段輝娜

（燕山大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，河北 秦皇島 066004）

0 引言

烏拉圭回合1994年通過 《實(shí)施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)議》，簡(jiǎn)稱SPS協(xié)議，主要致力于規(guī)范農(nóng)產(chǎn)品和食品國際貿(mào)易，本質(zhì)是與食品安全和動(dòng)植物健康風(fēng)險(xiǎn)密切相關(guān)的技術(shù)性措施，目的在于保護(hù)人類及動(dòng)植物的衛(wèi)生健康，推進(jìn)貿(mào)易自由化。但隨著貿(mào)易保護(hù)主義的抬頭，以及SPS協(xié)議本身的不完善性，SPS協(xié)議逐漸被扭曲，使SPS措施演變?yōu)殡[性貿(mào)易壁壘，中國農(nóng)產(chǎn)品出口的主要競(jìng)爭(zhēng)力來自在于價(jià)格，易引起進(jìn)口國的貿(mào)易制裁，這一狀況，使得SPS措施對(duì)中國農(nóng)產(chǎn)品的出口產(chǎn)生很大影響。

SPS措施對(duì)中國農(nóng)產(chǎn)品帶來怎樣的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，本文以局部均衡分析框架為基礎(chǔ)，對(duì)此問題進(jìn)行剖析。中國農(nóng)產(chǎn)品出口份額一般占世界總份額較小，出口變動(dòng)對(duì)國際市場(chǎng)價(jià)格影響不大。因此，在具體分析時(shí)，選擇出口國為小國的模型。SPS措施的制定通常建立在各國或地區(qū)不同的國情基礎(chǔ)之上，極少出現(xiàn)所有進(jìn)口國或地區(qū)通用的SPS措施，因此分析基于特定進(jìn)口國的角度進(jìn)行。

1 單純成本增加型局部均衡分析

為簡(jiǎn)化分析，首先對(duì)局部均衡進(jìn)行幾點(diǎn)假設(shè)：

（1）要素缺乏國際流動(dòng)性；

（2）國內(nèi)市場(chǎng)完全競(jìng)爭(zhēng)；

（3）交易與運(yùn)輸成本為零；

（4）不考慮匯率因素。

在假設(shè)前提下，只要有關(guān)壁壘的信息充分，可以分析出某特定政策對(duì)市場(chǎng)均衡如價(jià)格交換、貿(mào)易量等的影響。

首先進(jìn)行一個(gè)簡(jiǎn)單的模型分析，假定不存在進(jìn)口產(chǎn)品的衛(wèi)生與安全檢疫風(fēng)險(xiǎn)等負(fù)外部性風(fēng)險(xiǎn)，產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)等貿(mào)易政策的設(shè)定只是為增加產(chǎn)品的出口成本。

當(dāng)特定進(jìn)口國與所有出口方實(shí)施SPS措施情況下，如圖1所示。

進(jìn)口方視角下，Pw為國際價(jià)格，這一價(jià)格低于進(jìn)口國國內(nèi)價(jià)格，在這一價(jià)格下，進(jìn)口國的進(jìn)口量為Q1Q2，相當(dāng)于國際市場(chǎng)上的M1。當(dāng)進(jìn)口國實(shí)施SPS措施，則所有出口國的該產(chǎn)品成本上漲，市場(chǎng)價(jià)格提高到PW+C，C表示遵從成本。為了符合進(jìn)口的SPS規(guī)定，出口商必須在農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)、運(yùn)輸、包裝、檢疫等環(huán)節(jié)增加成本，包括由于檢疫而帶來的時(shí)間成本。

遵從成本引起價(jià)格上漲，進(jìn)口國表現(xiàn)在國際市場(chǎng)的剩余需求量降低，遵從成本的產(chǎn)生使進(jìn)口量降至Q3Q4，對(duì)應(yīng)于國際市場(chǎng)上的M2。消費(fèi)者剩余減少a+b+c+d，生產(chǎn)者剩余增加a，福利凈損失b+c+d，在國際市場(chǎng)上表示為e+f。

以特定出口方的視角分析，即進(jìn)口國的SPS措施僅針對(duì)特定出口方，在小國模型下，遵從成本由出口方承擔(dān)，在國際市場(chǎng)上，出口產(chǎn)品價(jià)格相當(dāng)于PW-C。出口方凈福利損失為a，如圖2所示。

實(shí)施SPS措施與施加關(guān)稅的影響是類似的，但其福利損失大于關(guān)稅所帶來的損失，因?yàn)樯a(chǎn)和消費(fèi)都發(fā)生了扭曲（b和d），但是卻沒有關(guān)稅收入，必須為檢驗(yàn)措施花費(fèi)c，若遵從成本過大，使進(jìn)口產(chǎn)品的價(jià)格超過本國封閉經(jīng)濟(jì)狀態(tài)下的自給自足價(jià)格P0，那么SPS措施就產(chǎn)生進(jìn)口禁止效應(yīng)，成為進(jìn)口禁令。

