陳慧娜 （國家圖書館 北京 100081）

根據(jù)美國標(biāo)準(zhǔn)學(xué)會給出的解釋，學(xué)位論文是“為了獲得不同級別學(xué)位的候選資格、專業(yè)資格或其他授獎而提出的研究結(jié)果或研究結(jié)論的書面報(bào)告”[1]。隨著社會的進(jìn)步及社會對學(xué)術(shù)研究需求的日益增長，學(xué)位論文越來越受到社會各界研究人員的重視。國家圖書館作為國務(wù)院學(xué)位委員會指定的全國唯一負(fù)責(zé)全面收藏和整理我國學(xué)位論文的專門機(jī)構(gòu)、人事部專家司確定的唯一負(fù)責(zé)全面收藏博士后研究報(bào)告的專門機(jī)構(gòu)，經(jīng)過數(shù)十年的文獻(xiàn)積累，截至2009年12月，所收藏的學(xué)位論文已近40萬冊，其中，博士后研究報(bào)告1萬余冊、博士學(xué)位論文20萬余冊、碩士學(xué)位論文16萬余冊、海外學(xué)位論文6 000余冊。學(xué)位論文已經(jīng)逐漸成為國家圖書館的特色館藏之一，國家圖書館已經(jīng)當(dāng)之無愧地成為了學(xué)位論文收錄的國內(nèi)首館。

隨著學(xué)位論文收錄數(shù)量的不斷增加，國家圖書館在學(xué)位論文典藏方面的弊端也逐漸顯現(xiàn)出來，綜合起來主要有以下幾點(diǎn)。

1 學(xué)位論文的典藏困境

1.1 館藏不斷攀升，庫房有效利用空間減少。

國家圖書館現(xiàn)存學(xué)位論文是自1983年開始逐步收錄的，從最初的年收錄不足千冊到目前年入藏量12萬余冊，其變化可謂有目共睹。然而，隨著學(xué)位論文的逐年增多，收藏學(xué)位論文的庫房存儲嚴(yán)重告急。學(xué)位論文不同于圖書，屬于某一學(xué)科、某一研究領(lǐng)域的附屬衍生物，存在著極強(qiáng)的時(shí)效性，經(jīng)過一段時(shí)間的沉淀，年代久遠(yuǎn)的學(xué)位論文基本上全部處于束之高閣的狀態(tài)，鮮有利用。然而，由于國家圖書館是學(xué)位論文的唯一指定收藏單位，只進(jìn)不出，長此以往，即便是天大的空間也終有裝滿的一天。僅就國家圖書館學(xué)位論文中比例較少的博士學(xué)位論文來看，近年國家圖書館博士學(xué)位論文入藏量呈急劇上升趨勢，2005年入藏17 310冊，2006年上升至18 412冊，2007年和2008年分別攀升至29 656冊和31 004冊。隨之而來的便是占地面積的急劇擴(kuò)大，僅以國家圖書館目前藏書標(biāo)準(zhǔn)來看，2005年博士學(xué)位論文占地約58平方米，2006年博士學(xué)位論文占地約62平方米，2007年的占地面積上升到99平方米，2008年上升至104平方米，2009年博士論文占圖書館的館藏空間將遠(yuǎn)遠(yuǎn)突破這個數(shù)字。而這不過是國家圖書館學(xué)位論文典藏的冰山一角，尚未將2005年以前的博士學(xué)位論文、博士后研究報(bào)告、海外學(xué)位論文及近16余萬冊的碩士學(xué)位論文計(jì)算在內(nèi)。即使是國家圖書館二期新館建成，空間的有限和文獻(xiàn)入藏量的不斷攀升以及學(xué)位論文的永久存儲性，都決定了存儲空間的日趨縮減。

1.2 學(xué)位論文的利用與文獻(xiàn)的收藏存在極度不平衡

由于學(xué)位論文具有時(shí)效性，相對于其入藏量的大幅度攀升，其利用率卻呈現(xiàn)出嚴(yán)重的下降趨勢，出現(xiàn)了高存儲低流通的尷尬局面。學(xué)位論文是各學(xué)科的衍生物，其前沿的學(xué)術(shù)內(nèi)容決定其具有很強(qiáng)的時(shí)效性，許多論文在若干年后基本不再具有流通價(jià)值。僅以國家圖書館學(xué)位論文閱覽室內(nèi)的博士學(xué)位論文利用情況為例，流通率最高的是近5年的文獻(xiàn)，隨著時(shí)間的推移，其利用率成明顯的下降趨勢，這與學(xué)位論文的高存儲率之間出現(xiàn)了嚴(yán)重的藏用矛盾。

