朱其忠

（1.河海大學 商學院，南京 210098；2.淮南師范學院 經濟管理系，安徽 淮南 232001）

0 引言

1997年始于泰國的金融危機，迅速擴散到整個東南亞，并波及世界各地，使許多亞洲國家和地區(qū)的股市、匯市輪番暴跌，金融體系乃至整個世界經濟受到影響。1998和1999年，我國對亞洲的出口均有不同程度的下降，而對歐美的出口則一直處于上漲之勢。由于實施了積極的財政政策和貨幣政策，到2000年我國經濟才基本實現(xiàn)了軟著陸[1]。總體來說，1997年的亞洲金融危機對我國中小企業(yè)的影響不大。其原因在于歐盟和北美等國保持了可接受的經濟增長，為我國經濟提供了有效的外部需求。

2008金融危機起因于美國的次貸市場，波及范圍從美洲到歐洲、亞洲，從金融經濟到實體經濟。這次金融危機對我國企業(yè)，尤其是東部沿海地區(qū)的中小企業(yè)集群打擊甚大，據(jù)國家統(tǒng)計局2009年一季度公布的數(shù)據(jù)[2]，全國規(guī)模以上工業(yè)增加值同比增長5.1%，其中東部地區(qū)為3.7%，中部地區(qū)5.2%，西部地區(qū)11.8%，總增幅比上年同期回落11.3個百分點。

1 企業(yè)集群的魯棒性和脆弱性

1.1 企業(yè)集群的演進軌跡及其特點

專業(yè)化分工不斷推動企業(yè)分形，產生交易網絡，表現(xiàn)為業(yè)務上的相互關聯(lián)、相互作用。由于企業(yè)獨立性強，關聯(lián)無偏好，交易是隨機進行的，所以被看成是一種隨機性網絡。許多新建企業(yè)具有這種性質，其節(jié)點分布呈鐘型的泊松分布，即企業(yè)間的交往數(shù)目比平均數(shù)高許多或低許多的企業(yè)都非常少。隨機網絡的最大特點是它的脆弱性較強，一旦網絡中較大部分企業(yè)發(fā)生癱瘓，將導致企業(yè)網絡崩潰成彼此無法聯(lián)系的小型“孤島”，致使整個網絡瓦解。

隨著網絡中某些企業(yè)之間交往次數(shù)的增多和雙方共同利益的增大，以前的業(yè)務交流逐漸升華為情感、思想交流，并產生了涌現(xiàn)性，如雙方或多方共享規(guī)模優(yōu)勢，包括批量進貨、批量售貨、共享科研成果等。隨著一批新企業(yè)的擇優(yōu)加入，企業(yè)網絡不斷增大，企業(yè)集聚效應開始發(fā)揮作用，這種現(xiàn)象也稱為“馬太效應”。在企業(yè)網絡聚集過程中起著吸引、支配和穩(wěn)定作用的企業(yè)稱為集散企業(yè)。以這些集散企業(yè)為核心組成的企業(yè)網絡稱為無標度性企業(yè)集群。在無標度性企業(yè)集群中，企業(yè)的性質發(fā)生了變化，由以前的單個企業(yè)變成為集群主體。相互連接數(shù)服從“冪次定律”：節(jié)點數(shù)隨關聯(lián)邊數(shù)增加而減少[3]。

與隨機性企業(yè)網絡不同，無標度性企業(yè)集群既具有脆弱性又具有魯棒性。企業(yè)集群的魯棒性是指企業(yè)集群在一定的參數(shù)攝動下，維持某些原有性能和穩(wěn)定的特性，它是企業(yè)集群在異常和危險情況下維持生存的關鍵。當企業(yè)集群受到隨機攻擊時具有魯棒性，強韌性好；當企業(yè)集群受到選擇性惡意攻擊時具有脆弱性，易癱瘓[4]。

1.2 企業(yè)集群的魯棒性和脆弱性在金融危機中的表現(xiàn)

