侯向麗，劉國華

（山東理工大學 經濟學院，山東 淄博 255000）

R&D來源結構性演變與綜合效率

侯向麗，劉國華

（山東理工大學 經濟學院，山東 淄博 255000）

文章以山東2002-2008年規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)為例，探討了R&D來源結構及分地區(qū)、分產業(yè)的情況。并對面板DEA模型進行總結，對山東16個城市的工業(yè)企業(yè)效率進行了測度。

R&D來源結構；綜合效率；面板DEA

1 山東工業(yè)企業(yè)R&D投入來源結構性演變

1.1 山東工業(yè)企業(yè)R&D投入整體情況

企業(yè)是科技創(chuàng)新的主體，這一點不僅由時代特點、也由經濟發(fā)展的一般規(guī)律所決定。筆者搜集了山東工業(yè)企業(yè)2002-2008年的R&D經費籌集數據，從1560730萬元增加到了6573743萬元，實現了翻2翻的目標，年平均增長率為70.19%。（圖1）山東作為工業(yè)強省，多年來一直重視企業(yè)研發(fā)工作，張玉明等（2004）發(fā)現自90年代中期到2003年山東省R&D經費投入的絕對量是逐年增加，投入強度總的趨勢也是上升的。這里同樣計算出2002-2008年的R&D投入強度（如圖2），但發(fā)現自2002年以來，R&D投入強度呈逐年下降趨勢，故可以認為2002年是山東科技活動的轉折點。山東企業(yè)研發(fā)投入資金主要來源為自有資金，其多少取決于企業(yè)對投資引起的技術收益期望，同時也受到政府財政補貼政策的左右。

表1為2002-2008山東工業(yè)企業(yè)R&D籌集額來源結構，企業(yè)自由資金占全部的比例非常高，最低為0.85555，最高為0.910946，總體趨勢為上升狀。金融機構貸款占比呈波動下降趨勢，6年內下降了一半。主要原因是市場波動帶來的商業(yè)風險會給金融機構資金回籠困難，計承江（2010）認為金融機構為民營企業(yè)發(fā)放貸款一旦出現風險，必須承擔全部責任，因此在貸款發(fā)放和審批過程中，普遍存在“喜大厭小”的情況。根據2007年國家統(tǒng)計局調查顯示，民營企業(yè)認為我國經營環(huán)境比較理想的五個省份依次是：廣東、浙江、江蘇、山東、上海，并且山東的民營企業(yè)對GDP貢獻率已經接近40%。所以如何克服這種金融業(yè)貸款歧視，構建相應融資平臺，對改善企業(yè)R&D貸款結構有重大意義。另外政府科技投入不僅是科技資本的重要組成部分，并且有一個晴雨表的作用：一是暗示高新技術在企業(yè)發(fā)展中的作用；二是分行業(yè)的實現科技資源的合理導向，對其他科技資本的分配起到指向作用。

1.2 山東工業(yè)企業(yè)R&D分地區(qū)投入情況

科技資源在地區(qū)間的分配也非常值得關注，本文以山東青島、濟南等17個地級市為對象，2008年，17市共籌集6573743萬元科技資金，對各城市工業(yè)企業(yè)R&D籌集額進行排序，發(fā)現青島、濟南、煙臺三城市排名前三甲（圖3），分別為 1075574.7、773626.8、670829.2 萬元，CR3=0.3833， 屬于高集中度。但企業(yè)自有資金比例分別為0.9346、0.9644、0.9601，金融機構貸款比例為 0.04401、0.0116、0.0214，相對較低，濱州市排名第一，為0.1452，超過了全國平均水平。投入追求效益，成本結構不同會導致效益差異，在金融資本力量日益增大的今天，金融機構支持企業(yè)進行自主創(chuàng)新方面的作用責無旁貸，可以假設：R&D資金中金融資本越高，企業(yè)創(chuàng)新動力越強，這點依賴于后文的論證。另外發(fā)現：自有資金比例與政府投資比例呈顯著負相關關系，可以理解為在經濟發(fā)達城市，企業(yè)景氣指數較高，企業(yè)作為投資主體能夠看到高新技術帶來的巨大效益，預算約束線高的前提下更容易利用高新技術帶來的邊際遞增效用。

