洪 進鄭 梅余文濤

(1.中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)管理學(xué)院,安徽合肥 230026;2.中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)人文學(xué)院,安徽合肥 230026)

轉(zhuǎn)型管理:環(huán)境治理的新模式＊

洪 進1鄭 梅2余文濤1

(1.中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)管理學(xué)院,安徽合肥 230026;2.中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)人文學(xué)院,安徽合肥 230026)

伴隨著社會和經(jīng)濟的快速發(fā)展,環(huán)境問題已經(jīng)成為全球共同面對的重大挑戰(zhàn)。自上個世紀(jì)90年代末以來,關(guān)于轉(zhuǎn)型管理的理論研究逐漸在歐洲發(fā)達國家興起,并日益成為環(huán)境治理領(lǐng)域的研究熱點之一。本文通過對國外關(guān)于轉(zhuǎn)型管理研究文獻的調(diào)研,運用綜合分析的方法,力圖對這一理論的基本思想、觀點、方法及其應(yīng)用進行較為深入的分析和探討。以此為脈絡(luò),首先討論了轉(zhuǎn)型、轉(zhuǎn)型管理、多層次框架等基本概念;其次,探討了轉(zhuǎn)型管理理論研究中的一些重大問題和重要進展,深入研析周期性的轉(zhuǎn)型管理模型;再次,通過對荷蘭低碳能源案例的介紹,分析了轉(zhuǎn)型管理理論的實際應(yīng)用。最后,作者認(rèn)為中國正處于劇烈變革之中,其環(huán)境系統(tǒng)已發(fā)生了前所未有的變化,環(huán)境治理變得異常復(fù)雜和困難,因此,作為一種環(huán)境治理的新模式,基于多層次視角下的轉(zhuǎn)型管理理論是切實符合中國的現(xiàn)實挑戰(zhàn)和需求的,并有助于中國的環(huán)境治理問題的研究和解決。

轉(zhuǎn)型;轉(zhuǎn)型管理;多層次框架;環(huán)境治理

環(huán)境問題是全球共同面對的重大挑戰(zhàn),各國政府和學(xué)術(shù)界從不同的角度試圖尋找到解決的途徑。自可持續(xù)發(fā)展概念提出以來,人們開始從更為系統(tǒng)綜合的角度來認(rèn)識環(huán)境問題的解決,并認(rèn)為環(huán)境問題的產(chǎn)生涉及到極為復(fù)雜的因素,包括生態(tài)、經(jīng)濟、技術(shù)、文化、政策等諸多方面,而這一問題的根本解決往往意味著整個社會系統(tǒng)的轉(zhuǎn)型和變革,意味著宏觀制度與微觀機制的有效互補,單純的技術(shù)治理或政策強制都難以取得長期的效應(yīng)。

轉(zhuǎn)型管理研究的興起正是反映了這種認(rèn)識論上的深刻變化。轉(zhuǎn)型管理理論是由Rotmans首次提出的,其關(guān)注的是某一社會系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)變革和動態(tài)行為,以及這一變革的內(nèi)在機制和復(fù)雜影響,如交通部門、能源供應(yīng)系統(tǒng)、農(nóng)業(yè)部門、水資源管理等等[1]。從學(xué)術(shù)淵源來看,轉(zhuǎn)型管理的基本理念根植于若干重要的理論傳統(tǒng),包括復(fù)雜適應(yīng)性系統(tǒng)、整合評估(integrated assessment)、后常規(guī)科學(xué)(postnormal science)、演化經(jīng)濟學(xué)、創(chuàng)新研究、技術(shù)轉(zhuǎn)型(technological transition)等,這些不同的理論范式之間存在著一些共性:作為研究對象的各個系統(tǒng)是開放的,不斷演化的;外部環(huán)境的變化影響著系統(tǒng);系統(tǒng)本身呈現(xiàn)非線性的發(fā)展以適應(yīng)環(huán)境。但轉(zhuǎn)型管理為分析這一現(xiàn)象提供了一整套獨特的理論框架與技術(shù)工具,如多層次模型(multi-level framework)、轉(zhuǎn)型域(transition-arenas)、轉(zhuǎn)型情境(transition scenarios)、轉(zhuǎn)型實驗(transition experiments)和轉(zhuǎn)型監(jiān)測(transition monitoring)等等,并對能源技術(shù)系統(tǒng)、交通技術(shù)系統(tǒng)、水資源管理等具體案例進行了廣泛深入的研究[2-5]。尤其值得指出的是,作為主要的咨詢專家,Rotmans、Kemp、Geels等人深入地參與了荷蘭的第四個全國環(huán)境政策計劃(NMP4)的編制和執(zhí)行工作,轉(zhuǎn)型管理理論也因此成為了荷蘭環(huán)境政策的理論基礎(chǔ),并對歐洲各國環(huán)境政策產(chǎn)生愈來愈多的影響。

