□王 濤 邵云飛 [電子科技大學(xué) 成都 610054]

技術(shù)創(chuàng)新的動態(tài)時變評價方法研究

□王 濤 邵云飛 [電子科技大學(xué) 成都 610054]

本文從評價者的角度出發(fā)，運用系統(tǒng)工程理論和方法，在對集成函數(shù)的集成原則、評價專家的評價水平與異常性的定量評價方法研究的基礎(chǔ)上，構(gòu)建了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動態(tài)時變評價方法。該方法克服了已有評價方法中主觀賦權(quán)對評價結(jié)果的影響，對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的評價更加科學(xué)和客觀。評價結(jié)果可以為政府相關(guān)部門及時準(zhǔn)確地掌握企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的狀態(tài)與水平，提供科學(xué)依據(jù)和決策參考。

技術(shù)創(chuàng)新; 動態(tài)時變; 評價

引言

技術(shù)創(chuàng)新對一個企業(yè)、乃至一個國家發(fā)展的重要意義已經(jīng)無需多言，也正因為如此，近年來國內(nèi)外研究企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評價問題的成果很多。如邵云飛，唐小我提出了評價區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的原則，構(gòu)建了可操作性強的線性模型來評價區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力[1]；楊燕，邵云飛應(yīng)用TRIZ方法構(gòu)建了大學(xué)生創(chuàng)新能力評價模型[2]；李美娟，陳國宏建立了區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系和基于一致性的組合評價方法[3]；Jian Cheng Guan,Richard C.M. Yam利用DEA模型對創(chuàng)新能力和競爭力的關(guān)系進行了研究[4]；Chen Yunwei,Yang Zhiping基于專利對中國經(jīng)濟區(qū)域的技術(shù)創(chuàng)新能力進行了評價[5]；胡健，李向陽提出了基于二次相對效益動態(tài)評價模型的中小企業(yè)環(huán)境績效評價方法[6]。上述研究為進一步研究技術(shù)創(chuàng)新評價問題奠定了基礎(chǔ)。但是，依然存在一個根本性的問題——主觀賦權(quán)問題。

技術(shù)創(chuàng)新評價本身具有模糊性和不確定性，在進行實際評價時，一般有多人參與評價，由于受評價專家知識結(jié)構(gòu)、判斷能力和個體偏好等主觀因素的影響，加之參評對象本身的模糊性和不確定性，評價專家很有可能給出不同形式的偏好信息，這樣就會對同一問題作出不同的評價。如何克服、規(guī)避評價專家的非理智行為和個人偏好心理及如何提取、集成評價專家個體或群體對參評對象的評價信息，已有評價方法尚缺乏對技術(shù)創(chuàng)新評價過程中這些實際問題的考慮。

針對上述評價方法的不足，本文將運用系統(tǒng)工程理論和方法，通過對集成函數(shù)的集成原則、評價專家的評價水平與異常性的定量評價方法的研究，構(gòu)建企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動態(tài)時變專家評價方法，以期得到一個技術(shù)創(chuàng)新評價的最優(yōu)理想解。

一、動態(tài)時變評價流程與集成過程

動態(tài)時變評價方法的運作機理是：技術(shù)創(chuàng)新的提升以及技術(shù)創(chuàng)新本身都是一個過程，是動態(tài)的，那么對其的評價也該是動態(tài)的，且評價專家權(quán)值隨評價對象（評價項目）的不同而具有時效性，但已有的研究多是構(gòu)建靜態(tài)的評價方法，即使構(gòu)建了動態(tài)的評價方法，因為涉及的因素太多而對實際操作而言不太現(xiàn)實。因此，要得到技術(shù)創(chuàng)新的動態(tài)評價的最優(yōu)理想解，在評價過程中必須克服評價者的非理智行為和個人偏好心理，使專家自然或不自然地實施理智行為。通過對評級專家評級水平的異常性分析，重新構(gòu)建參評對象（評價項目）指標(biāo)或重新確定評價專家在參評對象（評價項目）中的權(quán)值，以此建立評價雙方互動約束機制，產(chǎn)生具有時效性的評價專家權(quán)值。

（一）動態(tài)時變評價流程

技術(shù)創(chuàng)新的動態(tài)時變評價流程，如圖1：

圖1 動態(tài)時變評價流程

（二）動態(tài)時變評價集成過程

集值統(tǒng)計是經(jīng)典統(tǒng)計和模糊統(tǒng)計的一種拓廣。經(jīng)典統(tǒng)計在每次實驗中得到相空間的一個確定點，而集值統(tǒng)計每次實驗是相空間的一個子集，也就是在確定評價指標(biāo)值時，改變過去給出一個固定值的做法，而給出一個區(qū)間值，這就解決了專家對一些指標(biāo)“大約是多少”這一模糊概念的定量化［7］。假設(shè)要確定m個參評對象, 設(shè)B為參評對象集合，表示為B（B1，B2，… Bj，… Bm），P為專家集合，可表示P（P1，P2，…Pi…，Pn），k為參評對象的評價項目C（C1，C2，…Cr， Ck），讓專家集對參評對象中所有的評價項目進行評價。

