師 萍，韓先鋒，衛(wèi) 偉，宋文飛

（西北大學經(jīng)濟管理學院，陜西 西安 710127）

我國低碳企業(yè)技術(shù)效率及其影響因素的實證研究

師 萍，韓先鋒，衛(wèi) 偉，宋文飛

（西北大學經(jīng)濟管理學院，陜西 西安 710127）

本文以2003-2009年低碳企業(yè)上市公司數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，運用基于對數(shù)型的柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)的隨機前沿模型研究了我國低碳企業(yè)技術(shù)效率及其影響因素。研究發(fā)現(xiàn)，我國低碳企業(yè)平均技術(shù)效率為0.751，企業(yè)間技術(shù)效率變動存在較大差異且有進一步擴大的趨勢；我國低碳企業(yè)產(chǎn)出增長主要是基于資本驅(qū)動的，勞動力的貢獻較低；資金運用能力對低碳企業(yè)技術(shù)效率具有顯著促進作用，技術(shù)能力、企業(yè)規(guī)模均與技術(shù)效率呈現(xiàn)較為顯著的負相關(guān)，資本結(jié)構(gòu)對技術(shù)效率的提高具有一定的抑制作用，我國低碳企業(yè)技術(shù)無效率程度有不斷減弱趨勢，但這種趨勢還不夠明顯。

低碳企業(yè)；隨機前沿分析；技術(shù)效率；影響因素

Abstract:Based on the data of the listed companies during the years from 2003 to 2009,by using stochastic frontier model of Cobb-Douglas production function,we carried out an empirical study on the technical efficiency of low-carbon enterprises and their affecting factors.The research show that the average technical efficiency of low-carbon enterprises is 0.751,and the huge difference exists in changes of technical efficiency among enterprises,meanwhile,the difference has the tendency to expand;The output growth of low-carbon enterprise is mainly driven by the capital,while the labor force contributes less;the ability to employ the fund highly promotes the technical efficiency of low-carbon enterprise;there is a negative correlation appeared between the technological capabilities and the technical efficiency,so is the enterprise scale and technical efficiency;capital structure produces the inhibition on the technical efficiency;the degree of technical inefficiency seems to be lessened gradually,but the trend is not significant.

Key words:low-carbon enterprise;stochastic frontier model;technical efficiency；environment factor

21世紀，全球氣候變暖與能源安全使得低碳經(jīng)濟開始受到人們的廣泛關(guān)注。低碳經(jīng)濟最先由英國政府提出，其實質(zhì)是能源效率和清潔能源結(jié)構(gòu)問題，核心是能源技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新，目標是減緩氣候變化和促進人類的可持續(xù)發(fā)展。我國經(jīng)濟發(fā)展越來越受到社會經(jīng)濟、環(huán)境的雙重約束。碳排放量對環(huán)境的影響在經(jīng)濟中越來越突出。2009年12月，在丹麥首都召開的被喻為“拯救人類的最后一次機會”的哥本哈根會議上，我國明確提出：到2020年，中國單位國內(nèi)生產(chǎn)總值二氧化碳排放比2005年下降40%～45%，并作為約束性指標納入國民經(jīng)濟和社會發(fā)展中長期規(guī)劃。由此可見，低碳經(jīng)濟的發(fā)展為我國經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)變提供了新思路。然而，低碳經(jīng)濟的實現(xiàn)是一個長期且十分艱難的過程，低碳經(jīng)濟的發(fā)展也成為國內(nèi)外學者研究的熱點問題。

目前國外已有文獻涉及到低碳經(jīng)濟的研究［1-3］。我國對低碳經(jīng)濟進行分析的文獻較少，主要聚集于低碳經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略及政策［4-9］等，且側(cè)重宏觀角度的定性分析。對低碳經(jīng)濟問題的定量研究更不多見，周元春（2009）［10］實證分析了能源結(jié)構(gòu)、能源效率、經(jīng)濟發(fā)展水平等因素對發(fā)展低碳經(jīng)濟的影響程度；宋幫英等（2010）［11］采用 GWR 方法研究了我國省域碳排放量與經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)系?；谖⒂^的企業(yè)視角研究我國低碳經(jīng)濟增長質(zhì)量方面還是一個空白。因此，基于企業(yè)視角研究我國低碳經(jīng)濟增長質(zhì)量及其影響因素對我國低碳經(jīng)濟的發(fā)展有著重要的現(xiàn)實意義。

