文◎靳 婷*

間諜犯罪的處罰與防范趨勢

文◎靳 婷*

20 10年6月28日，美國司法部宣布經(jīng)過長期跟蹤，“美女間諜”查普曼等10名俄羅斯人分別在美國三座城市被逮捕，另有1人在逃。罪名是從事深層“潛伏”、秘密收集情報、圖謀滲透美國政府決策圈。事件曝光后，美俄迅速進行了高層的協(xié)商談判。7月8日，10名俄羅斯間諜在紐約曼哈頓聯(lián)邦地區(qū)法院“認罪”，并被判立即驅(qū)逐出境。隨即，俄羅斯也相應赦免了4名為美國情報部門工作的俄羅斯人，分別是：蘇佳金，原軍控和核武器專家，被控向美國出賣情報，于2004年被判處15年監(jiān)禁；扎波羅日斯基，前俄對外情報局上校，因充當美國間諜于2003年獲刑18年；斯克里帕爾，前上校，因充當英國間諜于2006年被判13年監(jiān)禁；瓦西連科，前克格勃特工，1998年因涉嫌向美國提供情報而被捕，半年后獲釋，2005年因非法持有武器等罪被判處3年徒刑。7月9日，在第三國奧地利維也納的一處機場，俄美完成了上述人員的交換工作。

上述這一震驚中外的案例引發(fā)我們對國際間諜行為的新思考。間諜作為與國家相伴而生的古老職業(yè)，在當代具體形式已經(jīng)從單純的人力發(fā)展到了電腦、衛(wèi)星、無人駕駛飛機等高科技設施，工作內(nèi)容也從傳統(tǒng)的軍事政治情報擴及到經(jīng)濟商業(yè)信息，甚至于文化信息，間諜的地位也從國家官方一概否認并試圖隱瞞到現(xiàn)在政府逐步公開承認他們進行的有關情報服務。各國通過協(xié)商談判，互換抓捕的間諜實現(xiàn)當事國利益共贏已經(jīng)逐步成為一種趨勢。

一、商業(yè)間諜已經(jīng)成為各國處罰和防范的重點

冷戰(zhàn)結(jié)束之后，各國著力發(fā)展經(jīng)濟、解決和平時代的民生問題。間諜的活動重點也從傳統(tǒng)的政治、軍事領域轉(zhuǎn)移到了經(jīng)濟商業(yè)領域。如果能夠獲得一項先進的科學技術或頂級的商業(yè)秘密，將極大的推進本國經(jīng)濟發(fā)展的步伐，甚至成為脅迫他國政府就范的有利手段。如何防范商業(yè)間諜、保證本國經(jīng)濟發(fā)展的優(yōu)勢地位，業(yè)已成為各國關注的焦點。

對此，冷戰(zhàn)末期美國國家安全委員會就重新評估了蘇聯(lián)解體之后美國將面臨的新威脅，指出美國的新威脅在經(jīng)濟全球化背景下將會來自于經(jīng)濟上的競爭對手。時任美國中央情報局局長的羅伯特·蓋茨 （Robert Michael Gates，1943-）就認為美國情報機構在20世紀90年代的工作重點應該放在經(jīng)濟信息搜集方面。但也有人擔心情報機構與經(jīng)濟界人士聯(lián)系緊密、容易滋生腐敗，削弱國家安全機構搜集具有真正威脅性情報的能力。［1］1996年美國頒行了《經(jīng)濟間諜法》（Economic Espionage Act of 1996，以下簡稱“EEA”），將竊取或泄露商業(yè)秘密列入聯(lián)邦刑事犯罪的范圍，加重了民事?lián)p害賠償請求與刑事制裁的力度，以保護商業(yè)秘密，確保國家整體經(jīng)濟利益和安全。涉及國家安全與其他秘密的間諜活動依舊受1917年《間諜法》（Espionage Act of 1917）管轄，［2］所有其他不涉及軍事秘密范疇的間諜活動都屬新法管轄。EEA不僅處罰實際犯罪行為，同時也處罰預謀行為和共謀犯，使美國政府、公司和其他組織可以在犯罪行為發(fā)生前就采取措施、阻止經(jīng)濟間諜的活動，阻止侵害國家利益的非軍事間諜行為。EEA將為外國竊取商業(yè)秘密的行為列為刑事犯罪，對個人可處以最高15年的監(jiān)禁和50萬美元的罰金，對單位可處以1000萬美元的罰金。此外，竊取州際或國際貿(mào)易中的商品、損害商品持有人利益的行為也是經(jīng)濟間諜犯罪，個人可處以10年監(jiān)禁 （沒有罰金），單位可處以500萬美元的罰金；同時要沒收犯罪過程中所有的商品和收益。EEA還具有域外管轄的效力，即美國公民或永久居民、依照美國法律或任何州或政治分支機構成立的組織和有關行為發(fā)生在美國的，都可以適用EEA。

