于鵬飛李 悅高義學(xué)郗 敏孔范龍

(1.青島大學(xué)化學(xué)化工與環(huán)境學(xué)院,山東青島 266071;2.臨沐縣環(huán)境保護局,山東臨沂 276700)

基于DEA模型的國內(nèi)各地區(qū)節(jié)能減排效率研究

于鵬飛1李 悅1高義學(xué)2郗 敏1孔范龍1

(1.青島大學(xué)化學(xué)化工與環(huán)境學(xué)院,山東青島 266071;2.臨沐縣環(huán)境保護局,山東臨沂 276700)

運用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)方法,從宏觀角度將國內(nèi)各地區(qū)作為開展節(jié)能減排成效評價的基本單位,從不同的角度對節(jié)能減排各項指標進行了分類,建立節(jié)能減排效率評價指標體系模型。并在此基礎(chǔ)上綜合分析了2007年全國31個省、市、自治區(qū)的能源、水資源利用效率以及廢水、SO2綜合治理績效和效率。分析表明,我國能源、水資源的利用效率、廢水、SO2治理和排放效率雖有普遍提高,但整體效率仍比較低,節(jié)能減排的潛力很大。

DEA;節(jié)能減排;效率分析

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(data envelopment analysis,DEA)是由美國運籌學(xué)家A.Charnes和W.W.Copper等學(xué)者在“相對效率評價”的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的一種非參數(shù)前沿效率分析方法[1]。該方法常被用于生產(chǎn)生活的投入產(chǎn)出系統(tǒng)中進行管理、決策和效益效率評價等,目前已成為管理科學(xué)與系統(tǒng)工程領(lǐng)域較廣泛運用的一種分析工具[2]。它主要采用數(shù)學(xué)規(guī)劃方法,以測評一組具有多種投入和多i種產(chǎn)出的“部門”或“單元”(稱為決策單元,Decision Making Unit,簡記為DMU,本文中DMU為各省)的績效和相對效率為基礎(chǔ)[3],利用眾多DMU構(gòu)成評價集合,通過對相對效率的分析比較,根據(jù)對各DMU觀察的數(shù)據(jù)判斷DMU是否為DEA有效,確定“有效生產(chǎn)前沿面”,并根據(jù)各DMU與有效生產(chǎn)前沿面的距離狀況,確定各DMU是否DEA有效,同時還可用投影方法指出非DEA有效或弱DEA有效DMU的原因及應(yīng)改進的方向和程度[4]。由于DEA無需任何權(quán)重假設(shè)的特性,在避免主觀因素和簡化運算、減少誤差等方面有著顯著的優(yōu)越性[5]。DEA方法在環(huán)境領(lǐng)域的應(yīng)用主要在可持續(xù)發(fā)展能力、協(xié)調(diào)發(fā)展評價、環(huán)境績效以及環(huán)境影響評價等領(lǐng)域[6]。本文擬將能源、環(huán)境和經(jīng)濟作為一個系統(tǒng),運用DEA方法研究節(jié)能減排的效率,并從無效DMU的改進方向?qū)ξ覈?jié)能減排工作提出改進措施和建議。

1 DEA模型的建立

1.1 應(yīng)用步驟

DEA方法在評價節(jié)能減排效率方面的的應(yīng)用步驟包括確定評價目的、選擇決策單元、建立輸入輸出指標體系、選擇DEA模型、進行DEA評價分析、調(diào)整輸入輸出指標體系、得出綜合評價結(jié)論7個步驟[7]。

1.2 評價指標的建立

“節(jié)能減排”指的是降低能源消耗、減少污染物排放[8]。節(jié)能減排是我國“十一五”規(guī)劃的重要組成部分,黨中央、國務(wù)院高度重視節(jié)能減排工作,把它放在維護中華民族長遠利益的戰(zhàn)略高度堅持不懈地推進,節(jié)能減排的效率與“十一五”規(guī)劃目標的實現(xiàn)息息相關(guān)[9]。

