姚德文

（1.上海財經(jīng)大學(xué) 國際工商管理學(xué)院，上海 200433；2.南昌航空大學(xué) 經(jīng)濟管理學(xué)院，南昌330063）

基于Chenery模型的中國工業(yè)化進程檢驗與區(qū)域經(jīng)濟學(xué)分析

姚德文1，2

（1.上海財經(jīng)大學(xué) 國際工商管理學(xué)院，上海 200433；2.南昌航空大學(xué) 經(jīng)濟管理學(xué)院，南昌330063）

隨著中國經(jīng)濟高速增長，學(xué)術(shù)界一直存在著關(guān)于重化工業(yè)發(fā)展與服務(wù)業(yè)發(fā)展孰先孰后的討論。一種觀點是推進新型工業(yè)化，大力發(fā)展服務(wù)業(yè)；另一種則是必須先發(fā)展重化工業(yè)和深加工工業(yè)，然后才能發(fā)展服務(wù)業(yè)。文章重回Chenery工業(yè)化模型，以人均GDP檢驗了中國及各區(qū)域的工業(yè)化進程，認為中國處于工業(yè)化加速發(fā)展時期，但各區(qū)域相差懸殊，加快城鎮(zhèn)化是加快重工業(yè)和服務(wù)業(yè)發(fā)展的共同前提和持續(xù)動力。

Chenery模型；重化工業(yè)；服務(wù)業(yè)；區(qū)域經(jīng)濟；城鎮(zhèn)化

1 問題的提出

改革開放30年來，除少數(shù)年份外，中國GDP總值一直以7%以上的高速度增長，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)發(fā)生了深刻的變化，2008年人均GDP達到22698元人民幣，折合3267美元。人均收入與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、就業(yè)結(jié)構(gòu)有著密切的關(guān)系。根據(jù)這樣的收入水平，中國的工業(yè)化達到了何種程度呢？產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)如何升級呢？學(xué)術(shù)界主要有兩種觀點：

一種以吳敬璉（2005，2006）為代表，他針對工業(yè)化道路的走向，以體制轉(zhuǎn)型為背景，強調(diào)了市場的基礎(chǔ)作用，提出了要加快服務(wù)業(yè)發(fā)展。以經(jīng)濟增長模式為標準可以劃分 “新”“舊”型工業(yè)化，而新型工業(yè)化的核心是效率的提高。效率的三個來源是：基于科學(xué)的技術(shù)的廣泛應(yīng)用，服務(wù)業(yè)超越工業(yè)的迅猛發(fā)展，信息化的作用。這實際上基于宏觀制度的視角。與其類似，周振華（1999）指出，上海產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略應(yīng)根據(jù)新的產(chǎn)業(yè)階段分類法確定發(fā)展階段，基于邁克·波特的經(jīng)濟發(fā)展階段，認為上海正處于從投資推動向創(chuàng)新推動的時期。這里的創(chuàng)新含有制度創(chuàng)新的涵義。產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略定位是同步提升工業(yè)與服務(wù)業(yè)的競爭力。任保平（2005）認為中國處于工業(yè)化中期階段，提出“再工業(yè)化”。既要矯正傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)扭曲，又要由原材料重工業(yè)階段向技術(shù)密集工業(yè)靠近，它包含老工業(yè)基地的振興，傳統(tǒng)工業(yè)的改造，工業(yè)結(jié)構(gòu)的升級和工業(yè)布局的優(yōu)化等。提出了改進企業(yè)組織結(jié)構(gòu)，進行結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級和產(chǎn)業(yè)的空間布局等措施。這實際上指微觀制度層面的創(chuàng)新。

另一種以劉昌黎（2007）為代表，它針對吳文，提出要以工業(yè)發(fā)展的階段為基礎(chǔ)，認為中國應(yīng)該發(fā)展重化工業(yè)，理由是，工業(yè)化有自身的運行規(guī)律，重化工業(yè)發(fā)展是服務(wù)業(yè)發(fā)展的必由之路。信息化和新型工業(yè)化本身不能改變重工業(yè)道路。鄧霆（1999）通過對國別和地區(qū)經(jīng)濟的比較，持有同樣的觀點，認為經(jīng)濟發(fā)展階段分為工業(yè)化前期、輕工業(yè)、原材料重工業(yè)階段、一般加工組裝重工業(yè)階段、深加工度階段和后工業(yè)化階段。從要素配置上，沿著勞動力、資本、一般技術(shù)、集約型技術(shù)及高新技術(shù)（含人力資本和制度規(guī)范）的路徑演變。認為上海處于深加工度階段初期，主要任務(wù)是實行技術(shù)結(jié)構(gòu)的全面升級，不應(yīng)把服務(wù)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的大力發(fā)展作為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的任務(wù)。顯然，這是在既定的制度下，著眼于產(chǎn)業(yè)自身的發(fā)展規(guī)律來說的。

