陳 偉，馮志軍

（哈爾濱工程大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院，黑龍江 哈爾濱 150001）

技術(shù)創(chuàng)新能力和效率的協(xié)調(diào)性研究
——基于黑龍江裝備制造業(yè)大中型企業(yè)的實證分析

陳 偉，馮志軍

（哈爾濱工程大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院，黑龍江 哈爾濱 150001）

Abstract:Taking the seven sectors of equipment manufacturing industry in Heilongjiang province as research object，this paper designs an evaluation index system，using factor analysis rating method to carry out empirical analysis of their technological innovation capacity and efficiency.Based on the results，the paper analyzes the coordination.The results show that the relationship between technological innovation capacity and efficiency of equipment manufacturing industry of Heilongjiang province have five kinds of rules:low-level innovation coordination,high-level innovation coordination,low-level and medium innovation coordination,highlevel and medium innovation coordination,medium-level and poor innovation coordination.

Key words:equipment manufacturing industry;technological innovation capability;technological innovation efficiency；coordination；two-features system

技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)作為一個“二象”系統(tǒng)，技術(shù)創(chuàng)新能力與效率之間的協(xié)調(diào)性直接反映著該系統(tǒng)的演化情況，二者協(xié)調(diào)發(fā)展有利于系統(tǒng)的穩(wěn)定和優(yōu)化。以黑龍江裝備制造業(yè)7個行業(yè)作為研究對象，構(gòu)建同一套指標體系，運用因子分析定權(quán)法對其技術(shù)創(chuàng)新能力和效率進行實證分析。在實證分析結(jié)果的基礎(chǔ)上，對各行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力和效率的協(xié)調(diào)性進行歸類與分析。結(jié)果表明：黑龍江裝備制造業(yè)7個行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力與效率的協(xié)調(diào)關(guān)系整體上可以分成五種類型：低水平的創(chuàng)新協(xié)調(diào)型、高水平的創(chuàng)新協(xié)調(diào)型、低水平的中等創(chuàng)新協(xié)調(diào)型、高水平的中等創(chuàng)新協(xié)調(diào)型、中等水平的差創(chuàng)新協(xié)調(diào)型。

裝備制造業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新能力；技術(shù)創(chuàng)新效率；協(xié)調(diào)性；“二象”系統(tǒng)

1 引言

技術(shù)創(chuàng)新能力和效率是評價技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)演化狀況的兩個決定因素，二者既有聯(lián)系，又有區(qū)別。前者是指利用各種創(chuàng)新資源創(chuàng)造新知識，并把這些知識以新的方式轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實的、有經(jīng)濟價值的商品或服務(wù)，它強調(diào)的是實現(xiàn)這種轉(zhuǎn)化的能力或水平。而技術(shù)創(chuàng)新效率則是實現(xiàn)這種轉(zhuǎn)化的效率，是將各種創(chuàng)新資源轉(zhuǎn)化為科技產(chǎn)出及市場需要的商品或服務(wù)的效率，它強調(diào)的是轉(zhuǎn)化的速度、轉(zhuǎn)化的相對量比和相對質(zhì)比［1］。

技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)作為一個不斷發(fā)展的動態(tài)開放系統(tǒng)，其技術(shù)創(chuàng)新能力的培育、發(fā)展直至最終的沉淀是一個循環(huán)往復(fù)的系統(tǒng)演化過程，從時間序列來看，技術(shù)創(chuàng)新能力是前一年創(chuàng)新主體（企業(yè)、產(chǎn)業(yè)或區(qū)域）技術(shù)創(chuàng)新能力的社會效益的積累及當年創(chuàng)新效率所產(chǎn)生的經(jīng)濟效益共同構(gòu)成的。技術(shù)創(chuàng)新能力的形成是一個循環(huán)往復(fù)過程,該過程連續(xù)不斷發(fā)生創(chuàng)新行為的目的在于形成和增強主體的創(chuàng)新能力，其中，技術(shù)創(chuàng)新效率反映的是每一次創(chuàng)新資源從投入到產(chǎn)出過程的創(chuàng)新資源配置情況,它是主體的創(chuàng)新能力在每次創(chuàng)新過程中的表現(xiàn)。