本文擬將能源、水消耗量以及環(huán)境容量資源的使用作為投入指標,這些指標代表了經(jīng)濟發(fā)展中對于能源的投入及環(huán)境資源的投入;產(chǎn)出指標反映了經(jīng)濟是否發(fā)展,減排成果,以GDP、廢水排放達標量和SO2削減量作為產(chǎn)出指標。

投入指標名稱:能源消費總量,表中簡稱能源;用水總量,表中簡稱用水量;工業(yè)廢水排放量,表中簡稱工業(yè)廢水量;工業(yè)SO2排放量,表中簡稱SO2;

產(chǎn)出指標名稱:地區(qū)生產(chǎn)總值,表中簡稱GDP;工業(yè)廢水排放達標量,表中簡稱廢水達標量;工業(yè)SO2削減量,表中簡稱S02削減量;

能源消費總量數(shù)據(jù)來自《中國能源統(tǒng)計年鑒2008》[10],供水總量、GDP、工業(yè)廢水排放量、工業(yè)SO2排放量、工業(yè)廢水達標量、SO2削減量數(shù)據(jù)來自《中國統(tǒng)計年鑒2008》[11]。DEA模型的具體輸入指標體系如表1所示。1.3 DEA模型的選擇

DEA模型有多種形式,應(yīng)用DEA方法時,選用哪一種模型既要看DMU的實際背景,又要看評價目的[12]。本文采用了擴展DEA模型-超效率(Super Efficiency,以下簡稱SE-DEA)評價模型,SE-DEA是由Banker Gifford(1988)首先提出“SE-DEA在進行相對效率評價時,對于處在有效生產(chǎn)前沿面上的DMU所選擇的參考集不再是全部的DMU,而是排除被評價的DMU本身的剩余DMU集合。”

表1 DEA模型輸入指標體系表

SE-DEA模型有以下優(yōu)點:①通過去除一些無效DMU來使最終的技術(shù)效率得到更加真實的反映;②克服傳統(tǒng)模型增長的缺陷,能對眾多的DMU單元進行充分排序與評價的DMU本身的剩余DMU集合[13]。SE-DEA與DEA模型的數(shù)學(xué)形式相似,形式為:

一個有效的決策單元可以使其投入按比例地增加,而效率值保持不變,其投入增加比例即為超效率評價值[14]。1.4 基本變量的含義

θ為決策單元DMU的有效值(指相對于產(chǎn)出的有效投入),S+,S-為松弛變量,θ=1且S+=S-=0時,則稱DMU為DEA有效;當θ=1且S+≠0或S-≠0時,則稱DMU為弱DEA有效;當θ＜0時,則稱DMU為DEA無效。

將決策單元中各分量的Sij與對應(yīng)指標分量xij的比值定義為投入冗余率,記為αij。它表示該分量指標可節(jié)省的比例。同樣地設(shè)βrj=Srj/γrj,則βrj稱為產(chǎn)出不足率。比較一個系統(tǒng)中不同年份的投入冗余率或產(chǎn)出不足率可動態(tài)地反映該系統(tǒng)在哪些方面有所改善和哪些方面還需要加強管理。還可分析同一時期內(nèi)相關(guān)系統(tǒng)間的投入冗余率、產(chǎn)出不足率,進行橫向比較,可綜合判斷各系統(tǒng)的投入利用效率[16]。

2 結(jié)果分析

采用SE-DEA模型,利用DEA軟件,分析結(jié)果列于表2中。

整體來看,2007年我國各區(qū)域節(jié)能減排效率平均值為0.8,表明“十一五”節(jié)能減排工作整體效率較高。

(1)從相對效率值θ分析,效率值大于1的地區(qū)是北京、天津、江蘇、浙江、安徽、福建、江西、山東、廣東、廣西、重慶、西藏(西藏可能由于能源消耗總量數(shù)據(jù)缺少,用西南地區(qū)平均值代替使θ增高),表示這些地區(qū)的節(jié)能減排效率相對較高,在保證經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展的前提下,能源和水資源得到了比較充分合理的使用,污水、SO2的減排卓有成效。上海的θ為0.98,云南的θ為0.91也基本處在相對效率的“有效生產(chǎn)前沿面”上。