低碳經(jīng)濟是以低能耗、低污染、低排放為基礎(chǔ)的經(jīng)濟模式，是含碳燃料所排放的二氧化碳顯著降低的經(jīng)濟。據(jù)匯豐銀行一項研究顯示，全球氣候變化行業(yè)的上市企業(yè)包括可再生能源發(fā)電、核能、能源管理、水處理和垃圾處理企業(yè)。低碳企業(yè)主要是指以下企業(yè)：一、新能源板塊：包括風電、核電、光伏發(fā)電、生物質(zhì)能發(fā)電、地熱能、氫能等。二、節(jié)能減排板塊：包括智能電網(wǎng)、新能源汽車、建筑節(jié)能、半導體照明節(jié)能、變頻器、余熱鍋爐、余壓利用、清潔煤發(fā)電和清潔煤利用板塊 （包括CMD項目）等。本文以我國2003—2009年的37家低碳業(yè)上市公司為研究對象，應用基于對數(shù)型的柯布-道格拉斯隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)方法，從技術(shù)效率的角度來審視我國低碳企業(yè)經(jīng)濟增長質(zhì)量，并進一步考察我國低碳企業(yè)發(fā)展模式及其技術(shù)效率增長的主要影響因素。

1 模型構(gòu)建與數(shù)據(jù)選取

1.1 模型構(gòu)建

在實證分析中，測度技術(shù)效率主要有兩種方法：數(shù)據(jù)包絡分析方法 （DEA）和隨機前沿分析方法（SFA）。本文采用SFA方法來測算我國低碳企業(yè)技術(shù)效率。主要原因是：SFA方法可以建立隨機前沿模型，使得前沿面本身是隨機的，可對研究模型的適宜性及模型中的參數(shù)進行檢驗，有更為堅實的理論基礎(chǔ)，對于跨時期的面板數(shù)據(jù)而言，其結(jié)論更加接近于現(xiàn)實；而DEA方法不能考慮到隨機誤差因素對低碳企業(yè)產(chǎn)出的影響，也忽略了價格等對效率的影響，從而導致效率估計出現(xiàn)偏差。在模型設(shè)定合理且采用面板數(shù)據(jù)條件下，SFA方法會得到比DEA方法更好的估計結(jié)果［12］。

根據(jù) Battese&Coelli模型的基本原理［13］，構(gòu)建如下隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)模型：

式（1）中，i為低碳業(yè)上市公司編號，i=1,2,…,N,N=37;t為時期序號，t=1,2,…,T,T=7（2003 年為起始年）；yit表示i企業(yè)t年度的產(chǎn)出，Lit表示i企業(yè)t年度的勞動力投入量，Kit表示i企業(yè)t年度的資本投入量，β0為截距項，β1、β2為待估參數(shù)，β1表示資本對技術(shù)效率的影響程度，即資本產(chǎn)出彈性，β2表示勞動力對技術(shù)效率的影響程度，即勞動力產(chǎn)出彈性。其中，誤差項εit由兩部分組成，第一部分vit∈iid并服從N（0,σ2v），表示我國低碳企業(yè)的外部影響因素和一些數(shù)據(jù)上的統(tǒng)計誤差；第二部分uit∈iid并服從截尾正態(tài)分布N（mit,σ2u），反映了那些在第t年度作用于i企業(yè)的隨機因素，e－mit反映i企業(yè)第t年的技術(shù)效率水平，其中mit是技術(shù)無效率項，mit越大表明技術(shù)效率越低，意味低碳企業(yè)投入等量的資本和勞動能夠獲得的產(chǎn)出越少，即技術(shù)無效率程度越高。vit和uit之間是相互獨立的。