任一系統(tǒng)皆可分作“虛、實”或“軟、硬”兩個互抗互補的子系統(tǒng),也即這種“二象”結(jié)構(gòu)在宏觀、微觀和中觀世界中都是普遍存在的［2］。技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)也是一個“二象”系統(tǒng)，技術(shù)創(chuàng)新能力和效率也就是該系統(tǒng)的兩個方面（即系統(tǒng)的“二象”），其中，技術(shù)創(chuàng)新能力是狀態(tài)子系統(tǒng)，技術(shù)創(chuàng)新效率是過程子系統(tǒng)。技術(shù)創(chuàng)新能力與效率之間的協(xié)調(diào)性 （即技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的“二象”協(xié)調(diào)）直接反映著創(chuàng)新系統(tǒng)的演化情況，二者相互影響、相互制約，在一個完整系統(tǒng)中不可分割，二者的協(xié)調(diào)發(fā)展有利于系統(tǒng)的穩(wěn)定和優(yōu)化。

2 相關(guān)研究綜述

國內(nèi)對技術(shù)創(chuàng)新的研究，特別是實證研究領(lǐng)域，主要是分別圍繞技術(shù)創(chuàng)新效率和能力兩個方面。具體而言，技術(shù)創(chuàng)新效率的相關(guān)研究主要集中于區(qū)域創(chuàng)新效率評價［3-4］和企業(yè)（或產(chǎn)業(yè)）創(chuàng)新效率評價上［5-6］；另外，一些學(xué)者從縱向考慮，對某一產(chǎn)業(yè)的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率進行評價和分析［7］；近年來，一些學(xué)者開始傾向于對某一產(chǎn)業(yè)按區(qū)域劃分進行技術(shù)創(chuàng)新的效率評價和分析［8］。技術(shù)創(chuàng)新能力的相關(guān)研究則主要集中在技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)涵的界定及指標體系的建立［9-10］和技術(shù)創(chuàng)新能力的評價研究上［11-13］。

目前國內(nèi)很少有研究二者協(xié)調(diào)性的文獻，其中王偉光測算我國38個行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力和創(chuàng)新效率值，結(jié)果表明，我國工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力和效率基本上屬于“正相關(guān)”關(guān)系［14］。官建成對技術(shù)創(chuàng)新能力和創(chuàng)新績效作了實證分析，結(jié)果表明，不同類型的企業(yè)，顯著影響其創(chuàng)新績效的創(chuàng)新能力是不同的［15］。黃魯成在分析技術(shù)創(chuàng)新對北京市制造業(yè)競爭力的影響機理時，得出北京制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力與效率之間存在對立性［1］。盧時雨為了能夠更好地說明區(qū)域創(chuàng)新能力與區(qū)域創(chuàng)新效率的相關(guān)性，根據(jù)二者發(fā)展是否同步分為四類［16］。

總體而言，國內(nèi)對技術(shù)創(chuàng)新的研究是沿著“數(shù)量或絕對量（技術(shù)創(chuàng)新能力）—質(zhì)量改善或創(chuàng)新結(jié)構(gòu)優(yōu)化 （技術(shù)創(chuàng)新效率）—絕對量與質(zhì)量相互制約影響”的研究演化路徑，但將二者結(jié)合起來研究還處于探索階段，并且文獻［14］在技術(shù)創(chuàng)新效率研究上存在“以產(chǎn)出和投入的單指標比來測算”的局限，文獻［1］在研究中分別采用兩套指標、兩種評價模型，致使評價結(jié)果缺乏一致性和說服力，文獻［16］從理論上探討了區(qū)域創(chuàng)新能力和效率發(fā)展可能存在的四種類型，但是缺乏實證分析。總體而言，技術(shù)創(chuàng)新能力和效率協(xié)調(diào)性的研究還很不成熟，有許多值得進一步分析和完善的地方。