從近年國家圖書館學(xué)位論文利用率的比例情況不難看出，近5年的學(xué)位論文利用率約為64%，5-10年前學(xué)位論文的利用率約為24%，10年前所有學(xué)位論文的利用率為12%，也就是說，近10年間學(xué)位論文的利用率約為88%，10年前的學(xué)位論文利用率為12%。不可否認(rèn)，利用率的增長在一定程度上是由文獻(xiàn)存儲量的變化導(dǎo)致的，但也同樣說明了學(xué)位論文的利用隨著時(shí)間的不斷推移呈現(xiàn)出用新舍舊的趨勢，這是與學(xué)位論文自身所具有的衍生物特點(diǎn)分不開的。因此，年代久遠(yuǎn)的學(xué)位論文的高存儲率與低利用率之間的不可調(diào)和的矛盾是造成圖書館現(xiàn)有有效空間被無限浪費(fèi)的主要原因。

圖1將社科類學(xué)位論文的高存儲率與低利用率之間的矛盾暴露無遺，2007年社科類學(xué)位論文占當(dāng)年論文存儲總量的32.55%，其利用率為15.06%；2006年社科類學(xué)位論文入藏量約占當(dāng)年論文存儲總量的34.12%，其利用率卻下降至7.07%；2005年社科類學(xué)位論文占當(dāng)年論文存儲總量的30.07%左右，其利用率僅為6.74%左右。流通利用率相對較高的社科類學(xué)位論文尚且如此，科技類論文的利用情況更是不容樂觀。2007年科技類論文占當(dāng)年論文存儲總量的67.45%，其利用率為6.4%；2006年科技類論文占當(dāng)年論文存儲總量的65.88%，其利用率下降至2.62%；2005年科技類論文占當(dāng)年論文存儲總量的69%，其利用率下降至1.5%。由此可見，學(xué)位論文的利用與存儲伴隨著時(shí)間的推移，呈現(xiàn)出極度的不平衡，高存儲與低流通之間的矛盾愈演愈烈。

1.3 學(xué)位論文的版權(quán)難以控制

所謂灰色文獻(xiàn)，通俗地講，就是非公開出版的文獻(xiàn)。由于其不具有公開發(fā)表的屬性，因此也不具有廣泛流通的可能性。學(xué)位論文作為一種灰色文獻(xiàn)，其內(nèi)容具有特殊性和前沿性，其社會價(jià)值受到社會的普遍重視，其利用廣度和深度也得以拓展。然而，隨之而來的便是學(xué)位論文的著作權(quán)保護(hù)問題。在學(xué)位論文提供利用的過程中，學(xué)位論文收藏機(jī)構(gòu)與數(shù)據(jù)庫運(yùn)營商的合作有可能侵害作者的利益，由此引發(fā)的著作權(quán)保護(hù)與學(xué)位論文開發(fā)利用之間的矛盾日趨激烈。從國外谷歌的全文掃描開發(fā)到萬方數(shù)據(jù)庫的千名碩博士著作侵權(quán)索賠案，無不將學(xué)位論文的利用與保護(hù)推至風(fēng)口浪尖。

綜合來看，學(xué)位論文開發(fā)過程中的版權(quán)問題主要是數(shù)據(jù)庫運(yùn)營商在開發(fā)過程中的侵權(quán)問題。首先，數(shù)據(jù)庫運(yùn)營商大多只是與學(xué)位論文收藏中心合作建設(shè)數(shù)據(jù)庫，收藏中心雖然是法定的學(xué)位論文收藏機(jī)構(gòu)，但沒有權(quán)利把著作權(quán)人的作品交由數(shù)據(jù)庫運(yùn)營商開發(fā)利用，在獲得著作權(quán)人的授權(quán)之前，任何機(jī)構(gòu)對作品進(jìn)行的開發(fā)利用均屬于侵權(quán)。其次，多數(shù)學(xué)位論文的著作權(quán)人是在其論文被開發(fā)利用后才知道作品的著作權(quán)已經(jīng)被轉(zhuǎn)讓了的，因此所得報(bào)酬無法達(dá)到《著作權(quán)法》中規(guī)定的每千字20元的最低標(biāo)準(zhǔn)。并且許多數(shù)據(jù)庫運(yùn)營商在具體使用某篇學(xué)術(shù)論文或某批學(xué)位論文時(shí)經(jīng)常以公眾需求為由擠壓著作權(quán)人的利益，造成著作權(quán)人的利益受損，從而一定程度上阻礙了學(xué)位論文的電子化進(jìn)程。