我國正處于經(jīng)濟社會發(fā)展的劇烈變革過程之中,環(huán)境治理異常復(fù)雜和困難,而轉(zhuǎn)型管理的基本理念和方法正是切合我國的現(xiàn)實挑戰(zhàn)和需求的,對于我國環(huán)境問題的研究和解決具有重要的借鑒價值。但目前,我國學(xué)術(shù)界對這一新的研究進展少有關(guān)注,本文力圖對這一理論的基本思想、觀點、方法及其應(yīng)用進行較為深入的分析和探討,以期推動這一研究在中國的開展。

1 轉(zhuǎn)型與轉(zhuǎn)型管理

1.1 轉(zhuǎn)型

作為學(xué)術(shù)范疇,轉(zhuǎn)型(transition)一詞已經(jīng)在生物學(xué)、經(jīng)濟學(xué)、社會學(xué)、人口學(xué)、心理學(xué)等領(lǐng)域中有所使用,但各具不同的含義。例如,人口學(xué)中的轉(zhuǎn)型概念是指人的出生率和死亡率的變化,即人口轉(zhuǎn)變(demographic transition)[6]。但Rotmans等人則致力于將這一概念引入到可持續(xù)發(fā)展、環(huán)境治理和政策研究領(lǐng)域中來,并建立了相應(yīng)的理論范式,開展了廣泛的實證研究。在他們看來,轉(zhuǎn)型是一個社會變革的基本過程,在這一過程中社會或社會的重要子系統(tǒng)發(fā)生了結(jié)構(gòu)上的變化;轉(zhuǎn)型不是由單一的變量——價格變化、政策行為或者新技術(shù)所引起的,而是相互維持的各個領(lǐng)域發(fā)展的結(jié)果;因此通過理解社會結(jié)構(gòu)的變化進程,有可能構(gòu)想出一套關(guān)于社會治理的原則、方法和工具,即轉(zhuǎn)型管理[1]。

就其基本邏輯來看,在轉(zhuǎn)型期間,變革的進程是非線性的,開始階段變化緩慢,緊接著急劇變化,隨著不同領(lǐng)域(如經(jīng)濟、技術(shù)、制度、文化等)之間的相互作用,最后達到穩(wěn)定階段,而新一輪緩慢變化也隨之開始。具體來說,轉(zhuǎn)型過程按照時間的跨度可以分為以下四個階段[3,7](如圖1所示):①前發(fā)展階段(predevelopment)。整個社會上沒有什么明顯的變化,但是呈現(xiàn)出很多可能的發(fā)展趨勢,也存在許多不同的嘗試,并對現(xiàn)行系統(tǒng)產(chǎn)生了越來越多的壓力。②起飛階段(take-off)。變革進程持續(xù)進行,系統(tǒng)的狀態(tài)開始轉(zhuǎn)變,甚至逐漸趨于“危急”狀態(tài);一些創(chuàng)新變革逐漸擾動或沖擊現(xiàn)存系統(tǒng),并引發(fā)更大規(guī)模的變遷;與此同時,基于替代性的新思想、新理論、新技術(shù)的創(chuàng)新行為漸次產(chǎn)生,并通過相互強化構(gòu)建起具有自我維持(self-sustaining)的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò),新的制度開始出現(xiàn)。③突破階段(breakthrough)。社會或社會的子系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)變化已經(jīng)顯著發(fā)生,社會文化、經(jīng)濟、生態(tài)和體制的變革不斷增多和累積,并相互影響;各個領(lǐng)域通過不斷學(xué)習(xí)和調(diào)整,吸取經(jīng)驗,共同演化,即存在著集體學(xué)習(xí)的過程,以及擴散、嵌入的過程。④穩(wěn)定階段(stabilization)。新的系統(tǒng)基本建立,社會變革的速度減慢,達到了一個新的動態(tài)平衡;而新的組織更有效率,內(nèi)部工作流程更為優(yōu)化,轉(zhuǎn)型過程轉(zhuǎn)變?yōu)閮?yōu)化過程。通常來說,轉(zhuǎn)型持續(xù)的時間是比較長的,至少超過一代人的時間(如25年以上)。

