楊傳喜，張俊飚

（華中農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，湖北 武漢 430070）

湖北自然科學(xué)研究與開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)科技資源配置效率的非參數(shù)測(cè)度與分析

楊傳喜，張俊飚

（華中農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，湖北 武漢 430070）

運(yùn)用Malmquist-DEA指數(shù)方法測(cè)度了2000—2007年湖北省8個(gè)地市、7個(gè)行業(yè)、4個(gè)隸屬部門(mén)的自然科學(xué)研究與開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)科技資源配置中的技術(shù)效率、技術(shù)進(jìn)步和總效率，并根據(jù)M指數(shù)值將科研機(jī)構(gòu)效率分為低效型、徘徊型、低增長(zhǎng)型和高增長(zhǎng)型。測(cè)算結(jié)果表明，分地區(qū)自然科學(xué)研究與開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)的全要素生產(chǎn)率大多呈增長(zhǎng)趨勢(shì)，技術(shù)效率提升起到主要作用；分行業(yè)的全要素生產(chǎn)率總體呈下降趨勢(shì)，技術(shù)進(jìn)步的下降是大多數(shù)行業(yè)全要素生產(chǎn)率下降的主要原因；從隸屬單位來(lái)看，全要素生產(chǎn)率、技術(shù)進(jìn)步率都有所下降，而技術(shù)效率、規(guī)模效率有小幅度提高。

自然科學(xué)R&D機(jī)構(gòu)；Malmquist指數(shù)；技術(shù)效率；技術(shù)進(jìn)步

Abstract:Applying Malmquist index of DEA，this paper measures allocation efficiency of science and technology R&D institutions in Hubei province,including eight cities,seven industries.Taking M index value,we divide the efficiency of scientific research institutions into four types:low efficiency,hovering,low-growth and high-growth.It turns out that the total factor productivity is increasing in most cities,technical efficiency is the dominant force;total factor productivity of sub-sector is decresed;total factor productivity and technological progress rate are decreased,while technical efficiency and the scale efficiency are increased.

Key words:natural science and technology R&D institutions;Malmquist index;technical efficiency;technological progress

科技資源配置評(píng)價(jià)及效率分析是促進(jìn)科技資源優(yōu)化配置的重要手段，是完善科技資源配置決策機(jī)制的重要環(huán)節(jié)。而研究與開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)是科技發(fā)展的主要組成部分，是我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的主體之一，其科技資源配置效率對(duì)于推動(dòng)科技進(jìn)步、提高自主創(chuàng)新能力有重要影響。2000—2007年，湖北自然科學(xué)研究與開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)（簡(jiǎn)稱科研機(jī)構(gòu)，下同）科技活動(dòng)的投入強(qiáng)度穩(wěn)步增長(zhǎng)，單位在職科技活動(dòng)人員繼續(xù)增加，科技經(jīng)費(fèi)來(lái)源以政府資金為主，基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究經(jīng)費(fèi)增長(zhǎng)迅速，科技論文、科技著作數(shù)量穩(wěn)步增加，專利授權(quán)量有所波動(dòng)，但對(duì)其科技運(yùn)行效率的評(píng)價(jià)較為鮮見(jiàn)。為此，本文在統(tǒng)計(jì)描述科研機(jī)構(gòu)科技資源的基礎(chǔ)上，利用 Coelli（1996）［1］和 Fare（1994）［2］的研究方法，通過(guò)曼奎斯特指數(shù)（簡(jiǎn)稱Malmquist指數(shù)）測(cè)算了科研機(jī)構(gòu)的運(yùn)行效率，并根據(jù)M指數(shù)值將科研機(jī)構(gòu)效率分為低效型、徘徊型、低增長(zhǎng)型和高增長(zhǎng)型四種類(lèi)型，提出提升科研機(jī)構(gòu)運(yùn)行效率的措施建議。