從學(xué)位論文實(shí)際利用過程看，無論是電子版還是紙質(zhì)的學(xué)位論文都存在版權(quán)難以控制的問題。以國家圖書館為例，根據(jù)國家圖書館文獻(xiàn)利用管理規(guī)定，針對學(xué)位論文的復(fù)印掃描，讀者僅可復(fù)印全文的三分之一，且在提請復(fù)印前須填寫復(fù)印申請單，申請單上明確規(guī)定“委托人須保證對所委托復(fù)制文獻(xiàn)的使用安全符合《中華人民共和國著作權(quán)法》及相關(guān)法律法規(guī)……不得對所復(fù)制文獻(xiàn)進(jìn)行任何商用化使用”[2]。即便如此，該規(guī)定真正執(zhí)行起來仍大打折扣，其主要難度在于難以控制學(xué)位論文的復(fù)印數(shù)量。紙質(zhì)文獻(xiàn)尚且如此，電子版學(xué)位論文的版權(quán)則更加難以控制，尤其是全文掃描上傳的學(xué)位論文，圖書館很難監(jiān)控到每位讀者的具體操作和下載內(nèi)容，因此，目前圖書館普遍面臨版權(quán)困境。

2 規(guī)范學(xué)位論文有序開發(fā)的策略

隨著學(xué)位論文的價(jià)值日益彰顯，各大數(shù)據(jù)庫開發(fā)公司紛紛染指學(xué)位論文的電子化。國家圖書館作為國務(wù)院學(xué)位委員會指定的唯一學(xué)位論文收藏單位，收錄的博士學(xué)位論文相對較全，但僅限于紙質(zhì)文獻(xiàn)，電子版的論文收錄能力相對較弱。萬方數(shù)據(jù)庫則將焦點(diǎn)集中于學(xué)位論文電子數(shù)據(jù)庫開發(fā)上，現(xiàn)已坐擁100余萬篇的數(shù)字資源，且每年以15余萬篇的速度遞增，儼然已成為國內(nèi)學(xué)位論文電子數(shù)據(jù)庫的翹楚。此外，國內(nèi)各大高校對本校學(xué)位論文也進(jìn)行了不同程度的收錄和提供。這在一定程度造成了資源的浪費(fèi)和無序，同時(shí)也使資源難于共享、查找。因此，規(guī)范學(xué)位論文的有序開發(fā)已經(jīng)成為當(dāng)務(wù)之急，應(yīng)早日提到工作日程上來。面對學(xué)問論文典藏與開發(fā)的種種困境，筆者認(rèn)為，搭建文獻(xiàn)開發(fā)平臺、合理利用文獻(xiàn)、加快立法步伐是解決問題的有效途徑。

2.1 以國家圖書館為龍頭，搭建學(xué)位論文收藏及使用的網(wǎng)絡(luò)化平臺。

目前，隨著社會公眾對灰色文獻(xiàn)的認(rèn)識不斷深入，對此部分文獻(xiàn)的需求呈現(xiàn)出空前高漲的熱情，但是由于我國對灰色文獻(xiàn)的利用及開發(fā)尚處于起步階段，致使我國出現(xiàn)了學(xué)位論文多方開發(fā)并存的 “混戰(zhàn)”局面。鑒于此，國家圖書館應(yīng)憑借國務(wù)院學(xué)位委員會指定的唯一學(xué)位論文收藏單位的地位，帶頭搭建學(xué)位論文收藏及開發(fā)平臺，使學(xué)位論文的收藏與提供兼容并蓄，積極推進(jìn)各大高校圖書館學(xué)位論文的電子化進(jìn)程。通過資源整合、匯總，國家圖書館作為中心館逐步成為電子版學(xué)位論文存儲基地；各大高校館各自存儲本校畢業(yè)生的學(xué)位論文，存儲載體自定，但必須定期向國家圖書館繳送學(xué)位論文電子版。這樣既避免了學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫的無序性與重復(fù)性建設(shè)，同時(shí)也緩解了國家圖書館學(xué)位論文的存儲空間問題。

根據(jù)筆者對國家圖書館學(xué)位論文的日文獻(xiàn)利用率統(tǒng)計(jì)可知，不同類別學(xué)位論文的利用率差別較大。在學(xué)位論文收藏及開發(fā)平臺的開發(fā)過程中，可以對熱門學(xué)科和類別（如經(jīng)濟(jì)、法律等）的學(xué)位論文優(yōu)先電子化，爭取以最小的代價(jià)換取最大的讀者利用率，在條件允許的情況下，再考慮逐步開展科技類學(xué)位論文的電子化。