由于我國與東南亞各國在產業(yè)結構上具有很大的相似性，所以均以加工貿易為主。2007年與1997年相比，我國出口商品結構發(fā)生了重大的變化，初級產品在總出口額中所占比重下降了7%。1997年，我國一半以上的商品出口到東南亞，而后又被轉口到歐美市場，真正在東南亞本地消費的較少。隨著我國對歐美直接貿易的增多，至2007年我國對歐美和亞洲的出口基本上平分秋色[5]。因此，1997亞洲金融危機對我國企業(yè)的影響可以看成是隨機性的，危害的僅僅是企業(yè)網絡中的非集散企業(yè)，但2008美國金融危機則不同，影響是選擇性的，原因有二：一是我國與歐美國家在產業(yè)結構上具有差異性；二是政治、文化價值觀不同。具體到行業(yè)，紡織行業(yè)等傳統(tǒng)勞動密集型企業(yè)受到的影響最大。1997和2008金融危機對我國企業(yè)集群的影響不管是強度還是性質上都有所不同。

（1）1997金融危機對我國企業(yè)集群的影響。在圖1中，（a）代表1997東南亞金融危機發(fā)生之前，中國、東南亞、歐美之間的貿易和企業(yè)網絡關系。我國和歐美國家的直接貿易不多，大部分是通過東南亞進行的轉口貿易。（b）代表1997東南亞金融危機發(fā)生時，中國、東南亞、歐美之間的貿易和企業(yè)網絡關系。由于東南亞企業(yè)集群規(guī)模的減少，導致了我國對該地區(qū)的直接出口和歐美的間接出口銳減，而對歐美的直接貿易卻出現(xiàn)了較大幅度的增長。東南亞金融危機不論是對歐美還是對中國企業(yè)集群的影響均很有限，其原因在于中國和歐美企業(yè)網絡具有異質性的拓撲結構。（c）代表1997東南亞金融危機發(fā)生后，中國、東南亞、歐美之間的貿易和企業(yè)網絡關系。隨著東南亞經濟的復蘇，該地區(qū)的企業(yè)規(guī)模逐漸恢復，致使我國對東南亞的直接出口及對歐美的間接出口均有所增加，但低于危機前水平；我國對歐美的直接出口得到了鞏固。

（2）2008金融危機對我國企業(yè)集群的影響。在圖2中，（a）代表2008美國金融危機發(fā)生前，中國、東南亞、歐美之間的貿易和企業(yè)網絡關系。當時，我國對東南亞和對歐美的出口大致相當，約為40%左右，通過東南亞對歐美的間接出口仍在發(fā)生。（b）代表2008美國金融危機發(fā)生后，中國、東南亞、歐美之間的貿易和企業(yè)網絡關系。美國次貸危機引發(fā)了歐美金融風暴，許多歐美企業(yè)破產，集群規(guī)模開始縮小，并通過連鎖反應，凸顯了我國與東南亞企業(yè)網絡的同質性拓撲結構，加劇了我國中小企業(yè)集群的脆弱性。一旦出現(xiàn)出口商品價格降低或轉移訂單或貨款拖欠或匯率變動等因素，將不可避免地導致我國中小企業(yè)集群瓦解。

1.3 企業(yè)集群魯棒性和脆弱性產生的原因

中小企業(yè)的聚集效應將吸引更多的新企業(yè)加入，導致地區(qū)間“富者越富，貧者越貧”。它有利于早期企業(yè)，使之更有可能成為集散企業(yè)。如果企業(yè)擇優(yōu)關聯(lián)的機制運行是線性形式，那么企業(yè)網絡形成的集群是平行型企業(yè)集群；如果企業(yè)擇優(yōu)關聯(lián)的機制運行是非線性的，那么較容易出現(xiàn)一個攫取最多關聯(lián)的集散企業(yè)，以致網絡最終演變?yōu)閾碛幸粋€ “龍頭企業(yè)”的星型拓撲結構——核心型企業(yè)集群。因此，企業(yè)網絡通過不斷地增添新企業(yè)和新連線而成長為開放系統(tǒng)。

因此，大多數(shù)企業(yè)或企業(yè)網絡不是完全隨機連接的，其連接過程往往帶有某種偏好，具有擇優(yōu)連接特征。增長性和擇優(yōu)連接有助于解釋集散企業(yè)的產生和存在的理由，生成的是無標度性企業(yè)集群。無標度性企業(yè)集群之所以對隨機攻擊具有驚人的魯棒性，是因為它具有非同質性拓撲結構。