要制定產(chǎn)業(yè)政策和產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，首先要確定適當?shù)姆椒▉砼袛喈斍爸袊I(yè)化進程，以中國社科院的陳佳貴（2006）的方法比較典型，基于經(jīng)典工業(yè)化理論選定了地區(qū)工業(yè)化綜合評價體系的構(gòu)成指標和相應(yīng)的標志值，運用層次分析法確定了各個指標的權(quán)重，采用全國第一次經(jīng)濟普查數(shù)據(jù)(2004)測算出各地區(qū)工業(yè)化水平。這種綜合評價方法，能較好地衡量平均工業(yè)化水平，但仍然不改變地區(qū)之間的工業(yè)化相對差距，由于沒有將制度因素考慮進去并量化，因而不能從制度層面找出促進工業(yè)化和結(jié)構(gòu)升級的動因。有學(xué)者對經(jīng)典工業(yè)化理論進行修正，比如肖靈機等（2008）對霍夫曼系數(shù)進行了修正，加入城鎮(zhèn)化變量，從而使江蘇和江西的工業(yè)化差距顯示出來。新的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策需要新的數(shù)據(jù)對經(jīng)典模型檢驗，本文試圖采用錢納里的人均GDP模型對中國各地區(qū)工業(yè)化水平進行測算，然后結(jié)合中國的實際提出一些制度創(chuàng)新和區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的建議。

2 基于Chenery模型的中國及各地區(qū)工業(yè)化階段經(jīng)驗證據(jù)

霍利斯·錢納里在20世紀70年代提出了“發(fā)展的型式”理論后，又在《工業(yè)化和經(jīng)濟增長的比較研究》中考察了二戰(zhàn)后發(fā)展中國家，特別是其中的準工業(yè)化國家（地區(qū)）的工業(yè)化發(fā)展經(jīng)歷，通過多國模擬，得出了工業(yè)化的標準模式。工業(yè)化模型是用來說明直接與收入相聯(lián)系的各種因素是怎樣引起生產(chǎn)結(jié)構(gòu)和要素使用的變化的。工業(yè)化的程度一般由國內(nèi)生產(chǎn)總值中制造業(yè)份額來度量，制造業(yè)增加的原因在于：國內(nèi)需求的變動、工業(yè)產(chǎn)品中間使用量的增加，以及隨要素比例變動而發(fā)生的比較優(yōu)勢的變化。從不發(fā)達經(jīng)濟到成熟的工業(yè)經(jīng)濟，可以劃分為三個階段，按收入水平間隔可以劃分為六個時期，他考察了前四個時期，錢納里的結(jié)構(gòu)變動時期表中選擇了1964年和1970年的美元確定基準收入水平的變動范圍，兩者的換算因子是1.4，并說明1982年對1970年的美元換算因子是2.6,通過對比收入水平可以大致判斷各國或地區(qū)所處的工業(yè)化階段，這里采用匯率法折算，并將收入水平推進到2008年。我們從世界銀行集團的世界發(fā)展指標在線數(shù)據(jù)庫查得1982年和2008年GDP價格指數(shù)為62.66493和122.2729（以2000年為基年），上述兩年換算因子為從而得到了結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變過程的時期劃分衍生表，如表1。

表1 以人均收入劃分的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變過程時期表

通過上表的時期劃分，我們可以考察各個階段的特征。所有的準工業(yè)化國家都處于收入變動的第2到第4個時期，增加第5和第6時期是為了說明產(chǎn)出和就業(yè)中制造業(yè)份額增長減緩或停止增長相關(guān)聯(lián)的一些變化。

（1）第I階段是初級產(chǎn)品的生產(chǎn)，占統(tǒng)治地位的是農(nóng)業(yè)，全要素生產(chǎn)率緩慢增長。對應(yīng)于圖中的第1時期，第2時期的前半期。

