●潘宏亮，楊 晨 （河海大學(xué) a.商學(xué)院，b.知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究所，南京 210098）

1 引言

知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，企業(yè)面臨著日益復(fù)雜的生存環(huán)境，諸如：技術(shù)發(fā)展日新月異、產(chǎn)品生命周期大幅縮短，客戶需求變化迅速，企業(yè)的創(chuàng)新與學(xué)習(xí)能力已成為其獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的致勝之道。[1-3]為了獲得并保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，企業(yè)需要與客戶、供應(yīng)商、政府機(jī)構(gòu)、大學(xué)、科研院所等建立協(xié)作關(guān)系，保障企業(yè)獲取外部知識(shí)資源。[4]但除了建立關(guān)系網(wǎng)絡(luò)外，企業(yè)更需要培育自身吸收能力來(lái)吸收知識(shí)，提高其創(chuàng)新績(jī)效?？梢哉f(shuō)，誰(shuí)比競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手具有更強(qiáng)的吸收能力，誰(shuí)就是贏家。

簡(jiǎn)兆權(quán)、吳隆增（2008）[5]研究了吸收能力、知識(shí)整合對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響；陳怡安等（2009）[6]研究了吸收能力、知識(shí)整合對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移的影響；簡(jiǎn)兆權(quán)、占孫福（2009）[7]研究了吸收能力、知識(shí)整合對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移與組織知識(shí)的影響研究。國(guó)內(nèi)研究尚缺乏對(duì)企業(yè)外部因素的考慮，而企業(yè)吸收能力恰恰與外部環(huán)境密切相關(guān)。本文以蘇州地區(qū)制造企業(yè)為調(diào)查對(duì)象，以企業(yè)如何通過(guò)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)獲取外部知識(shí)源，通過(guò)吸收能力增加企業(yè)知識(shí)儲(chǔ)備，進(jìn)而提升企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效，實(shí)現(xiàn)持續(xù)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，為研究主題進(jìn)行實(shí)證研究，填補(bǔ)學(xué)界尚未從內(nèi)外部影響因素研究企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效及競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的空白，進(jìn)一步完善相關(guān)理論研究，并為指導(dǎo)企業(yè)成長(zhǎng)提供科學(xué)依據(jù)。

2 假設(shè)提出

2.1 關(guān)系網(wǎng)絡(luò)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響

關(guān)系網(wǎng)絡(luò)是指企業(yè)與客戶、供應(yīng)商、高等院校等利益相關(guān)者建立的一種協(xié)作關(guān)系，進(jìn)而獲取企業(yè)生存所需資源的網(wǎng)絡(luò)形態(tài)。資源依賴?yán)碚撜J(rèn)為企業(yè)應(yīng)與外部組織建立協(xié)作關(guān)系，以應(yīng)對(duì)環(huán)境的不確定性。對(duì)制造企業(yè)來(lái)講，企業(yè)擁有更多的客戶知識(shí)或信息有利于其向客戶提供更合適、更有價(jià)值的產(chǎn)品；企業(yè)擁有更多供應(yīng)商的知識(shí)或信息有利于其挑選合適的、有資格的供應(yīng)商以滿足企業(yè)發(fā)展的需要；擁有更多競(jìng)爭(zhēng)者的知識(shí)有利于企業(yè)將競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手作為標(biāo)桿，提升企業(yè)在全球范圍內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)的快速反應(yīng)能力。[8]

目前，諸多研究都表明組織學(xué)習(xí)與創(chuàng)新績(jī)效具有顯著的正相關(guān)關(guān)系。[9-10]同時(shí)，競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論將企業(yè)建立的外部關(guān)系網(wǎng)絡(luò)作為其增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力、創(chuàng)造超額利潤(rùn)的重要途徑。因此，企業(yè)可通過(guò)培養(yǎng)合作文化、制定共同的學(xué)習(xí)目標(biāo)、進(jìn)而建立彼此間的信任關(guān)系，促進(jìn)學(xué)習(xí)效率的提高。因此，為了開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)，企業(yè)可構(gòu)建與上游供應(yīng)商、下游客戶、戰(zhàn)略合作伙伴等利益相關(guān)者的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，以攫取供應(yīng)商、客戶、戰(zhàn)略合作伙伴等網(wǎng)絡(luò)成員的知識(shí)或信息，幫助企業(yè)解決在產(chǎn)品、服務(wù)或流程上遇到的問(wèn)題，提高自身的研發(fā)能力，減少環(huán)境不確定給企業(yè)帶來(lái)的影響。

由于關(guān)系網(wǎng)絡(luò)可以影響企業(yè)學(xué)習(xí)能力，本文認(rèn)為關(guān)系網(wǎng)絡(luò)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效有顯著的正相關(guān)關(guān)系。因此，本文提出以下假設(shè)：