表1 山東規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D資金來源結構 （單位：萬元）

1.3 山東工業(yè)企業(yè)分行業(yè)R&D投入情況

科技資源配置具有導向性作用，不同行業(yè)由于與技術的緊密度及產生的效益存在差異，其吸收R&D的能力不同。為此，本文以工業(yè)行業(yè)大類為標準搜集了山東41個行業(yè)的R&D籌集資料。化學原料及化學制品制造業(yè)、黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、電氣機械及器材制造業(yè)科技創(chuàng)新投資額均在60000萬以上，圖4為三行業(yè)R&D籌集額及結構。發(fā)現山東產業(yè)間科技活動存在巨大差異，在化工、醫(yī)藥、交通運輸及機械制造等熱門行業(yè)，技術活動頻繁，但在文教用品制造業(yè)、木材、煙草行業(yè)投入不足。從籌資結構來說：石油和天然氣開采業(yè)、化學纖維制造業(yè)、煙草制品業(yè)、黑色金屬礦采選業(yè)、文教體育用品制造業(yè)等沒有從機構獲取資金進行R&D活動，表明這些行業(yè)本身盈利性較高、資金充足或高技術需求性低；特別對于化工、電力機械、交通運輸裝備制造等壟斷高利潤行業(yè)來說，大多屬于國有壟斷企業(yè)，金融機構更傾向于對其科技活動進行支持，反之相反。

2 R&D投入來源結構與技術效率的實證

2.1 技術效率的實證測度

工業(yè)發(fā)展通常用工業(yè)增加值來進行衡量，指在單位時期內一國工業(yè)生產以貨幣形式反映出最終結果，一般用全部成果扣除生產經營活動中的各種有形或無形成本得出，需要遵循時段性、最終性和市場價格性，較好的成為衡量一國工業(yè)發(fā)展水平的標志。山東2002規(guī)模以上工業(yè)增加值為114945329萬元，經過6年的發(fā)展，增加到629585284萬元，翻了5倍，增速為83.3%，遠遠高于山東近年來GDP增速（11.9%），充分表明在山東工業(yè)優(yōu)先農業(yè)和服務業(yè)發(fā)展。投入指標為三項研發(fā)投入，產出為工業(yè)增加值。本文運用Deap 2.1專業(yè)軟件，選取2002-2008共7年（時間點）的16個地區(qū)（截面）的主導型C^2R模型。傳統(tǒng)DEA理論假設在同一時點上，所有樣本點技術水平一致，但在時間序列上存在差異，因此面板DEA需要改進。王兵、顏鵬飛(2005)就此模型的建立進行了較為嚴格的推導，筆者對這些繁雜的推導過程進行簡化的描述，具體如下[8]：

yt∈R為產出，xt∈Rm表示用于m種投入。那么出現一個時間序列數據集 S={(yt，xt)：t=1，…，n}。 并存在生產函數：

面板DEA法主要集中于f和參數θt，vt和At。各種效率測算過程如下：假設在T時期內，J種投入xjt，實現I種產出yit，假設規(guī)模報酬不變。線性規(guī)劃問題在單位時間段內可定義為：

得到結果如表2：

表2顯示：棗莊、威海、日照三地R&D投入效率最高，均為1。最低的為萊蕪，僅為0.272。而如濟南、青島、泰安等地區(qū)的綜合效率值非常的低，并且研發(fā)投入規(guī)模與綜合效率呈明顯負相關。從規(guī)模效率來看，威海和德州目前較為適合于規(guī)模性發(fā)展，即多增加一單位研發(fā)投資帶來的收益是足額的；值得注意的是青島規(guī)模效率僅僅為0.182，當前沿海地區(qū)發(fā)達城市普遍存在科技投入過剩的現象，所以目前應實現發(fā)達地區(qū)和落后地區(qū)科技資源的合理配置，既杜絕發(fā)達地區(qū)投入浪費也消除了不發(fā)達地區(qū)的資金瓶頸。劉風朝等（2009）研究發(fā)現：導致城市R&D投入效率非有效的主要因素是純技術效率非有效，高新技術產業(yè)發(fā)展規(guī)模偏小和質量不高是導R&D投入效率不高的直接原因。但是山東的實證分析發(fā)現導致研發(fā)投入綜合效率低的主要因素是規(guī)模效率偏低，再次說明了我國地域差異性較大，發(fā)達地區(qū)更容易被規(guī)模經濟遞減困擾，而落后地區(qū)則相反。

