造成的。

(2)從環(huán)境規(guī)制產(chǎn)出的角度來(lái)看,多數(shù)學(xué)者對(duì)環(huán)境規(guī)制的產(chǎn)出都是從環(huán)境污染控制、環(huán)境質(zhì)量狀況等方面而進(jìn)行的,然而,政府的環(huán)境規(guī)制的產(chǎn)出應(yīng)該不僅僅只包括這幾個(gè)方面還應(yīng)考慮政府為了保護(hù)環(huán)境而進(jìn)行的環(huán)境建設(shè)等方面。

(3)大多數(shù)學(xué)者都是利用環(huán)境治理效率來(lái)分析環(huán)境規(guī)制效率的,而以環(huán)境規(guī)制為變量對(duì)其效率進(jìn)行測(cè)度的,目前還處于真空狀態(tài),雖然環(huán)境治理的情況在一定程度上可以反映規(guī)制的情況,但卻不能代替環(huán)境規(guī)制的情況。

4 結(jié) 論

以上本文從三個(gè)方面討論和歸納了國(guó)內(nèi)外有關(guān)環(huán)境規(guī)制及其在我國(guó)的評(píng)價(jià)相關(guān)研究的研究思路、主要結(jié)論和分析方法。

在環(huán)境規(guī)制工具方面,不同的角度會(huì)有不同的觀點(diǎn)及認(rèn)識(shí),進(jìn)而會(huì)做出不同的分析。其分析多集中在對(duì)兩種規(guī)制工具的比較方面,國(guó)外對(duì)此進(jìn)行了較多的分析,國(guó)內(nèi)的研究相對(duì)來(lái)說(shuō)較少一些。

在環(huán)境規(guī)制效應(yīng)方面,其影響主要集中在對(duì)技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)績(jī)效以及對(duì)FDI區(qū)位選擇等方面。學(xué)者們認(rèn)為,環(huán)境規(guī)制會(huì)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生一個(gè)積極的作用,對(duì)產(chǎn)業(yè)績(jī)效產(chǎn)生負(fù)面影響、正面影響以及影響不確定等,對(duì)FDI區(qū)位選擇產(chǎn)生正向影響、負(fù)向影響以及影響不大或幾乎沒(méi)有影響等。

在對(duì)環(huán)境規(guī)制進(jìn)行評(píng)估方面,學(xué)者都是從其績(jī)效評(píng)估的角度來(lái)對(duì)其進(jìn)行評(píng)價(jià)分析的。無(wú)論是從效果還是效率的角度對(duì)環(huán)境規(guī)制績(jī)效進(jìn)行評(píng)估的,其研究視角主要集中在微觀層面上,即對(duì)某個(gè)省市的環(huán)境規(guī)制績(jī)效進(jìn)行評(píng)估的,從宏觀層面上的研究較少一些,并且學(xué)者對(duì)環(huán)境規(guī)制進(jìn)行評(píng)估的過(guò)程中多是以環(huán)境治理為其評(píng)估變量,而利用環(huán)境規(guī)制為變量進(jìn)行研究目前尚處于空白狀態(tài)。而無(wú)論是環(huán)境規(guī)制的效果評(píng)價(jià)亦或是效率評(píng)價(jià),均表明我國(guó)目前的環(huán)境規(guī)制處于較低的水平,并且省域間的差距較大,但從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看,我國(guó)環(huán)境規(guī)制水平處于上升的趨勢(shì)。

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Environmental Regulation and Its Evaluation in China

XUE Wei2xian LIU Jing
(College of Economics and Business Administration,Xi’an University of Technology,Xi’an Shaanxi 710054,China)

With people’s growing concern for environmental problems,plenty of environmental regulations and policies have been released by the government to relieve the contradiction between economic development and environmental pollution and to achieve the sustainable economic development.Many scholars have conducted extensive researches on the government’s environmental regulation.The literature about Chinaπs environmental regulation efficiency from macro perspective is insufficient;most scholars use environmental governance as the variable to measure the environmental regulation performance instead of environmental regulation.This paper commented on the literature at home and abroad from three aspects of tools,effects and performance of environmental regulation.Most scholars used AHP method to evaluate the effects of enviromental regulation and DEA methods to evaluate the efficiency of environmental regulation.The results show that the“command2 control”and the market2oriented are the two types of environmental regulation instruments.The former owns more advantages on cost2saving,but lacks technology incentive.The strict environmental regulation can encourage the enterprise to innovate technology,but restrict the flow of FDI,and the influences of environmental regulation on the industry performance are uncertain.At present,China’s environmental regulation level is not high enough,and the gap among provinces is large,but in the long term the level will be improved year after year.

environmental regulation;effect;performance evaluation;review

F205

A

1002-2104(2010)09-0070-08

10.3969/j.issn.1002-2104.2010.09.013

2010-03-30

薛偉賢,博士后,教授,博導(dǎo),主要研究方向?yàn)閲?guó)際商務(wù)與環(huán)境管理。

3本文得到“陜西省重點(diǎn)學(xué)科建設(shè)專項(xiàng)資金資助項(xiàng)目”的支持。

(編輯:于 杰)