（2）第II階段是工業(yè)化，一旦收入水平超過2130美元（2008年價格），即從第3時期開始，制造業(yè)的貢獻超過初級產(chǎn)品的貢獻，資本積累的貢獻逐漸加大，生產(chǎn)率加速增長。此階段對應(yīng)于第2時期偏后，第3，第4，第5時期，第6時期偏前。可以看出工業(yè)化時期相當長，相對而言，可以從第4期為界將整個工業(yè)化階段再稱之謂前、中前、中、中后、后期。從第五個時期開始，制造業(yè)對增長的貢獻要低于服務(wù)業(yè)。

（3）第III階段為發(fā)達經(jīng)濟階段，一般從第6時期偏后進入。制造業(yè)的收入需求彈性減少，但出口會抵消這一趨勢，要素投入的整體貢獻將減小，資本增長速度減慢，人口增長減緩，在工業(yè)部門中，全要素生產(chǎn)率的增長率減小，而在農(nóng)業(yè)和服務(wù)業(yè)中逐步提高。農(nóng)業(yè)也慢慢變成勞動生產(chǎn)率較高的部門。錢納里指出，在三個階段劃分上并沒有明顯的間斷點，劃分也是任意的。初始的條件（資源稟賦，如大國、小國）與貿(mào)易政策模式的不同對結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變的順序與時間有重大影響，不完全取決于收入。

下面從三個層面分析我國及各地區(qū)的工業(yè)化進程：

（1）全國范圍的平均工業(yè)化進程。在計算中國各時期的人均GDP時，先將人民幣表示的人均GDP按平均匯率轉(zhuǎn)換成美元表示的人均GDP，再按美元GDP平減指數(shù)轉(zhuǎn)換成以2008年美元表示的數(shù)值，結(jié)果如圖1。從圖中可以看出以下特點：就全國平均來說，2006年以前，我國處于初級產(chǎn)品生產(chǎn)階段。其后才進入工業(yè)化時期。從1994年開始，人均GDP出現(xiàn)加速發(fā)展時期。

圖1 全國人均GDP及工業(yè)化進程（單位：年，2008年美元）

（2）各省、市、直轄市工業(yè)化進程。各地區(qū)工業(yè)化程度是另一番景象。發(fā)現(xiàn)：①上海、北京、天津、浙江、江蘇位于第4期，上海準備進入第5時期，即工業(yè)化中后期，北京接近中后期、浙江與江蘇位于中期。②江西、安徽、西藏、云南、甘肅、貴州等位于初級產(chǎn)品生產(chǎn)階段，其它位于工業(yè)化前期。③廣東、山東、內(nèi)蒙古、遼寧、福建、吉林、河北、黑龍江、山西、湖北等位于第3時期，即位于工業(yè)化中前期。④新疆、河南、陜西、河南、寧夏、湖南、青海、海南、四川、廣西等位于第2時期偏前，即剛進入工業(yè)化階段。如下圖2：

圖2 全國各省、市、自治區(qū)人均GDP及工業(yè)化進程（單位：年，2008年美元）

（3）區(qū)域工業(yè)化進程。以《中國區(qū)域統(tǒng)計年鑒》中關(guān)于東北、東、中、西部劃分，東北遼寧、吉林、黑龍江等3省，其人均GDP為3666美元，處于第3個時期，即工業(yè)化中期；東部包括北京、天津、河北、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東、海南等10省，人均GDP為5909美元，剛進入第4個時期，即處于工業(yè)化的中后期；中部包括山西、安徽、江西、河南、湖北、湖南等6?。晃鞑堪▋?nèi)蒙古、廣西、重慶、四川、貴州、云南、西藏、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆等12省,平均值為2406美元，處于初級產(chǎn)品生產(chǎn)階段到工業(yè)化的臨界點。如圖3。

圖3 區(qū)域人均GDP與工業(yè)化進程

3 關(guān)于當前國家和地區(qū)工業(yè)化和服務(wù)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的思考

