李曉翼

（湖南工業(yè)大學(xué)，湖南 株洲 412008）

0 引言

傾銷作為一種國際貿(mào)易行為，簡(jiǎn)單地說就是一種“差價(jià)銷售”，即同一種貨物在不同市場(chǎng)上用不同的價(jià)格出售。所謂反傾銷，就是指進(jìn)口國對(duì)來自外國的傾銷商品采取強(qiáng)制性措施。隨著國際貿(mào)易環(huán)境的不斷變化，貿(mào)易自由化程度的不斷提高，純關(guān)稅性質(zhì)的貿(mào)易壁壘日益減少，世界各國為更好地保護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)，所采取的措施重點(diǎn)也逐漸從關(guān)稅壁壘進(jìn)一步轉(zhuǎn)向非關(guān)稅壁壘。

1 國際反傾銷對(duì)我國的不利因素

國際反傾銷對(duì)我國的不利因素主要表現(xiàn)在理論上的傾銷有害論與法律上的非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位。前者構(gòu)成了反傾銷的理論支持，后者則成為對(duì)中國實(shí)施反傾銷的法律依據(jù)。

1.1 關(guān)于傾銷有害論

傾銷有害論（Jacob Viner，1966）是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界從20世紀(jì)60年代就流行的觀點(diǎn)，它分為傾銷對(duì)進(jìn)口國經(jīng)濟(jì)的損害、傾銷對(duì)出口國經(jīng)濟(jì)的損害和對(duì)第三國的損害。傾銷對(duì)進(jìn)口國經(jīng)濟(jì)的損害表現(xiàn)為直接損害和間接損害。直接損害在于它沖擊甚至擠跨進(jìn)口國生產(chǎn)與傾銷產(chǎn)品相似或直接競(jìng)爭(zhēng)的產(chǎn)品的工業(yè)。傾銷產(chǎn)品在進(jìn)口國低價(jià)銷售，改變了進(jìn)口國消費(fèi)者的消費(fèi)計(jì)劃和開支投向，使原本對(duì)本國商品的購買轉(zhuǎn)向于低價(jià)的進(jìn)口商品，最終導(dǎo)致國內(nèi)同類商品失去市場(chǎng)，甚至相關(guān)企業(yè)規(guī)模縮小，利潤(rùn)下降，失業(yè)增加，其損害的程度通常取決于產(chǎn)品的傾銷幅度和數(shù)量。間接損害體現(xiàn)在三個(gè)方面：一是對(duì)進(jìn)口國與傾銷無直接競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系產(chǎn)業(yè)的損害；二是對(duì)進(jìn)口國消費(fèi)傾銷產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)的損害；三是對(duì)進(jìn)口國生產(chǎn)相似產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)的損害。

傾銷對(duì)出口國經(jīng)濟(jì)的損害表現(xiàn)在：第一，傾銷對(duì)出口國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的損害。傾銷尤其是間歇性傾銷和連續(xù)性傾銷，造成出口國物質(zhì)與人力資源的錯(cuò)誤配置。第二，傾銷對(duì)出口國生產(chǎn)同類產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的損害。由于傾銷企業(yè)具有壟斷性，而出口國其他企業(yè)未必具有同等優(yōu)勢(shì)，也就無法通過傾銷去占領(lǐng)國外市場(chǎng)，結(jié)果就會(huì)失去傾銷企業(yè)因傾銷而取得的國外市場(chǎng)。第三，傾銷對(duì)出口國消費(fèi)者的損害。傾銷企業(yè)利用其壟斷地位，在國內(nèi)保持高價(jià)銷售，以彌補(bǔ)其在國外傾銷的損失，其損失實(shí)際上轉(zhuǎn)嫁到了本國消費(fèi)者身上，因而出口國的消費(fèi)者也是受害者。

傾銷對(duì)第三國經(jīng)濟(jì)的損害主要體現(xiàn)在對(duì)第三國生產(chǎn)同類產(chǎn)品企業(yè)的損害。當(dāng)傾銷產(chǎn)品在進(jìn)口國市場(chǎng)上與來自第三國的同類產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，傾銷產(chǎn)品因其價(jià)格優(yōu)勢(shì)，常常獲得較多的市場(chǎng)份額，第三國的同類產(chǎn)品則會(huì)縮小或失去市場(chǎng)，導(dǎo)致利潤(rùn)下降，直至最終退出市場(chǎng)。