本文重點考慮企業(yè)資金運用能力、技術(shù)能力、企業(yè)規(guī)模、資本結(jié)構(gòu)、時間趨勢等因素對我國低碳企業(yè)技術(shù)無效率影響，因此無效率項函數(shù)設(shè)定如 （2）所示。 在（2）中，δ0為待估常數(shù)項，δ1～δ5分別為企業(yè)資金運用能力、技術(shù)能力、企業(yè)規(guī)模、資本結(jié)構(gòu)、時間趨勢對低碳企業(yè)技術(shù)無效率的影響系數(shù)，Wit是技術(shù)無效方程的隨機誤差項，服從正態(tài)分布N（0,σ2W）。

（3）式中，TEit=exp（－uit）表示樣本中 i企業(yè) t年度的技術(shù)水平，當uit=0，TEit=1，說明該企業(yè)處于技術(shù)有效狀態(tài)，此時該企業(yè)的生產(chǎn)點位于生產(chǎn)前沿面上；當 uit＞0，0≤TEit＜1，這種狀態(tài)為技術(shù)非效率，此時該企業(yè)的生產(chǎn)點位于生產(chǎn)前沿之下。

（4）式中，γ為待估計的參數(shù)，表示隨機擾動項中技術(shù)無效率所占的比率。當γ接近于1時，說明模型中的誤差主要來源于技術(shù)非效率uit，即此時該企業(yè)的實際產(chǎn)出與前沿之間的差距主要來源于技術(shù)非效率所引起的損失；當γ接近于0時，表明此時該企業(yè)的實際產(chǎn)出與前沿之間的差距主要來自于統(tǒng)計誤差等外部影響因素。如果γ=0，說明所有企業(yè)的生產(chǎn)點均位于生產(chǎn)前沿曲線上，此時無須使用SFA方法分析，直接運用OLS方法即可。

1.2 指標選取與數(shù)據(jù)來源

本文研究樣本期間為2003—2009年，按照錢龍證券投資分析系統(tǒng)對低碳板塊（板塊代碼：50403）的分類標準，截至2010年5月，中國大陸共有59家上市的低碳企業(yè)，但為了保持研究口徑的一致性，2003年以后上市、數(shù)據(jù)存在較多缺失及樣本期間產(chǎn)出增加值為負，毫無效率可言的低碳企業(yè)均被排除在本文的研究樣本之外，最終選取了37家低碳企業(yè)上市公司。樣本期間內(nèi)所有數(shù)據(jù)均來自于37家低碳企業(yè)上市公司在2003—2009年期間公布的年報。具體變量設(shè)定如下：

（1）yit表示 i低碳企業(yè) t年度的產(chǎn)出增加值 （營業(yè)利潤+工資總額，單位：萬元），Lit表示 i低碳企業(yè)t年度的從業(yè)人員數(shù)量（單位：人），Kit表示 i低碳企業(yè) t年度的資產(chǎn)總額（單位：萬元）；

（2） （ZJYYNL）it表示資金運用能力，為i企業(yè)t年度的企業(yè)總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率，用來反映資金的運用能力對各低碳企業(yè)技術(shù)無效率的影響；（JSNL）it表示技術(shù)能力，為i企業(yè)t年度技術(shù)人員占全體員工比重，用來衡量技術(shù)能力對低碳企業(yè)技術(shù)無效率的影響；（SCALE）it表示i企業(yè)t年度的企業(yè)規(guī)模，用來反映企業(yè)規(guī)模對低碳企業(yè)技術(shù)無效率的影響，本文設(shè)置虛擬變量來表示i企業(yè)t年度的規(guī)模，以37家低碳企業(yè)各年度的總資產(chǎn)平均值作為臨界點，當i企業(yè)t年度總資產(chǎn)小于總資產(chǎn)平均值時，（SCALE）it值為 1，否則為 0；（ZBJG）it表示資本結(jié)構(gòu)，為i企業(yè)t年度的資產(chǎn)負債率，用來反映資本結(jié)構(gòu)對低碳企業(yè)技術(shù)無效率的影響；t表示時間趨勢，用來反映低碳企業(yè)技術(shù)無效率隨時間的變化趨勢。