（1）上海產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)要向服務(wù)經(jīng)濟主導(dǎo)轉(zhuǎn)型，江蘇、浙江、廣東要加強工業(yè)結(jié)構(gòu)升級，中西部區(qū)域及時承接?xùn)|部工業(yè)化轉(zhuǎn)移，中西部服務(wù)經(jīng)濟可以跳躍式發(fā)展。錢納里的模型是國別模型，而我國是大國，要考慮區(qū)域因素。作為經(jīng)濟大國，可以在較低收入水平時就進入結(jié)構(gòu)變革的迅速時期。擁有廣大國內(nèi)市場的大國，在結(jié)構(gòu)變革中處于有利地位，這稱為“大國效應(yīng)”。這正是我國較早成功實施進口替代的原因，從而較早地進入了工業(yè)化階段。但此后，中西部工業(yè)化和服務(wù)經(jīng)濟一直進展緩慢，固然有經(jīng)濟基礎(chǔ)薄弱的原因，但與國家的產(chǎn)業(yè)調(diào)整政策有關(guān)，片面強調(diào)了中西部的比較優(yōu)勢，即資源型及其功能。從數(shù)據(jù)來看，東中西部工業(yè)化階段基本呈現(xiàn)梯次分布，從而有產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的內(nèi)在需求，開始于2007年的美國次貸危機，使出口導(dǎo)向的東部地區(qū)造成極大沖擊，出口需求大大減少，加上國內(nèi)經(jīng)濟環(huán)境造成的企業(yè)成本上升，制造業(yè)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)由東部向中西部擴散，首先向較早獲得這種優(yōu)勢的區(qū)域擴擴散，提高中西部工業(yè)化的速度，而且開始工業(yè)化后，加強了轉(zhuǎn)入?yún)^(qū)的投入產(chǎn)出聯(lián)系，要素流動的約束力也減弱，這種轉(zhuǎn)移也可能跳躍式地擴散，也就是說，有可能不按產(chǎn)業(yè)1、產(chǎn)業(yè)2的順序，有可能產(chǎn)業(yè)3轉(zhuǎn)移，呈現(xiàn)出區(qū)域間產(chǎn)業(yè)的非線性轉(zhuǎn)移。這就為東部地區(qū)比如說上海，率先發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)、甚至于中西部地區(qū)服務(wù)業(yè)得到發(fā)展提供了一個區(qū)域經(jīng)濟學(xué)的解釋。

（2）在工業(yè)化時期，不要僅僅依賴要素投入的擴張，而要通過效率的提高帶來產(chǎn)出的增長，即全要素生產(chǎn)率的提高。錢納里的模型中是在假定初始制度不變條件下，劃分工業(yè)階段的，而我國處于經(jīng)濟轉(zhuǎn)型時期。效率的增長一方面來自于技術(shù)創(chuàng)新，另一方面更多地來自于對傳統(tǒng)體制的深化改革，即制度創(chuàng)新。新型工業(yè)化，再工業(yè)化，深加工度工業(yè)化等，說到底，體現(xiàn)了生產(chǎn)力的發(fā)展對體制變遷的要求。對于處于重化工業(yè)階段的地區(qū)要注意資源環(huán)境的約束，從一開始就要把效率放在首位，走一條現(xiàn)代經(jīng)濟增長之路。正如庫茲涅茨所說：“現(xiàn)代經(jīng)濟增長是以這樣一個事實為標志的，即人均產(chǎn)值增長率主要歸功于各種投入質(zhì)量的提高，而非投入量的增加——事質(zhì)上可歸因于更高的效率或每個簡單單位投入量的更高產(chǎn)出，以及實用知識的增長和有效利用這些知識的制度性安排?！蔽覈▏笠恢蓖菩兄毓I(yè)優(yōu)先的產(chǎn)業(yè)政策，人均GDP長期得不到提高，主要在于以政府為主體的投資效率低下。加快經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)型就在于轉(zhuǎn)變行政投資為經(jīng)濟投資，轉(zhuǎn)變投資主導(dǎo)為消費主導(dǎo)。

（3）地方政府在促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換中，應(yīng)提供良好的制度環(huán)境，同時加強社會基礎(chǔ)設(shè)施投資（屬于工業(yè)部門和非交易部門），增加公共品供給。國外是以市場為基礎(chǔ)來配置資源的，而我國大多數(shù)壟斷產(chǎn)業(yè)仍然采用行政管制方式，并且，地方政府官員是以GDP業(yè)績?yōu)榭己酥笜说?，這就擺脫不了依賴政府投資工業(yè)來提高績效的方法。這表現(xiàn)在地方政府在公共服務(wù)產(chǎn)品領(lǐng)域供給缺位，和第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策不配套。