可見不存在負(fù)外部性下，以單純成本增加型標(biāo)準(zhǔn)來保護(hù)本國市場(chǎng)，結(jié)果是對(duì)進(jìn)口方和出口方的福利均造成損失。

2 考慮負(fù)外部性的局部均衡分析

SPS協(xié)議的附件A明確規(guī)定了動(dòng)植物衛(wèi)生檢疫措施是 “保護(hù)成員境內(nèi)的動(dòng)物或植物的生命或健康免受蟲害、病害、帶病有機(jī)體或致病有機(jī)體的傳入、定居或傳播所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；保護(hù)成員境內(nèi)的人類或動(dòng)物的生命或健康免受食品、飲料或飼料中的添加劑、污染物、毒素或致病有機(jī)體所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；保護(hù)成員境內(nèi)的人類的生命或健康免受動(dòng)物、植物或動(dòng)植物產(chǎn)品攜帶的病害，或蟲害的傳入、定居或傳播所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；防止或限制成員境內(nèi)因蟲害的傳入、定居或傳播所產(chǎn)生的其他損害。”

假定存在與進(jìn)口相關(guān)的負(fù)外部性，如動(dòng)植物疫病的傳播、農(nóng)獸藥殘留等，這些負(fù)外部性的進(jìn)口影響本國生產(chǎn)，為此進(jìn)口方可依據(jù)上述規(guī)定，實(shí)施SPS措施來糾正這些外部性，本質(zhì)是以遵從成本為代價(jià)減輕疫病的威脅。負(fù)外部性主要引起供給曲線位移。

在封閉經(jīng)濟(jì)下，進(jìn)口國的供給與需求曲線分別為S和D（假設(shè)需求不變），由于封閉經(jīng)濟(jì)，所以進(jìn)口國國內(nèi)價(jià)格為Po，國際貿(mào)易封鎖。若開放市場(chǎng)，實(shí)行自由化貿(mào)易，則價(jià)格變?yōu)镻w，剩余需求在國際市場(chǎng)表現(xiàn)為ED，具體如圖3所示。同時(shí)負(fù)外部性增加了進(jìn)口國的本國產(chǎn)業(yè)成本，國內(nèi)供給曲線移動(dòng)至S2，進(jìn)口量為 Q3Q2，對(duì)應(yīng)與國際市場(chǎng)的 M1，生產(chǎn)者剩余減少HBO，此時(shí)進(jìn)口國凈福利為ABC-HBO；國際市場(chǎng)顯示，開放市場(chǎng)的受益為a+b。開放市場(chǎng)條件下凈福利的增減不能確定，因?yàn)橐卟〉韧獠啃詭淼膿p失會(huì)抵消一部分或全部的開放受益。凈福利的確定取決于開放經(jīng)濟(jì)的受益與負(fù)外部性成本的大小。

進(jìn)口國實(shí)施SPS措施，以防止疫病入侵等外部性對(duì)本國產(chǎn)業(yè)的影響。此時(shí)遵從成本C產(chǎn)生，國際市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)為Pw+C。外部性的消失使國內(nèi)的供給曲線歸于S1，此時(shí)進(jìn)口量為Q4Q5，對(duì)應(yīng)于國際市場(chǎng)的M2。消費(fèi)者福利減少，生產(chǎn)者福利增加，總體來說，較開放經(jīng)濟(jì)條件下，福利減少了FGCB。從國際市場(chǎng)上看，收益減少b。但這并非表示完全自由化就一定比部分自由化好，因?yàn)樽杂苫馁Q(mào)易所得也要和疫病等的傳播損失相配比，負(fù)外部性的成本可能因?yàn)樽杂苫潭鹊牟煌兴鶇^(qū)別。

對(duì)于出口方來說，承擔(dān)SPS措施的遵從成本仍然是對(duì)出口的主要影響。但不同的情況，影響也不同。若SPS措施是針對(duì)特定出口方，則遵從成本完全由出口方承擔(dān)，此時(shí)SPS措施對(duì)出口產(chǎn)生很大影響；若措施是針對(duì)所有出口方，則遵從成本由所有出口方承擔(dān)，對(duì)單個(gè)出口方的影響會(huì)稍弱。

實(shí)施SPS措施對(duì)進(jìn)口方的影響取決于措施的嚴(yán)厲程度與負(fù)外部性影響的對(duì)比，SPS協(xié)議允許進(jìn)口國在有科學(xué)依據(jù)的前提下，采用高于國際標(biāo)準(zhǔn)的準(zhǔn)則、標(biāo)準(zhǔn)。若措施過于嚴(yán)格，則進(jìn)口方的福利也會(huì)受損。而對(duì)于出口方來說，SPS措施會(huì)帶來遵從成本，提高產(chǎn)品價(jià)格，降低市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。

