王春枝,吳新娣

（內(nèi)蒙古財(cái)經(jīng)學(xué)院 統(tǒng)計(jì)與數(shù)學(xué)學(xué)院，呼和浩特 010051）

基于面板數(shù)據(jù)的西部循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率綜合評(píng)價(jià)

王春枝,吳新娣

（內(nèi)蒙古財(cái)經(jīng)學(xué)院 統(tǒng)計(jì)與數(shù)學(xué)學(xué)院，呼和浩特 010051）

文章運(yùn)用“縱橫向”拉開(kāi)檔次評(píng)價(jià)法對(duì)西部各省市區(qū)2003～2008年循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率進(jìn)行了綜合評(píng)價(jià)，分析了其動(dòng)態(tài)發(fā)展變化規(guī)律；在此基礎(chǔ)上，利用制約度指標(biāo)對(duì)西部整體循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)行了病理診斷，進(jìn)而提出了相關(guān)的政策建議。

西部;循環(huán)經(jīng)濟(jì);綜合評(píng)價(jià)

1 評(píng)價(jià)方法

當(dāng)前，國(guó)內(nèi)對(duì)于循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率的評(píng)價(jià)采用的方法主要包括主成分分析法、模糊綜合評(píng)判法、神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)分析、層次分析法等，這些方法雖然思想各不相同，但卻有一個(gè)共同的特點(diǎn)——基于橫截面數(shù)據(jù)從靜態(tài)的角度進(jìn)行研究，這樣得到的綜合評(píng)價(jià)值實(shí)際上只反映不同區(qū)域在同一時(shí)期的循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率；也有的學(xué)者同時(shí)對(duì)不同時(shí)期的區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率做了評(píng)價(jià)，但由于采取各個(gè)時(shí)期分別用同種方法進(jìn)行計(jì)算，進(jìn)而比較不同時(shí)期數(shù)值變化的情況，這種方法本質(zhì)上也是靜態(tài)的，沒(méi)有考慮不同時(shí)期現(xiàn)象的動(dòng)態(tài)連續(xù)性，而是將各時(shí)期割裂進(jìn)行比較。在現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)管理決策中，既需要綜合比較不同區(qū)域在某個(gè)時(shí)期的循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率的發(fā)展水平，又需要綜合比較不同區(qū)域在不同時(shí)期的循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率的動(dòng)態(tài)發(fā)展變化過(guò)程，即對(duì)構(gòu)成循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率的各個(gè)環(huán)節(jié)實(shí)行動(dòng)態(tài)化處理。基于這樣的角度，本文采取“縱橫向”拉開(kāi)檔次評(píng)價(jià)方法，具體步驟如下：

設(shè)由n個(gè)評(píng)價(jià)對(duì)象在s個(gè)時(shí)期的m個(gè)指標(biāo)組成的面板數(shù)據(jù)如表1所示。

表1 面板數(shù)據(jù)表

利用如表1所示的面板數(shù)據(jù)（假定數(shù)據(jù)已經(jīng)經(jīng)過(guò)一致化和無(wú)量綱化處理）進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，其基本思想是：

對(duì)于時(shí)刻 tk（k=1,2,…,s；），設(shè)綜合評(píng)價(jià)函數(shù)為：

式中wj表示在s時(shí)刻第i個(gè)評(píng)價(jià)對(duì)象第j個(gè)指標(biāo)的權(quán)重，該權(quán)重的確定原則要求面板數(shù)據(jù)上充分體現(xiàn)出各評(píng)價(jià)對(duì)象之間的差異。而p1,p2…Pn在面板數(shù)據(jù)上的整體差異可以用yi(tk)的總離差平方和來(lái)表示：

可以證明若限定WTW=1，矩陣H的最大特征值對(duì)應(yīng)的特征向量（經(jīng)歸一化處理）就是權(quán)重系數(shù)，此時(shí)總離差平方和取最大值，這就意味著。根據(jù)面板數(shù)據(jù)所確定的權(quán)重向量在最大程度上體現(xiàn)了各個(gè)評(píng)價(jià)對(duì)象p1,p2,…pn的動(dòng)態(tài)差異。

利用這種方法既在“橫向”上體現(xiàn)了在某一時(shí)刻各對(duì)象之間的差異，又在“縱向”上體現(xiàn)了各評(píng)價(jià)對(duì)象總體分布情況。