本研究選取黑龍江裝備制造業(yè)7個行業(yè)為研究對象，在對其技術(shù)創(chuàng)新能力和效率進行測度分析的基礎(chǔ)上，將技術(shù)創(chuàng)新能力和效率作為影響技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)演化發(fā)展的兩個方面，來分析和評價各行業(yè)的內(nèi)部創(chuàng)新協(xié)調(diào)狀況。

3 技術(shù)創(chuàng)新能力和效率的測度

3.1 評價指標體系的構(gòu)建

黑龍江裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標體系應(yīng)該包括以下三方面的基本內(nèi)容：（1）技術(shù)創(chuàng)新資源投入能力，它的存量形式是一種潛在能力。（2）技術(shù)創(chuàng)新研究開發(fā)能力，它是一種運用能力。（3）技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟轉(zhuǎn)化能力，即能力效果，它是行業(yè)和企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新的最終動力。本論文構(gòu)建的評價指標體系見表1。

本研究試圖從指標一致性的角度，研究技術(shù)創(chuàng)新能力和效率的協(xié)調(diào)關(guān)系，為此，在設(shè)計技術(shù)創(chuàng)新效率的評價指標時，具體指標與技術(shù)創(chuàng)新能力保持一致。在此基礎(chǔ)上，結(jié)合技術(shù)創(chuàng)新效率的內(nèi)涵，從投入產(chǎn)出角度設(shè)計評價指標體系，即將技術(shù)創(chuàng)新能力的指標劃分為投入指標和產(chǎn)出指標。

3.2 研究方法及指標權(quán)重的確定

確定評價指標的權(quán)重是整個評價過程的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，也直接影響最終的評價結(jié)果。對于權(quán)重的確定，本研究采用因子分析定權(quán)法。該方法同時具備客觀和主觀的特性，近年來受到越來越多學(xué)者的關(guān)注，逐漸被運用到產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力和效率的測度與研究上［1］。

3.3 指標數(shù)據(jù)的收集

通過對 《黑龍江省統(tǒng)計年鑒》（2004—2008）、黑龍江省統(tǒng)計局門戶網(wǎng)站、黑龍江省科技廳門戶網(wǎng)站等收集到黑龍江裝備制造業(yè)7個行業(yè)2003—2007年5年的數(shù)據(jù)進行相關(guān)處理，得到相關(guān)指標值。數(shù)據(jù)統(tǒng)計口徑為 “黑龍江裝備制造業(yè)7個行業(yè)中的大中型企業(yè)”。為方便后續(xù)的研究和描述，本論文用H1-H7來分別代表黑龍江裝備制造業(yè)的7個行業(yè)，H11—H57來分別指代 35個決策單元，H11即代表2003年金屬制品業(yè)，H57即代表2007年儀器儀表及文化辦公用機械制造業(yè)，其他的類似。

3.4 運算結(jié)果分析

收集以上指標數(shù)據(jù)后，將原始數(shù)據(jù)輸入SPSS13.0進行因子分析。根據(jù)運算結(jié)果，可得因子分析負荷陣見表2。

根據(jù)因子分析負荷陣，按照因子分析定權(quán)法的原理計算得，各指標的權(quán)重見表2。

（1）黑龍江裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的測度。

由于各指標的量綱和數(shù)量級不一定相同，這樣的數(shù)據(jù)很難進行直接的比較與計算。為消除量綱和數(shù)量級的影響，首先對各指標原始數(shù)據(jù)進行無量綱化，具體計算見公式（1）

其中，Xmax，Xmin分別表示各行業(yè)該指標中的最大值和最小值，Xi，X*分別代表該指標的實際值和無量綱化的標準值。根據(jù)求得的10個評價指標的權(quán)重，將35個單元的指標值進行加權(quán)求和，即得到其技術(shù)創(chuàng)新能力得分，再對各行業(yè)5年的得分平均就是行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力值（見表3）。

