孫中才

（中國人民大學農(nóng)業(yè)經(jīng)濟系，北京100872）

宏觀干預與農(nóng)業(yè)發(fā)展

孫中才

（中國人民大學農(nóng)業(yè)經(jīng)濟系，北京100872）

從G函數(shù)的結(jié)構出發(fā)，陳述了一個顯示技術進步的兩部門——古典主義經(jīng)濟的初始結(jié)構。繼之，融入宏觀干預變量，形成了一般干預可能性模型。通過推導和演算，定義了有關的測度，揭示了工業(yè)化經(jīng)濟中農(nóng)業(yè)干預的經(jīng)濟意義，以及若干宏觀管理措施的真實作用。結(jié)果表明，隨著工業(yè)化經(jīng)濟的發(fā)展，農(nóng)業(yè)的立法、指令和限定在范圍上的加寬和度的加深，與其對整體的經(jīng)濟效應不斷加強密切相關。當代經(jīng)濟理論的前沿范式——G函數(shù)可以成為分析和測度這些范圍和深度的重要模型。

兩部門分析；宏觀干預；農(nóng)業(yè)發(fā)展；效應

1.引言

考察近代以來經(jīng)濟發(fā)展的歷史，人們不難發(fā)現(xiàn)，隨著經(jīng)濟工業(yè)化的不斷進步，社會宏觀管理性措施也不斷形成和發(fā)展著。很明顯的現(xiàn)象是，政府和社會其他管理機構通過立法、指令和建議、示范等措施，對全社會或某些重要部門加以限制、激勵、說服和引導的工作越來越廣泛，越來越深入，其作用也越來越明顯。［1］111－115從經(jīng)濟學的角度來看，這些措施可以歸類為廣義的“干預”。干預，對經(jīng)濟增長的作用是明顯的。而且，更為重要的是，干預通常是與制度創(chuàng)新聯(lián)系在一起的。“對經(jīng)濟增長的研究就是對制度創(chuàng)新的研究。這種制度創(chuàng)新能夠減少交換活動的交易（即生產(chǎn)）成本，從而實現(xiàn)日益復雜的交換活動?！保?］

在工業(yè)化經(jīng)濟的宏觀干預中，一個不小的成分，甚至相當大的成分是對于農(nóng)業(yè)經(jīng)濟的干預。其中，最為明顯的是有關立法、指令和政府有關規(guī)定的大量而頻繁的出現(xiàn)。［1］27－41事實表明，這些干預是經(jīng)濟發(fā)展所必需的，其本身通常呈現(xiàn)為一個理性發(fā)展的過程，其作用通常是明顯而持久的。［3］工業(yè)化經(jīng)濟的進展，導致農(nóng)業(yè)小部門化和附屬性的發(fā)展。然而卻令農(nóng)業(yè)日益成為技術傳遞和價格傳遞的焦點，成為經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展的重要指示器，致使對農(nóng)業(yè)經(jīng)濟的干預成了協(xié)調(diào)整體經(jīng)濟運動的關鍵性的切入點之一。［4，5］

對經(jīng)濟的干預，是人們早已發(fā)現(xiàn)了的事實。然而，在經(jīng)濟學科學性發(fā)展的初期，在形式化上還沒有取得足夠的進步時，對經(jīng)濟的干預與對市場的干預，還難以區(qū)分開來。因此，這不僅直接影響了有關概念的精確化，也通常間接地給已有的科學闡述的準確性帶來困難，從而造成一定的理論混亂。［6］［7］263

G函數(shù)的確立，為我們提供了一個“經(jīng)濟干預不等于市場干預”的形式化手段，為我們可以全面地考察非市場干預創(chuàng)造了可能［7］184－185。這主要是因為，G函數(shù)可以把技術、市場和固定數(shù)量統(tǒng)一在一個模型里，從而使有關分析可以在綜合的框架內(nèi)進行。并且，能夠在數(shù)學所給定的概念基礎上，令經(jīng)濟學的有關定理和已經(jīng)探明的規(guī)律可以得到更加明確和更加精確的表達，也更加便利于進一步的分析。

本文將以G函數(shù)為出發(fā)點，對宏觀干預的情況進行陳述，然后對其效應進行分析，進而得出某些測度和概念，為后續(xù)的可能研究奠定一個數(shù)理分析的基礎。