圖1 轉(zhuǎn)型四階段[1,7]Fig.1 Four phases of transition

1.2 多層次框架(multi-level framework)

轉(zhuǎn)型理論的目的是解釋為什么以及如何改變復(fù)雜的社會系統(tǒng),以實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展,而轉(zhuǎn)型的不同階段是由發(fā)生在不同水平的復(fù)雜變化所引起的,因此轉(zhuǎn)型過程面對的是多維度的(multi-dimension)動態(tài)性,其大量文獻涉及到跨維度的相互作用,即所謂的“多層次框架”。Rip和Kemp認(rèn)為,轉(zhuǎn)型模式必須要考慮采取不同的規(guī)模和層次,于是他們提出了“多層次框架”,即把這個框架區(qū)分為三個層次:①中觀層次的制度(regimes);所謂制度涉及的是占支配地位的文化、結(jié)構(gòu)和實踐,它們往往體現(xiàn)為物質(zhì)的或非物質(zhì)的基礎(chǔ)性結(jié)構(gòu),如道路、電網(wǎng)、慣例、行動者網(wǎng)絡(luò)、權(quán)力關(guān)系、規(guī)制等。這些建制化的結(jié)構(gòu)提供了社會系統(tǒng)以穩(wěn)定性,并指導(dǎo)著行動者的決策和行為;但也預(yù)防社會系統(tǒng)發(fā)生根本的變化。②微觀層面的創(chuàng)新生境(niches)。在這些小生境中,新異的事物被創(chuàng)造出來,并得到試驗和擴散;此類新異物包括新技術(shù)、新規(guī)則、新法律、新組織,甚至新的計劃、概念和思想。③宏觀層面的演化場境(landscape)[8]。它是整個的社會環(huán)境,包括社會價值、政治文化、人造環(huán)境、經(jīng)濟發(fā)展及其趨勢等;這一宏觀場景是自發(fā)形成的,但通過約束變化的范圍和方向來對制度水平和微觀層次施加直接的影響?？傊?“多層次框架”概念的重要目的是更好地在社會環(huán)境的背景下,理解技術(shù)創(chuàng)新和制度演化,而在這一框架中,創(chuàng)新是源于在微觀層面的地方實踐。

圖2 多層次模型示意圖[1-3]Fig.2 Multi-level framework

自“多層次框架”理論提出以后,大量的相關(guān)文獻陸續(xù)出現(xiàn),并推動了這一模式的深入廣泛的探討。例如Berkhout等人重新界定制度作為占據(jù)主導(dǎo)地位的集群,以履行經(jīng)濟和社會活動[9]。同時,許多學(xué)者把這個框架應(yīng)用于廣泛的案例分析,諸如能源、交通運輸、航空、廢物管理和水管理[10-14]。

1.3 轉(zhuǎn)型管理

轉(zhuǎn)型管理是一種基于復(fù)雜性思考的、過程導(dǎo)向性的治理理論,它是建立在多階段和多層次框架之上的。Rotmans等人認(rèn)為,轉(zhuǎn)型管理包括著豐富多樣的思想含義,它是探索和引發(fā)某種系統(tǒng)轉(zhuǎn)變的一種集體意圖(collective attempt),它往往采取的是漸進的、前瞻性的、反思性的、參與式的方式或途徑[1,15]。這種治理模式可以表達為一個公式:

轉(zhuǎn)型管理=現(xiàn)行政策+長期愿景+一致性+短期行動+過程管理[1]

作為一種面對復(fù)雜系統(tǒng)的治理模式,轉(zhuǎn)型管理具有自身的特點:①轉(zhuǎn)型管理是多層次的,強調(diào)多種領(lǐng)域和不同行動者的復(fù)雜性,以求達到更好的協(xié)調(diào);②轉(zhuǎn)型管理是互動性的,強調(diào)連續(xù)的、參與性的決策方法,以保持有效的治理;③它是適應(yīng)性治理(adaptive governance),以學(xué)習(xí)型過程為目標(biāo);④它是漸進的過程,可以帶來系統(tǒng)的改善,但也可能帶來質(zhì)的飛躍,引發(fā)系統(tǒng)創(chuàng)新;⑤轉(zhuǎn)型管理采用軟規(guī)劃以代替綜合規(guī)劃,用長期觀點來思考短期政策,并保持廣泛的選擇性。