（2）黑龍江裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的測度。

表1 黑龍江裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力和效率評價指標體系

表2 因子分析負荷陣以及各評價指標的權(quán)重

4 技術(shù)創(chuàng)新能力和效率的協(xié)調(diào)性評價分析

系統(tǒng)是有生命力和方向性的，技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)在其發(fā)展演化過程中兼?zhèn)錉顟B(tài)性和過程性兩個角色，“狀態(tài)”是系統(tǒng)的靜態(tài)描述，“過程”是系統(tǒng)的動態(tài)反映。技術(shù)創(chuàng)新能力作為狀態(tài)子系統(tǒng)主要是從技術(shù)創(chuàng)新的“數(shù)量規(guī)?！鄙嫌绊懼邶埥b備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)，而技術(shù)創(chuàng)新效率作為過程子系統(tǒng)主要是從“質(zhì)量改善”上對黑龍江裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)發(fā)揮作用。因此，在某一時刻，要對技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的演化狀況進行評價，必然包含技術(shù)創(chuàng)新能力和效率這兩個方面，即系統(tǒng)的“二象”。基于以上分析，為了更為全面的研究黑龍江裝備制造業(yè)7個行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新情況，本研究引入“技術(shù)創(chuàng)新水平”這一概論，其計算公式如下：

技術(shù)創(chuàng)新水平得分=2×能力得分×效率得分/（能力排名+效率排名） （2）

根據(jù)公式（2），可得表 3。

根據(jù)黑龍江裝備制造業(yè)各行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力和效率、水平的得分及排名,可以將7個行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力與效率的協(xié)調(diào)性劃分為五種類型,見表3。劃分的具體方法如下：

第一步：根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新能力和效率的排名,把二者排名相差為0的行業(yè)歸為“協(xié)調(diào)型”,相差為1的行業(yè)歸為“中等協(xié)調(diào)型”,其余的歸為“差協(xié)調(diào)型”。

第二步：根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新水平的排名,排名大于4的行業(yè)歸為“低創(chuàng)新水平型”，排名小于3的歸為“高創(chuàng)新水平型”，其余的地區(qū)歸為“中等創(chuàng)新水平型”。

4.1 低水平的創(chuàng)新協(xié)調(diào)型

金屬制品業(yè)（H1）技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)具有良好的協(xié)調(diào)性，其技術(shù)創(chuàng)新能力和效率的排名一致，但是由于二者排名都位列倒數(shù)第一，且技術(shù)創(chuàng)新水平排名也為倒數(shù)第一，因此該行業(yè)屬于低水平的創(chuàng)新協(xié)調(diào)型。

從創(chuàng)新能力的構(gòu)成結(jié)構(gòu)來看，創(chuàng)新資源投入規(guī)模處于7個行業(yè)的中間位置，研究開發(fā)各項指標的投入位居前列 （科學(xué)家與工程師比重與每千人發(fā)明專利數(shù)分別為75.07%和0.4412項），而創(chuàng)新產(chǎn)出的各項指標均處于各行業(yè)末尾，特別是新產(chǎn)品生產(chǎn)率僅為通用設(shè)備制造業(yè)的1/25。從技術(shù)創(chuàng)新的投入產(chǎn)出轉(zhuǎn)化效率來看，創(chuàng)新產(chǎn)出和創(chuàng)新資源投入處于極端的不匹配狀態(tài)，創(chuàng)新產(chǎn)出嚴重不足，不僅導(dǎo)致該行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的低效率，同時也制約了其技術(shù)創(chuàng)新能力的良性提高。

黑龍江金屬制品業(yè)屬于傳統(tǒng)的機械加工業(yè)，本身行業(yè)技術(shù)含量相對較低和新產(chǎn)品開發(fā)能力弱，根本性的產(chǎn)品創(chuàng)新難以產(chǎn)生，大多是模仿型和改進型的工藝創(chuàng)新，相應(yīng)的創(chuàng)新帶來的“超額利潤”未能產(chǎn)生，創(chuàng)新的經(jīng)濟轉(zhuǎn)化效益低，造成行業(yè)和企業(yè)創(chuàng)新的低效率，導(dǎo)致企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的積極性不高，進而造成創(chuàng)新資源的投入不足和創(chuàng)新能力提高有限。如此惡性循環(huán)，導(dǎo)致該行業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的低水平創(chuàng)新協(xié)調(diào)。