假設(shè)H1：關(guān)系網(wǎng)絡(luò)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效有顯著的正相關(guān)關(guān)系。

2.2 吸收能力對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響

近年來(lái)，吸收能力被用來(lái)解釋各種現(xiàn)象，如國(guó)際間的技術(shù)轉(zhuǎn)移、戰(zhàn)略聯(lián)盟間的績(jī)效、企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效與企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。吸收能力被定義為企業(yè)獲取、吸收、轉(zhuǎn)化、開(kāi)發(fā)知識(shí)的一種組織范式。[11]其中，獲取能力是指識(shí)別、診斷、獲取對(duì)企業(yè)日常運(yùn)行至關(guān)重要的外部知識(shí)的能力；吸收能力是指企業(yè)從外部知識(shí)源理解、分析、解釋知識(shí)的能力；轉(zhuǎn)化能力是指企業(yè)能夠?qū)⑿芦@取的知識(shí)與自身的知識(shí)有效地整合的能力；開(kāi)發(fā)能力是指企業(yè)利用新獲取的外部知識(shí)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)目標(biāo)的能力。

因此，企業(yè)需要提高其吸收能力以獲取、吸收、轉(zhuǎn)化和開(kāi)發(fā)知識(shí)，促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新能力。[11]Mowery和Rosenberg探討發(fā)達(dá)國(guó)家的科技政策及企業(yè)的創(chuàng)新管理，發(fā)現(xiàn)導(dǎo)致企業(yè)技術(shù)能力有優(yōu)劣之分的主要原因就是企業(yè)的吸收能力。[12，13]Cohen、Levinthal和 Daghfous指出企業(yè)的吸收能力有利于組織學(xué)習(xí)和技術(shù)研發(fā)活動(dòng)。[14]而Tripsas更為強(qiáng)烈地指出企業(yè)之所以越戰(zhàn)越勇有兩項(xiàng)關(guān)鍵因素，其中之一即是企業(yè)吸收外部知識(shí)的能力。[15]總而言之，吸收能力對(duì)技術(shù)能力的影響，正如日本企業(yè)的比喻：樹(shù)根借指為吸收能力，技術(shù)能力則代表樹(shù)干，欲追求樹(shù)干的茁壯成長(zhǎng)而使企業(yè)開(kāi)花結(jié)果，就必須倚重根部吸收充足的養(yǎng)分與水分。[16，17]因此，企業(yè)的吸收能力決定了其適應(yīng)環(huán)境的能力。本文認(rèn)為吸收能力對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效具有顯著的正相關(guān)關(guān)系。因此，本文提出以下研究假設(shè)：

假設(shè)H2：吸收能力對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效有顯著的正相關(guān)關(guān)系。

2.3 創(chuàng)新績(jī)效對(duì)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的影響

資源觀認(rèn)為擁有稀缺資源是企業(yè)價(jià)值創(chuàng)造的基礎(chǔ)，當(dāng)企業(yè)擁有的資源具有價(jià)值性、稀缺、難以模仿、不可替代[18-21]等特征時(shí)，其有助于企業(yè)創(chuàng)新并幫助企業(yè)獲得持續(xù)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。企業(yè)擁有的資源包括有形資產(chǎn)、能力、組織文化、專利、商標(biāo)、信息和知識(shí)等。知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，創(chuàng)新是企業(yè)獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的主要來(lái)源。創(chuàng)新可創(chuàng)建“隔離機(jī)制”以保障企業(yè)獲取超額的利潤(rùn)率。創(chuàng)新可促使企業(yè)創(chuàng)建和部署它們的能力以支撐企業(yè)基業(yè)長(zhǎng)青。企業(yè)創(chuàng)新的成功促使同行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手企業(yè)模仿變得更加困難，以致使企業(yè)能夠更好地保持自身的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。因此，企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效對(duì)其競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)有顯著的正相關(guān)關(guān)系，本文提出以下假設(shè)：

假設(shè)H3：創(chuàng)新績(jī)效對(duì)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)有顯著的正相關(guān)關(guān)系。

3 研究設(shè)計(jì)

3.1 研究框架

關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和吸收能力是企業(yè)提升創(chuàng)新績(jī)效的重要因素，而企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效的提升主要反映在競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)上?；诖?，本文將關(guān)系網(wǎng)絡(luò)（外部因素）、吸收能力（內(nèi)部因素）、創(chuàng)新績(jī)效與競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)整合在一個(gè)框架內(nèi)，建立結(jié)構(gòu)方程模型如圖1所示，并深入分析這些變量之間的關(guān)系。

圖1 研究框架

3.2 變量設(shè)計(jì)