集成統(tǒng)計方法如下：規(guī)定用線段法給出各評價指標(biāo)的區(qū)間估計值，如表1。對指標(biāo)Bj,各專家的評價區(qū)間為：[a1j1,b1j1], [a2j1,b2j1], [a3j1,b3j1], …[aij1,bij1] …[anj1,bnj1]從而形成一個滿意度統(tǒng)計序列，這個子區(qū)間疊加在一起則形成覆蓋在評價軸上的一種分布。這里假定評價分布相對集中。

表1 專家評價區(qū)間估計值

集成過程是指由諸評價專家的評價信息得到評價專家集的評價結(jié)果的過程，是定性指標(biāo)評價問題的特有過程，目的在于消除諸評價專家pi對同一參評對象Bj的滿意度向量: xij=(xij1,xij2…,xijk)(i =1,…,n)之間的差異，得到評價專家集 P對此參評對象的滿意度矩陣：

集成函數(shù)：設(shè)評價專家 pi對參評對象 (或某一評價項目 )的滿意度為 xijr(i =1,… ,n，j=1，2，…，m，r=1，2，…，k)，若函數(shù)φ(xijr)滿足下面兩條件，則稱該函數(shù)φ為集成函數(shù)。

顯然，集成函數(shù)φ不唯一。由集成函數(shù)在技術(shù)創(chuàng)新評價問題中的意義，對集成函數(shù)φ還應(yīng)分析下述兩點，并作為選用集成函數(shù)的參考。

集成準(zhǔn)則：由于集成函數(shù)值φ(x1jr,…xijr… xnjr)是所有評價專家對參評對象(或某一評價項目)認(rèn)識的代表，因此，φ(x1jr,…xijr… xnjr)與 x1jr,…xijr… xnjr之間的總偏差 D(xjr)應(yīng)在一定意義下最小，這稱為集成函數(shù)所滿足的集成準(zhǔn)則。偏差D(xjr)應(yīng)滿足x1jr=x2jr,…xijr… xnjr時 D(xjr)=0，這里我們利用作為總偏差D(xjr)的表達(dá)式。

解除干擾功能：集成的目的在于消除評價專家認(rèn)識上的模糊性與差別性，以盡可能得到符合參評對象真實狀態(tài)水平的評價結(jié)果［8］。因此，對評價專家異常評價信息的干擾，集成函數(shù)應(yīng)具有予以消除或縮減的功能。

表2 評價項目總體評價值

二、動態(tài)時變評價準(zhǔn)確度的確定

對定性指標(biāo)的評價是評價專家對其狀態(tài)水平的認(rèn)識與判斷的反映，必受到評價專家掌握評價標(biāo)準(zhǔn)的寬嚴(yán)程度及其對參評對象偏愛程度的影響。因此，應(yīng)對評價專家作出適當(dāng)?shù)脑u價與分析。同時，需要進一步求出評價專家對評價項目評價的權(quán)值，并重新確定評價專家在評價項目評價中的權(quán)值，以便進一步對評價項目作準(zhǔn)確預(yù)測與評價。

用偏高、偏低率法考察專家集每個成員的評價準(zhǔn)確度，以便動態(tài)地對其他參評對象進行準(zhǔn)確評價。

假設(shè)X為各參評對象的諸因素在真實狀態(tài)水平滿意度的條件下記為：

Di全面反映了評價專家 pi的評價偏差，|D|=(|dijr|)m×k則全面反映了評價專家 pi對模糊集“失真”的隸屬度的大小。

給定正常偏差界 （0 〈 〈 1 ），D的 截集 Dα=(hijr)m×k，其中，Dα全面反映了評價專家 pi的“失真”狀態(tài)。為具體分析評價專家pi的“失真”性質(zhì), 可再給出評價專家 pi的偏高陣與偏低陣：

（一）評價專家的評價水平

評價專家 pi的偏高率：

評價專家 pi的偏低率：

評價專家 pi的失真率：

R+i、R-i、Ri分別反映了在評價專家 pi給出的m×k個評價信息中，在 水平下，較對應(yīng)的集成評價偏高、偏低、失真的程度。當(dāng)評價專家pi僅有個別的失真信息時，還難以評定評價專家pi的評價水平，為此，給出正常的允許界 （0 〈 〈 1 ）。當(dāng)時，可認(rèn)定評價專家pi評價標(biāo)準(zhǔn)過寬；當(dāng)時，可認(rèn)定評價專家pi評價標(biāo)準(zhǔn)過嚴(yán)。