EEA頒布后的第一起竊取商業(yè)秘密案是1997年4月的沃辛案（United States v.Worthing）。［3］美國PPG工業(yè)公司研發(fā)部器械維護組管理人員帕特里克·沃辛（Patrick Worthing），利用自己有辦公室鑰匙的職務之便，竊取了PPG公司價值2000萬美元的光盤、藍圖及其他機密科研信息。之后，他寫信給PPG的競爭對手歐文斯科寧公司（Owens-Corning），想賣掉他手中的商業(yè)秘密。這封信被美國聯(lián)邦調(diào)查局（FBI）查獲。后來法院根據(jù)EEA，判處沃辛“竊取商業(yè)秘密罪”成立，處以15個月的有期徒刑，緩期3年。

2009年中國鐵礦石談判中涉及商業(yè)秘密泄露的“力拓公司案”是我國開始關注商業(yè)間諜問題的標志性事件。中國鋼鐵企業(yè)參與國際鐵礦石價格談判，多年來從未取得過成功。每次都會有一些鋼鐵企業(yè)私下與力拓等三大礦山公司進行接觸。而力拓公司通過收買中國鋼鐵企業(yè)內(nèi)部人員、聘用從全國各大鋼廠和政府部門高薪“挖”來的政府工作人員、中國鋼鐵專家等方式，竊取有關中國國家利益的商業(yè)秘密，給我國國家經(jīng)濟安全和利益造成了重大損害。2009年鐵礦石談判終止，僅首鋼和萊鋼的損失即達10.18億人民幣。2010年3月29日，上海市第一中級人民法院對胡士泰（澳大利亞籍華裔）等四名力拓員工以“非國家工作人員受賄罪”和“侵犯商業(yè)秘密罪”，分別合并執(zhí)行了7年到14年的有期徒刑。其中，胡士泰受賄近650萬元，犯“侵犯商業(yè)秘密罪”，兩罪并罰，判處有期徒刑10年，并處50萬元罰金。對其他三人也分別處以了有期徒刑和罰金。判決后，力拓公司終止了與四人的雇傭關系。胡士泰在4月8日表示對一審判決結(jié)果不上訴。

這個案件充分暴露了我國企業(yè)在國際經(jīng)濟往來中缺乏信息安全保護意識的嚴峻問題。2010年4月30日，國務院國有資產(chǎn)管理委員會頒布了我國第一部有關商業(yè)秘密保護的部門規(guī)章——《中央企業(yè)商業(yè)秘密保護暫行規(guī)定》，將企業(yè)戰(zhàn)略計劃、財務信息等諸多方面信息定為商業(yè)秘密，為中央企業(yè)保護商業(yè)秘密提供了依據(jù)。但也應該看到這只是國資委對本部門下屬央企的一部內(nèi)部管理規(guī)定，還不是普遍適用的全國性法律，具有很大的局限性。同時，有些涉及報告、轉(zhuǎn)司法機關處理的規(guī)定也缺乏實際的法律依據(jù)。總之，我國在培養(yǎng)和建立防范商業(yè)間諜意識、配備專業(yè)人員、組建相關機構以及健全有關法律法規(guī)等方面，還有很多空白亟待填補。

二、文化間諜將是發(fā)展中國家長期的重點防范對象

“文化間諜”的概念是相對于“文化安全”而言的，文化安全是所在國社會政治穩(wěn)定、經(jīng)濟發(fā)展和軍事安全的重要保障和基石。文化間諜通過輸入派遣國的文化意識形態(tài)，侵蝕、破壞或顛覆所在國主流文化傳統(tǒng)，實現(xiàn)派遣國文化意識在所在國社會政治經(jīng)濟文化等各方面的主導地位。