2 影響企業(yè)集群魯棒性和脆弱性的因素

無標度性企業(yè)集群的魯棒性使得一些主體即使破產，企業(yè)集群也很少受到大的影響。與那些和其他主體關聯(lián)密切的集散企業(yè)相比，因那些不重要的主體和其他主體關聯(lián)松散，因而去掉它們不會對企業(yè)集群產生重大的影響。但是，如果去掉的是集散企業(yè)，即使是少數(shù)，也會導致企業(yè)集群的瓦解。所以，影響企業(yè)集群魯棒性和脆弱性的因素有：

（1）外界打擊的力度和方式。如果外界打擊的力度比較大，破壞的不僅僅是非集散企業(yè)，而且還有集散企業(yè)，那么企業(yè)集群的魯棒性就弱、脆弱性就大。打擊方式不同，企業(yè)集群的魯棒性和脆弱性也不同。當企業(yè)集群受到意外性或隨機性的打擊時，影響最大的是那些非集散企業(yè)，而集散企業(yè)則具有極強的穩(wěn)健性，如1997金融危機；當集散企業(yè)受到選擇性打擊時，企業(yè)集群非常容易癱瘓，表現(xiàn)為極大的脆弱性，如2008金融危機。

（2）環(huán)境的壓力。在信息社會中，外界環(huán)境變化速度加快、復雜性增加，致使企業(yè)的預測時間越來越短、準確率越來越低。企業(yè)集群作為一個類生命體系統(tǒng)，富有積極活性和自適應性，通過不斷地“學習”或“積累經驗”、“增長知識”來改變自身的結構和行為方式，以適應環(huán)境的沖擊和其他主體的不利影響，增強企業(yè)集群的穩(wěn)健性[6]。

（3）主體邊界的模糊程度。企業(yè)網絡在外界環(huán)境的壓力下，主體之間經過反復的接觸和摩擦，邊界出現(xiàn)了交融，變得越來越模糊[7]，即發(fā)生了彈塑性變形。主體邊界的模糊過程分為兩個階段：彈性變形階段和塑性變形階段[8]。在彈性變形階段，邊界的模糊程度與環(huán)境壓力呈線性關系：隨著交往次數(shù)的不斷增多，主體間的關聯(lián)越來越緊密，但當環(huán)境壓力消失后，雙方的關聯(lián)即可退回到初始狀態(tài)。當企業(yè)集群受到選擇性打擊的時候，某些連接可能會斷裂，其結果：企業(yè)集群經過分裂，縮小規(guī)模，變成數(shù)個“島嶼”，而不會整體消失。在塑性變形階段，邊界的模糊程度與環(huán)境壓力不僅呈非線性關系，而且融入了情感因素。主體間的關聯(lián)逐漸規(guī)范化，整體涌現(xiàn)性增強[9]，具有魯棒性。

（4）企業(yè)集群的類型。如果把企業(yè)集群看成是企業(yè)不斷分形的結果，那么由于吸引子產生的吸引盆作用而使那些核心型企業(yè)集群的魯棒性較平行型企業(yè)集群強。

（5）企業(yè)集群文化。因企業(yè)集群具有地域性特點，主體間容易形成了相互信任機制。如在我國，企業(yè)集群維系的基礎是“五緣”（親緣、地緣、業(yè)緣、神緣、物緣）文化。從某種意義上說，它有利于維系社會的和諧與穩(wěn)定，增強了企業(yè)集群的魯棒性[10]。

3 增強企業(yè)集群魯棒性的措施

2008金融危機使我國東部沿海地區(qū)中小企業(yè)集群的弱點逐漸顯露了出來。為此，我們應該采取切實可行的辦法，改進企業(yè)集群的魯棒性和脆弱性。

3.1 加速推進中小企業(yè)集群的結構調整

在中小企業(yè)集群發(fā)展前期，地緣、人緣等都處于封閉狀態(tài)，企業(yè)以一村一品、一鄉(xiāng)一品為基礎，表面上高度集聚，但相互協(xié)調能力差，表現(xiàn)為供銷人員滿天飛，以人流帶物流。當企業(yè)集群發(fā)展到一定程度，根據(jù)市場競爭需要逐步以開放取代封閉，大力發(fā)展縱向的產品聚集，以彌補橫行地域聚集的不足，增加企業(yè)網絡內部的關聯(lián)數(shù)和交往頻率，使得生成的網絡的主體的數(shù)量更均勻一些，減緩無標度性企業(yè)集群主體關聯(lián)分布的冪率曲線下降趨勢，增強企業(yè)集群的魯棒性，減少脆弱性。