3 考慮信息外部性的局部均衡分析

SPS協(xié)議附件C對(duì)動(dòng)植物衛(wèi)生檢驗(yàn)檢疫的程序、標(biāo)準(zhǔn)及其信息披露做出了規(guī)定。信息矯正類的SPS規(guī)定，增加了產(chǎn)品透明度，有利于彌補(bǔ)市場(chǎng)信息不對(duì)稱。產(chǎn)品信息披露有利于增強(qiáng)消費(fèi)者信心，如表明產(chǎn)品原產(chǎn)地，是否非疫區(qū)，規(guī)定最低質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等，這些信息會(huì)促進(jìn)消費(fèi)者消費(fèi)。但信息矯正類SPS措施同樣會(huì)帶來遵從成本。至于此類措施的總體影響不能確定，關(guān)鍵要比較消費(fèi)者對(duì)信息受益的大小與遵從成本的高低。信息外部性主要引起需求曲線位移。

在進(jìn)口國，信息措施執(zhí)行前的需求曲線為D1，供給曲線為S（假設(shè)供給不變），國際價(jià)格為Pw，Pw與S和D1分別交于點(diǎn)B和點(diǎn) C，進(jìn)口量為Q1Q2，對(duì)應(yīng)于國際市場(chǎng)為M1，具體如圖4所示。開放市場(chǎng)受益為a+b。實(shí)施信息矯正SPS措施后，產(chǎn)品信息增加，消費(fèi)者信心增強(qiáng)，需求曲線移動(dòng)到D2（也可能下移），同時(shí)信息措施產(chǎn)生遵從成本C，使價(jià)格上升為P′w，新的價(jià)格曲線與S和D2分別交于點(diǎn)A和點(diǎn)E，新的進(jìn)口量為Q3Q4，對(duì)應(yīng)于國際市場(chǎng)上M2，此時(shí)貿(mào)易受益為a+d（假定需求曲線上移）。受益的增減取決于d和b的比較，即取決于需求曲線位移與遵從成本大小的比較，或者說消費(fèi)者從信息中獲得的收益和信息成本的比較。當(dāng)SPS措施使得消費(fèi)者信心大增，對(duì)于進(jìn)口的增量需求帶來的貿(mào)易利得超過了實(shí)施SPS的成本，該SPS措施就是福利增加的。反之，如果SPS不能有效影響消費(fèi)者購買決策，就是福利減少的。

出口方的分析與進(jìn)口方類似，信息矯正措施提高了出口方的遵從成本，也增加了出口產(chǎn)品信息的透明度，提高消費(fèi)者需求（也可能降低），如果額外的遵從成本大于因?yàn)殇N量增加帶來的收益，則降低出口方的收益。若因?yàn)樾畔⑴懂a(chǎn)生了負(fù)面影響，如某項(xiàng)質(zhì)量不達(dá)標(biāo)，則會(huì)降低需求，出口方遭受更大損失。

4 針對(duì)中國農(nóng)產(chǎn)品出口的局部均衡分析

中國農(nóng)產(chǎn)品出口在國際市場(chǎng)上份額很小，屬于出口小國，結(jié)合實(shí)際國際貿(mào)易狀況，主要討論特定進(jìn)口國的SPS措施對(duì)中國農(nóng)產(chǎn)品出口的影響。

在自由貿(mào)易條件下，不存在SPS措施時(shí)，中國的供給曲線為S0（假定國內(nèi)需求不變），進(jìn)口國市場(chǎng)價(jià)格是P0。此時(shí)，中國國內(nèi)市場(chǎng)農(nóng)產(chǎn)品供給大于需求，對(duì)應(yīng)進(jìn)口國市場(chǎng)的剩余供給曲線為ES0，中國出口量為Q3Q1，在進(jìn)口國市場(chǎng)表現(xiàn)為EQ1，具體如圖 5。

若進(jìn)口國制定的SPS措施僅是針對(duì)中國農(nóng)產(chǎn)品，而且中國是出口小國，所以遵從成本完全由中國出口商承擔(dān)，出口成本增加導(dǎo)致供給曲線移動(dòng)至S1，對(duì)應(yīng)進(jìn)口市場(chǎng)的供給曲線為ES1，此時(shí)供給大大減少，甚至產(chǎn)生中國國內(nèi)市場(chǎng)供給短缺Q2Q3，必須通過進(jìn)口滿足國內(nèi)市場(chǎng)需求，這時(shí)貿(mào)易逆差產(chǎn)生。