在文獻(xiàn)研究和實(shí)地訪談的基礎(chǔ)上，設(shè)計(jì)出問(wèn)卷的初步測(cè)量變量。為保證問(wèn)卷的效度和信度，本文邀請(qǐng)了部分專家、企業(yè)的總經(jīng)理對(duì)預(yù)測(cè)問(wèn)卷進(jìn)行了修改，然后隨機(jī)將問(wèn)卷發(fā)給15位蘇州制造企業(yè)的總經(jīng)理、研發(fā)部經(jīng)理、營(yíng)銷部經(jīng)理、人力資源部經(jīng)理，進(jìn)行第二次預(yù)測(cè)試，并根據(jù)他們的建議對(duì)問(wèn)卷進(jìn)行了修改，形成了正式問(wèn)卷。本研究的問(wèn)卷有五部分組成。第一部分為企業(yè)的基本信息，諸如：?jiǎn)T工數(shù)量、成立時(shí)間、所在行業(yè)等等；第二部分為關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的測(cè)量；第三部分為吸收能力的測(cè)量；第四部分為創(chuàng)新績(jī)效的測(cè)量；第五部分為競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的測(cè)量。各部分的變量題項(xiàng)采用Likert的5級(jí)量表尺度來(lái)測(cè)度。

本文所設(shè)計(jì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的變量包括：（1）企業(yè)與其合作伙伴交流產(chǎn)品技術(shù)變化的信息；（2）企業(yè)與其合作伙伴交流兼并、收購(gòu)等市場(chǎng)結(jié)構(gòu)變化的信息；（3）企業(yè)與其合作伙伴在技術(shù)變革上達(dá)成共識(shí)；（4）企業(yè)與其合作伙伴建立聯(lián)盟關(guān)系以共同分析產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略問(wèn)題；（5）企業(yè)與其合作伙伴經(jīng)常進(jìn)行面對(duì)面的交談。吸收能力的變量包括：（1）企業(yè)具備將獲取的外部知識(shí)商業(yè)化，并制造出新產(chǎn)品的能力；（2）企業(yè)具備理解、分析、解釋外部知識(shí)的能力；（3）企業(yè)具備將現(xiàn)有的知識(shí)及獲取的新知識(shí)整合并消化的能力。創(chuàng)新績(jī)效的變量包括：（1）企業(yè)可通過(guò)創(chuàng)新提高企業(yè)產(chǎn)品的質(zhì)量；（2）企業(yè)可通過(guò)創(chuàng)新加速企業(yè)新產(chǎn)品商業(yè)化的步伐；（3）企業(yè)可獲得超額的利潤(rùn)；（4）企業(yè)能夠開(kāi)發(fā)新技術(shù)以改善企業(yè)的工藝流程；（5）企業(yè)可通過(guò)購(gòu)買新設(shè)備以提高生產(chǎn)力。企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)包括：（1）企業(yè)與其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手相比具有低成本的優(yōu)勢(shì)；（2）企業(yè)具有優(yōu)于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的管理能力；（3）企業(yè)具有良好的盈利能力；（4）企業(yè)是該行業(yè)中的領(lǐng)先者，并在行業(yè)中占據(jù)重要的地位。

3.3 樣本統(tǒng)計(jì)

本文的調(diào)研對(duì)象為蘇州地區(qū)制造企業(yè)，涵蓋了電子、光電、通信、生物技術(shù)、醫(yī)藥、裝備制造、紡織工業(yè)等（如表1）；由于這些行業(yè)面臨著激烈競(jìng)爭(zhēng)及高度的不確定性的經(jīng)營(yíng)環(huán)境，它們需要構(gòu)建關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和提升吸收能力以提升企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。問(wèn)卷調(diào)研中，受訪對(duì)象為制造企業(yè)的總經(jīng)理、生產(chǎn)部經(jīng)理、營(yíng)銷部經(jīng)理、采購(gòu)經(jīng)理、人事部經(jīng)理、研發(fā)部經(jīng)理等。為了提高問(wèn)卷的回收率和有效率，本課題研究人員聯(lián)合蘇州市政府對(duì)受訪企業(yè)進(jìn)行了相關(guān)培訓(xùn)和指導(dǎo)。本課題共發(fā)放問(wèn)卷150份，回收130份，剔除無(wú)效問(wèn)卷24份，有效問(wèn)卷106份，有效問(wèn)卷的回收率為70.7%。