4.2 高水平的創(chuàng)新協(xié)調(diào)型

交通運輸設(shè)備制造業(yè)（H4）技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)具有良好的創(chuàng)新協(xié)調(diào)性，且技術(shù)創(chuàng)新能力與效率排名都為第三，技術(shù)創(chuàng)新水平排名為第二，因此該行業(yè)屬于高水平的創(chuàng)新協(xié)調(diào)型。

從創(chuàng)新能力的構(gòu)成來看，創(chuàng)新資源投入與研究開發(fā)的各項指標處于各行業(yè)的中間位置 （絕大部分指標的排名為第三）；創(chuàng)新產(chǎn)出的規(guī)模整體上處于中間位置，但是新產(chǎn)品出口額比重僅為2.6%，位列倒數(shù)第一?？梢钥闯觯撔袠I(yè)新產(chǎn)品出口能力較弱，導(dǎo)致了創(chuàng)新產(chǎn)出能力發(fā)展的不均衡；從創(chuàng)新的投入產(chǎn)出效率來看，創(chuàng)新的投入和產(chǎn)出相當匹配，但是這種匹配性是由于創(chuàng)新產(chǎn)出的各項指標的不均衡造成的。

表3黑龍江裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平、能力和效率值及排名

交通運輸設(shè)備制造業(yè)作為黑龍江的支柱產(chǎn)業(yè)之一，專業(yè)化水平較高，具有比較優(yōu)勢，并且該行業(yè)處于高水平的創(chuàng)新協(xié)調(diào)型，未來應(yīng)該保持這種創(chuàng)新發(fā)展優(yōu)勢，但是通過深層次分析可知，該地區(qū)該行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主要來源于國家政策和資金扶持，而非整體行業(yè)的市場需求。這就導(dǎo)致該行業(yè)自主創(chuàng)新能力較弱，核心技術(shù)和品牌被跨國公司所掌控，在參與國際競爭時，由于沒有國家的政策性扶持，在國際市場缺乏國際競爭力，進而造成新產(chǎn)品出口不足。

4.3 低水平的中等創(chuàng)新協(xié)調(diào)型

專用設(shè)備制造業(yè)（H3）、電氣機械及器材制造業(yè)（H5）這兩類行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力和效率排名相差為1，處于中等協(xié)調(diào)型，但是由于它們的創(chuàng)新水平排名分別為第五和第六，因此他們屬于低水平的中等創(chuàng)新協(xié)調(diào)型。

專用設(shè)備制造業(yè)、電氣機械及器材制造業(yè)這兩個行業(yè)屬于我國傳統(tǒng)的機械加工業(yè)，國際競爭力較弱。黑龍江設(shè)備投資特別是大型成套設(shè)備和精密數(shù)控機床大量依賴進口，并且這兩個行業(yè)的研制生產(chǎn)和消化吸收都需要很強的綜合配套能力，創(chuàng)新成效不易顯現(xiàn)，造成沒有形成良好的科技產(chǎn)出和經(jīng)濟效益；另外，黑龍江作為老工業(yè)基地，一直以來，其產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策偏重于發(fā)展重工業(yè)，作為屬于資本品制造業(yè)的這兩類行業(yè)，它們的產(chǎn)業(yè)成熟度明顯高于其他幾類產(chǎn)業(yè)。而對于成熟產(chǎn)業(yè)來說，由于技術(shù)演進已經(jīng)過成長期，逐漸接近當前技術(shù)范式的飽和限，因此，相比于技術(shù)演進處于成長期的其他產(chǎn)業(yè)，其技術(shù)機會相對較少，在同樣的技術(shù)創(chuàng)新投入下，創(chuàng)新成果和新產(chǎn)品必然相對較少，則技術(shù)創(chuàng)新效率可能就會受到一定的影響［17］。行業(yè)特性決定了技術(shù)創(chuàng)新效率不高，造成企業(yè)不愿意進行創(chuàng)新投入，直接削弱了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，最終導(dǎo)致行業(yè)整體的技術(shù)創(chuàng)新水平低。