“9·11”恐怖襲擊事件、英國倫敦地鐵爆炸案，都可從本質(zhì)上被歸結(jié)為當事國之間的文化沖突，有學者將其解讀為伊斯蘭教文明同西方基督教文明之間的沖擊與碰撞。在日漸頻繁的國際交往中，既有不同文化的相互借鑒，又有奉行霸權主義和強權政治的個別西方國家推行的“文化殖民”。例如某些西方國家會利用各種手段對中國、印度等發(fā)展中國家進行全方位的文化滲透，并試圖用西方的主流價值觀支配整個國際秩序：英語要成為世界通行的語言，好萊塢電影要成為娛樂焦點，電影、音樂、廣播、電視等所有文化設施的標準和潮流都應該以西方發(fā)達國家為準。

很遺憾，即使是歐洲這樣的政治經(jīng)濟文化強勢地區(qū)在“文化帝國主義”的文化策略下，也逐漸失去了往日的輝煌。美國在全球文化市場的優(yōu)勢地位已經(jīng)是不爭的事實。而文化間諜不僅僅以單純的“人”作為推進手段、顛覆所在國的傳統(tǒng)文化與價值觀，更多的是以高科技手段，特別是網(wǎng)絡技術的應用，大規(guī)模的向所在國輸入代表西方意識形態(tài)的文化產(chǎn)品，潛移默化地改變所在國的文化傳統(tǒng)和風俗。常見的用以破壞所在國文化安全的方式主要有：（1）在教育上，選拔優(yōu)秀人才，給予豐厚的獎學金，鼓勵其到國外留學就業(yè)；（2）推進跨國公司在所在國的擴張，使其吸納所在國的“精英”人士，影響青年人的生活方式；（3）通過某些基金或組織給所在國研究敏感問題的機構予以資金支持、提供赴國外學術交流的機會，輸入西方理念；（4）給所在國持不同政見者提供政治避難的機會，培植所在國政府的反對勢力等等。

盡管文化安全受到很大程度的威脅，但單純針對文化間諜的立法還很鮮見。各國一般會按照刑事法律的規(guī)定，對顛覆、破壞本國政權的宣傳及資助等行為加以處罰。目前維護文化安全通常采用的方式就是強化本國的傳統(tǒng)文化教育、增強國民的身份認同感。例如我國就通過舉辦奧運會，極大鼓舞了全民的愛國主義熱情，增強了中華民族的自豪感；通過各種立法和行政措施保護我國的物質(zhì)文化遺產(chǎn)和非物質(zhì)文化遺產(chǎn)；強化境外文化產(chǎn)品入境的審查力度，保護并推廣本國的優(yōu)秀文藝作品；嚴格審查科研資金的外方來源，確保學習國外先進文化技術的效果。

三、打擊恐怖主義犯罪是間諜懲治和防范的新重點

2001年9月11日，19名恐怖分子劫持了美國4架民航客機，對美國五角大樓、世貿(mào)雙子塔等標志性建筑發(fā)動恐怖襲擊，制造了震驚世界的“9·11”事件，導致3000人死亡，對美國經(jīng)濟造成的數(shù)千億美元的損失。美國總統(tǒng)布什當天發(fā)表講話，表示美國政府“已經(jīng)采取了一切適當?shù)陌踩婪洞胧﹣肀Ｗo美國人民”，美國國內(nèi)和海外駐軍“正處于高度戒備狀態(tài)”，采取了必要的保安措施來確保美國政府的“正常運轉(zhuǎn)”。很快，美國迅速確定了劫機者的身份，同時認定是基地組織頭目本·拉登因不滿美國偏袒以色列的中東政策而策劃了此次襲擊。

“9·11”事件以來，世界格局發(fā)生了很大變化，美國以保障國家安全為由，實行先發(fā)制人戰(zhàn)略，在全球范圍內(nèi)發(fā)動“反恐戰(zhàn)爭”。而基地組織、北愛爾蘭共和軍、車臣武裝分子和東突厥斯坦等恐怖組織發(fā)動的恐怖襲擊也在各國頻現(xiàn)。在間諜懲治和防范上，恐怖分子的偵緝與有關信息的截獲，也成了各國保障國家安全的重點。