3.2 提高企業(yè)集群素質，轉變發(fā)展方式

企業(yè)集群本身素質對提高其“免疫力”也起著巨大的作用。企業(yè)集群的素質是企業(yè)集群內部力量的整合，表現(xiàn)在兩個方面：一是主體技術和管理水平的提升，強調的是如何構建企業(yè)的核心能力；二是主體間協(xié)作強度的增加，強調的是如何提高企業(yè)集群的整體涌現(xiàn)性。

3.3 加強企業(yè)集群的聯(lián)合創(chuàng)新能力，促進集群升級

企業(yè)集群的聯(lián)合創(chuàng)新能力包括企業(yè)集群的聯(lián)合技術能力和聯(lián)合市場拓展能力。聯(lián)合技術能力是指以集群學習為基礎，支持集群創(chuàng)新能力提高為目的。聯(lián)合市場拓展能力涉及市場定位、營銷網絡的構建、廣告策劃、品牌的運作和維護等。企業(yè)集群的升級需要市場的支撐。企業(yè)集群通過參與全球價值鏈的國際分工體系，尋找市場機會和市場空隙，形成專業(yè)化的細分市場，培育差異化的創(chuàng)新能力，獲得細分市場的競爭優(yōu)勢[11]。

3.4 變平行型企業(yè)集群為核心型企業(yè)集群

在平行型企業(yè)集群中，企業(yè)主要出于網絡的聚集效應而自發(fā)走到一起，各主體勢均力敵，處于對等地位，通過自我調節(jié)維持集群運行。這種企業(yè)集群模式的特點是：主體規(guī)模較小、結構松散、競爭隱形化且大于合作。在核心型企業(yè)集群中，存在一個“龍頭企業(yè)”，其力量遠遠大于其他企業(yè)，對其他企業(yè)具有一定的控制力和影響力。整個企業(yè)集群圍繞“龍頭”企業(yè)而運行。這種企業(yè)集群模式的特點是：主體規(guī)模相差懸殊、共生關系密切、協(xié)調性較強、具有“犁溝效應”①當兩個實力懸殊的企業(yè)交往時，由于實力較小企業(yè)的塑性粘著（依賴性），實力較大企業(yè)會在實力較小企業(yè)的表面“犁出一條溝”，這種現(xiàn)象稱為犁溝效應。其大小由小企業(yè)對大企業(yè)的依附性所決定。。核心型企業(yè)集群能夠平穩(wěn)運行的關鍵在于“龍頭企業(yè)”的素質。一旦“龍頭企業(yè)”遭到重創(chuàng)或決策失誤等將會導致整個集群的崩潰，所以這對“龍頭企業(yè)”管理的科學性和決策的民主化提出了更高的要求。

4 結論

企業(yè)集群在不同的經濟危機中，既表現(xiàn)為魯棒性又表現(xiàn)為脆弱性。這不僅與外界打擊的方式和力度有關系，而且也與企業(yè)集群自身的網絡結構和素質有關。在我國，既有平行型企業(yè)集群如浙江的海寧皮件、義烏小商品、寧波服裝、永康小五金、樂清低壓電器、溫州皮鞋和打火機等，也有核心型企業(yè)集群如江蘇的吳江紡絲、揚中低壓電器、武進燈具、丹陽眼睛等。面對2008金融危機，兩種企業(yè)集群表現(xiàn)出的魯棒性有所差異。浙江省企業(yè)集群雖然規(guī)模優(yōu)勢較強，但由于多是平行型企業(yè)集群，為眾多小企業(yè)集聚而成，無核心企業(yè)支撐，所以整體協(xié)調能力差，存在著惡性競爭，如一件西服的出口利潤甚至還不到5元。江蘇省企業(yè)集群因多是核心型企業(yè)集群，有“龍頭企業(yè)”主導，所以整體協(xié)調能力較強，抗沖擊能力和穩(wěn)定性較好。因此，今后我國中小企業(yè)集群的發(fā)展方向應該是：積極拓展海外市場，加強縱向和核心聚集能力，通過“龍頭企業(yè)”的吸引作用，控制利潤較高的產品研發(fā)和營銷業(yè)務。

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