1 湖北自然科學(xué)研究與開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)科技資源的描述

武漢是全省科技資源聚集區(qū)，但宜昌、襄樊、荊州等在全省科技布局中的地位不斷提高。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2005年全省科研機(jī)構(gòu)的39.39%，科技活動(dòng)人員的69.22%，科學(xué)家工程師總數(shù)的72.20%均集中在武漢地區(qū)。隨著地市經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，宜昌、襄樊等地區(qū)的科技事業(yè)有較大進(jìn)步，它們?cè)诤笨萍伎傮w布局中的地位不斷提高，比如在科學(xué)家工程師的分布上，2007年武漢地區(qū)科學(xué)家工程師人數(shù)占全省科學(xué)家工程師總?cè)藬?shù)的71.29%，較2005年的72.20%下降了0.91個(gè)百分點(diǎn)。在地市中，2007年科學(xué)家工程師比重較高的有宜昌市，占全省科學(xué)家工程師總?cè)藬?shù)的8.56%；荊州市占6.03%；襄樊市占3.15%。在科技經(jīng)費(fèi)支出分布上，2007年武漢地區(qū)科研機(jī)構(gòu)科技經(jīng)費(fèi)支出為14.19億元，約占全省科技經(jīng)費(fèi)支出總和的86.47%，非武漢地區(qū)科技經(jīng)費(fèi)支出中宜昌、荊州、恩施的科研機(jī)構(gòu)分居前三位，在科技論文、科技著作及專利授權(quán)等科技產(chǎn)出中比較有優(yōu)勢(shì)的地區(qū)是荊州、宜昌、恩施、襄樊等。

科技活動(dòng)和科技資源行業(yè)分布重點(diǎn)突出，功能結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化?？茖W(xué)研究與技術(shù)服務(wù)業(yè)和地質(zhì)勘查業(yè)、農(nóng)林牧漁業(yè)、制造業(yè)、水利環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè)是湖北省科技資源和科技活動(dòng)密集行業(yè)，也是湖北省科技創(chuàng)新能力最強(qiáng)的行業(yè)。在國(guó)民經(jīng)濟(jì)12個(gè)大行業(yè)中，2007年以上4個(gè)行業(yè)科研機(jī)構(gòu)數(shù)量、單位在職科技活動(dòng)人員數(shù)、科學(xué)家工程師、經(jīng)費(fèi)收人總額分別占全行業(yè)的88.10%、74.97%、74.45%和80.47%；在科技產(chǎn)出中，4行業(yè)科研機(jī)構(gòu)課題數(shù)占總課題數(shù)的84.96%，占發(fā)表論文總數(shù)的87.09%，科技創(chuàng)新的優(yōu)勢(shì)十分明顯。

湖北地方部門(mén)屬科研機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)實(shí)力有所增強(qiáng)，創(chuàng)新能力有所提高。而中央部門(mén)屬及中科院屬科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新實(shí)力和能力仍具較大優(yōu)勢(shì)。2007年，地方科研機(jī)構(gòu)（含省屬、地市機(jī)構(gòu)）從業(yè)人員、單位在職科技活動(dòng)人員和科學(xué)家、工程師人數(shù)分別占各自總數(shù)的70.93%、68.42%、64.42%。2007年地方部門(mén)屬科研機(jī)構(gòu)全年實(shí)現(xiàn)經(jīng)費(fèi)收人10.06億元，約占總收人的48.94%。2007年，地方科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新能力有所提高。全年課題數(shù)占全省課題項(xiàng)目總數(shù)的66.69%，較2006年增加1.14個(gè)百分點(diǎn)；課題投入人員占總投入人數(shù)的46.76%，較2006年增加1.16個(gè)百分點(diǎn)；2007年發(fā)表論文占發(fā)表論文總數(shù)的39.98%，其中在國(guó)外發(fā)表論文較2006年增長(zhǎng)13.40%；專利申請(qǐng)受理數(shù)和專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)均較2006年有大幅度提升。但是，從各類(lèi)機(jī)構(gòu)平均資源擁有量和平均科技產(chǎn)出量上看，中央部門(mén)屬及中科院屬科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新實(shí)力和能力仍占有相當(dāng)大的優(yōu)勢(shì)。在人力資源中，中央部門(mén)屬科研機(jī)構(gòu)平均擁有博士37.16人，碩士33.50人，高級(jí)職稱78.92人；中科院屬科研機(jī)構(gòu)平均擁有博士58.17人，碩士21.83人，高級(jí)職稱71.50人，而地方部門(mén)屬科研機(jī)構(gòu)則依次為0.7人、4.82人、12.3人。從科技活動(dòng)產(chǎn)出來(lái)看，2007年中央部門(mén)屬院所和中科院所平均課題數(shù)分別為108.75個(gè)、146.5個(gè)，平均發(fā)表論文136篇、185.67篇，而地方部門(mén)屬科研機(jī)構(gòu)則分別為6.52個(gè)、9.51篇。