由于轉(zhuǎn)型過程的復(fù)雜性和多樣性,所以難以形成一個或若干固定的轉(zhuǎn)型管理程式在實踐中應(yīng)用。然而,依據(jù)轉(zhuǎn)型過程的本質(zhì)特征,可以構(gòu)建起關(guān)于轉(zhuǎn)型管理的基本框架或“最低要求”(minimum requirements),以治理復(fù)雜的社會過程。例如通過建立和發(fā)展功能良好的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)來組織多個行動者的變遷過程;形成整合式的愿景、轉(zhuǎn)型路徑和演化議程;以轉(zhuǎn)型議程為基礎(chǔ),開展相關(guān)的試驗和協(xié)作行動;評估和檢測轉(zhuǎn)型過程;等等。

2 轉(zhuǎn)型管理結(jié)構(gòu)的周期性研究

為了將關(guān)于轉(zhuǎn)型管理的基本理念轉(zhuǎn)化為可操作性的方法,促進系統(tǒng)轉(zhuǎn)型,Rotmans、Loorbach和Kemp制定了一個具有周期性結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型管理模型,并通過這個模型,組織和協(xié)調(diào)系統(tǒng)中各個領(lǐng)域的活動[2,16]。具體來說,這個模型既有時間的跨越,又有空間的跨度,通常包括以下四個組成部分(見圖3)[3,17]:①在戰(zhàn)略層面提出問題,建立轉(zhuǎn)型域和轉(zhuǎn)型愿景;②在戰(zhàn)術(shù)層面發(fā)展聯(lián)盟和轉(zhuǎn)型議程(轉(zhuǎn)型圖像及相關(guān)的轉(zhuǎn)型路徑);③在運作層面建立并開展實驗,同時動員由轉(zhuǎn)型產(chǎn)生的轉(zhuǎn)型網(wǎng)絡(luò);④當(dāng)循環(huán)結(jié)束時,進行監(jiān)測、評估,并從轉(zhuǎn)型實驗中吸取經(jīng)驗教訓(xùn),引發(fā)調(diào)整下一個周期的問題和潛在的解決方案。因此,這個周期性轉(zhuǎn)型管理模型的核心就是從實踐中學(xué)習(xí),并進行不斷地調(diào)整和適應(yīng);但在實踐中,轉(zhuǎn)型管理活動不存在固定的順序,或并行,或隨機排列,甚至有的只開展部分的活動。

圖3 轉(zhuǎn)型管理周期[1,4]Fig.3 The transition management cycle

2.1 戰(zhàn)略上的轉(zhuǎn)型管理

轉(zhuǎn)型管理針對的往往是人們普遍認(rèn)同的重大問題,但這些問題都不是單一的,而是一系列相互關(guān)聯(lián)的問題集。例如能源的問題通常面臨著許多復(fù)雜的挑戰(zhàn),包括過分依賴單一稀缺(不可再生)的資源(石油、天然氣)、溫室氣體的排放量逐年增加、供應(yīng)短缺造成的價格波動進而引起的戰(zhàn)爭和軍事沖突等等。針對這些問題,通常可以提出相應(yīng)的解決辦法,但每個單一辦法都有各自的缺點,只能達到短期內(nèi)的均衡,而轉(zhuǎn)型管理的目的則是要實現(xiàn)某一轉(zhuǎn)型目標(biāo),以求達到更好的、長期的協(xié)調(diào)與均衡。如在能源的案例中,其轉(zhuǎn)型的目標(biāo)是:便宜、安全、可靠和對環(huán)境無害的能源。

轉(zhuǎn)型的目標(biāo)必須逐漸轉(zhuǎn)化為轉(zhuǎn)型愿景(transition vision),但在這一過程中,有可能會出現(xiàn)不同的愿景,這些愿景或相互矛盾,或相互補充,如在能源的案例中,至少可以有三個愿景:氫經(jīng)濟(hydrogen economy)、全電氣社會(allelectric society)以及基于微熱電廠和可再生能源的分散能源系統(tǒng)[16-17]。同時,轉(zhuǎn)型愿景也是可以調(diào)整的,因為參與到轉(zhuǎn)型進程中的人已經(jīng)有了某些經(jīng)驗或特定愿景,而參與轉(zhuǎn)型進程本身就是一個愿景找尋的過程,所以轉(zhuǎn)型愿景可以隨著時間的變化而變化(轉(zhuǎn)型目標(biāo)很可能保持不變)。