2.干預陳述與干預效應

以顯示技術和固定投入數(shù)量的概念為基礎，在G函數(shù)的框架下，可以具體地寫出一個GNP模型：

這里，π（.）——可變利潤；a1——農(nóng)業(yè)部門技術；p1——農(nóng)業(yè)產(chǎn)出的價格；a2——非農(nóng)業(yè)部門的技術；p2——非農(nóng)產(chǎn)出的價格；v——固定投入數(shù)量向量。在式中，把技術變量直接寫為價格的系數(shù)形式，是因為具體產(chǎn)業(yè)的技術變化能夠以同樣方法化為具體產(chǎn)業(yè)的價格增長模型。［8］

依據(jù)亞當﹒斯密（A.Smith，1723—1790）所闡明的經(jīng)濟學原理“自由市場自行調(diào)節(jié)”，在保持市場自由的情況下，人們對經(jīng)濟所施加的干預，在上述的GNP模型里，總起來講，可以呈現(xiàn)為：

式中，m1——對農(nóng)業(yè)技術的干預；m2——對非農(nóng)業(yè)技術的干預；v1（.）——土地數(shù)量，m3——對土地的干預；v2（.）——農(nóng)業(yè)勞動力，m4——對農(nóng)業(yè)勞動力的干預；v3（.）——農(nóng)業(yè)資本，m5——對農(nóng)業(yè)資本的干預；v4（.）——非農(nóng)業(yè)勞動力，m6——對非農(nóng)業(yè)勞動力的干預；v5（.）——非農(nóng)業(yè)資本，m7——對非農(nóng)業(yè)資本的干預。

顯然，式（1.1）中關于技術、市場及其有關干預的獨立變量共有5個，相應地，依據(jù)約束條件的數(shù)目不少于變量個數(shù)的要求，這里考慮了5個固定投入數(shù)量，即v1（.）……v5（.）。設所謂干預，就是給所對應的經(jīng)濟因子所施加的干預措施，在其他條件均不變的情況下，這種干預成了對這個因子的決定因素，即由它們分別決定著式（1.1）中可干預的諸項因子的變化。這樣，干預m1……m5分別成了它們所對應的技術和固定投入數(shù)量的因變量。而市場仍然是自由的，市場因子p1和p2沒有被施加干預。①由此，似乎也可以得出這樣的認識，即“自由的市場”與“自由的經(jīng)濟”是兩個不同的概念。“自由的市場”不等于“自由的經(jīng)濟”，相應的，“受約束的經(jīng)濟”也并不意味著一定存在著“受約束的市場”。由G函數(shù)來表明的這些概念，對于我們理解當今經(jīng)濟學的科學性，進而認識以往某些說法的不明確及其在形式上的不準確，實在是太重要了。

另外，由v1（.）……v5（.）所定義的基本內(nèi)容可以看出，這是重點考慮了土地、勞動力和資本三個要素的經(jīng)濟分析出發(fā)點，再加上考察式（1.1）的其他成分，因而可以認為，式（1.1）是一個兩部門的顯示技術的古典主義經(jīng)濟分析模型。