2 研究方法與數(shù)據(jù)選取

2.1 分析方法

當(dāng)時(shí)期S到時(shí)期T發(fā)生技術(shù)進(jìn)步時(shí)，有MSO（XS ，YS，XT ，YT）>1 和 MTO（XS，YS，XT，YT）>1。為了避免由于時(shí)期選擇的任意性所帶來(lái)的差異，以兩個(gè)時(shí)期的Malmquist指數(shù)的幾何均值，作為度量S時(shí)期到T時(shí)期生產(chǎn)率變化的Malmquist指數(shù)，即：

當(dāng)技術(shù)效率（Ech）>1，表示技術(shù)效率上升，反之為技術(shù)效率衰退；當(dāng)技術(shù)進(jìn)步指數(shù)（Tch）>1，表示技術(shù)進(jìn)步，生產(chǎn)邊界提升，反之為技術(shù)衰退。由于Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)不涉及要素價(jià)格等信息的獲取，實(shí)際操作性較強(qiáng)。

2.2 數(shù)據(jù)處理

本文的相關(guān)數(shù)據(jù)均來(lái)自2000—2007年的《湖北科技年鑒》、《湖北科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。DEA方法的計(jì)算需要平衡的面板數(shù)據(jù)，將非平衡數(shù)據(jù)剔除是非常必要的?！逗笨萍寄觇b》和《湖北科技統(tǒng)計(jì)年鑒》中，孝感市和隨州市2個(gè)地區(qū)的科研機(jī)構(gòu)的主要科技產(chǎn)出指標(biāo)（科技論文、科技著作及專利授權(quán)），在2005年和2007年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)均為零，黃石市、黃岡市、咸寧市與隨州市在2006年的主要科技產(chǎn)出指標(biāo)數(shù)據(jù)也均為零，我們將這5個(gè)地區(qū)剔除，對(duì)剩下的武漢市、十堰市、宜昌市、襄樊市、鄂州市、荊門(mén)市、荊州市和恩施州8個(gè)市州的科研機(jī)構(gòu)的科技資源配置效率進(jìn)行評(píng)價(jià)。同樣，在進(jìn)行分行業(yè)科研機(jī)構(gòu)的科技資源配置效率評(píng)價(jià)時(shí)，也只考慮了農(nóng)、林、牧、漁業(yè)，制造業(yè)，建筑業(yè)，租賃和商業(yè)服務(wù)業(yè)，科學(xué)研究、技術(shù)服務(wù)和地質(zhì)勘查業(yè)，水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè)，衛(wèi)生、社會(huì)保障和社會(huì)福利業(yè)及公共管理和社會(huì)組織7個(gè)行業(yè)。因交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè),信息傳輸、計(jì)算機(jī)服務(wù)和軟件業(yè),房地產(chǎn)業(yè),文化、體育和娛樂(lè)業(yè)和衛(wèi)生社會(huì)保障和社會(huì)福利業(yè)數(shù)據(jù)嚴(yán)重缺失，所以在測(cè)算分行業(yè)的M指數(shù)時(shí)沒(méi)有考慮以上行業(yè)。

表1 湖北自然科學(xué)R&D機(jī)構(gòu)科技資源配置效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