2001年10月26日，美國為了攔截和阻止恐怖主義犯罪，通過了 《美國愛國者法案》（The USA Patriot Act），授權政府在結(jié)社、信息、言論等公民自由方面做出一定限制。例如可以為調(diào)查恐怖宗教和政治機構是否從事了犯罪活動而監(jiān)控相關社團的結(jié)社活動，可以關閉公開的移民聽證會、秘密羈押沒有被指控的人員，可以監(jiān)控聯(lián)邦監(jiān)獄中當事人與律師的談話，還可以搜查和扣押可能會與恐怖調(diào)查有關的文件，無限期羈押未經(jīng)審判的美國公民等。在一定程度上此法案強化了政府的信息監(jiān)控，為調(diào)查恐怖主義犯罪授權中央情報局和聯(lián)邦調(diào)查局利用電話和互聯(lián)網(wǎng)進行監(jiān)控、查詢公民的銀行賬戶、私人信息等，限制了公民在經(jīng)濟、文化和政治方面的權利自由。2002年11月美國實施《國土安全法》（The Homeland Security Act of 2002），進行了自杜魯門總統(tǒng)以來最大的一次聯(lián)邦政府的改組，創(chuàng)立了專門打擊恐怖主義犯罪的聯(lián)邦機構 “美國國土安全部”（United States Department of Homeland Security，DHS），用以預防在美國境內(nèi)發(fā)生的恐怖分子襲擊，提高美國對恐怖分子的應對能力。

在英國，1911年和1920年的 《政府秘密法》（The Official Secrets Acts of 1911 and 1920）是其處罰間諜犯罪的主要法律依據(jù)。1989年《政府秘密法》（the Official Secrets Act 1989）進一步對政府涉密信息做了規(guī)定。根據(jù)1911年法案，試圖穿越、進入禁地，作出有益于敵方的規(guī)劃、模型或計算方法，搜集、記錄、出版任何機密的官方代碼或相關文字、草圖等材料給敵方的行為都屬于“間諜”行為。1920年法案進一步確定了煽動、誘導、脅迫、教唆他人進行間諜行為的預備行為也都是間諜行為。對上述間諜行為的處罰，最高為14年監(jiān)禁；但如果是一系列的行為，則可以以14年為基數(shù)進行刑期的累加。英國的國家安全內(nèi)閣辦公室負責緊急事件、恐怖事件和國際危機的統(tǒng)籌，主要有以下機構負責國家安全戰(zhàn)略和戰(zhàn)略防御與安全評估：秘密情報局（Secret Intelligence Service，簡稱SIS），通常又被稱為英國軍情六處 （MI6）；政府通訊總部 （Government Communication Headquarters）；安全局（Security Service），通常被稱為英國軍情五處（MI5）。政府情報機構還包括國防部的情報機構 （Defence Intelligence Staff-part of the Ministry of Defence）；聯(lián)合恐怖主義分析中心 （Joint Terrorism Analysis Centre，以下簡稱“JTAC”）；內(nèi)閣辦公室所屬的中央情報機構。其中JTAC就是英國基于越發(fā)嚴峻的國際反恐形勢，集合來自警界、政府要害部門和機構的反恐專家，在2003年6月成立的，用以分析和評估所有與國際恐怖主義相關的國內(nèi)國外情報，并有權設定危險級別、向公眾發(fā)出警告。2005年7月7日，4名受“基地”組織訓練的英國人在倫敦三輛地鐵和一輛公交車上制造了爆炸襲擊，造成52人死亡700多人受傷。這一事件促使英國進一步加大了國際國內(nèi)的反恐力度。

四、互聯(lián)網(wǎng)時代呈高科技態(tài)勢的間諜活動

回顧歷史上的間諜活動，在無線電發(fā)明之前，幾乎都是經(jīng)過專門訓練、智勇雙全的間諜親力親為的在所在國搜集情報。人力間諜為主導，風險很大，一旦敗露，輕則驅(qū)逐出境，重則判處數(shù)十年的監(jiān)禁，更甚者被處以極刑。如果派遣的間諜，再被所在國策反，成為雙重間諜或多重間諜，那對于派遣國而言，無異于一場噩夢。前蘇聯(lián)時期，美國中央情報局駐莫斯科情報站站長阿爾德里奇·艾姆斯就倒戈莫斯科，造成了近25名美國間諜被捕。無線電發(fā)明以后，諜報密碼成了克服空間距離迅速獲取信息的新技術。20世紀60年代，間諜衛(wèi)星成了新的情報搜集工具。