戰(zhàn)略上的轉(zhuǎn)型管理重點是確定轉(zhuǎn)型目標(biāo)和轉(zhuǎn)型愿景,而這往往需要使用轉(zhuǎn)型域(transition arena)這個“元工具”(meta-instrument)[4]。轉(zhuǎn)型域是虛擬的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu),社會行動者在開放動態(tài)的網(wǎng)絡(luò)中,交流知識,討論分析不同的角度、不同的期望和不同的議程,盡可能達成一致。但在開始階段,轉(zhuǎn)型域是一個相對小的創(chuàng)新者網(wǎng)絡(luò),基于這個“元工具”,轉(zhuǎn)型目標(biāo)和轉(zhuǎn)型愿景才得以成功挖掘出來,形成富有創(chuàng)意的、激勵人心的、整合的目標(biāo)和愿景。

2.2 戰(zhàn)術(shù)上的轉(zhuǎn)型管理

這一階段的轉(zhuǎn)型涉及了各種具體的網(wǎng)絡(luò)、組織和體制。在社會層面上來看,新興的愿景能夠給現(xiàn)有的保守、僵化制度帶來沖擊,盡管他們?nèi)匀唤o社會帶來福音。例如,社會正常的生活離不開化石燃料帶來的便捷,但可持續(xù)能源的新范式正在挑戰(zhàn)與化石燃料相關(guān)的活動。然而,只有當(dāng)替代的愿景強大到足以威脅現(xiàn)有的制度,或者當(dāng)這些制度自身消弱了,這才意味著新興的愿景可能會越來越多的轉(zhuǎn)化為具體的、有形的、可能的和有利的選擇行為,如公司投資于新技術(shù)、非政府組織和科學(xué)家支持此類創(chuàng)新等。此時,參與的行動者開始建立自己的網(wǎng)絡(luò)并組成聯(lián)盟,努力實現(xiàn)自己的戰(zhàn)略目標(biāo)。

戰(zhàn)術(shù)轉(zhuǎn)型管理的重點是突破結(jié)構(gòu)或制度上的障礙,包括規(guī)章、體制、經(jīng)濟和技術(shù)條件,但也可能涉及到消費者習(xí)慣、有形的基礎(chǔ)設(shè)施或者文化方面的問題。要想消除這些障礙,需要將不斷擴大的轉(zhuǎn)型管理網(wǎng)絡(luò)(基于轉(zhuǎn)型域)轉(zhuǎn)化為行動,形成強有力的行動者聯(lián)盟。實現(xiàn)這一目標(biāo)的重要工具是轉(zhuǎn)型圖像(transition images),它們描述的是在同一水平上的戰(zhàn)略部門的具體計劃、專題戰(zhàn)略或戰(zhàn)略創(chuàng)新方案等等,是與轉(zhuǎn)型愿景相一致的[4,7]。同時,轉(zhuǎn)型圖像還將轉(zhuǎn)化為所謂的轉(zhuǎn)型路徑(transition pathways),即可能實現(xiàn)最終愿景的方案途徑;在探索轉(zhuǎn)型路徑時,行動者往往通過某些轉(zhuǎn)型實驗,形成某種實施戰(zhàn)略,并加以執(zhí)行。于是,與愿景結(jié)合的圖像、轉(zhuǎn)型路徑、實驗便形成了聯(lián)合式的轉(zhuǎn)型議程(transition agenda)。

在不損害個體利益和目標(biāo)的情況下,聯(lián)合議程的網(wǎng)絡(luò)提供了一個合作的基礎(chǔ)。但是,轉(zhuǎn)型議程在抱負(fù)、目標(biāo)、信念和期望上也不一定能完全達成共識。從某種意義上講,轉(zhuǎn)型議程需要異議和沖突,這樣才有利于創(chuàng)新、競爭和學(xué)習(xí)?？傊?轉(zhuǎn)型議程的形成源于一個長遠的眼光和對目前問題的認(rèn)知,并需要很長的一段時間,而那些形成了的議程也需要進行不斷的評估和定期的更新。