4.4 高水平的中等創(chuàng)新協(xié)調(diào)型

通用設(shè)備制造業(yè)（H2）技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的整體創(chuàng)新水平位列各行業(yè)之首，且其技術(shù)創(chuàng)新能力和效率排名分別為第二和第一，因此該行業(yè)屬于高水平的中等創(chuàng)新協(xié)調(diào)型。

從創(chuàng)新能力的構(gòu)成來看，創(chuàng)新資源投入的絕大部分指標都處于第三名，研究開發(fā)各項指標處于各行業(yè)末端，但與其他行業(yè)相差不大；而創(chuàng)新產(chǎn)出能力整體上處于前列，特別是新產(chǎn)品生產(chǎn)率以26.2969萬元/人位列各行業(yè)之首。從技術(shù)創(chuàng)新的投入產(chǎn)出轉(zhuǎn)化效率來看，創(chuàng)新產(chǎn)出和創(chuàng)新資源投入處于超匹配狀態(tài)，創(chuàng)新產(chǎn)出能力相當突出，不僅決定了該行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的高效率，同時也彌補了其創(chuàng)新資源投入的不足，提升了其技術(shù)創(chuàng)新的整體實力。這種創(chuàng)新產(chǎn)出和投入的超匹配狀態(tài)表明該行業(yè)已初步發(fā)展到 “知識密集型”的發(fā)展階段，實現(xiàn)了“技術(shù)創(chuàng)新的研發(fā)規(guī)模報酬遞增”［1］。

通用設(shè)備制造業(yè)屬于黑龍江的最具優(yōu)勢的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，通過以上分析可知，其競爭優(yōu)勢的培養(yǎng)已初步實現(xiàn)通過技術(shù)創(chuàng)新來推動，即通過優(yōu)化創(chuàng)新資源配置以提高技術(shù)創(chuàng)新效率，進而提高技術(shù)創(chuàng)新的綜合能力，最后提升競爭力，其技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)已實現(xiàn)“二象”子系統(tǒng)相互促進協(xié)調(diào)發(fā)展的理想狀態(tài)。

4.5 中等水平的差創(chuàng)新協(xié)調(diào)型

通信設(shè)備、計算機及其它電子設(shè)備制造業(yè)（H6）和儀器儀表及文化辦公用機械制造業(yè)（H7）這兩個行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力和效率排名相差分別為4和5，二者極度不協(xié)調(diào)，制約著技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的協(xié)調(diào)演化。

一般來說，通信設(shè)備、計算機及其它電子設(shè)備制造業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展是符合摩爾定律的，這就決定了技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)的生命線。黑龍江通信設(shè)備、計算機及其它電子設(shè)備制造業(yè)作為該地區(qū)的新興行業(yè)，行業(yè)規(guī)模及行業(yè)集聚水平遠低于全國平均水平，由于受創(chuàng)新資源投入的限制，其技術(shù)創(chuàng)新能力較弱（排名第六）。但由于行業(yè)內(nèi)絕大部分是中小企業(yè)，又加上其所屬的行業(yè)特征為：市場激烈競爭與產(chǎn)業(yè)升級換代的雙重作用，其技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品更新?lián)Q代頻繁，進而創(chuàng)新活動相當?shù)母咝?。從發(fā)展趨勢來看，該行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平處于上升階段，這主要得益于其創(chuàng)新效率。黑龍江的儀器儀表及文化辦公用機械制造業(yè)幾乎正好與通信設(shè)備、計算機及其它電子設(shè)備制造業(yè)的狀態(tài)相反。該類行業(yè)內(nèi)的企業(yè)平均規(guī)模較大，創(chuàng)新資源較為充足，其技術(shù)創(chuàng)新能力排名第二，但它的創(chuàng)新效率排名第六。從發(fā)展趨勢來看，儀器儀表及文化辦公用機械制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新水平處于下降階段，這主要是受限于自身的技術(shù)創(chuàng)新效率。