表1 我國低碳企業(yè)技術(shù)效率值

2 實證結(jié)果與分析

根據(jù)上述研究方法和面板數(shù)據(jù)，運用Frontier 4.1軟件，對2003—2009年間我國低碳企業(yè)技術(shù)效率及其影響因素進行了估計，實證分析結(jié)果如下。

2.1 我國低碳企業(yè)技術(shù)效率分析

我國低碳企業(yè)技術(shù)效率值見表1。

根據(jù)表1，可以發(fā)現(xiàn)我國低碳企業(yè)技術(shù)效率存在以下事實：

（1）2003—2009年間，我國低碳企業(yè)技術(shù)效率均值為0.751，這表明在不增加勞動力和資本要素投入的前提下，如果各低碳企業(yè)同時提高技術(shù)效率，則在現(xiàn)有技術(shù)進步水平條件下，我國低碳企業(yè)的產(chǎn)出增加值總量可在現(xiàn)有基礎(chǔ)上提高24.9%。也即在現(xiàn)有技術(shù)進步條件下，我國低碳企業(yè)產(chǎn)出還有很大的增長空間。低碳企業(yè)技術(shù)效率從2003年的0.720升至2009年的0.730，這表明我國低碳企業(yè)技術(shù)效率的改善還存在著較大空間。

（2）從企業(yè)視角看，煙臺萬華的平均技術(shù)效率最高，其次是清華同方，而湘電股份的平均技術(shù)效率最低。從技術(shù)效率的變動情況看，中成股份、中核科技等在考察期均呈現(xiàn)波動上升趨勢；南玻A、威孚高科等出現(xiàn)波動下降趨勢；其他企業(yè)技術(shù)效率則基本在低位徘徊，改善不明顯，可見低碳企業(yè)技術(shù)效率變化存在較大差異。另外，從這種差異的變化趨勢看，各低碳企業(yè)技術(shù)效率的變異系數(shù)呈現(xiàn)波動性上升趨勢，由2003年的0.197上升到2009年的0.218，可見各企業(yè)的技術(shù)效率值變動差異有擴大趨勢。為了更加清晰地描述各低碳企業(yè)的發(fā)展模式，我們利用SPSS17.0，采用k-means法對各企業(yè)的技術(shù)效率均值與企業(yè)資本和勞動投入均值進行聚類分析，將其分為四種模式，結(jié)果見圖1。

由圖1可知，我國低碳企業(yè)的發(fā)展方式以低投入低效率、低投入高效率模式為主，少部分企業(yè)發(fā)展模式為高投入高效率和高投入低效率。高投入高效率的企業(yè)具有豐富的人力和資本資源，其資本投入和人員投入都較其他企業(yè)高，這是一種相對成熟的發(fā)展模式；高投入低效率的企業(yè)應轉(zhuǎn)變以大規(guī)模投入為基礎(chǔ)的粗放發(fā)展模式，在有效調(diào)整投入的同時，應適當進行管理創(chuàng)新和制度變革，以提高資源的使用效率；低投入高效率的企業(yè)相對于其他企業(yè)資源投入較少，但效率卻較高，這類企業(yè)應加大資源投入，充分發(fā)揮其效率優(yōu)勢獲得更多產(chǎn)出；低投入低效率企業(yè)的特點是資源投入較少，效率也不高，這類企業(yè)應集中有限資源解決企業(yè)發(fā)展的主要問題，同時拓寬資金來源渠道，適當增大資源投入，提高技術(shù)效率。

圖1 我國低碳企業(yè)發(fā)展模式分類

2.2 我國低碳企業(yè)技術(shù)效率影響因素分析

研究中，我們重點考慮了企業(yè)資金運用能力、技術(shù)能力、企業(yè)規(guī)模、資本結(jié)構(gòu)、時間趨勢等因素對我國低碳企業(yè)技術(shù)效率的影響，具體實證結(jié)果見表2。