2.3 評(píng)價(jià)指標(biāo)的選取

資源配置是對(duì)稀缺資源在各種可能的用途之間進(jìn)行選擇、安排、搭配以獲得最佳效率的過(guò)程。本文以湖北自然科學(xué)研究與開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)為研究對(duì)象，對(duì)基于DEA的Malmquist指數(shù)科研機(jī)構(gòu)科技資源配置效率評(píng)價(jià)方法進(jìn)行研究。DEA方法的關(guān)鍵是投入和產(chǎn)出變量的選取，綜合考慮指標(biāo)的全面性、代表性、可得性、簡(jiǎn)潔性、整合性等原則，建立評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，如表1所示。科技人力資源是從事科技活動(dòng)的主體，因此選取單位在職科技活動(dòng)人員作為主要投入指標(biāo)?？萍钾?cái)力資源要素在以往的文獻(xiàn)中大都選取科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)籌集額作為科技活動(dòng)的財(cái)力資源要素投入指標(biāo)，而事實(shí)上科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)籌集額只能在一定程度上反映科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)的籌集能力，科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出狀況則更能真實(shí)地體現(xiàn)科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)的實(shí)際投入與使用狀況［3］。在產(chǎn)出狀況的分析中，我們認(rèn)為研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)的產(chǎn)出形式是多種多樣的，許多產(chǎn)出及其發(fā)揮的效果很難量化，尤其是從事基礎(chǔ)性研究與先進(jìn)技術(shù)研究的機(jī)構(gòu)，但是發(fā)表科技論文的數(shù)量及出版的科技著作可以從某種程度上反應(yīng)研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)的能力；專利是研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)產(chǎn)出的另一重要部分，發(fā)明專利的授權(quán)數(shù)可以測(cè)量研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)的技術(shù)水平。

3 湖北自然科學(xué)研究與開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)運(yùn)行效率的測(cè)算

為了較為清晰地獲取湖北自然科學(xué)研究與開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)運(yùn)行效率的信息，我們從各年科研機(jī)構(gòu)整體的運(yùn)行效率的變動(dòng)狀況和各地區(qū)、各行業(yè)及隸屬單位科研機(jī)構(gòu)運(yùn)行效率的變動(dòng)狀況兩個(gè)角度加以分析。運(yùn)用DEAP2.1軟件，對(duì)湖北自然科學(xué)研究與開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)2000-2007年的全要素生產(chǎn)率指數(shù)（tfpch）、技術(shù)進(jìn)步指數(shù)（techch）、技術(shù)效率變化指數(shù)（CRS下的技術(shù)效率變動(dòng)effch），純技術(shù)效率指數(shù)（VRS下的技術(shù)效率變動(dòng)pech）、規(guī)模效率變動(dòng)指數(shù)（sech）進(jìn)行了測(cè)算。

3.1 各年份湖北科研機(jī)構(gòu)全要素生產(chǎn)率的變動(dòng)

表2列出了2000—2007年度湖北各地區(qū)、各行業(yè)及各隸屬單位科研機(jī)構(gòu)全要素生產(chǎn)率Malmquist指數(shù)及其分解結(jié)果，全要素生產(chǎn)率（tfpch）是科技進(jìn)步和效率提高的綜合體現(xiàn)，在本文特指科研機(jī)構(gòu)在不同時(shí)期由于科技體制改革等外部因素和科研機(jī)構(gòu)自身的綜合影響所提高的資源配置效率。結(jié)果顯示8個(gè)地區(qū)科研機(jī)構(gòu)全要素生產(chǎn)率（TFP）大多呈現(xiàn)增長(zhǎng)趨勢(shì)，平均增長(zhǎng)率為9.9%，但2004年以后全要素生產(chǎn)率波動(dòng)明顯。7個(gè)分行業(yè)與4個(gè)隸屬單位科研機(jī)構(gòu)的全要素生產(chǎn)率呈下降趨勢(shì)，平均減幅分別為4.9%和5.1%，其中，分隸屬單位科研機(jī)構(gòu)的全要素生產(chǎn)率變化呈倒“U”型。2000-2001年，分地區(qū)、分隸屬單位的科研機(jī)構(gòu)的全要素生產(chǎn)率都比較低，因?yàn)?999年開(kāi)始的科研機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)制，科技體制改革有過(guò)于市場(chǎng)化的傾向，造成科技人員用于研究的時(shí)間越來(lái)越短，影響了科研成果的產(chǎn)出，降低了科技資源配置的效率。