應(yīng)該說傾銷有害論有其合理的一面，但也有片面性，它只是一種靜態(tài)的分析，而沒有具體分析行業(yè)特征。

1.2 關(guān)于我國的非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位

中國與美國關(guān)于我國加入WTO雙邊協(xié)議反傾銷條款（簡(jiǎn)稱“反傾銷條款”）和《中華人民共和國加入WTO協(xié)議書》（簡(jiǎn)稱“議定書”）第十五條是中國非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的主要根源。如中美反傾銷條款規(guī)定：“中國和美國同意美國可以維持它目前的反傾銷方法，該方法將中國作為非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國家對(duì)待，這一條款的有效期為十五年；中國可以要求美國調(diào)查當(dāng)局按照美國法律審查某個(gè)特定經(jīng)濟(jì)部門或整個(gè)經(jīng)濟(jì)體是否屬于“市場(chǎng)導(dǎo)向”，從而爭(zhēng)取排除“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”的適用方法。而“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)方法”就是美國確定來自非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國家產(chǎn)品價(jià)格的方法—“生產(chǎn)要素價(jià)格法”。

顯然根據(jù)中國入世法律文書，允許美國等對(duì)中國出口產(chǎn)品反傾銷繼續(xù)實(shí)行目前的非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)方法的條款，即對(duì)中國產(chǎn)品進(jìn)行反傾銷調(diào)查,且不必負(fù)舉證責(zé)任,即不必證明中國是“貿(mào)易被完全壟斷或?qū)嶋H性完全壟斷國家”且“所有國內(nèi)價(jià)格由國內(nèi)確定”。WTO進(jìn)口成員對(duì)被調(diào)查產(chǎn)品反傾銷非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)方法負(fù)有舉證責(zé)任，而入世議定書中規(guī)定出口方的舉證責(zé)任，很明顯使中國出口方處于不利地位。這樣，按成員國的國內(nèi)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)審查中國市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)程度，增加了中國出口產(chǎn)品獲得市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的難度。根據(jù)最惠國待遇原則,WTO所有成員方均可援引上述條款，因而中國產(chǎn)品在進(jìn)口方處于“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國家”的地位。

因此，我國的非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的地位以及成員方與WTO市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件的差異成為我國在國際反傾銷中最大的不利因素。

2 我國應(yīng)對(duì)國際反傾銷的策略

本文主要從宏觀上分析應(yīng)對(duì)國際反傾銷的策略，從而在法律與具體操作層面尋求對(duì)策。

2.1 政府的對(duì)外談判與對(duì)內(nèi)調(diào)控

2.1.1 充分利用WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制

WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制（簡(jiǎn)稱DSM）包括協(xié)商、調(diào)停和調(diào)解、專家組程序、上訴機(jī)構(gòu)審理、爭(zhēng)端解決機(jī)制決定及其監(jiān)督實(shí)施、制裁等程序和階段。它是一種準(zhǔn)司法性質(zhì)的爭(zhēng)端解決機(jī)制。為適應(yīng)DSM要求，使我國在應(yīng)訴反傾銷中處于有利地位，政府要增強(qiáng)國家各級(jí)各部門工作的透明度和統(tǒng)一性。為此，要確立法律保障，明確法律、法規(guī)和政策措施公開的及時(shí)性、透明度。行政方面，從公開主體看，除了行政機(jī)關(guān)、被授權(quán)和委托的組織外，部分在形式上雖然不具備行政主體資格，但在實(shí)際上行使公共權(quán)力并影響貨物貿(mào)易的公平交易與競(jìng)爭(zhēng)的組織的行為過程和結(jié)果也需要公開。為了運(yùn)用WTO爭(zhēng)端解決各程序，我們要運(yùn)用好WTO關(guān)于發(fā)展中國家的優(yōu)惠條款，如GATT第十八條允許發(fā)展中締約國在使用進(jìn)口數(shù)量限制和其他限制措施以保護(hù)其幼稚工業(yè)和國際收支平衡方面有比發(fā)達(dá)締約國更大的自由；再如，《關(guān)于反傾銷措施的協(xié)議》第十五條規(guī)定：“根據(jù)本協(xié)議在考慮適用反傾銷措施時(shí)，應(yīng)認(rèn)識(shí)到發(fā)達(dá)國家對(duì)發(fā)展中的國家的特殊情況必須給予的特別的考慮---”等等。當(dāng)然我們要講究靈活性如主動(dòng)充當(dāng)多種角色，積極提出要求，更好地進(jìn)行申訴，同時(shí)要積極參加進(jìn)一步完善DSM的談判，如爭(zhēng)取擴(kuò)大第三方當(dāng)事人的權(quán)力等。