表2 極大似然估計結(jié)果

根據(jù)表2可知，γ=0.952，非常接近 1，且 LR統(tǒng)計檢驗在1%的水平下顯著。這說明模型中的隨機誤差項有著十分明顯的復雜結(jié)構(gòu)，模型的誤差主要來自于技術(shù)非效率，這樣對技術(shù)非效率的影響因素進行分析就顯得非常有必要且有意義了。因此，對于低碳企業(yè)的面板數(shù)據(jù)使用隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)是必須的，模型設(shè)定是可以接受的，從各參數(shù)的估計結(jié)果來看，模型擬合度較為理想。具體分析如下：

（1）低碳企業(yè)投入要素彈性和活動規(guī)模效應情況。參數(shù)β1=0.850，即資本的產(chǎn)出彈性為0.850，這說明我國低碳企業(yè)年均資本增長1個百分點，可促進產(chǎn)出增加值提升0.850個百分點；同理，β2=0.051，即勞動產(chǎn)出彈性為0.051，說明我國低碳企業(yè)從業(yè)人員每增加1個百分點，可促進產(chǎn)出增加值提升0.051個百分點?？梢?，在我國低碳企業(yè)的產(chǎn)出增加值中，資本要素投入占據(jù)不可替代的主要地位，即我國低碳企業(yè)的發(fā)展主要是由大規(guī)模的資本投資驅(qū)動的，仍屬于粗放型的增長方式。此外，勞動產(chǎn)出彈性和資本產(chǎn)出彈性之和為0.901，小于1，說明我國低碳企業(yè)仍缺乏規(guī)模經(jīng)濟性。

（2）資金運用能力對低碳企業(yè)技術(shù)效率的影響。總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率項系數(shù)顯著為負，在10%的水平下顯著。說明我國低碳企業(yè)技術(shù)效率與資金運用能力之間存在著明顯的正相關(guān)關(guān)系，企業(yè)總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率越大，資金運用能力越強，技術(shù)效率相應越高。企業(yè)的產(chǎn)品適銷對路、銷售渠道完善且能充分利用現(xiàn)有資產(chǎn)使收益最大化，可能是上述關(guān)系出現(xiàn)的主要原因。因此，低碳企業(yè)應通過準確對產(chǎn)品進行市場定位，提高資金使用效率等提高技術(shù)效率。

（3）技術(shù)能力對低碳企業(yè)技術(shù)效率的影響。技術(shù)人員比重系數(shù)顯著為正，在5%的顯著水平下通過檢驗。說明我國低碳企業(yè)技術(shù)效率與技術(shù)能力之間存在著明顯的負相關(guān)。導致這種現(xiàn)象的主要原因，一是企業(yè)由于規(guī)模擴張或兼并重組，導致技術(shù)人員閑置、技術(shù)整合能力較差；二是低碳企業(yè)技術(shù)人員隊伍整體素質(zhì)還比較低，高素質(zhì)的技術(shù)人才比重過小，使得整體研發(fā)創(chuàng)新能力低下，進而對企業(yè)技術(shù)效率產(chǎn)生了負面影響。

（4）企業(yè)規(guī)模對低碳企業(yè)技術(shù)效率的影響。企業(yè)規(guī)模系數(shù)顯著為正，在10%顯著水平下通過檢驗。說明低碳企業(yè)技術(shù)效率與企業(yè)規(guī)模之間存在明顯的負相關(guān)關(guān)系，即企業(yè)平均規(guī)模越大，越缺乏規(guī)模經(jīng)濟性，技術(shù)效率也相應越低。造成此現(xiàn)象的原因，可能是企業(yè)活動的內(nèi)部結(jié)構(gòu)因規(guī)模擴大而更趨復雜，這種復雜性會消耗內(nèi)部資源，而此耗損使規(guī)模擴大本應帶來的好處相互消減。因此，低碳企業(yè)在發(fā)展過程中不應盲目的一味追求規(guī)模擴張，而應更注重企業(yè)技術(shù)水平和管理水平提升。