3.2 湖北具體地區(qū)、行業(yè)、隸屬單位科研機(jī)構(gòu)全要素生產(chǎn)率的變動(dòng)

Malmquist指數(shù)可以分解為技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步［4］。技術(shù)效率是指在給定一組投入要素不變的情況下，企業(yè)的實(shí)際產(chǎn)出和假設(shè)同樣投入情況下的最大產(chǎn)出之比，表現(xiàn)為企業(yè)的實(shí)際生產(chǎn)點(diǎn)更貼近生產(chǎn)前沿面，即企業(yè)的生產(chǎn)效率得到改進(jìn)。許多文獻(xiàn)將特定技術(shù)下的生產(chǎn)有效程度稱為技術(shù)效率，正是由于這種生產(chǎn)有效性程度實(shí)際刻畫(huà)的是生產(chǎn)要素資源配置的有效程度，所以也將其稱為生產(chǎn)資源配置效率［5］，因此技術(shù)效率也一定程度代表資源配置效率。技術(shù)進(jìn)步表現(xiàn)為生產(chǎn)前沿的向上移動(dòng)，即企業(yè)在保持最佳效率的條件下，同樣的投入可以獲得更大的產(chǎn)出。在本文特指既定的科研機(jī)構(gòu)由于自身科研配置改進(jìn)和科研投入規(guī)模共同作用時(shí)所引起的效率提高［6］。

從實(shí)證的結(jié)論看，湖北大多數(shù)地區(qū)科研機(jī)構(gòu)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)主要得益于技術(shù)效率的推動(dòng)，見(jiàn)表3。技術(shù)效率以平均9.2%的速度增長(zhǎng)，其中：純技術(shù)效率年增長(zhǎng)7.5%,規(guī)模效率年增長(zhǎng)9.2%。技術(shù)效率的變化可以解釋為前沿面下的科研機(jī)構(gòu)學(xué)習(xí)前沿面上科研機(jī)構(gòu)的技術(shù)，包括管理方式、組織形式、要素利用效率、新技術(shù)運(yùn)用能力、規(guī)模經(jīng)濟(jì)性等持續(xù)的改善，表明湖北在提高科研機(jī)構(gòu)管理水平等方面還有很大的潛力。這個(gè)階段所表現(xiàn)的效率提升有所改進(jìn)，反映了科研機(jī)構(gòu)管理體制的改革及轉(zhuǎn)制的成果顯著。而技術(shù)進(jìn)步對(duì)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的推動(dòng)作用不明顯，除武漢、十堰、鄂州3地區(qū)的技術(shù)進(jìn)步指數(shù)大于1外，其他5個(gè)地區(qū)的技術(shù)進(jìn)步指數(shù)均小于1。湖北各地區(qū)技術(shù)進(jìn)步指數(shù)年均僅增0.6%，因此未來(lái)湖北應(yīng)逐步加強(qiáng)技術(shù)進(jìn)步程度，從技術(shù)進(jìn)步和規(guī)模效率提升兩方面共同提高湖北的研發(fā)效率。

表2 湖北自然科學(xué)研究與開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)全要素生產(chǎn)率Malmquist指數(shù)及其分解（2000—2007）

表3 湖北各地區(qū)自然科學(xué)研究與開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)全要素生產(chǎn)率Malmquist指數(shù)及其分解（2000—2007）