據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，經(jīng)過WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制裁決的反傾銷爭(zhēng)議，大多數(shù)都存在一個(gè)共性，即調(diào)查國在不同程度上存在違背WTO相關(guān)規(guī)定。我國已基本具備市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件，借助WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制的法律手段，有助于解決其他成員方對(duì)中國在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)問題上的不適當(dāng)、不客觀和偏見的作為問題。

2.1.2 積極開展談判，盡快取得市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)待遇。

首先，要利用好WTO貿(mào)易政策評(píng)審機(jī)制。WTO貿(mào)易政策評(píng)審機(jī)制的主要目標(biāo)是通過定期的評(píng)估提高成員方的貿(mào)易政策與措施的透明度，促進(jìn)成員方政府遵守WTO規(guī)則，履行各自的承諾。依據(jù)《中國入世協(xié)議書》規(guī)定，WTO在八年內(nèi)將每年對(duì)中國貿(mào)易政策與措施審議一次，我國也可充分利用該評(píng)審闡述我國貿(mào)易政策，讓W(xué)TO成員方接受中國市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的成果。事實(shí)上，根據(jù)《2003年中國市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展報(bào)告》（李曉西，2003），我國2001年市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度已達(dá)69%的臨界水平，而經(jīng)過近10年的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的實(shí)踐與法律的完善，目前我國的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)得到充分發(fā)展，因此我國的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位在很大程度上是政府的談判藝術(shù)與技巧問題。

其次，要積極溝通、協(xié)商、談判，使成員方承認(rèn)中國的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位。出口方在向進(jìn)口方當(dāng)局申請(qǐng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)待遇時(shí)，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的審查在相當(dāng)大的程度上是由反傾銷調(diào)查機(jī)關(guān)的主觀好惡決定的，存在任意性和歧視性。對(duì)于這種任意性和歧視性，被調(diào)查者在應(yīng)訴中的抗辯顯得力不從心。因此，政府應(yīng)發(fā)揮雙邊談判的作用，加大交涉力度，促使進(jìn)口國取消對(duì)中國非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的認(rèn)定。俄羅斯經(jīng)過長(zhǎng)期談判從而取得美國市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的認(rèn)定就是一個(gè)典型的例子。根據(jù)《中國入世議定書》，WTO進(jìn)口成員方的國內(nèi)法必須包含有關(guān)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)，我國政府可以主動(dòng)要求WTO成員方審查我國整體或特定產(chǎn)業(yè)部門是否具備市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件的規(guī)定，掌握取得市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的主動(dòng)權(quán)。

美國、歐盟是我國重要貿(mào)易伙伴，同時(shí)也是反傾銷的高發(fā)區(qū)，對(duì)我國的反傾銷案件涉及金額大，影響面廣，應(yīng)分別加以研究。中美貿(mào)易總額一直以較快的速度增長(zhǎng)，由于我國有很大的順差，而美國存在較大的逆差，因而中美貿(mào)易摩擦在所難免，作為關(guān)稅壁壘的一種替代，反傾銷被經(jīng)常使用。盡管如此，中美雙方貿(mào)易互補(bǔ)性很強(qiáng)，合作的一面仍占主流，政府部門應(yīng)有針對(duì)性地開展雙邊貿(mào)易談判，靈活運(yùn)用國際慣例和美國反傾銷有關(guān)運(yùn)行機(jī)制，適當(dāng)運(yùn)用我國對(duì)外反傾銷手段，以達(dá)到我國取得市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的待遇。另外，加大我國市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)成就的對(duì)外宣傳力度、開展相關(guān)領(lǐng)域的學(xué)術(shù)交流等也是很重要的環(huán)節(jié)。

2.2 商會(huì)職能的轉(zhuǎn)變及預(yù)警機(jī)制的發(fā)揮

中國外經(jīng)貿(mào)商會(huì)主要有中國機(jī)電、五礦化工、食品土畜、紡織品、輕工工藝品、醫(yī)藥保健品等六家進(jìn)出口商會(huì)和中國對(duì)外承包工程商會(huì)，分別1987年籌備，1988、1989年正式成立。商會(huì)作為聯(lián)系政府和企業(yè)的橋梁的中介組織，二十多年來按照“協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、咨詢、服務(wù)”的八字方針，以服務(wù)為中心，擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍，提高服務(wù)質(zhì)量，為促進(jìn)我國外經(jīng)貿(mào)事業(yè)作出了重要貢獻(xiàn)。