2.3 運作上的轉(zhuǎn)型管理

運作上的轉(zhuǎn)型管理旨在創(chuàng)造充滿活力的社會小生境(societal niches),以促進各種各樣的創(chuàng)新活動,提高創(chuàng)新的成功幾率,它包括所有具有創(chuàng)新潛能的行動和實驗[8,18]。運作轉(zhuǎn)型管理的重點是最大化愿景和議程的整合、加速和指導(dǎo)效應(yīng),并同時形成若干實驗,以提供更多的新見解、新知識和新選擇。具體來說,在不斷演變的行動者網(wǎng)絡(luò)和轉(zhuǎn)型進程中,越來越多的行動者和組織參與了轉(zhuǎn)型管理,這主要是通過具體的項目、愿景和議程的交流、公開辯論、媒體關(guān)注等形式來實現(xiàn)的。

然而,愿景和議程往往具有很多的假設(shè)的成分,需要有更多的實驗或?qū)嵺`的支持或修正。轉(zhuǎn)型實驗正是這種意義上的實際試驗,它可以對轉(zhuǎn)型過程的演化和發(fā)展產(chǎn)生很大的影響。轉(zhuǎn)型實驗大多直接來自于可持續(xù)發(fā)展愿景和轉(zhuǎn)型目標(biāo),并在已確定的轉(zhuǎn)型路徑之內(nèi);它們往往與其它創(chuàng)新活動相聯(lián)系,并導(dǎo)致某種系統(tǒng)創(chuàng)新,以挑戰(zhàn)現(xiàn)存的體制。另外,許多轉(zhuǎn)型實驗可能會同時運行,但它們之間往往缺乏系統(tǒng)的一致性,可能會導(dǎo)致相互競爭或相互背離。當(dāng)然,這種多樣性也會為愿景和議程的實施提供更多的可能性,也可以幫助愿景和議程的改進和完善?？傊?轉(zhuǎn)型實驗關(guān)注的不是單個方案的價值,而是與長期愿景相一致的不同選項和可能性,以及它們對整個轉(zhuǎn)型過程的貢獻,而實驗過程本身也就因此成為社會學(xué)習(xí)的重要途徑。

2.4 評估、監(jiān)測和學(xué)習(xí)

在轉(zhuǎn)型管理循環(huán)中,監(jiān)測與評估是一項常規(guī)性的活動,主要的對象是轉(zhuǎn)型路徑、臨時設(shè)置的轉(zhuǎn)型目標(biāo)、轉(zhuǎn)型過程本身和轉(zhuǎn)型實驗等。首先,評估轉(zhuǎn)型路徑的可行性和臨時設(shè)定的目標(biāo)是否實現(xiàn);其次,評估關(guān)注的是轉(zhuǎn)型管理本身,比如,轉(zhuǎn)型管理的參與者以及他們的參與方式;最后,評估還關(guān)注前期的學(xué)習(xí)和累積過程,從經(jīng)驗中吸取教訓(xùn),獲取知識,以促進轉(zhuǎn)型。

評估也是一種社會學(xué)習(xí),通過互相交流、合作等活動以產(chǎn)生新的認(rèn)識。這種“干中學(xué)”和“學(xué)中干”的形式有別于所謂的一階學(xué)習(xí)(first-order learning,知識的轉(zhuǎn)移),往往與所謂的二階學(xué)習(xí)(second-order learning,基于經(jīng)驗的思想重構(gòu))緊密聯(lián)系[1,4]。由于持續(xù)的互動和反思的過程,社會學(xué)習(xí)遍及整個轉(zhuǎn)型管理過程。因此,評估這一社會學(xué)習(xí)的過程,其本身就是一個學(xué)習(xí)的過程(由學(xué)習(xí)到學(xué)習(xí)),并可能會導(dǎo)致轉(zhuǎn)型愿景、轉(zhuǎn)型域、轉(zhuǎn)型過程的重新調(diào)整。

3 低碳能源的轉(zhuǎn)型管理:荷蘭的經(jīng)驗

在轉(zhuǎn)型管理的研究和應(yīng)用中,荷蘭的實踐是至關(guān)重要的,例如荷蘭政府的第四個《國家環(huán)境政策計劃》(NMP4)首次將轉(zhuǎn)型管理模型引入到政府政策制定之中,并引起了廣泛的討論和后續(xù)研究。其中,荷蘭的能源轉(zhuǎn)型就是一個重要的問題領(lǐng)域。