5 結(jié)論和建議

根據(jù)以上分析，結(jié)論如下：

（1）根據(jù)實證研究的結(jié)果可知，黑龍江裝備制造業(yè)7個行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力與效率的關(guān)系整體上呈現(xiàn)出五種：低水平的創(chuàng)新協(xié)調(diào)型、高水平的創(chuàng)新協(xié)調(diào)型、低水平的中等創(chuàng)新協(xié)調(diào)型、高水平的中等創(chuàng)新協(xié)調(diào)型、中等水平的差創(chuàng)新協(xié)調(diào)型。理想情況下，技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的發(fā)展演化應(yīng)該是相對協(xié)調(diào)發(fā)展的狀態(tài)，即技術(shù)創(chuàng)新能力越強的制造業(yè)其技術(shù)創(chuàng)新效率也越強。但整體上，黑龍江裝備制造業(yè)中只有金屬制品業(yè)和交通運輸設(shè)備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)處于創(chuàng)新協(xié)調(diào)發(fā)展狀態(tài)。

（2）黑龍江裝備制造業(yè)絕大部分行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資源配置比例失當，技術(shù)創(chuàng)新投入資源與創(chuàng)新產(chǎn)出之間存在較大的不匹配性，創(chuàng)新產(chǎn)出的規(guī)模相對偏小導(dǎo)致了技術(shù)創(chuàng)新的低效率，影響了技術(shù)創(chuàng)新能力的提高，如儀器儀表及文化辦公用機械制造業(yè)，技術(shù)創(chuàng)新不過在“數(shù)量規(guī)?！鄙嫌绊懼袠I(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平的變化，它對行業(yè)“質(zhì)量改善”的作用尚不明顯。換言之，由于技術(shù)創(chuàng)新能力和效率的差距太大，黑龍江儀器儀表及文化辦公用機械制造業(yè)的競爭力主要以創(chuàng)新總量擴大為基礎(chǔ)，而不是依靠優(yōu)化資源配置的創(chuàng)新效率來提高。

（3）技術(shù)創(chuàng)新能力（狀態(tài)子系統(tǒng)）和效率（過程子系統(tǒng)）作為技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的二象子系統(tǒng)，該系統(tǒng)“二象”相互協(xié)調(diào)演化的微觀過程起始于創(chuàng)新資源的投入和配置，發(fā)展于研發(fā)過程，受限于創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化和商業(yè)化其所處的環(huán)境及所具備的各方面條件，表現(xiàn)在技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的最終演化水平。因此，加大技術(shù)創(chuàng)新資源的投入力度是提升黑龍江裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平和核心競爭力的必由之路。但是，如果創(chuàng)新過程受到阻礙，創(chuàng)新投入得不到相應(yīng)的產(chǎn)出回報，必然會影響進一步投入的積極性。因此，當務(wù)之急是要找出有利于實現(xiàn)創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化和成果商品化的關(guān)鍵因素。

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（責任編輯張九慶）

Coordination between Technology Innovation Capacity and Efficiency——Based on the Empirical Analysis of the Large-medium-size Enterprises in Heilongjiang Province’s Equipment Manufacturing Industry

Chen Wei，F(xiàn)eng Zhijun
（School of Economics and Management， Harbin Engineering University， Harbin 150001， China）

F062.4

A

本研究得到黑龍江省攻關(guān)軟科學(xué)項目《黑龍江省高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新環(huán)境問題研究》（項目編號：GC06D220）、黑龍江省社會科學(xué)基金《自主創(chuàng)新推動黑龍江省裝備制造工業(yè)產(chǎn)業(yè)升級研究》（項目編號：08E005）及黑龍江省攻關(guān)軟科學(xué)項目 《黑龍江省提高裝備制造業(yè)持續(xù)創(chuàng)新能力研究》(項目編號：GC09D213)的資助。

2010-03-24

陳偉（1957-），男，黑龍江哈爾濱人，哈爾濱工程大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師；研究方向:技術(shù)創(chuàng)新管理。