表1 中國外經(jīng)貿(mào)商會(huì)統(tǒng)計(jì)資料

2.2.1 我國商會(huì)存在的主要問題

（1）缺乏明確定性、定位和法律依據(jù)

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是法制經(jīng)濟(jì)，外經(jīng)貿(mào)商會(huì)應(yīng)該在相應(yīng)的法律規(guī)范下開展各種活動(dòng)，才能有理有據(jù)。而現(xiàn)有的商會(huì)在企業(yè)存在明顯違反行業(yè)利益行為時(shí)，卻沒有有效手段加以制止。關(guān)于商會(huì)的性質(zhì)定位很模糊：是半官半民的，還是完全市場(chǎng)化的民間組織，理論界和商會(huì)內(nèi)部都有不用的看法。商會(huì)定位對(duì)商會(huì)市場(chǎng)的定位也有很大的影響，如屬于民間組織，則商會(huì)依法辦事政府只能加以引導(dǎo)，不能干預(yù)其具體業(yè)務(wù)；如是半官半民性質(zhì)，則商會(huì)的定位隨著政府的需要而變化。

（2）難以獨(dú)立自主、及時(shí)、有效地開展工作

商會(huì)沒有外事審批權(quán)，不能設(shè)立外匯帳務(wù)等，這些問題在很大程度上制約了商會(huì)能動(dòng)性的發(fā)揮；另外商會(huì)在地方和國外沒有辦事機(jī)構(gòu)，活動(dòng)空間極為有限。雖然不少商會(huì)意識(shí)到分會(huì)在行業(yè)協(xié)調(diào)、提供信息服務(wù)等方面的作用，但分會(huì)的作用達(dá)不到企業(yè)的預(yù)期，僅限于一般性的協(xié)調(diào)，沒有形成有特色的、對(duì)整個(gè)行業(yè)有促進(jìn)作用的服務(wù)。

（3）商會(huì)與企業(yè)信息分割，分工不明確，缺乏有效的協(xié)調(diào)手段

我國企業(yè)在遭遇國外反傾銷調(diào)查時(shí)，一般情況下需要商會(huì)代表企業(yè)利益與國外交涉，或者配合政府對(duì)外交涉。當(dāng)外國政府啟動(dòng)緊急進(jìn)口限制措施時(shí)，由于商會(huì)的信息不靈敏，因而缺乏有效的信息預(yù)警。外國提起反傾銷起訴一般需半年至一年的準(zhǔn)備期，中國在這方面信息反應(yīng)緩慢，沒有健全的信息預(yù)警以便采取相應(yīng)措施如減小進(jìn)口、適度提高出口價(jià)格、協(xié)調(diào)談判來避免反傾銷調(diào)查。以上海、江蘇為例，上海、江蘇各有69.3%和75.9%的企業(yè)不了解自己產(chǎn)品的外銷價(jià)格,有87.5%和90.4%的企業(yè)不了解自己產(chǎn)品在國際市場(chǎng)的占有率。政府、商會(huì)和企業(yè)應(yīng)構(gòu)成一個(gè)預(yù)警體系，政府應(yīng)在政策、對(duì)外交涉方面提供好的宏觀環(huán)境，商會(huì)要協(xié)調(diào)政府和企業(yè)。目前政府、商會(huì)、企業(yè)之間的預(yù)警體系沒有有效建立起來，關(guān)鍵的是商會(huì)信息預(yù)警機(jī)制不健全。

2.2.2 我國商會(huì)運(yùn)行機(jī)制的改革思路

西方國家有豐富的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)經(jīng)驗(yàn)，他們的商會(huì)制度值得借鑒。代表性的商會(huì)主要有：一是大陸型商會(huì)如法國的商會(huì)，其商會(huì)的成立、組建和運(yùn)作都有明確的規(guī)范，它以實(shí)現(xiàn)公共利益為主要目的，是自主的法人團(tuán)體，既是非盈利性也是非政府性的；二是市場(chǎng)主導(dǎo)型商會(huì)，其代表為美國商會(huì)；三是政府主導(dǎo)型商會(huì)，其代表為日本商會(huì)，它介于大陸性商會(huì)和英美商會(huì)之間的一種商會(huì)并且組織嚴(yán)密擅長(zhǎng)協(xié)調(diào)。