從轉(zhuǎn)型的角度看,荷蘭能源轉(zhuǎn)型仍然是處于前發(fā)展階段。荷蘭不僅能源密集,而且依賴于單一的化石燃料能源。因此,荷蘭能源發(fā)展呈現(xiàn)不可持續(xù)性,具有技術(shù)、政治、生態(tài)上的高風(fēng)險,必須從根本上改變能源結(jié)構(gòu)和基礎(chǔ)設(shè)施的狀況。

荷蘭能源轉(zhuǎn)型管理始于轉(zhuǎn)型目標(biāo)的協(xié)商和議定,這包括多層面的內(nèi)容,不僅僅是定量的。從社會文化角度來看,安全性和可靠性是最重要的要求,而生態(tài)風(fēng)險則要求減少二氧化碳排放。總體來看,荷蘭的低排放的能源轉(zhuǎn)型就是減少二氧化碳,大約是1990的50%,要實現(xiàn)這個目標(biāo)需要50-100年的時間[13,16]。

第二步關(guān)注的是能源轉(zhuǎn)型的最終愿景。根據(jù)荷蘭能源中心(ECN)的相關(guān)研究,未來荷蘭能源系統(tǒng)具有三個可能的愿景:第一個愿景是在目前的能源設(shè)施保持不變的情況下,最終的能源燃料來自可再生能源資源(太陽能、風(fēng)能和生物質(zhì)能)。甲烷、石油、和電力仍然是能源燃料的來源,只是有更多的轉(zhuǎn)化步驟,更加清潔。第二個愿景是氫經(jīng)濟。氫是主要的最終能源燃料,尤其是對工業(yè)、運輸和建筑領(lǐng)域。第三個愿景是全電氣社會。作為最終能源形式,電力在社會所有部門都是占主導(dǎo)地位的。這要求徹底的改造目前的能源基礎(chǔ)設(shè)施,如建立一個大型電力網(wǎng)絡(luò),以便汽車也能依靠電力運行。

這三個能源愿景并不相互排斥,每一個愿景都與荷蘭現(xiàn)行的能源系統(tǒng)緊密相連。另外,要真正實現(xiàn)的轉(zhuǎn)型愿景還必須考慮轉(zhuǎn)型的社會、文化、體制和環(huán)境背景等因素。

轉(zhuǎn)型管理的第三步是制定中期目標(biāo),它描繪的是不同愿景背后的各種轉(zhuǎn)型路徑。荷蘭能源中心提出了各種轉(zhuǎn)型路徑,但應(yīng)該首先注意的是,轉(zhuǎn)型路徑和最終的轉(zhuǎn)型愿景不是一一對應(yīng)的關(guān)系;其次,能源轉(zhuǎn)型不是一系列的跳躍,而是一個進程的逐步發(fā)展,其中充滿著可能的變化和調(diào)整。所以,所有制定的最終愿景(現(xiàn)狀、氫和電力)必須保持開放,以適應(yīng)不斷變化的經(jīng)濟、技術(shù)、環(huán)境等狀況。

然而,從荷蘭減排措施的實際執(zhí)行來看,情況并不令人樂觀,能源結(jié)構(gòu)和基礎(chǔ)設(shè)施狀況并未發(fā)生徹底改變。但一些變化已經(jīng)發(fā)生,按照荷蘭能源研究中心的報告,在2010-2020年期間,荷蘭可能實現(xiàn)二氧化碳減少約13%[1,13]。

4 轉(zhuǎn)型管理對中國的啟示

盡管轉(zhuǎn)型管理主要產(chǎn)生于及應(yīng)用于歐洲發(fā)達國家,并與先進的技術(shù)儲備、高度的民主化、良好的政府治理等因素緊密相聯(lián)。但這一新的理論方法對于中國的環(huán)境治理和可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的實施具有重大的啟發(fā)和借鑒意義。

第一,中國正處于劇烈而持續(xù)的社會轉(zhuǎn)型之中,環(huán)境系統(tǒng)也經(jīng)歷著前所未有的歷史變遷,具有發(fā)展路徑上的獨特性和復(fù)雜性。而轉(zhuǎn)型管理的多階段模型正是分析中國環(huán)境系統(tǒng)演化的有力工具,它能很好地關(guān)注到歷史性的因素和階段性,強調(diào)系統(tǒng)演化的長期趨勢,避免了僅僅關(guān)注當(dāng)前環(huán)境污染問題的片面性。同時,轉(zhuǎn)型管理非常強調(diào)學(xué)習(xí)和適應(yīng)的重要性,強調(diào)干中學(xué)和自我調(diào)整的動態(tài)過程,這與我國在環(huán)境治理方式的發(fā)展趨勢十分貼近,也對改善我國環(huán)境治理結(jié)構(gòu)具有啟發(fā)作用。