2 指標(biāo)體系設(shè)計(jì)與數(shù)據(jù)預(yù)處理

2.1 指標(biāo)體系設(shè)計(jì)

循環(huán)經(jīng)濟(jì)作為一種新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式，要求發(fā)展經(jīng)濟(jì)決不能以浪費(fèi)資源、犧牲環(huán)境為代價(jià)，不能單純追求經(jīng)濟(jì)的數(shù)量增長(zhǎng)，還要充分考慮資源和環(huán)境，其基本原則是“減量化、再使用、再生化”。結(jié)合循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率的這一內(nèi)涵，評(píng)價(jià)其效率的指標(biāo)應(yīng)該綜合反映循環(huán)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展程度、資源節(jié)約程度和環(huán)境友好程度，但考慮到綜合評(píng)價(jià)的可操作性，對(duì)于部分雖有價(jià)值但無(wú)法統(tǒng)計(jì)或難以取得數(shù)據(jù)資料的指標(biāo)，暫不納入指標(biāo)體系，基于這樣的原則，本文選擇的評(píng)價(jià)指標(biāo)如表2所示。

表2 循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

表3 2003～2008年西部循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率綜合評(píng)價(jià)得分

2.2 數(shù)據(jù)預(yù)處理

（1）指標(biāo)類(lèi)型一致化

由于所選的指標(biāo)中既包含正指標(biāo) （期望其取值越大越好），也包含逆指標(biāo)（期望其取值越小越好），如果直接進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)計(jì)算，將無(wú)法判斷綜合評(píng)價(jià)值越大越好還是越小越好。所以在進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)前，本文對(duì)所有逆指標(biāo)進(jìn)行正向化處理，從而使所有指標(biāo)類(lèi)型一致。

令xij=1/Xij（Xij≠0） Xij為第i個(gè)省第j個(gè)指標(biāo)原始指標(biāo)值。

（2）數(shù)據(jù)無(wú)量綱化

在進(jìn)行研究之前，還要進(jìn)行數(shù)據(jù)的無(wú)量綱化處理，以消除原始指標(biāo)由于單位量級(jí)不同對(duì)最終評(píng)價(jià)結(jié)果的影響，從而將不同量綱的數(shù)值化成可以直接比較的形式。數(shù)據(jù)無(wú)量綱化處理的方法有很多，本文采用“均值化”處理方法。

式中Xij、xij分別代表第i個(gè)省第j個(gè)指標(biāo)原始指標(biāo)值及無(wú)量綱化處理后的指標(biāo)值，代表第j個(gè)指標(biāo)平均值。經(jīng)過(guò)這種處理后各指標(biāo)值的方差是原始各指標(biāo)值變異系數(shù)的平方，保留了原始指標(biāo)的變異信息，保證了綜合評(píng)價(jià)結(jié)果的準(zhǔn)確性。

（3）數(shù)據(jù)降維

27個(gè)三級(jí)指標(biāo)之間不可避免的存在相關(guān)性，也即存在指標(biāo)間信息重疊的問(wèn)題，所以本文采用對(duì)原始變量降維的主成分分析法對(duì)各二級(jí)指標(biāo)的三級(jí)指標(biāo)提取主成分。運(yùn)用主成分分析可以將多個(gè)指標(biāo)轉(zhuǎn)化為少數(shù)幾個(gè)不相關(guān)的綜合指標(biāo)，綜合后原始變量少，但包含的信息損失較少，同時(shí)還能客觀賦權(quán)，提取主要影響因素。為了符合“縱橫向”拉開(kāi)檔次評(píng)價(jià)法的需要，不同時(shí)期的主成分最終都按照最多的個(gè)數(shù)統(tǒng)一提取。

3 西部循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率綜合評(píng)價(jià)實(shí)證分析

3.1 綜合評(píng)價(jià)得分計(jì)算與分析

根據(jù)2004～2009年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》以及《中國(guó)環(huán)境年鑒》的數(shù)據(jù)資料，并對(duì)部分?jǐn)?shù)據(jù)計(jì)算整理，按照前文提出的方法，對(duì)西部各省市區(qū)2003～2008年循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率進(jìn)行實(shí)證評(píng)價(jià)，結(jié)果如表3所示。限于篇幅，本文只對(duì)2008年的二級(jí)指標(biāo)計(jì)算了綜合評(píng)價(jià)得分，結(jié)果如表4所示。為進(jìn)一步了解11個(gè)省市區(qū)的循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率梯度情況，對(duì)27個(gè)三級(jí)指標(biāo)進(jìn)行聚類(lèi)分析結(jié)果如圖1所示。綜合表3、表4和圖1，可以得出以下結(jié)論：

（1）重慶、陜西和四川以較高的得分遠(yuǎn)遠(yuǎn)領(lǐng)先于其他地區(qū)，成為西部循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率的第一梯隊(duì)成員。

重慶歷年最大序差為1，充分表明循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率是西部最強(qiáng)的。陜西和四川歷年最大序差均為3，循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率在波動(dòng)中具有剛體平移的特點(diǎn)。從2008年的二級(jí)指標(biāo)表現(xiàn)來(lái)看，重慶和陜西不相上下，2008年重慶在“再使用、再生化”、“社會(huì)發(fā)展效益”方面居西部首位，陜西則在“減量化”和“環(huán)境效益”兩方面奪魁，值得一提的是陜西在“減量化”方面的領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)十分明顯，7.29的得分在所有的評(píng)價(jià)值中都是最高的。四川雖然在“經(jīng)濟(jì)發(fā)展效益”方面位列西部第1，但領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)并不明顯?？傮w來(lái)看，這一梯隊(duì)的3個(gè)地區(qū)在各二級(jí)指標(biāo)方面的發(fā)展還是比較均衡的。

表4 2008年西部各省市區(qū)循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率二級(jí)指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)得分

表5 西部循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率制約因素及制約度

（2）廣西、內(nèi)蒙古和云南以高于西部平均水平而成為西部循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率的第二梯隊(duì)成員。

從最大序差來(lái)看，這3個(gè)地區(qū)循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率在也是波動(dòng)中具有剛體平移的特點(diǎn)，內(nèi)蒙古在2006年獲得最高排名第3后，2007和2008年穩(wěn)定在第5名，但從評(píng)價(jià)得分上看，表現(xiàn)出不斷下降的趨勢(shì)，2008年只有4.47分，下降幅度較大。從2008年的二級(jí)指標(biāo)來(lái)看，“經(jīng)濟(jì)發(fā)展效益”位列西部第3，這主要得益于近年內(nèi)蒙古GDP和人均GDP增長(zhǎng)速度較快，從而使得經(jīng)濟(jì)發(fā)展效益排名有了較大提升。而“減量化”、“環(huán)境效益”排名落后，可以看出內(nèi)蒙古在近年來(lái)發(fā)展經(jīng)濟(jì)過(guò)程中粗放型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式的特征還是比較明顯的。

廣西除2007年得分有較大波動(dòng)外，其余年份都比較穩(wěn)定。2008年在“減量化”方面表現(xiàn)突出。云南循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率自2003年以來(lái)呈現(xiàn)下降趨勢(shì)，各二級(jí)指標(biāo)發(fā)展不均衡，在“再使用、再生化”和“社會(huì)發(fā)展效益”方面較差。

（3）其余5個(gè)地區(qū)循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率評(píng)價(jià)均為負(fù)值，處于第三梯隊(duì)。

貴州處于這一梯隊(duì)首位，各二級(jí)指標(biāo)發(fā)展較為均衡；甘肅和青海歷年的最大序差均為4，波動(dòng)較大，所不同的是甘肅在“倒退”，由2003年第7名下降到2008年第11名；而青海則在“上升”，由2003年第10名下降到2008年第7名；新疆、寧夏的歷年排名則相對(duì)穩(wěn)定。青海在“再使用、再生化”、“環(huán)境效益”方面表現(xiàn)較好，其余地區(qū)的各二級(jí)指標(biāo)得分均較低，需要有較大的努力來(lái)改進(jìn)。

綜合以上分析可以看出西部各省市區(qū)循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率存在區(qū)域不平衡的特征，處于不同梯隊(duì)的地區(qū)綜合評(píng)價(jià)得分差異較大，并且循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率與地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平是密切相關(guān)的，不可否認(rèn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率處于第一梯隊(duì)的重慶、陜西和四川總體經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平在西部也是位列前茅的。