從各行業(yè)平均全要素生產(chǎn)率指數(shù)來(lái)看，下降幅度高達(dá)4.9%，但具體行業(yè)出現(xiàn)不均衡發(fā)展的局面，見(jiàn)表4。只有科學(xué)研究、技術(shù)服務(wù)和地質(zhì)勘查業(yè)及水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理的技術(shù)效率指數(shù)都大于1，分別為 1.048、1.035，即相對(duì)來(lái)說(shuō)技術(shù)效率有所提升，同時(shí)規(guī)模效率有所改善的還有農(nóng)林牧漁業(yè)、制造業(yè)。農(nóng)林牧漁業(yè)科研機(jī)構(gòu)的技術(shù)效率和規(guī)模效率相對(duì)高于其他行業(yè)科研機(jī)構(gòu)的效率，顯示出農(nóng)林牧漁業(yè)獲得科技投入和對(duì)科技資源配置的能力均相對(duì)較高。而制造業(yè)、建筑業(yè)、租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)等3個(gè)行業(yè)的技術(shù)效率均小于1，所以必須著力提升技術(shù)效率水平。除制造業(yè)、科學(xué)研究、技術(shù)服務(wù)和地質(zhì)勘查業(yè)外的所有行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步指數(shù)都小于1，因此技術(shù)進(jìn)步的推動(dòng)力量必須加強(qiáng)。所以，分行業(yè)的技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步都必須改善，以便促進(jìn)全要素生產(chǎn)率的提高。

隸屬部門(mén)單位科研機(jī)構(gòu)的效率確實(shí)不容樂(lè)觀。全要素生產(chǎn)率的全面下降是由技術(shù)進(jìn)步率的全部下降導(dǎo)致的，而技術(shù)效率變化率的下降幅度平均為9.6%，這遠(yuǎn)高于技術(shù)效率提升幅度（3.8%），見(jiàn)表5。各隸屬科研機(jī)構(gòu)的技術(shù)進(jìn)步水平都有待提升，但規(guī)模效率達(dá)到一定水準(zhǔn)，因此，在保持現(xiàn)有規(guī)模的情況下，必須加大科技創(chuàng)新力度，培育科技創(chuàng)新能力，著力提升產(chǎn)出效率。同時(shí)，也反應(yīng)了科研機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)制對(duì)省屬、副省級(jí)城市屬科研機(jī)構(gòu)及中科院影響不大，但對(duì)地市級(jí)部門(mén)屬機(jī)構(gòu)的資源配置效率和規(guī)模效率均產(chǎn)生了不利影響，地市級(jí)部門(mén)屬機(jī)構(gòu)重試驗(yàn)發(fā)展研究和技術(shù)推廣，相對(duì)于其他機(jī)構(gòu)來(lái)說(shuō)對(duì)新政策需要更長(zhǎng)的適應(yīng)時(shí)間。

表4 湖北分行業(yè)自然科學(xué)研究與開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)全要素生產(chǎn)率Malmquist指數(shù)及其分解（2000—2007）

4 湖北自然科學(xué)研究與開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)運(yùn)行效率評(píng)價(jià)

根據(jù)Malmquist生產(chǎn)力指數(shù)的細(xì)分結(jié)果，不僅可以分析各地區(qū)、各行業(yè)及各隸屬單位科研機(jī)構(gòu)運(yùn)行效率的變動(dòng)狀況，而且有助于分析各自提升科研機(jī)構(gòu)運(yùn)行效率的途徑，湖北自然科學(xué)研究與開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)（簡(jiǎn)寫(xiě)為M）結(jié)果如表3、4、5所示。數(shù)據(jù)顯示，湖北省只有5個(gè)地區(qū)、2個(gè)行業(yè)的科研機(jī)構(gòu)的全要素生產(chǎn)率有所提高，其他地市、行業(yè)和隸屬部門(mén)的科研機(jī)構(gòu)的全要素效率都有不同程度的退步。根據(jù)湖北自然科學(xué)研究與開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)M的大小，我們將各地區(qū)、各行業(yè)及各隸屬部門(mén)運(yùn)行效率劃分為 4 種類(lèi)型［7］，即低效型（M＜0.90）、徘徊型（0.9 0＜M＜1.00）、低增長(zhǎng)型（1.00 ＜M＜1.10）和高增長(zhǎng)型（M＞1.10），詳見(jiàn)表 6。

表5 湖北分隸屬單位自然科學(xué)研究與開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)全要素生產(chǎn)率Malmquist指數(shù)及其分解（2000—2007）