在新近發(fā)生的俄美間諜交換案中，俄羅斯培養(yǎng)這些年輕間諜的高昂費用、談判協(xié)商中的沉重政治代價，都再一次表明了傳統(tǒng)人力間諜的劣勢。2010年1月20日，哈馬斯的指揮官馬巴胡赫死于下榻的迪拜布斯坦羅塔娜酒店。經(jīng)尸檢，迪拜警方證實其死于謀殺，但沒有充足的證據(jù)證實兇手是誰，只是公布了酒店當時的監(jiān)控錄像，顯示有10男1女曾出現(xiàn)在死者下榻的酒店及死者房間門口。這11人，分別持英國、愛爾蘭、德國和法國護照。后來出現(xiàn)的各種證據(jù)都表明他們是以色列情報機構摩薩德的特工，持有以色列和歐洲國家的雙重國籍，由此引發(fā)了相關國家與以色列的外交爭端。愛爾蘭驅(qū)逐了以色列外交官，英國也驅(qū)逐了1名摩薩德官員。盡管摩薩德在世界情報界赫赫有名，幾乎從不失手，但此次人力間諜的完美謀殺卻因酒店的電子攝像頭監(jiān)控而曝光現(xiàn)形，使以色列政府陷于被動和尷尬的境地。

21世紀的互聯(lián)網(wǎng)時代，數(shù)碼遙控的高清晰間諜衛(wèi)星、間諜軟件和其他高科技手段成了諜報活動的主角，無人機技術和網(wǎng)絡信息技術使得電子化間諜有了更為廣泛和深入的使用空間。通過電腦對數(shù)以十億計比特數(shù)據(jù)的分析處理，互聯(lián)網(wǎng)瀏覽器和代理的運用，就能在各種電腦和網(wǎng)絡中找到秘密。如今的“新間諜”不需要冒著生命危險、犧牲色相換取信息，只需坐在電腦面前，運用高超的計算機技術，就可以破解各種境內(nèi)外的信息，悄無聲息地攻擊敵人的計算機網(wǎng)絡完成傳統(tǒng)間諜的工作。許多國家通過強化信息基礎設施，特別是通信、商業(yè)、國防和金融等領域的計算機網(wǎng)絡建設，保護國家安全，但由于網(wǎng)絡的原發(fā)代碼被設計者有意留有致命的“后門”，常常是幾個木馬病毒就使貌似堅不可摧的防線功虧一簣，嚴重影響經(jīng)濟、通信和國防體系的正常運行。

但在互聯(lián)網(wǎng)和電子通訊工具難以發(fā)揮作用的不發(fā)達國家和地區(qū)，傳統(tǒng)間諜依舊有繼續(xù)保留的價值。例如美軍在阿富汗找尋本·拉登的下落時，就還必須依靠傳統(tǒng)的人力間諜。

對高科技間諜的防范，需要所在國從技術到人員等各方面進行積極應對。作為高科技間諜犯罪活動的發(fā)生地或結(jié)果地，所在國政府有權對間諜活動實施者進行管轄。但問題是如何確定間諜活動的實施者。實施病毒或木馬等高科技手段搜集情報或?qū)嵤┕舻娜瞬粫霈F(xiàn)在所在國境內(nèi)，確定行為的元兇，在目前的技術手段下也是非常困難的。所以對發(fā)展中國家而言，健全自身網(wǎng)絡信息安全、預防網(wǎng)絡間諜犯罪可能比懲治此類間諜犯罪更具有現(xiàn)實意義。

注釋：

［1］Stanley Kober,“The CIA As Economic Spy:The Misuse of U.S.Intelligence After the Cold War”,Cato Policy Analysis,No.185,December 8,1992.

［2］一戰(zhàn)時期，美國對德國及其同盟國宣戰(zhàn)，由威爾遜總統(tǒng)（Woodrow Wilson，1856-1924）在1917年簽發(fā)了《間諜法案》（Espionage Act of 1917）。對傳遞虛假信息干涉軍事行動、導致叛變和拒服兵役的行為，郵寄傳遞有關違法信息和材料的行為，要處以20年到30年的監(jiān)禁和1萬美元的罰金，情節(jié)嚴重者，可以判處死刑。1918年為強化對間諜的處罰，又通過了《煽動暴亂法》（Sedition Act of 1918），增加了大量禁止從事的煽動爆亂行為，包括對美國政府、憲法、軍隊和國旗進行侮辱和褻瀆。這兩部法律是美國最早針對間諜行為進行處罰的專門法律，但由于過多干涉和限制了憲法第一修正案授予公民的言論自由權，在很多情況下成為當局鎮(zhèn)壓國內(nèi)左翼勢力和民運人士的工具。

［3］Criminal No.97-9(W.D.Pennsylvania,December 7,1996).

*國家檢察官學院教師，法學博士［102206］