相對效率較低的是甘肅、山西、湖南、河北、遼寧、海南、湖北、四川、陜西、湖南和貴州,它們的相對效率值都在0.5-0.9之間,節(jié)能減排工作還有許多亟需改進的地方。相對效率值最低的是青海,只有0.19,其次為新疆0.22,黑龍江0.23,寧夏0.25,吉林0.32和內(nèi)蒙古0.49。

可以看出θ值高的都是各直轄市和東部沿海發(fā)達地區(qū)(除了西藏),θ值較低的大多是內(nèi)陸地區(qū),而θ值很低的省份則集中在西北和東北邊境省份。直轄市和東部沿海發(fā)達地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平高,正在進行產(chǎn)業(yè)升級和技術(shù)革新,原有的高污染、高耗能企業(yè)項目都在進行節(jié)能技術(shù)革新和污染物排放回收利用,節(jié)能減排的效率較高;而廣大內(nèi)陸地區(qū)和東北老工業(yè)基地和西北地區(qū)目前還是更注重經(jīng)濟的發(fā)展速度,對能源、水的利用率較低,更多的依靠能源消耗量來帶動經(jīng)濟的發(fā)展,大部分污染物削減效率較低,地區(qū)的可持續(xù)發(fā)展能力較弱。

表2 超效率DEA模型分析結(jié)果

(2)從規(guī)模效益值K分析,K值大于1的地區(qū)有廣東、山東、河北、江蘇、遼寧、河南、浙江、內(nèi)蒙古、四川、廣西、上海、湖南、山西、湖北、黑龍江、陜西、新疆和云南,說明這18個省份的規(guī)模效益遞減,成倍的增加節(jié)能減排資金不會帶來更高比例的增長,這類地區(qū)應(yīng)該在現(xiàn)有基礎(chǔ)上,優(yōu)化自身產(chǎn)業(yè)機構(gòu),充分利用現(xiàn)有資金和能源。其他地區(qū)的K值都小于1,成倍的增加節(jié)能減排方面的投入力度,能源和水利用率以及污染物排放的削減率都會有更大比例的增長。

3 小 結(jié)

本文使用超效率DEA評價模型對我國各地區(qū)節(jié)能減排效率進行了評價分析。具體討論的主要是各地區(qū)的節(jié)能減排方面的工作是否得到了應(yīng)有的功效,相對于其他的地區(qū),哪些地區(qū)在節(jié)能減排方面的效率需要加強,需要更好并且合理的支配環(huán)境保護的每一分資金,以更好的完成節(jié)能減排目標。本文未對節(jié)能減排的具體相關(guān)領(lǐng)域進行探討,如提高節(jié)能減排效率的具體實現(xiàn)途徑、可能需要的政策和技術(shù)支持等,這是今后需要研究的方向。

(編輯:劉文政)

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AbstractA model for energy saving and emission reduction efficiency indices was established by using data envelopment analysis(DEA).By comparing the potential scales,it selected Chinese regions as the basic unit of appraisement.It also classified the indicators and drew out appraisal indicator system concerning the practice of both China and foreign countries.The utilization efficiencyof energy and water resource and emission efficiency ofmain pollutants such aswastewater and SO2for 31 provinces,municipalities and autonomous regions in China for the year of 2007 were comprehensively analyzed.The analytical results show that the effciency of energy Saving and emission reduction are relatively low,the potentials are great.

Key wordsDEA;energy saving and emission reduction;efficienly analysis

Study on Efficiency of Energy Saving and Em ission Reduction by Region Based DEA M odel

YU Peng-fei1L I Yue1GAO Yi-xue2XIM in1KONG Fan-long1
(1.School of Chemistry and Chemical Engineering and the Environment,Qingdao University,Qingdao Shandong 266071,China;
2.Environmental Protection Agency ofLinmu,Linyi Shandong 276700,China)

X321

A

1002-2104(2010)03專-0039-04

2010-01-13

于鵬飛,碩士生,研究方向為環(huán)境規(guī)劃與管理。