（1）低效率型。包括宜昌市1個(gè)地市，租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)1個(gè)行業(yè)及地市級(jí)部門(mén)屬的科研機(jī)構(gòu)，他們的全要素生產(chǎn)力指數(shù)均小于0.9，相對(duì)其他地市、行業(yè)或所隸屬部門(mén)而言，這些地區(qū)、行業(yè)和隸屬部門(mén)的科研機(jī)構(gòu)運(yùn)行效率下降幅度比較大，其共同的原因在于技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率指數(shù)大多小于1，其中租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)的M值僅為0.832。因此，對(duì)于運(yùn)行低效的科研機(jī)構(gòu)應(yīng)該注重資源配置效率的同時(shí)，加快技術(shù)進(jìn)步的步伐。

表6 湖北自然科學(xué)研究與開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)科技資源配置效率評(píng)價(jià)

（2）徘徊型。包括襄樊市、恩施州2個(gè)地區(qū)，農(nóng)林牧漁業(yè)、制造業(yè)、建筑業(yè)及衛(wèi)生、社會(huì)保障和社會(huì)福利業(yè)4個(gè)行業(yè)，省級(jí)部門(mén)屬、副省級(jí)城市屬、中國(guó)科學(xué)院3個(gè)隸屬單位，其全要素生產(chǎn)力指數(shù)介于0.9和1之間，說(shuō)明在樣本期內(nèi)，這些科研機(jī)構(gòu)運(yùn)行效率略有退步，處于徘徊狀態(tài)。以上統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明，湖北大多數(shù)行業(yè)和分隸屬部門(mén)的科研機(jī)構(gòu)科技資源配置處于徘徊階段，因此，必須針對(duì)各自的特殊情況找出有效的提升科技運(yùn)行效率的方案。

（3）低增長(zhǎng)型。包括鄂州、荊州2個(gè)地區(qū)，水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理和科學(xué)研究、技術(shù)服務(wù)和地質(zhì)勘查業(yè)2個(gè)行業(yè)的科研機(jī)構(gòu)，其全要素生產(chǎn)力指數(shù)介于1和1.1之間，說(shuō)明這些科研機(jī)構(gòu)運(yùn)行效率低幅增長(zhǎng)。這些機(jī)構(gòu)運(yùn)行效率的提升主要依靠技術(shù)效率的提升，其技術(shù)效率指數(shù)都大于1，而荊州市和水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步效率有不同程度的下降，規(guī)模效率有小幅度提升。

（4）高增長(zhǎng)型。包括武漢市、荊門(mén)市、十堰市3個(gè)地區(qū)，其全要素生產(chǎn)力指數(shù)分別為1.118、1.189、1.779，相對(duì)其他地區(qū)和行業(yè)，這3個(gè)地區(qū)科研機(jī)構(gòu)的運(yùn)行效率提升幅度較大。其中，武漢市、十堰市的科研機(jī)構(gòu)運(yùn)行效率的提升主要依靠技術(shù)效率、技術(shù)進(jìn)步及規(guī)模效率的全面提高，而荊門(mén)市科研機(jī)構(gòu)的技術(shù)進(jìn)步效率和規(guī)模效率都有不同程度的下降。

5 結(jié)論與建議

本文基于湖北自然科學(xué)研究與開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)2000－2007年的數(shù)據(jù)，運(yùn)用基于非參數(shù)的Malmquist指數(shù)方法,測(cè)算各地市、分行業(yè)及各隸屬單位科研機(jī)構(gòu)全要素生產(chǎn)率的變動(dòng)情況,將指數(shù)分解為技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步，得出以下結(jié)論：

（1）從湖北的地市區(qū)來(lái)看，科研機(jī)構(gòu)全要素生產(chǎn)率呈增長(zhǎng)趨勢(shì)，年均以9.9%的速度遞增。其中，技術(shù)效率提升是支撐各地區(qū)科研機(jī)構(gòu)全要素生產(chǎn)率進(jìn)步的主要力量，而技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)率比較微弱。

（2）從分行業(yè)的測(cè)算結(jié)果看，全行業(yè)的全要素生產(chǎn)率總體呈現(xiàn)下降趨勢(shì)，但不同行業(yè)全要素生產(chǎn)率呈現(xiàn)不同的變動(dòng)特征，體現(xiàn)了各行業(yè)的比較優(yōu)勢(shì)及問(wèn)題所在。技術(shù)效率與技術(shù)進(jìn)步的同步下降是大多行業(yè)全要素生產(chǎn)率下降的原因，年均技術(shù)效率下跌和技術(shù)退步分別為1.1%和3.9%。