表2 山東R&D投入效率

表3 面板DEA的投影分析

2.2 投入產出的投影分析

線性規(guī)劃理論中一個很重要的研究是投影分析，因為效率的得出不是研究的最終目的，應找出投入、產出的不足和過剩，并進行量化，以對政策調整提供精確的建議。本文為了簡便起見，選取了具有代表性的濟南、東營、淄博和棗莊4城，進行投影分析。具體結果如表3。濟南企業(yè)R&D自有投入資金存在明顯冗余，多出88876.131萬元，合理投入應在70759萬元，金融機構貸款冗余3283.671萬元，合理值為70759萬元，政府投入也明顯過多，超出合理值為3033.081萬元，并且政府投資仍有部分投資并非絕對過度，其中1164萬元是由于閑置性浪費引起的；東營企業(yè)R&D自有投入資金多出26856萬元，合理投入應在37907.54萬元，金融機構貸款冗余-1055.9萬元，合理值為1490.517萬元，政府投入也明顯過多，超出合理值為-722.78萬元，并且政府投資這部分投資并非絕對過度，其中-332.5萬元是由于閑置性浪費引起的。淄博和棗莊也存在同樣的性質，并且不僅是政府投資，企業(yè)自有資金和金融機構貸款進行R&D活動也是非有效的，這個問題應值得警醒?？梢钥闯?，目前身處發(fā)達地區(qū)的山東各城市，R&D有效性主要取決于投資的規(guī)模及質量，在強調投資加強的同時，應適當減少相關投入，將資金向科技成果應用及轉化方面偏倚是未來山東科技政策調整的重點。同時，企業(yè)R&D活動只是工業(yè)企業(yè)科技發(fā)展的一個源泉，應加強“產學研”進程的合理化，1997年我國就頒布了相關的規(guī)定對高校、科研院所與企業(yè)進行科技整合，但由于體制原因和各級地方政府的偏差，目前大多停留在“實習基地”和“成果買賣”的淺顯層次。正如筆者對企業(yè)R&D結構引起的效率問題一樣，高校、科研院所和企業(yè)組成的混合結構同樣對企業(yè)效率產生影響，這一點有賴相關學者進行探討。

3 總結及政策性建議

根據上文得出研究結論：①山東規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D經費逐年攀升，但企業(yè)自有資金比例過高，金融機構貸款比例降低。②R&D經費在山東各地企業(yè)之間分配差距較大，主要集中在濟南、青島等若干城市，為高集中度。③在化工、醫(yī)藥、交通運輸及機械制造等熱門行業(yè)，技術活動頻繁，充分體現了資源逐利性特征。④在發(fā)達城市，存在著規(guī)模綜合效率遞減，但在一些中等城市應著力發(fā)展科技規(guī)模經濟。⑤基于在所有對象城市均出現投入冗余，表明身處發(fā)達地區(qū)的山東各城市，R&D有效性主要取決于投資的規(guī)模及質量，并且存在“閑置性”浪費現象。

相應的政策建議有：①改善科技資金來源結構，降低企業(yè)自有資金比例，以便企業(yè)能夠在擴大市場和改善服務水平上取得成果，由于 “道德風險”和“逆向選擇”是目前金融機構普遍關注的問題，所以應采用李愛香（2010）提出的“行會”、“集合發(fā)債”、“差異融資”等模式進行改善。②無論是在地區(qū)間還是行業(yè)間，均應采取相應的協(xié)調機制，以實現科技資源的合理配置，不能仍由市場機制的自有調整，更不能以一個或若干產業(yè)的衰退甚至消亡換取一些產業(yè)的過度擴展，各級政府應建立科技資本配置的動態(tài)觀測系統(tǒng)，對R&D活動進行統(tǒng)計、分析及形成書面預警報告。③改變“投入為重”的科技增長模式，積極注重效率，對外積極鼓勵企業(yè)要加強自主研發(fā)，增強吸收能力，促進內外資企業(yè)研發(fā)的交流和聯(lián)系，推動外資對我國企業(yè)的R&D溢出；對內要改革科技評估和評審體制，加強對企業(yè)R&D的外部監(jiān)督。

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（責任編輯/易永生）

F222

A

1002-6487（2010）24-0175-03

山東省社科基金重點項目（07BJJ17）

侯向麗（1975-），女，山東青島人，講師，研究方向：商業(yè)經濟，科技統(tǒng)計。

劉國華（1961-），男，山東萊西人，教授，研究方向：企業(yè)經濟。