但這一狀態(tài)并非持續(xù)不變，SPS措施也會(huì)產(chǎn)生積極作用，如環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)法規(guī)等的規(guī)定會(huì)提高出口國的生產(chǎn)效率和產(chǎn)品質(zhì)量。效率提高帶來的收益在一定程度上彌補(bǔ)了遵從成本帶來的損失。此時(shí)中國畜產(chǎn)品的供給曲線下移到S2，對(duì)進(jìn)口國市場(chǎng)的供應(yīng)曲線為ES2，出口狀況好轉(zhuǎn)，出口量為Q3Q4，對(duì)應(yīng)進(jìn)口國市場(chǎng)的EQ2，若SPS措施的積極作用足夠大，EQ2可能會(huì)大于EQ1。經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的具體變動(dòng)幅度取決于遵從成本的大小與生產(chǎn)效率的提高。

若進(jìn)口國制定的SPS措施針對(duì)所有的出口國，SPS措施是非歧視性的，則SPS措施對(duì)中國出口商所產(chǎn)生的影響稍弱，遵從成本一部分會(huì)轉(zhuǎn)嫁給進(jìn)口國?；蛘哌M(jìn)口國實(shí)施信息矯正類SPS措施，對(duì)中國產(chǎn)品出口的制約也稍弱。雖然標(biāo)示標(biāo)簽等方面的規(guī)定產(chǎn)生遵從成本，降低供給能力，但是產(chǎn)品標(biāo)示的明確，增加交易透明度，對(duì)于進(jìn)入本國市場(chǎng)的中國產(chǎn)品，消費(fèi)者對(duì)其信心增強(qiáng)，進(jìn)而增加需求。需求的增強(qiáng)使中國出口商可以把一部分遵從成本轉(zhuǎn)到消費(fèi)者身上。

遵從成本的轉(zhuǎn)移表現(xiàn)為進(jìn)口國價(jià)格的提高，如圖5所示，價(jià)格上升至P1，但通常情況（P1-P0）小于遵從成本，這時(shí)中國肉產(chǎn)品出口量減少為Q5Q6，對(duì)應(yīng)進(jìn)口國市場(chǎng)的EQ3。當(dāng)SPS措施的積極作用顯現(xiàn)，中國肉產(chǎn)品的生產(chǎn)效率提高，產(chǎn)品質(zhì)量改善，中國供給曲線移動(dòng)到S2，這時(shí)中國肉產(chǎn)品可向進(jìn)口市場(chǎng)出口Q5Q7，反應(yīng)在進(jìn)口國市場(chǎng)為EQ4，當(dāng)SPS措施的積極作用足夠大，EQ4可能會(huì)大于EQ1。具體變動(dòng)幅度取決于遵從成本的大小和轉(zhuǎn)移情況與生產(chǎn)效率的提高或消費(fèi)者信心增強(qiáng)的程度。

5 結(jié)論

利用局部均衡分析對(duì)中國農(nóng)產(chǎn)品的出口進(jìn)行量度，發(fā)現(xiàn)嚴(yán)厲的SPS措施，產(chǎn)生很高的遵從成本，嚴(yán)重阻礙中國農(nóng)產(chǎn)品的出口。但是中國農(nóng)業(yè)在努力適應(yīng)SPS措施的同時(shí)，促進(jìn)了技術(shù)、管理的革新，加之政府在相關(guān)配套措施方面的完善，會(huì)逐漸抵消遵從成本，當(dāng)中國農(nóng)業(yè)完善到一定程度，中國農(nóng)產(chǎn)品出口能力會(huì)大大加強(qiáng)。可以說SPS措施對(duì)中國農(nóng)產(chǎn)品出口的長(zhǎng)期影響大致呈倒“U”型，如圖6所示。當(dāng)前，SPS措施產(chǎn)生的遵從成本發(fā)揮優(yōu)勢(shì)作用，致使中國農(nóng)產(chǎn)品出口處于Ⅰ區(qū)；但長(zhǎng)期來看，隨著中國農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)和管理技術(shù)的改進(jìn)，以及政策和管理機(jī)制的完善，SPS措施對(duì)中國農(nóng)產(chǎn)品出口的影響會(huì)逐步減弱，轉(zhuǎn)移至Ⅱ區(qū)，直至阻礙效應(yīng)消失，出現(xiàn)積極作用，形成倒“U”型曲線，可稱之為SPS庫茲涅茨曲線。

若要轉(zhuǎn)變中國農(nóng)產(chǎn)品出口的被動(dòng)局面，必須一方面采取有效措施降低SPS措施的遵從成本，應(yīng)對(duì)SPS爭(zhēng)端事件；另一方面要加快完善農(nóng)業(yè)生產(chǎn)及出口各環(huán)節(jié)，使中國農(nóng)產(chǎn)品的出口盡快轉(zhuǎn)入Ⅱ區(qū)。

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