（3）從分隸屬單位來(lái)看，全要素生產(chǎn)率、技術(shù)進(jìn)步率都有所下降，而技術(shù)效率、規(guī)模效率有小幅度提高。

（4）依據(jù)M值將不同地區(qū)、不同行業(yè)和不同隸屬單位的科研機(jī)構(gòu)也行效率分為低效型、徘徊型、低增長(zhǎng)型和高增長(zhǎng)型4種類(lèi)型。各種類(lèi)型科研機(jī)構(gòu)的科技資源應(yīng)充分利用，提高使用效率，并適當(dāng)開(kāi)放共享。

針對(duì)湖北自然科學(xué)研究與開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)科技資源的效率情況，提出以下建議：

（1）相對(duì)而言，在科技產(chǎn)出不足方面，不同地區(qū)、不同行業(yè)及不同隸屬單位的自然科學(xué)研究與開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)影響科技活動(dòng)效率的不同原因，因地制宜地進(jìn)行調(diào)整使之改善。對(duì)于規(guī)模效率遞減的機(jī)構(gòu)，應(yīng)穩(wěn)定現(xiàn)有投入規(guī)模，調(diào)整其產(chǎn)出的方向和數(shù)量；對(duì)于規(guī)模效率遞增的機(jī)構(gòu)，應(yīng)在提高投入資源相對(duì)效率的基礎(chǔ)上，繼續(xù)加大投入力度，以期達(dá)到規(guī)模有效；對(duì)于達(dá)到超效率的機(jī)構(gòu)，則應(yīng)該把握好現(xiàn)有的投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)，使資源的配置能夠持續(xù)的保持良好狀態(tài)。

（2）研究開(kāi)發(fā)資源的使用效率比較低，因而使湖北一些自然科學(xué)研究與開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)的資源制約更加嚴(yán)重。從科技論文和專利授權(quán)數(shù)量看，研究開(kāi)發(fā)的產(chǎn)出情況已經(jīng)改善，但創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)出不佳的局面依然沒(méi)有根本改觀，比如專利申請(qǐng)和被批準(zhǔn)的專利總量中發(fā)明專利的比重比較低而且越來(lái)越低。因此，應(yīng)不斷通過(guò)技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)專利擁有量的增加，科技論文的增加將更多地依靠技術(shù)效率的提高，并以規(guī)模效率提高為輔。加大政府對(duì)基礎(chǔ)研究等中長(zhǎng)期項(xiàng)目的投入支持力度，同時(shí)，進(jìn)行廣泛的機(jī)構(gòu)改革以及最佳地分配資源，以便提高研究開(kāi)發(fā)體系的效率，特別是提高科研機(jī)構(gòu)研發(fā)部門(mén)的效率對(duì)于研究開(kāi)發(fā)體制從計(jì)劃體制向市場(chǎng)體制的轉(zhuǎn)變?nèi)匀恢陵P(guān)重要，以便進(jìn)一步增強(qiáng)科技能力為創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)服務(wù)［8］。

需要說(shuō)明的是，由于測(cè)度方法和選取指標(biāo)的不同，可能得出不同的結(jié)論，這一點(diǎn)將在今后的研究中予以考察。另外，不同生產(chǎn)函數(shù)形式的選擇以及與其他生產(chǎn)率分析方法的比較也是今后重要的拓展方向。

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（責(zé)任編輯 張九慶）

Non-parametric Measurement and Analysis of S&T Resources Allocation Efficiency of Natural Science R&D Institutions in Hubei

Yang Chuanxi，Zhang Junbiao
（School of Economics and Management,Huazhong Agricultural University,Wuhan 430070,China）

G311

A

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目(07BJY043)。

2010-07-12

楊傳喜（1977-），男，河南信陽(yáng)人，講師，博士研究生；研究方向：科技資源管理、農(nóng)業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)理論與政策。