我國的外經(jīng)貿(mào)商會(huì)應(yīng)依據(jù)國家有關(guān)法律，以協(xié)調(diào)、維權(quán)、規(guī)范和發(fā)展為方針，以各分會(huì)為基礎(chǔ)、以商品為核心，建立起嚴(yán)密的組織體系，同時(shí)建立起以企業(yè)為對(duì)象、以服務(wù)為手段的運(yùn)行機(jī)制。具體改革思路如下：

（1）商會(huì)從成立、到行使其功能要依照法律辦事，這也是適應(yīng)我國加入WTO形勢(shì)發(fā)展的需要。首要的問題是要出臺(tái)《商會(huì)法》等相關(guān)法規(guī)，以明確商會(huì)的法律地位、性質(zhì)、職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)。在正式的商會(huì)法律產(chǎn)生以前，應(yīng)先制定《外經(jīng)貿(mào)商會(huì)暫行管理?xiàng)l例》，使商會(huì)可依法辦事。

（2）商會(huì)組織機(jī)構(gòu)系統(tǒng)化。未來商會(huì)應(yīng)分為三個(gè)層次：最上層為總商會(huì)，為半官方事業(yè)性機(jī)構(gòu)?？偵虝?huì)負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)管理各分會(huì)和進(jìn)出口分會(huì)，擁有外事審批權(quán)并可參與政府重要對(duì)外貿(mào)易活動(dòng)和貿(mào)易談判。中間設(shè)專業(yè)分會(huì)隸屬總商會(huì)，也要有功能交叉，專業(yè)分會(huì)可以參照商品編碼類別組建。同時(shí)考慮設(shè)立對(duì)外承包商會(huì)、服務(wù)商會(huì)。下層由各專業(yè)商會(huì)根據(jù)實(shí)際需要設(shè)立商品分會(huì)，這是整個(gè)外經(jīng)貿(mào)商會(huì)的基礎(chǔ)，它是開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)、為企業(yè)提供各種服務(wù)的基本單位。分會(huì)熟悉國際市場(chǎng)行情，對(duì)國際反傾銷調(diào)查的信息渠道暢通、掌握及時(shí)。

（3）明確商會(huì)的定位。從目前形勢(shì)看，我國商會(huì)適合于半官半民形式，因?yàn)橹袊愕氖鞘袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)，但不是很成熟的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，為適應(yīng)這種形勢(shì)，外經(jīng)商會(huì)目前以半官半民為合適，定位在政府與企業(yè)之間為政府和企業(yè)服務(wù)，在政府和企業(yè)之間起到橋梁作用。如果政府對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的調(diào)控屬于宏觀層次，企業(yè)的活動(dòng)屬于微觀層次，則外經(jīng)貿(mào)商會(huì)定位為中觀層次。當(dāng)然，隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的體制不斷完善、政府職能的不斷轉(zhuǎn)變，部分原來的政府調(diào)控職能將轉(zhuǎn)為商會(huì)的功能。

（4）商會(huì)的經(jīng)費(fèi)來源應(yīng)轉(zhuǎn)向市場(chǎng)化。中國商會(huì)目前經(jīng)費(fèi)嚴(yán)重不足，來源較為單一，很難正常發(fā)揮它的功能。可允許商會(huì)采取市場(chǎng)化運(yùn)作方式，在為企業(yè)服務(wù)中獲取會(huì)費(fèi)，向會(huì)員收取基礎(chǔ)服務(wù)費(fèi)，其比例按照出口的一定比例收取，各交費(fèi)會(huì)員可享受市場(chǎng)信息、展覽信息、反傾銷法律咨詢等基礎(chǔ)服務(wù)。

通過改革并實(shí)行新運(yùn)行機(jī)制后的新型商會(huì)將會(huì)對(duì)反傾銷起到預(yù)警作用，并建立一套完善的預(yù)警機(jī)制。

第二，商會(huì)要通過對(duì)反傾銷理論和實(shí)證研究，對(duì)不同的主要出口市場(chǎng)進(jìn)行分類研究，建立起反傾銷統(tǒng)計(jì)預(yù)警系統(tǒng)模型。

[1]陳明聰.我國應(yīng)對(duì)因非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位問題被反傾銷的對(duì)策[J].東南學(xué)術(shù)，2003,(3).

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