為便于闡述和分析，設沒有任何干預的情況是：

由式(1.1)，可以得出它的Jacobi向量為：

同理，由式（1.2）得出的Jacobi向量為：

于是，由式（1.3）與式（1.4）的差得出以下各式，并根據(jù)Hotelling定理給出它們各自的定義：

式中，x1m1——干預m1的效果。即在m1干預下所得出的農(nóng)產(chǎn)品供給數(shù)量與沒有這種干預時

農(nóng)產(chǎn)品供給數(shù)量的差；

3.討論與結(jié)論

上文開始時，在顯示技術的兩部門利潤函數(shù)中，通過引進干預變量，構造出一個初始模型，試圖用它來對這些干預的效果進行分析。為此，我們根據(jù)古典主義經(jīng)濟的結(jié)構，在約束條件中確定土地、勞動力和資本為固定投入數(shù)量。確切地講，這里所說的古典主義經(jīng)濟結(jié)構，主要是對農(nóng)業(yè)來考慮的，而對非農(nóng)業(yè)則仍舊考慮為是新古典主義的，即只考慮了勞動力和資本這兩個要素，而沒有考慮土地這個要素。由此得出了一個古典主義經(jīng)濟的G函數(shù)模型。繼之，根據(jù)亞當·斯密所闡明的“自由市場自由調(diào)節(jié)”的經(jīng)濟學原理，對這個G函數(shù)模型的變量和約束條件，除價格變量外，均引進了宏觀的干預變量，并將這些被引進干預變量的技術和固定數(shù)量（土地等）分別寫成了其所對應的干預變量的函數(shù)。于是，我們得到了一個可以用來解釋和分析干預效應的初始結(jié)構，見式（1.1）。為便于闡述和理解，我們設定了一個比對基礎，即把未引進干預變量的模型定義為沒有宏觀干預的情況，見式（1.2）。這樣，實際上是為宏觀干預給定了一個基準，即式（1.2），暗中把干預效果看作對這個基準的偏離。確切地講，是對這個基準內(nèi)涵結(jié)構的對應性偏離。

為了表明這些對應性偏離，首先得出了干預效果的一階導數(shù)，即它的Jacobi向量，并依據(jù)Hotelling定理，對其各個分量的經(jīng)濟學意義作出了解釋。同時，也得出了基準模型的相應Jacobi向量。進而，對照基準，將宏觀干預的效果定義為是對沒有這種干預情況的差，并使內(nèi)涵結(jié)構里相對的偏離得到了精確的表示，從而，給出了關于這些干預效果的定義和測度。

對于這些干預變量m1……m7，似乎可以做出這樣的分析：首先，就實際觀測值而言，它們可能涉及兩類數(shù)據(jù)：（1）定性的邏輯數(shù)據(jù)，如立法、指令等；（2）定量的數(shù)值數(shù)據(jù)，如財政支持、政府撥款和民間融資等。其次，可以預先分析出它們基本作用的特點和對象所在。如關于土地的立法和政府指令等，似乎會主要構成m3，其主要作用于土地固定數(shù)量；而其余的則可以主要由數(shù)值數(shù)據(jù)來反映，如政府宏觀控制的技術的開發(fā)和推廣—R&D的投入數(shù)量，明顯是對農(nóng)業(yè)與非農(nóng)業(yè)這兩個部門的技術所實施的干預；政府直接或間接的對有關勞動力和資本數(shù)量的調(diào)節(jié)，也可以用類似的投入數(shù)量來反映，并且，其作用對象是明顯的。［9］不過，這些干預可能是各具特點的，致使其作用對象的特征不同，導致分析結(jié)果的精確性也不同。為此，對這些干預的特點應該予以注意。例如，因為技術的開發(fā)和推廣—R&D，可能會呈現(xiàn)為長期的事先的投入，因而，m1和m2在模型中可能應被處理為滯后變量。其余4個描述干預的變量，即對農(nóng)業(yè)勞動力的干預m4和對農(nóng)業(yè)資本的干預m5等，似乎皆可以處理為即時變量，如對農(nóng)戶的收入補貼，便可以視作是對農(nóng)業(yè)勞動力的即時干預，而農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的其他成本補貼或稅收減免等即可以視作是關于農(nóng)業(yè)資本的即時干預。

在一般情況下，宏觀干預的效果，對于農(nóng)業(yè)經(jīng)濟來說，都應該是正向的，即可以假設干預的目的都是保證和促進農(nóng)業(yè)增長的。對此，在現(xiàn)實經(jīng)濟實踐中是很容易理解的，而在理論方面，這也是很容易證明的。能夠看出，在上述各項干預中，無疑其中對技術的干預通常不會很簡單，結(jié)果也不會很直觀。不失一般性，我們以農(nóng)業(yè)技術的情況來作如下分析。

能夠知道，如同一切生產(chǎn)函數(shù)一樣，m1為一個符合經(jīng)濟定義的凸集，a1是定義于其上的擬凹函數(shù)。那么，a1必定具有如下性質(zhì)：（i）非負的；（ii）連續(xù)的二次可微的；（iii）在m1上，是非減的；（iv）在vi（i=1，2，…，5）上，是非增的［10］。