3.2 西部循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制約因素分析

綜合評(píng)價(jià)得分是對(duì)西部循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平現(xiàn)狀的考察，在此基礎(chǔ)上，更需要尋找影響循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)效率展的障礙因素，以便有針對(duì)性地進(jìn)行行為與政策的相應(yīng)調(diào)整。因此，需進(jìn)一步對(duì)西部整體循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)行病理診斷。具體方法是采用“因子貢獻(xiàn)度”“、指標(biāo)偏離度”、“制約度”3個(gè)指標(biāo)來(lái)進(jìn)行分析診斷。其中，因子貢獻(xiàn)度Ui代表三級(jí)指標(biāo)對(duì)總目標(biāo)的影響程度，即單因素對(duì)總目標(biāo)的權(quán)重；指標(biāo)偏離度Vi表示單項(xiàng)指標(biāo)與最優(yōu)評(píng)價(jià)值之間的差距，設(shè)為三級(jí)指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化值與100%之差；制約度（Mi，Bj） 分別表示三級(jí)指標(biāo)和二級(jí)指標(biāo)標(biāo)對(duì)循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的影響值，該指標(biāo)是循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展制約診斷的目標(biāo)和結(jié)果。具體計(jì)算原理如下：

對(duì)2008年西部循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平進(jìn)行二級(jí)、三級(jí)指標(biāo)制約度檢驗(yàn)，并按制約度的大小進(jìn)行排序，其中三級(jí)指標(biāo)只列出前8項(xiàng)（見(jiàn)表5），其制約度之和已經(jīng)達(dá)到81.08%?？梢钥吹?，西部循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率首位的制約因素是“減量化”方面，其總體制約度已將達(dá)到49.42%，而且三級(jí)指標(biāo)中制約度排名第1、2、4的萬(wàn)元GDP能耗、萬(wàn)元GDP水耗、單位GDP電耗均來(lái)自此項(xiàng)，三者的累計(jì)制約度達(dá)到47.48%。經(jīng)濟(jì)發(fā)展效益是西部循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率第二位的制約因素，其總體制約度已達(dá)到25.71%，主要通過(guò)“全員勞動(dòng)生產(chǎn)率”、“工業(yè)增加值占GDP的比重”2項(xiàng)三級(jí)指標(biāo)來(lái)體現(xiàn)，這2項(xiàng)指標(biāo)的累計(jì)制約度21.99%?！霸偈褂?、再生化”是西部循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率第三位的制約因素，其總體制約度達(dá)到了13.94%，主要通過(guò)固體廢棄物綜合利用率、可再生能源利用比率來(lái)反映。環(huán)境效益和社會(huì)發(fā)展效益對(duì)西部循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率的制約度相對(duì)較小。

4 結(jié)語(yǔ)

通過(guò)對(duì)西部循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率的綜合評(píng)價(jià)和進(jìn)一步對(duì)其進(jìn)行病理診斷后，可以看出目前西部總體循環(huán)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率水平較低，各地區(qū)發(fā)展不平衡，在一些地區(qū)仍存在循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率低下的現(xiàn)象，面臨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)的雙重壓力，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的戰(zhàn)略性調(diào)整和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的根本性轉(zhuǎn)變需要時(shí)間，既要解決“三高一低”(即高投人、高污染、高排放、低效益)的問(wèn)題，防止新形勢(shì)下可能出現(xiàn)的新的環(huán)境問(wèn)題，又要緊跟經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)和對(duì)外開(kāi)放步伐，同時(shí)，環(huán)保投人及技改所需資金缺口又大，大環(huán)境管理和執(zhí)法能力與實(shí)際需要和群眾要求差距較大。所以，以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，走資源節(jié)約和環(huán)境友好的循環(huán)經(jīng)濟(jì)道路，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式,加快經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，并注意節(jié)約、有效利用能源這應(yīng)是西部未來(lái)較長(zhǎng)時(shí)期面臨的緊迫問(wèn)題與核心任務(wù)。

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[2]劉華波,楊海真,顧國(guó)維.基于生態(tài)效率建立我國(guó)循環(huán)經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的思考[J].四川環(huán)境,2006,25(2).

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（責(zé)任編輯/易永生）

F304.6

A

1002－6487（2010）17－0055-03

內(nèi)蒙古哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃基金資助項(xiàng)目（09B018）

王春枝（1976－），女，內(nèi)蒙古巴彥淖爾人，博士，講師，研究方向：應(yīng)用統(tǒng)計(jì)研究。

吳新娣（1962－），女，內(nèi)蒙古包頭人，博士，教授，研究方向：經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)研究。