■文/張少標(biāo)

跨國(guó)公司社會(huì)責(zé)任審核與特種設(shè)備安全監(jiān)察

■文/張少標(biāo)

安全生產(chǎn)事故頻發(fā)和企業(yè)社會(huì)責(zé)任的缺失，已成為制約我國(guó)和諧社會(huì)構(gòu)建和社會(huì)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的瓶頸，強(qiáng)化安全生產(chǎn)監(jiān)督管理和企業(yè)社會(huì)責(zé)任是政府、企業(yè)和理論界高度關(guān)注的熱點(diǎn)和難點(diǎn)問(wèn)題。特種設(shè)備安全監(jiān)察是安全生產(chǎn)監(jiān)督管理的重要組成部分，安全生產(chǎn)是企業(yè)承擔(dān)社會(huì)責(zé)任的關(guān)鍵內(nèi)容，但國(guó)內(nèi)對(duì)跨國(guó)公司社會(huì)責(zé)任審核及其對(duì)特種設(shè)備安全監(jiān)察、安全生產(chǎn)監(jiān)督管理等政府規(guī)制的影響方面研究尚屬空白，本文結(jié)合作者親歷，分析了全球化下跨國(guó)公司社會(huì)責(zé)任審核和安全問(wèn)題國(guó)際化的發(fā)展進(jìn)程和動(dòng)因，以非政府規(guī)制為視角，對(duì)跨國(guó)公司社會(huì)責(zé)任審核與特種設(shè)備安全監(jiān)察進(jìn)行比較研究，并提出對(duì)策建議。

1.問(wèn)題的提出

1.1 豁免證明及第二方買(mǎi)家社會(huì)責(zé)任審核。1995年10月，深圳一家大型出口服裝加工企業(yè)的負(fù)責(zé)人匆忙趕到深圳市勞動(dòng)局，懇求勞動(dòng)部門(mén)出具蓋公章的豁免證明，書(shū)面說(shuō)明該企業(yè)已為兩名工人繳費(fèi)報(bào)名并將第一時(shí)間參加下一期電梯工考證培訓(xùn)。原來(lái)該企業(yè)正與美國(guó)一家跨國(guó)公司洽談加工國(guó)際品牌牛仔褲，美國(guó)公司剛派人到企業(yè)檢查，提出電梯工無(wú)證、小型鍋爐未經(jīng)檢測(cè)無(wú)證運(yùn)行和超時(shí)加班、押金等問(wèn)題，要求企業(yè)限期整改，否則予以數(shù)額巨大的“經(jīng)濟(jì)處罰”，即不給予該企業(yè)數(shù)百萬(wàn)的訂單。當(dāng)時(shí)筆者非常奇怪，是什么動(dòng)因促使一個(gè)美國(guó)公司不遠(yuǎn)萬(wàn)里到一家中國(guó)企業(yè)內(nèi)，檢查特種設(shè)備安全、勞動(dòng)條件?，F(xiàn)在從時(shí)間上判斷，該出口企業(yè)經(jīng)歷了中國(guó)大陸較早的國(guó)外買(mǎi)家第二方社會(huì)責(zé)任審核。

1.2 SGS安全培訓(xùn)及第三方社會(huì)責(zé)任審核。1997年11月，SGS公司致函深圳市勞動(dòng)局，請(qǐng)求派人講授大陸安全法規(guī)，SGS公司作為全球著名的檢測(cè)認(rèn)證集團(tuán)，開(kāi)展培訓(xùn)的目的并不是為加強(qiáng)本企業(yè)的安全管理，而是為加快SGS公司大中華地區(qū)（含大陸、香港和臺(tái)灣地區(qū)）的社會(huì)責(zé)任審核員對(duì)大陸勞動(dòng)保護(hù)、特種設(shè)備安全法規(guī)和執(zhí)法檢查要求的了解把握，并為在中國(guó)開(kāi)展國(guó)際社會(huì)責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)SA8000認(rèn)證和第三方社會(huì)責(zé)任審核做好準(zhǔn)備。筆者恰好被指派為SGS授課，并通過(guò)S G S了解到社會(huì)責(zé)任審核不再是個(gè)案，已有100多家跨國(guó)公司委托第三方的認(rèn)證公司實(shí)施社會(huì)責(zé)任審核。作者深感震驚的同時(shí)，開(kāi)始潛心研究SA8000標(biāo)準(zhǔn)及跨國(guó)公司社會(huì)責(zé)任審核。

2.社會(huì)責(zé)任審核的動(dòng)因分析

2.1 “三來(lái)一補(bǔ)”及全球產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。三來(lái)一補(bǔ)是來(lái)料加工、來(lái)樣加工、來(lái)件裝配及補(bǔ)償貿(mào)易的統(tǒng)稱(chēng)，一般指外商出資金、設(shè)備、技術(shù)及來(lái)料、來(lái)樣、來(lái)件，并與中方村鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展公司或有加工貿(mào)易資格的經(jīng)濟(jì)組織訂立加工裝配業(yè)務(wù)合同，組織生產(chǎn)加工。三來(lái)一補(bǔ)是我國(guó)珠江三角洲地區(qū)承接全球產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的初始方式。

隨著國(guó)際分工的廣化和深化，發(fā)達(dá)國(guó)家保留勞動(dòng)生產(chǎn)率和附加價(jià)值高的技術(shù)與資本密集環(huán)節(jié)(如研發(fā)設(shè)計(jì)、復(fù)雜原材料和零部件生產(chǎn)等)和信息與管理密集環(huán)節(jié)(如市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、品牌運(yùn)作和金融服務(wù)等)，紛紛將勞動(dòng)生產(chǎn)率和附加價(jià)值低的勞動(dòng)密集環(huán)節(jié)(尤其是職業(yè)危害和環(huán)境污染嚴(yán)重部分)，轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國(guó)家。兩高一低的三個(gè)環(huán)節(jié)構(gòu)成全球產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈深凹的“U”型曲線(xiàn)(即“微笑曲線(xiàn)”)，位于“U”型曲線(xiàn)低端的發(fā)展中國(guó)家的出口企業(yè)，以低的勞動(dòng)成本承接跨國(guó)公司低附加值的勞動(dòng)密集生產(chǎn)加工，容易引發(fā)安全、健康和超時(shí)加班等問(wèn)題。

2.2 “向底部競(jìng)爭(zhēng)”及自律、他律缺失。發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司憑借位于“U”型曲線(xiàn)頂端的資本、技術(shù)及管理、信息優(yōu)勢(shì)，以較低成本的發(fā)展中國(guó)家A國(guó)威脅B國(guó)，以A國(guó)中較低成本的A1地區(qū)威脅A2地區(qū)，以A1地區(qū)中較低成本的A11出口企業(yè)威脅A12出口企業(yè)，迫使出口企業(yè)為爭(zhēng)奪訂單，不惜犧牲員工安全健康競(jìng)相降低勞動(dòng)成本，同時(shí)也促使發(fā)展中國(guó)家政府不斷放松政府規(guī)定，以吸引更多外資。發(fā)展中國(guó)家出口企業(yè)和政府“向底部競(jìng)爭(zhēng)”，使企業(yè)自律和政府的他律缺失，造成血汗工廠(chǎng)事件頻發(fā)。發(fā)達(dá)國(guó)家的消費(fèi)者、NGO、投資者、政府，認(rèn)為跨國(guó)公司對(duì)此應(yīng)承擔(dān)責(zé)任，并基于各自的利益訴求，督促跨國(guó)公司對(duì)發(fā)展中國(guó)家出口企業(yè)實(shí)施社會(huì)責(zé)任審核。

深圳90年代，一方面，村、鎮(zhèn)為工繳費(fèi)、廠(chǎng)租等經(jīng)濟(jì)利益，對(duì)轄區(qū)內(nèi)主要“三來(lái)一補(bǔ)”企業(yè)實(shí)施地方保護(hù)，經(jīng)村、鎮(zhèn)同意，方可進(jìn)入工廠(chǎng)進(jìn)行安全監(jiān)察；一方面，“三來(lái)一補(bǔ)”企業(yè)事故頻發(fā)（如公明“92.7.7”事故，死亡16人、葵涌“93.11.19”事故，死亡84人），超時(shí)加班加點(diǎn)和拖欠工資等問(wèn)題嚴(yán)重。基于部分“三來(lái)一補(bǔ)”等出口加工企業(yè)嚴(yán)重違反安全、勞動(dòng)法規(guī)問(wèn)題突出和政府規(guī)制缺位原因，這些企業(yè)正是跨國(guó)公司在我國(guó)實(shí)施社會(huì)責(zé)任審核的主要對(duì)象。

2.3 慈善募捐及非政府組織推動(dòng)。2003年10月，筆者被深圳市委組織部派往英國(guó)學(xué)習(xí)考察，在辦理入學(xué)手續(xù)時(shí)，發(fā)現(xiàn)一個(gè)宗教慈善機(jī)構(gòu)在募捐。桌子上擺放的宣傳冊(cè)封面寫(xiě)著：捐助亞洲血汗工廠(chǎng)的工人。封面上照片反映，工人們?cè)跊](méi)有任何抽風(fēng)排毒裝置和個(gè)人防護(hù)用品的情況下，從事運(yùn)動(dòng)鞋粘接作業(yè)。照片下注明：中國(guó)廣東省的運(yùn)動(dòng)鞋出口加工廠(chǎng)。封底的一張照片上，一個(gè)赤膊男子駕駛一輛載有超高貨物的叉車(chē)，在公路上與機(jī)動(dòng)車(chē)搶道，車(chē)上掛著寫(xiě)有中文“出租”兩字的招牌。經(jīng)詢(xún)問(wèn)，捐款用來(lái)資助該組織香港分支機(jī)構(gòu)，定期到中國(guó)、越南等亞洲國(guó)家，跟蹤檢查國(guó)際品牌的委托加工工廠(chǎng)。筆者驚嘆“世界是平的”，遠(yuǎn)在中國(guó)的職業(yè)健康、特種設(shè)備安全問(wèn)題，已飛越國(guó)界，進(jìn)入到外國(guó)校園。歐美宗教組織、工會(huì)等NGO高度關(guān)注中國(guó)安全生產(chǎn)等勞工標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題，采取曝光、抵制等方式，推動(dòng)、監(jiān)督跨國(guó)公司，對(duì)中國(guó)等發(fā)展中國(guó)家的委托出口加工企業(yè)，開(kāi)展包含安全健康等勞工標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題的社會(huì)責(zé)任審核。

2.4 “社會(huì)責(zé)任”標(biāo)簽商品及消費(fèi)者運(yùn)動(dòng)。在英國(guó)T E S C O超市購(gòu)物時(shí)，筆者發(fā)現(xiàn)一種橘子的包裝上，印有“公平貿(mào)易”標(biāo)簽，比其他同樣品種、重量的橘子要貴80P（便士,當(dāng)時(shí)相當(dāng)于人民幣12元）。后來(lái)作者還發(fā)現(xiàn)，不論是在市郊的大型超市TESCO、ASDA，還是在市中心的中型超市M A R K S & S P E N C E R、SAINSBURY以及散落各處的小超市SPAR，除了帶有“FAIRTRADE”標(biāo)簽的橘子以外，帶有Rugmark、Union Label、No Sweat等其它“社會(huì)責(zé)任”標(biāo)簽的商品，還有咖啡、巧克力、果汁、香蕉、茶葉、玫瑰花、地毯和足球等。據(jù)2004年3月1日BBC的報(bào)道，在英國(guó)已有超過(guò)250種帶有“社會(huì)責(zé)任”標(biāo)簽的商品，年銷(xiāo)售額達(dá)到一億英鎊。英國(guó)成為僅次于瑞士的世界第二大“社會(huì)良知購(gòu)物”的國(guó)家。

歐美國(guó)家的消費(fèi)者通過(guò)多花錢(qián)選購(gòu)“社會(huì)責(zé)任”產(chǎn)品、聯(lián)合抵制 “血汗工廠(chǎng)”產(chǎn)品或采取示威游行、甚至起訴跨國(guó)公司等方式，對(duì)跨國(guó)品牌、零售商施加影響，督促跨國(guó)品牌、零售商和行業(yè)組織等通過(guò)社會(huì)責(zé)任驗(yàn)廠(chǎng)等方式，改善國(guó)際供應(yīng)鏈上發(fā)展中國(guó)家工人的安全健康條件和勞動(dòng)待遇。

3.社會(huì)責(zé)任審核的比較研究

3.1 基本模式?？鐕?guó)公司社會(huì)責(zé)任審核是歐美買(mǎi)家或其委托的第三方獨(dú)立機(jī)構(gòu)，依照行為守則，通過(guò)對(duì)出口加工企業(yè)的健康安全、童工、工時(shí)、報(bào)酬及強(qiáng)制性、歧視勞動(dòng)和懲戒措施等情況現(xiàn)場(chǎng)審核，形成不合格報(bào)告（中文）和審核報(bào)告（英文）的過(guò)程。審核時(shí)間一般為兩個(gè)審核員一個(gè)工作日，現(xiàn)場(chǎng)審核的程序和要求主要包括：

①首次會(huì)議。提出需要審核的文件資料清單，解釋工人面談的方法和要求等。

②現(xiàn)場(chǎng)核查。包括生產(chǎn)車(chē)間、倉(cāng)庫(kù)、宿舍、飯?zhí)?、廁所、浴室、門(mén)衛(wèi)及醫(yī)務(wù)室等；重點(diǎn)關(guān)注特種設(shè)備安全、消防和環(huán)保及童工等，對(duì)不符合項(xiàng)拍照存檔。

③文件審閱。包括安全制度、特種設(shè)備檢驗(yàn)、持證和特種設(shè)備作業(yè)人員持證上崗情況等。

④工人面談。由審核員挑選面談對(duì)象，工廠(chǎng)管理代表不得參加。

⑤審核員會(huì)議。匯總所有的不符合項(xiàng)，形成不合格報(bào)告和糾正行動(dòng)計(jì)劃報(bào)告等。

⑥末次會(huì)議。通報(bào)審核結(jié)果，指出不符合項(xiàng)及法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)要求和糾正措施等。

有些跨國(guó)公司社會(huì)責(zé)任審核不要求向工廠(chǎng)通報(bào)審核結(jié)果，直接向買(mǎi)家提交英文書(shū)面報(bào)告，故沒(méi)有末次會(huì)議。

3.2 比較研究。跨國(guó)公司社會(huì)責(zé)任審核在屬性、主體、依據(jù)、客體、內(nèi)容、流程、手段等七個(gè)方面與特種設(shè)備安全監(jiān)察總體上存在差異性（見(jiàn)表1），但在特定范圍內(nèi)上具有一致性：

①特定的相同依據(jù)子集?？鐕?guó)公司的行為守則視其產(chǎn)品、行業(yè)和區(qū)域的特點(diǎn)、要求是不同的，同時(shí)可能含有我國(guó)尚未批準(zhǔn)實(shí)施的國(guó)際公約要求及與我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)相悖的要求（如工會(huì)、自由結(jié)社）。但是行為守則一般都規(guī)定，如行為守則與當(dāng)?shù)胤ㄒ?guī)發(fā)生競(jìng)合時(shí)，優(yōu)先適用當(dāng)?shù)胤ㄒ?guī)。

表1 特種設(shè)備安全監(jiān)察與跨國(guó)公司社會(huì)責(zé)任審核比較

②特定的相同客體和內(nèi)容子集。因?yàn)榭鐕?guó)公司社會(huì)責(zé)任審核與特種設(shè)備安全監(jiān)察具有相同依據(jù)子集，對(duì)于相同客體（出口加工廠(chǎng)）實(shí)施跨國(guó)公司社會(huì)責(zé)任審核時(shí)，對(duì)相同內(nèi)容（特種設(shè)備安全）則必須執(zhí)行相同依據(jù)（特種設(shè)備安全法規(guī)和技術(shù)規(guī)范）。

③“準(zhǔn)執(zhí)法”屬性?？鐕?guó)公司憑借其強(qiáng)大經(jīng)濟(jì)權(quán)力，事實(shí)上實(shí)施了軟法意義上“立法”（制定行為守則）和“執(zhí)法”（對(duì)嚴(yán)重不符合行為守則的企業(yè)予以經(jīng)濟(jì)制裁），并建立一套完整的現(xiàn)場(chǎng)審核程序和規(guī)范，具備行政執(zhí)法的“要件”，構(gòu)成事實(shí)上的非政府規(guī)制。

另外，跨國(guó)公司社會(huì)責(zé)任審核與特種設(shè)備安全監(jiān)察相比，其優(yōu)勢(shì)在于：①跨國(guó)公司社會(huì)責(zé)任審核已成為絕大多數(shù)歐美品牌確定合格供應(yīng)商的必要內(nèi)容，并納入采購(gòu)合同的必備條款，因此出口企業(yè)不得不接受跨國(guó)公司“自愿性”行為守則和相應(yīng)審核，也不會(huì)要求村（工業(yè)園）、鎮(zhèn)（街道）等予以地方保護(hù)；②員工訪(fǎng)談作為現(xiàn)場(chǎng)審核必備環(huán)節(jié)，利于發(fā)現(xiàn)管理層刻意隱瞞的問(wèn)題及其原因。其劣勢(shì)在于：①審核員無(wú)法及時(shí)、準(zhǔn)確把握法規(guī)和有關(guān)技術(shù)規(guī)范，尤其是新法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其解釋的適用和現(xiàn)場(chǎng)檢查要求，現(xiàn)場(chǎng)審核的能力有待提高。②因絕大多數(shù)現(xiàn)場(chǎng)審核采取事先通知的方式，如企業(yè)故意規(guī)避，則很難發(fā)現(xiàn)特種設(shè)備操作人員無(wú)證上崗等動(dòng)態(tài)的不安全行為。③由于審核員能力和現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)間上的限制，審核員一般僅關(guān)注特種設(shè)備及操作人員無(wú)證等“表面”問(wèn)題，對(duì)鍋爐水質(zhì)不合格、特種設(shè)備安全附件超期未檢或失靈等“深層次”嚴(yán)重隱患則無(wú)法發(fā)現(xiàn)。

4.對(duì)策與建議

在全球化浪潮的推動(dòng)下，中國(guó)安全生產(chǎn)問(wèn)題國(guó)際化不可逆轉(zhuǎn)，跨國(guó)公司社會(huì)責(zé)任審核不斷擴(kuò)大。治理不再由單一國(guó)家及其政府部門(mén)獨(dú)享，而是由所有其他組織、利益相關(guān)方及跨國(guó)公司、非政府組織及其跨國(guó)社會(huì)責(zé)任運(yùn)動(dòng)、消費(fèi)者運(yùn)動(dòng)等共同參與并產(chǎn)生日益深刻影響。為積極應(yīng)對(duì)，實(shí)現(xiàn)從善政到善治，促進(jìn)特種設(shè)備安全管理機(jī)制的再造和重構(gòu)。筆者建議如下：

4.1 構(gòu)建伙伴關(guān)系，力促共振效應(yīng)。在我國(guó)現(xiàn)行體制、機(jī)制下，安全監(jiān)督管理力量分散、執(zhí)法力量相對(duì)不足和地方保護(hù)等因素，嚴(yán)重制約我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的安全發(fā)展。善治的基本要求是強(qiáng)化政府與企業(yè)、NGO之間合作與互動(dòng)。建議以共有的目標(biāo)——減少職業(yè)危害和傷亡事故為“共振頻率”，建立伙伴關(guān)系，發(fā)揮跨國(guó)公司社會(huì)責(zé)任審核對(duì)特種設(shè)備安全管理機(jī)制的積極補(bǔ)充作用。

4.2 強(qiáng)化信息公開(kāi)，實(shí)現(xiàn)溢出效應(yīng)。英國(guó)職業(yè)安全健康局將行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)簽發(fā)的整改通知書(shū)和禁止通知書(shū)等有關(guān)執(zhí)法信息通過(guò)官方網(wǎng)站，定期向社會(huì)公開(kāi)。建議逐步公開(kāi)特種設(shè)備、工礦安全和消防等安全生產(chǎn)行政處罰決定、責(zé)令改正通知書(shū)等文書(shū)，使從事社會(huì)責(zé)任審核的公司和安全評(píng)價(jià)、認(rèn)證、檢驗(yàn)的機(jī)構(gòu)及其他政府部門(mén)、社會(huì)信用評(píng)估機(jī)構(gòu)等能及時(shí)、便捷地獲得，并在其社會(huì)責(zé)任審核和安全評(píng)價(jià)、認(rèn)證、檢驗(yàn)及評(píng)先評(píng)優(yōu)、上市審核和信用評(píng)估過(guò)程中予以運(yùn)用，“溢出”行政執(zhí)法效益。

4.3 開(kāi)展培訓(xùn)交流，追求放大效應(yīng)。廣東省作為全國(guó)最大的出口加工基地，外貿(mào)企業(yè)接受跨國(guó)公司社會(huì)責(zé)任審核的時(shí)間最早、數(shù)量最多、影響最大。但特種設(shè)備安全監(jiān)察部門(mén)與社會(huì)責(zé)任審核機(jī)構(gòu)尚未建立有效的溝通機(jī)制，強(qiáng)化對(duì)社會(huì)責(zé)任審核機(jī)構(gòu)的培訓(xùn)交流，提高其現(xiàn)場(chǎng)審核的準(zhǔn)確性、有效性，是放大特種設(shè)備安全監(jiān)察效能的有效路徑。

4.4 強(qiáng)化引導(dǎo)規(guī)范，減少負(fù)面效應(yīng)。由于跨國(guó)公司社會(huì)責(zé)任審核的結(jié)論，嚴(yán)重影響出口企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。當(dāng)被發(fā)現(xiàn)存在嚴(yán)重安全健康隱患、童工等違反跨國(guó)公司行為守則重大問(wèn)題，企業(yè)為通過(guò)審核，商業(yè)賄賂時(shí)有發(fā)生，跨國(guó)公司社會(huì)責(zé)任審核行業(yè)亟待引導(dǎo)規(guī)范。

（作者單位：廣東省深圳市市場(chǎng)監(jiān)督管理局）