第二,中國地域廣大,各個地區(qū)的環(huán)境狀況及社會經(jīng)濟差異也很大,難以采用一種治理模式或政策路徑來解決環(huán)境問題。轉(zhuǎn)型管理的多層次框架則很好的解決了宏觀與微觀之間的深刻矛盾,既考慮到宏觀體制因素的作用,更關(guān)注到微觀層面上的特殊性,這不僅可以幫助我們更好地認(rèn)識中國環(huán)境問題在宏觀層面上的基本特征和趨勢,更能促進對不同地區(qū)環(huán)境問題的具體性和多樣性的認(rèn)識,并能幫助地方政府制定更為恰當(dāng)?shù)?、更具針對性的治理政策?/p>

第三,轉(zhuǎn)型管理十分強調(diào)微觀層次的小生境(niches)治理,強調(diào)創(chuàng)新環(huán)境的培育,并開展了非常豐富的實證研究。這避免了宏觀理論容易流于空洞的缺點,也為轉(zhuǎn)型管理的具體操作提供有力的指導(dǎo)。就目前而言,我國環(huán)境治理的基本體制因素已大致具備,尤其是與政府相關(guān)的制度建設(shè)。但是,我國環(huán)境治理的微觀機制仍十分缺乏,執(zhí)行層面的能力很弱,導(dǎo)致大量的政策法規(guī)形同虛設(shè),環(huán)境治理的目標(biāo)難以達到。因此,如何建立和激活環(huán)境治理的微觀機制是非常關(guān)鍵的。

實際上,國際學(xué)術(shù)界已經(jīng)開始運用轉(zhuǎn)型管理的理論方法來研究發(fā)展中國家所面臨的環(huán)境挑戰(zhàn)。2009年2月,國際著名期刊Technological Forecasting&Social Change出版了一期專刊,題為Sustainability Transitions in Developing Asia[19]。Frans Berkhout等一批國際學(xué)者就包括中國在內(nèi)的亞洲國家的轉(zhuǎn)型問題,進行了開拓性的探討。盡管這一新的研究范式還正在興起和成長之中,但已經(jīng)顯示出獨特的理論魅力、很強的解釋能力以及廣泛的應(yīng)用價值,它的研究和應(yīng)用也將有助于對我國環(huán)境問題的認(rèn)識和解決。

(編輯:劉文政)

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AbstractWith the rapid social and economic development,environmental issues are becoming major challenges in the world.In the late 1990s,research on transition management emerged,which was gradually one of hot topics in the field of environmental governance.By analyzing the academic literature on transition management and using comprehensive analysis,the paper discusses some fundamental theories,methods and their application.The paper first discusses some basic concepts,such as transition,transition management,and multi-level framework.Secondly,it explores some important issues and academic development,and analyzes the cycle of transition management.Furthermore,it analyzes a classical case of transition management:Dutch’s low carbon energy.Finally,according to the authors’opinion,the environmental system has undergone unprecedented change in China whose environmental governance is complicated and in difficulty.In this case,as a new model of environmental governance,the transition management theory based on multi-level framework is practical for and applicable to China.The authors wish this effort can give a help to study and solve China’s environmental problems.

Key wordstransition;transition management;multi-level framework;environmental governance

Transition Management:a New Model of Environmental Governance

HONG Jin1ZHENG Mei2YU Wen-tao1
(1.School of Management,University of Science and Technology of China,Hefei Aahui 230026,China;
2.School of Humanities&Social Science,University of Science and Technology of China,Hefei Anhui 230026,China)

X143

A

1002-2104(2010)09-0078-06

10.3969/j.issn.1002-2104.2010.09.014

2010-04-11

洪進,博士,副教授,主要研究方向為環(huán)境資源管理與區(qū)域發(fā)展。

＊教育部人文社會科學(xué)研究項目(No.09Y JA630153);國家社會科學(xué)基金重大招標(biāo)項目(No.08&ZD043)。