（5）資本結(jié)構(gòu)對低碳企業(yè)技術(shù)效率的影響。資本結(jié)構(gòu)系數(shù)不顯著為正，說明低碳企業(yè)技術(shù)效率與資本結(jié)構(gòu)之間存在一定的負相關(guān)關(guān)系。這一結(jié)果表明，我國低碳企業(yè)的資本結(jié)構(gòu)對技術(shù)效率的提高有抑制作用，但這種抑制作用并不明顯。因此，低碳企業(yè)應合理優(yōu)化資本結(jié)構(gòu)，促使企業(yè)價值最大化，進而提升企業(yè)的技術(shù)效率。

（6）技術(shù)無效率程度隨時間的變化趨勢。無效率函數(shù)中的時間趨勢系數(shù)為-0.038，表明2003—2009年間，低碳企業(yè)技術(shù)無效率程度有不斷減弱趨勢，致使技術(shù)效率每年提升3.8%，促進了技術(shù)效率的改善。但其并未通過顯著性水平檢驗，表明低碳企業(yè)技術(shù)效率的提高并不是一個隨時間自然增長的過程，而主要是受到外界環(huán)境因素影響處于不斷變化之中?？梢?，低碳企業(yè)技術(shù)無效率程度有不斷減弱趨勢，但這種趨勢還不夠明顯。

3 結(jié)論與啟示

2003—2009年，資本對我國低碳企業(yè)技術(shù)效率增長的貢獻為85%，勞動力對低碳企業(yè)技術(shù)效率增長的貢獻為5.1%，全國低碳企業(yè)平均技術(shù)效率為0.751?？梢姡覈吞计髽I(yè)技術(shù)效率的提高呈現(xiàn)出較為明顯的資本驅(qū)動型。此外，資本的產(chǎn)出彈性遠遠大于勞動力的產(chǎn)出彈性，說明我國低碳企業(yè)資本比勞動稀缺，這表明我國低碳企業(yè)應積極通過引進外資、拓寬融資渠道等方式，充分發(fā)揮資本對技術(shù)效率的貢獻作用。這也從另一個方面說明了我國低碳企業(yè)勞動力資源比較寬裕。還有，研究發(fā)現(xiàn)代表技術(shù)能力的技術(shù)人員比重對我國低碳企業(yè)技術(shù)效率提高有顯著抑制作用，說明低碳企業(yè)人員質(zhì)量總體偏低，高素質(zhì)人才還相對匱乏。這也不利于企業(yè)規(guī)模的擴張，否則，會導致企業(yè)規(guī)模擴大，但總體缺乏規(guī)模經(jīng)濟的現(xiàn)象。因此，低碳企業(yè)應一方面繼續(xù)擴大高素質(zhì)人才比例，一方面注重提高員工整體素質(zhì)的提升，提高勞動力對技術(shù)效率的貢獻率。

綜上所述，得到如下啟示：我國低碳企業(yè)又好又快的發(fā)展不僅依靠資本和勞動等要素投入的絕對增加，更要注重技術(shù)效率的提高。低碳企業(yè)應繼續(xù)提高資金運用能力，優(yōu)化技術(shù)能力，改善資本結(jié)構(gòu)，堅持效率與規(guī)模并重的原則，促使技術(shù)效率的提高。同時，要轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，使企業(yè)產(chǎn)出增加從主要依靠資本驅(qū)動轉(zhuǎn)變?yōu)橹饕揽考夹g(shù)進步和技術(shù)效率提高上來。

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（責任編輯 譚果林）

An Empirical Study on Technical Efficiency of Low-carbon Enterprise and Its Affecting Factors in China

Shi Ping， Han Xianfeng，Wei Wei， Song Wenfei
（School of Economics and Management of Northwest University,Xi’an 710127,China）

F275.5

A

國家自然科學基金（70873095）、教育部人文社科基金（07JA630067）、企業(yè)管理陜西省重點學科建設(shè)項目（2008SD06）資助。

2010-06-29

師萍（1949-），女，陜西西安人，管理學博士，教授、博士生導師；研究方向：技術(shù)經(jīng)濟及管理、財務管理。