2.2 加快立法步伐，擴(kuò)大論文繳送的載體范圍，規(guī)范版權(quán)的合理開發(fā)與利用。

到目前為止，我國針對學(xué)位論文的著作權(quán)法律法規(guī)較為滯后。當(dāng)前電子文獻(xiàn)的日益普及及掌上閱讀的日趨擴(kuò)大，決定了文獻(xiàn)的載體形態(tài)早已不再是紙質(zhì)文獻(xiàn)獨(dú)攬?zhí)煜碌木置妗．?dāng)然，在此并不是強(qiáng)調(diào)電子載體與紙質(zhì)載體孰輕孰重，而是說明多種載體形式（電子版文獻(xiàn)、縮微膠片、平片、紙質(zhì)文獻(xiàn)）并存、百花齊放的局面已經(jīng)成為圖書館不得不直面的事實(shí)。然而，我國立法中針對學(xué)位論文版權(quán)方面的規(guī)定或是條款不詳，或是執(zhí)行困難，或是立法的跟進(jìn)速度不及時(shí)，無法對現(xiàn)實(shí)執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題及時(shí)調(diào)整或補(bǔ)充修訂，這種滯后也是導(dǎo)致國家圖書館目前面臨學(xué)位論文空間緊張的又一潛在誘因。

2.2.1 擴(kuò)大收藏載體的多樣性

圖書館學(xué)位論文服務(wù)需要根據(jù)讀者群閱讀習(xí)慣相應(yīng)調(diào)整服務(wù)功能，為其提供相應(yīng)的文獻(xiàn)。學(xué)位論文的讀者群多為在校學(xué)生和高技能知識分子，具有較強(qiáng)的動手能力，因此應(yīng)推廣電子版學(xué)位論文的閱讀與下載，并使之成為可與紙質(zhì)學(xué)位論文抗衡的文獻(xiàn)載體。

2.2.2 加快版權(quán)法的修訂進(jìn)程

目前，針對學(xué)位論文電子化過程中的侵權(quán)問題，尚沒有一部較為完整、通用、行之有效的法律對著者的個人權(quán)益予以保障，這在一定程度上成為學(xué)位論文電子化進(jìn)程的絆腳石。數(shù)據(jù)庫運(yùn)營商對學(xué)位論文的貿(mào)然運(yùn)作，易導(dǎo)致侵權(quán)問題發(fā)生，而著者與數(shù)據(jù)庫運(yùn)營商關(guān)于加倍賠償問題的商談又存在著一定的不可操作性。因此，學(xué)位論文的存儲與利用要想取得長足的進(jìn)步，究其根源，仍需要在立法上狠下工夫，加快版權(quán)法的修訂進(jìn)程，從法律的角度對論文的著作權(quán)進(jìn)行保護(hù)，規(guī)范開發(fā)程序，使學(xué)位論文開發(fā)系統(tǒng)化、法制化，用法律規(guī)范為學(xué)位論文的開發(fā)和利用保駕護(hù)航。

2.3 借鑒國外先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)，擴(kuò)大圖書館的有效收藏空間。

國外的國立/國會圖書館普遍不負(fù)責(zé)收錄學(xué)位論文，大多由高校圖書館或檔案館來提供該項(xiàng)服務(wù)，而且在收錄學(xué)位論文時(shí)并不局限于紙質(zhì)文獻(xiàn)這一種載體類型，而是提倡利用網(wǎng)絡(luò)、光盤等電子媒介收錄多載體形式的學(xué)位論文。與此同時(shí)，國外圖書館還對學(xué)位論文進(jìn)行年代劃分，如羅馬圖書館僅收錄近30年的學(xué)位論文，對于滿30年的學(xué)位論文則定期進(jìn)行下架、銷毀、縮微化等處理。從文獻(xiàn)利用角度來看，30年的留存基本上可以滿足讀者的使用需求；從文獻(xiàn)存儲角度來看，定期處理可以使空間得到合理利用，而且學(xué)位論文的電子化或縮微化可以縮小紙本文獻(xiàn)的占地空間。

總而言之，學(xué)位論文是一種珍貴的學(xué)術(shù)研究資源，在現(xiàn)階段充分開發(fā)其最大價(jià)值的同時(shí)也應(yīng)考慮到保存、提供等后續(xù)問題。因此，針對學(xué)位論文典藏已暴露出的問題予以正確的引導(dǎo)及化解，是加強(qiáng)學(xué)位論文開發(fā)與利用的不二選擇！

[1]錢淑萍.對學(xué)位論文的利用分析及強(qiáng)化對策[J].情報(bào)雜志,2002(10).

[2]國家圖書館業(yè)務(wù)管理處.國家圖書館文獻(xiàn)利用條例[M].[出版地不詳]:[出版者不詳], 2006.