（4）未來5-10年進入城市化發(fā)展的時代，以工業(yè)化推動城鎮(zhèn)化。城鎮(zhèn)化主要是指由農(nóng)村人口轉(zhuǎn)變?yōu)槌擎?zhèn)人口的過程，其實質(zhì)內(nèi)容是：由農(nóng)業(yè)生產(chǎn)轉(zhuǎn)向非農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的勞動力日益增多，人口分布由原先較為分散的農(nóng)村居民點逐步轉(zhuǎn)向在不同程度上有所集中的城鎮(zhèn)居民點，居民的生活方式也隨之發(fā)生變化。根據(jù)錢納里（1989譯本）研究，人均收入超過3551美元（2008年），城市人口比例超過農(nóng)村人口比例，超過4971美元（2008年）時，工業(yè)勞動力就業(yè)超過初級產(chǎn)品就業(yè)。圖2中福建以左，圖3中的東北與東部區(qū)域，按國際經(jīng)驗值應(yīng)該是城市人口比例超過農(nóng)村人口，但我國實際情況均偏小。2008年我國城市化率達到45.68%，處于走向城市化國家的關(guān)鍵時期。從前面的圖中可以看出，我國大多數(shù)省份處于初級產(chǎn)品階段和工業(yè)化前期，因此，工業(yè)化仍然是當前的主要任務(wù)，但要注意我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與標準型式的偏差，那就是我國的農(nóng)業(yè)產(chǎn)值比重與就業(yè)比重、工業(yè)產(chǎn)值比重與就業(yè)比重、工業(yè)化與城鎮(zhèn)化極不協(xié)調(diào)，區(qū)域之間“馬太效應(yīng)”明顯。城鎮(zhèn)是消費的主要載體，也是發(fā)展低碳經(jīng)濟的主要載體，要改變逆城市化的傾向，進入以城鎮(zhèn)化發(fā)展為重點、以人的自身發(fā)展為目標的第二次轉(zhuǎn)型與第二次改革的階段。以此推動工業(yè)化，避免工業(yè)化與城鎮(zhèn)化脫節(jié)的舊路徑。這要求推進城鄉(xiāng)一體化、盡快改變城鄉(xiāng)二元制度安排，包括戶籍、基本公共服務(wù)和土地制度等。這是制度釋放與創(chuàng)新的過程。城鎮(zhèn)化是服務(wù)業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)和動力，服務(wù)業(yè)發(fā)展也將促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化，重化工業(yè)效率提高，而服務(wù)業(yè)與農(nóng)業(yè)的發(fā)展又增加對中間生產(chǎn)品的要求，因此，重化工業(yè)將不可替代和呈現(xiàn)一定的路徑依賴。

[1]安虎森.新區(qū)域經(jīng)濟學(xué)[M].大連：東北財經(jīng)大學(xué)出版社，2008.

[2]陳佳貴.中國地區(qū)工業(yè)化進程的綜合評價和特征分析[J].經(jīng)濟研究.2006,(6).

[3]遲福林.遲福林談第二次改革與發(fā)展方式轉(zhuǎn)型[EB/OL].2009-12-31.http://www.people.com.cn/GB/32306/143124/147550/10691428.html

[4]胡序威.區(qū)域與城市研究[M].北京：科學(xué)出版社，2008.

[5]鄧霆.上海產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展階段論[J].上海經(jīng)濟，1999,(5).

[6]劉昌黎.論重化工業(yè)發(fā)展階段的客觀存在性與繼續(xù)發(fā)展的必然性[J].經(jīng)濟學(xué)動態(tài)，2007,(3).

[7]H·錢納里;M·賽爾奎恩.發(fā)展的格局：1950－1975[M].李小青等譯.上海：上海人民出版社，1989.

[8]H·錢納里S·魯賓遜 M·賽爾奎恩.工業(yè)化和經(jīng)濟增長的比較[M].上海：上海人民出版社,1995.

[9]庫茲涅茨.現(xiàn)代經(jīng)濟增長[M].戴睿等譯.北京：北京經(jīng)濟學(xué)院出版社，1989:433.

[10]戚本超，景體華主編.中國區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展報告（2008－2009）[M].北京：社會科學(xué)文獻出版社，2009.

[11]任保平.中國工業(yè)化的階段性與新型工業(yè)化中的再工業(yè)化[J].社會科學(xué)輯刊,2005,(4).

[12]吳敬璉.中國應(yīng)該走什么樣的工業(yè)化道路[J].管理世界,2006,(8).

[13]周振華.上海產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略目標定位及其方針內(nèi)涵調(diào)整[J].上海經(jīng)濟研究,1999,(12).

[14]The World Bank Group:The World Development Indicators Online.

（責(zé)任編輯/易永生）

F121.3

A

1002-6487（2010）18-0110-03

中國博士后科學(xué)基金資助項目（20100470670）；南昌航空大學(xué)博士啟動基金資助項目（EA201009052）

姚德文（1968-），男，湖北仙桃人，博士后，講師，研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟。