■文/葉永和

談行政執(zhí)法中的抽樣問題

■文/葉永和

行政執(zhí)法抽樣是監(jiān)督抽樣中的一種，它可以分為隨機抽樣與非隨機抽樣兩種形式，不管采用哪種形式都必須按法律法規(guī)規(guī)定的規(guī)范與程序執(zhí)行。但是，行政執(zhí)法中的抽樣不能簡單地理解為只是規(guī)范操作的問題，只有把抽取的樣品直接當(dāng)物證使用一種形式，尤其要注意的是采用隨機抽樣必須考慮其抽樣的數(shù)量，其數(shù)量多少是決定執(zhí)法正確與否的關(guān)鍵。

質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門每天都進行許多抽樣，其目的是為了行政辦案之用。根據(jù)《行政處罰法》第三十七條第二款規(guī)定：“行政機關(guān)在收集證據(jù)時，可以采取抽樣取證的方法”，這條法則不僅為我們解決了抽樣取證的法律依據(jù)，而且還告訴我們在收集證據(jù)時可以采取抽樣的形式、也可以不采用抽樣形式，它是根據(jù)證據(jù)的性質(zhì)而定。抽樣是從產(chǎn)品總體（即批）中抽取幾個產(chǎn)品（即樣品）的過程，就抽樣形式而言一般分為兩種情況，隨機抽樣和非隨機抽樣。

在行政執(zhí)法中為了收集證據(jù)而采用抽樣方式，不管是隨機抽樣的形式還是非隨機抽樣的形式，它的規(guī)范與程序必須符合法律法規(guī)的規(guī)定。比如，執(zhí)法人員不得少于兩人、向當(dāng)事人或有關(guān)人員出示證件、準(zhǔn)確填寫必要的表格等等。然而，根據(jù)抽樣取證用途的不同分為兩種情況：

第一種情況，行政執(zhí)法機關(guān)對抽取的樣品直接當(dāng)物證使用。能把樣品直接當(dāng)物證使用的是一種典型的非隨機抽樣，因為樣品與總體的各項特性完全一致或基本一致，不涉及到總體質(zhì)量水平的波動和如何確定樣品數(shù)量多少的問題，抽樣沒有風(fēng)險，從技術(shù)層面上來說該總體的質(zhì)量問題是屬于系統(tǒng)性的，它一般發(fā)生在侵權(quán)、假冒、偽造、標(biāo)識等案件中。換言之，對于這種情況執(zhí)法人員除了按提取物證的要求規(guī)范操作外，還要詳細記錄樣品的外部特征，比如，形狀、規(guī)格、型號、數(shù)量、外觀等等。這種抽樣方式不管抽取樣品的多少，其結(jié)果都不會影響執(zhí)法的準(zhǔn)確性。

第二種情況，行政執(zhí)法機關(guān)要對抽取樣品送檢。委托送檢樣品的檢驗（或檢定、鑒定）部門必須取得有關(guān)相應(yīng)的資質(zhì)外，如果已知檢驗（或檢定、鑒定）的項目是屬于系統(tǒng)質(zhì)量問題，可按上述第一種情況要求進行，用非隨機抽樣的形式取樣，只不過相關(guān)證據(jù)數(shù)值（即檢驗結(jié)果）由委托受理部門給予；如果檢驗（或檢定、鑒定）的項目不是屬于系統(tǒng)質(zhì)量問題，是反映總體質(zhì)量水平。那么問題比較復(fù)雜，不僅樣品抽取必須是采用隨機抽樣法，而且抽樣數(shù)量的多少直接關(guān)系到行政執(zhí)法的正確與否。因為，樣品數(shù)量的確定既是技術(shù)問題也是行政問題，執(zhí)法人員是根據(jù)樣品的檢驗（或檢定、鑒定）結(jié)果來對總體執(zhí)法，而樣品合格與否不完全等同于總體合格與否，在這種情況下勢必造成執(zhí)法結(jié)果的差錯，影響到執(zhí)法的質(zhì)量與準(zhǔn)確。因此，必須認真對待，否則一旦被執(zhí)法者提出異議，即使抽樣程序很規(guī)范，由于樣品的數(shù)量不同會導(dǎo)致整個執(zhí)法結(jié)果的錯誤，這一點往往沒有引起行政執(zhí)法機關(guān)的重視。

然而，在工作中經(jīng)?？吹揭恍﹫?zhí)法人員沒有認識到抽樣數(shù)量的重要性，認為抽樣只要做到隨機性就萬事大吉了，根本沒有認識到樣品數(shù)量與產(chǎn)品總體質(zhì)量水平判定的關(guān)系，在行政執(zhí)法過程中簡單地采用兩種自認為“正確”的確定樣品數(shù)量的方法：

第一種，按產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的檢驗抽樣數(shù)量。很多行政執(zhí)法機關(guān)說自己執(zhí)法抽樣數(shù)量是嚴格按產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定抽樣數(shù)量進行，并做到了隨機性，從表面上來看沒有什么“差錯”。但是，由于行政執(zhí)法抽樣檢驗采用的是監(jiān)督抽樣檢驗，它完全不同于產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的驗收抽樣檢驗。換言之，我們不能用驗收抽樣的數(shù)量來替代監(jiān)督抽樣的數(shù)量，這樣會違背國家規(guī)定該產(chǎn)品的質(zhì)量水平要求。比如，G B/T 23314-2009《領(lǐng)帶》規(guī)定：優(yōu)等品數(shù)≥90%，一等品、合格品數(shù)≤10%（不含不合格品），各項理化性能指標(biāo)測試均達到優(yōu)等品要求的批為優(yōu)等品批（即優(yōu)等品數(shù)≥90%）。然而，對于某批已達到優(yōu)等品批的領(lǐng)帶，如果按產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的抽樣數(shù)量作為執(zhí)法抽樣的數(shù)量，會判該優(yōu)等品批為不合格，因為它無形地把優(yōu)等品數(shù)的要求提高到≥96%以上。這種行政執(zhí)法的要求高于國家產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的要求顯然是不對的，一旦生產(chǎn)企業(yè)（或被執(zhí)法單位）提出異議，即使執(zhí)法中各項操作程序都沒有問題，其結(jié)果也是錯的。

行政執(zhí)法中的抽樣不能簡單地理解為只是規(guī)范操作的問題，當(dāng)取證抽樣是采用隨機抽樣時必須考慮其抽樣的數(shù)量，抽樣數(shù)量多少是決定執(zhí)法正確與否的關(guān)鍵所在，必須引起行政執(zhí)法機關(guān)的高度重視。

第二種，按檢測要求來確定行政執(zhí)法的抽樣數(shù)量。它是把樣品合格與否直接與產(chǎn)品總體合格與否等同起來，對被執(zhí)法的產(chǎn)品總體沒有一個質(zhì)量水平的要求，這是一種瞎子摸象的執(zhí)法形式。比如，面對被執(zhí)法的產(chǎn)品總體，行政執(zhí)法機關(guān)如果根據(jù)檢測要求隨機抽取樣品三件，檢驗結(jié)果一件不合格三件合格，那么行政機關(guān)到底怎樣對這一批產(chǎn)品進行執(zhí)法，是判這一批不合格？還是判這一批有三分之一不合格？如果檢驗結(jié)果是二件不合格一件合格又該怎么判？如果三件都合格就可以判這一批產(chǎn)品沒有質(zhì)量問題嗎？作為產(chǎn)品檢測技術(shù)機構(gòu)只是對樣品的檢測合格與不合格負責(zé)，不能對一批產(chǎn)品進行判斷，這是檢測技術(shù)機構(gòu)與行政執(zhí)法機關(guān)最大的區(qū)別。因此，行政執(zhí)法的抽樣數(shù)量是不能按檢測要求來確定抽樣數(shù)量。

作為行政執(zhí)法機關(guān)在行政執(zhí)法中的抽樣，首先必須弄清楚抽樣是采用隨機抽樣還是非隨機抽樣，然后再來談抽樣操作的規(guī)范性。如果是非隨機抽樣（可以用隨機抽樣替代），只要做到抽樣操作的過程嚴格遵循法律法規(guī)規(guī)定的程序要求，就不會有什么問題；如果要隨機抽樣，不僅在抽樣操作的過程要嚴格遵循法律法規(guī)規(guī)定的程序要求，而且抽樣的數(shù)量必須按照執(zhí)法的要求來確定（即設(shè)計），這種要求的高低是體現(xiàn)在抽樣數(shù)量的多少上。所以，行政執(zhí)法中的抽樣不能簡單地理解為只是規(guī)范操作的問題，只有把抽取的樣品直接當(dāng)物證使用一種形式，當(dāng)取證抽樣是采用隨機抽樣時必須考慮其抽樣的數(shù)量，抽樣數(shù)量多少是決定執(zhí)法正確與否的關(guān)鍵所在，必須引起行政執(zhí)法機關(guān)的高度重視。

（作者單位：浙江省溫州市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督檢測院）