這樣，在式（1.5）中，一般有a1≥1，根據(jù)技術的定義；和?a1→0，根據(jù)擬凹函數(shù)的性質(zhì)（ii）。于是，如果有:?m1

那么，式（1.13）中必定存在著a1（m1）〉a1≥1，且a1（m1）必定大到足夠水平。這意味著，即使要保持供給水平不變，對技術的干預也必須是積極的，并要保證這種干預的結(jié)果達到一定的水平。反過來講，若對技術的干預是積極的，但如果不能達到一定水平，其結(jié)果仍會使供給水平下降。干預是積極的，技術沒有惡化，甚至仍在進步，但若程度不足，供給水平也會衰退。干預要奏效，就應該是積極而努力的。當然，旨在使產(chǎn)出衰退，或令技術惡化的干預也是很容易被發(fā)現(xiàn)的。

科學推動下的技術，其自身的基本特征就是不斷進步，因為，哪怕在其他方面倒退的時候，科學卻總是進步著，即使是緩慢而艱難的進步。［11］正是由此決定了農(nóng)業(yè)技術的特征。將式（1.12）和（1.13）綜合起來考慮，似乎可以看出，對于技術而言，消極保守性干預，只可能一時地增加一些艱難，減緩其應有的進步。而從長遠的觀點來看，倒是應該順應其發(fā)展規(guī)律，努力積極干預，促進其不斷進步。技術進步的特性決定著有關干預的實質(zhì)，也就是決定著有關干預存在的意義。

類似地，從式（1.7）、（1.8）和（1.9）的結(jié)構可以看出，一般對土地的干預m3，其直接效果應該有0；對農(nóng)業(yè)勞動力的干預m4，其直接效果對農(nóng)業(yè)資本的干預m5，其直接效果即它們的直接作用應該是保證相應固定數(shù)量的較充足供給，以便達到有力支持農(nóng)業(yè)發(fā)展的目的。另外，從式（1.5）的結(jié)構還可以看出，對農(nóng)業(yè)技術的直接干預導致有效技術的提高，帶來產(chǎn)出提升，同時，多少也會使價格出現(xiàn)波動。

同理，從式（1.6）中應該能夠分析出對非農(nóng)業(yè)技術干預的效果，并且，通過a2（m2）與a1（m1）與之間的數(shù)值比較，可以發(fā)現(xiàn)二者間的差異，即在非農(nóng)業(yè)與農(nóng)業(yè)這兩部門之間，發(fā)現(xiàn)在技術干預上實際存在的效果差異，從而識別有關宏觀干預在這兩部門之間的不同后果。特別是對那些在兩部門中同期實施的、目標相類似的有關干預，其效果到底有何不同，具體差異何在，在此應能得到清楚的指示。

與此完全相類似，從式（1.10）和（1.11）中得出對非農(nóng)業(yè)勞動力和資本的干預的效果，然后，將它們與相應的對農(nóng)業(yè)勞動力和資本的干預效果式（1.8）和（1.9）進行數(shù)值比較，便可以得出人們通常會關注的有關信息。

這些，對于鑒定有關立法、指令和政策的實際效果，以至于對后來再采取什么決策，都是很重要的。

從以上關于宏觀干預效果的定義及其分析結(jié)果可以看出，因為所定義的干預結(jié)果是相對于一定基準的偏離，因此，似乎指數(shù)函數(shù)形式更便于這樣的分析。即如果把模型的初始結(jié)構處理成超越對數(shù)函數(shù)，而后再進行上述分析，應該是很便利的。［11，12］當然，如果初始結(jié)構采用了這樣的全指數(shù)形式，那么，上述有關宏觀干預效果的定義和表示也應隨之有所變化，會變成偏離的程度（增長率的差），而不再是偏離的數(shù)量。這樣的定義和表示，或許對于某些解釋來說，會更清楚，也更便利。例如，依此來對宏觀干預在兩部門之間的實際效果進行比較時，可能就會體會到這一點。

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（責任編輯：佟群英）

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F 30

A

1001－4225（2010）05－0075-05

2010-04-08

孫中才（1950-），男，遼寧遼陽人，經(jīng)濟學博士，中國人民大學農(nóng)業(yè)經(jīng)濟系教授，博士生導師，農(nóng)村發(fā)展研究所副所長，美國紐約科學院(New York Academy of Sciences)院士。