（二）評價專家的偏愛性分析

由于種種原因，往往出現(xiàn)評價專家 pi對諸參評對象的評價信息失真狀態(tài)不一樣的問題，這反映了專家 pi對某些參評對象發(fā)生了偏愛現(xiàn)象。為分析所聘評價專家對褚參評對象的偏愛性，可由評價專家pi的偏高陣H+i與偏低陣 H-i構(gòu)建評價專家 pi對參評對象Bj的偏高率、偏低率、偏愛率和厭惡率。

偏高率：

偏低率：

偏愛率：

厭惡率：

同樣，pi對某些評價項目會發(fā)生偏愛現(xiàn)象。為分析所聘評價專家對評價項目的偏愛性，可由評價專家 pi的偏高陣H+i與偏低陣 H-i構(gòu)建評價專家 pi對評價項目Cr的偏高率、偏低率、偏愛率和厭惡率。

偏高率：

偏低率：

偏愛率：

厭惡率：

以評價專家 pi對參評對象Bj的偏愛系數(shù) L+ij=厭惡系數(shù)分別刻畫其對參評對象Bj（或評價項目Cr）的偏愛性與厭惡性。給定正常偏愛界 （0 〈 〈 1），當(dāng)ijL+≥ 時，可認(rèn)定評價專家 pi對參評對象Bj（或評價項目Cr）偏愛過度；當(dāng)ijH?≥ 時，可認(rèn)定評價專家 pi對參評對象Bj（或評價項目Cr）厭惡之極。因此，對評價專家pi而言，若存在偏愛過度或厭惡之極的參評對象Bj（或評價項目Cr），可認(rèn)定該評價專家異常，需重新構(gòu)建參評對象Bj（評價項目Cr）指標(biāo)或重新確定評價專家在參評對象（評價項目）中的權(quán)值。

三、動態(tài)時變評價權(quán)值及綜合過程的確立

上面評價專家Pi對某參評對象Bj在r評價項目中的評價分?jǐn)?shù)為xijr，下面進一步求評價專家Pi對評價項目r評價的權(quán)值，并重新確定評價專家在評價項目r評價中的權(quán)值，以便進一步對評價項目r作準(zhǔn)確預(yù)測與評價。

得到專家準(zhǔn)確度矩陣：

權(quán)值計算：

依次類推，求取專家對所有評價項目的權(quán)值，這樣每個專家對k個評價項目權(quán)值的評價矩陣：

對以后參評對象在所有評價項目的評價上，可以利用上面的權(quán)值。

參評對象Bj的專家評價分?jǐn)?shù)：

那么Bj的最后技術(shù)創(chuàng)新評價結(jié)果為評價項目得分乘以各個評價項目在技術(shù)創(chuàng)新評價中的權(quán)值：

所有參評對象的評價結(jié)果表示為：

四、結(jié)論

依據(jù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評價的目的要求，在確定了評價項目集、參評對象集及評價專家集后，運用動態(tài)時變評價方法對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展?fàn)顩r進行了評價。技術(shù)創(chuàng)新評價的目的決不僅僅是對參評對象排出優(yōu)序，更重要的是根據(jù)評價過程中的各種信息，全面了解、認(rèn)識、分析企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新狀態(tài)。本文構(gòu)建的技術(shù)創(chuàng)新動態(tài)時變評價方法從理論上克服了已有評價方法中有多人參與評價，且受評價者知識結(jié)構(gòu)、判斷能力和個體偏好等主觀因素的影響，解決了已有評價方法中主觀賦權(quán)對評價結(jié)果的影響，對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的評價更加科學(xué)和客觀。評價結(jié)果可以為政府相關(guān)部門及時準(zhǔn)確地掌握企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的狀態(tài)與水平，提供科學(xué)依據(jù)和決策參考。

[1] 邵云飛,唐小我.中國區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的線性實證分析[J].管理評論,2006,18(4):14-21.

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[5] YUNWEI C, ZHIPING Y. A patent based evaluation of technological innovation capability in eight economic regions in PR China[J].World Patent Information,2009(31):104-110.

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A Study on the Evaluation Method of Dynamic Time-Varying of Technological Innovation

WANG Tao SHAO Yun-fei
(University of Electronic Science and Technology of China Chengdu 610054 China)

From the angle of evaluators, this paper constructs the estimation method of dynamic time-varying of enterprise technological innovation by using system engineering theory and method based on the research of integration principles of integrated functions, levels of evaluation experts and abnormal quantitive evaluation. This method overcomes the subjective effect of the existing evaluation methods on the evaluation results. The evaluation results by using the presented method can provide the government with scientific bases and decision-making references.

technological innovation；dynamic time-varying；evaluation

F270

A

1008-8105(2010)03-0001-05

編輯 戴鮮寧

2009 ? 09 ? 25

科技部科技基礎(chǔ)性工作專項項目“技術(shù)創(chuàng)新方法集成研究與推廣應(yīng)用”（2007FY140440）

王 濤（1970 ?）男，電子科技大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院管理科學(xué)與工程博士后；邵云飛（1963 ?）女，博士，電子科技大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院，教授，博士生導(dǎo)師.