表1 樣本企業(yè)基本信息表

4 實(shí)證研究

4.1 樣本的描述性分析

本研究使用軟件AMOS7.0和SPSS15.0驗(yàn)證構(gòu)建的研究框架和假設(shè)。關(guān)系網(wǎng)絡(luò)、吸收能力作為因變量，創(chuàng)新績(jī)效作為調(diào)節(jié)變量，競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)作為結(jié)果變量。表1描述了調(diào)研問(wèn)卷的均值、標(biāo)準(zhǔn)差、相關(guān)系數(shù)，其表明了關(guān)系網(wǎng)絡(luò)、吸收能力、創(chuàng)新績(jī)效、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)之間存在顯著的正相關(guān)的關(guān)系。

表2 變量的均值、標(biāo)準(zhǔn)差及相關(guān)性

4.2 樣本的信度與效度分析

測(cè)量樣本的信度可由兩種方法：其一，檢測(cè)每個(gè)變量的λ值。其二，采用Cronbach’s α系數(shù)來(lái)檢驗(yàn)量表的信度。一般情況下，α大于0.9表示信度非常好；α大于0.7而小于0.9表示高信度；α大于0.35而小于0.7表示中等信度；α小于0.35表示低信度。聚合度由變量的抽取均方差A(yù)VE（Average Variance Extracted，AVE）來(lái)表示。如果AVE在0.5及以上，表示變量收斂效度充分。檢驗(yàn)結(jié)果表明（見(jiàn)表2）：關(guān)系網(wǎng)絡(luò)、吸收能力、創(chuàng)新績(jī)效、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的Cronbach α分別為0.856、0.798、0.828、0.816，變量的Cronbach α均大于0.7，說(shuō)明問(wèn)卷的信度是合適的；關(guān)系網(wǎng)絡(luò)、吸收能力、創(chuàng)新績(jī)效、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的AVE值分別為：0.525，0.621，0.521，0.523，變量的AVE均大于0.5，說(shuō)明問(wèn)卷的效度是合適的。這說(shuō)明各變量具有較好的收斂有效性

4.3 結(jié)構(gòu)方程的分析結(jié)果

多重共線性指解釋變量（包括控制變量）之間存在很強(qiáng)的線性相關(guān)，可以用方差膨脹因子（variance inflation factor，VIF）指數(shù)衡量是否存在多重共線性，經(jīng)驗(yàn)判斷方法表明：當(dāng)0＜VIF＜10，不存在多重共線性；當(dāng)10≤VIF≤100，存在較強(qiáng)的多重共線性；當(dāng)VIF＞100，存在強(qiáng)多重共線性。通過(guò)對(duì)后面將介紹的回歸模型的VIF計(jì)算顯示，在所有模型中VIF值均處于小于10之間，因此，這些解釋變量之間不存在較強(qiáng)的多重共線性問(wèn)題。結(jié)構(gòu)方程模型的檢驗(yàn)結(jié)果參見(jiàn)表3，概念模型的擬合指數(shù)均滿足要求；同時(shí)，三條路徑系數(shù)都具有統(tǒng)計(jì)顯著性。

表3 變量信度和效度的分析結(jié)果

假設(shè)H1得到驗(yàn)證，關(guān)系網(wǎng)絡(luò)與創(chuàng)新績(jī)效有明顯的正相關(guān)關(guān)系，路徑系數(shù)為0.26，且通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)；表明了關(guān)系網(wǎng)絡(luò)是企業(yè)生存的基礎(chǔ)，對(duì)供應(yīng)商、客戶和其他利益相關(guān)者都非常重要，加強(qiáng)企業(yè)的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，有助于提升企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效。假設(shè)H2得到驗(yàn)證，吸收能力與創(chuàng)新績(jī)效有明顯的正相關(guān)關(guān)系，路徑系數(shù)為0.55，且通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)；表明了吸收能力有助于企業(yè)整合內(nèi)外部知識(shí)，提升企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效。假設(shè)H3得到驗(yàn)證，創(chuàng)新績(jī)效與競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)具有明顯的正相關(guān)關(guān)系，路徑系數(shù)為0.59，且通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，表明了企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效有助于提升企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

表4 變量的路徑系數(shù)及檢驗(yàn)

圖2 變量的SEM分析結(jié)果

5 啟示

以往的研究成果都僅僅集中于內(nèi)部或外部因素對(duì)創(chuàng)新績(jī)效、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的影響，而沒(méi)有同時(shí)考慮內(nèi)外部因素。本文通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查，利用結(jié)構(gòu)方程模型探討了吸收能力、關(guān)系網(wǎng)絡(luò)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效與競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的影響。研究結(jié)果表明：關(guān)系網(wǎng)絡(luò)對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效有顯著的正相關(guān)關(guān)系，吸收能力對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效有顯著的正相關(guān)關(guān)系，創(chuàng)新績(jī)效對(duì)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)有顯著的正相關(guān)關(guān)系。因此，本文認(rèn)為加強(qiáng)對(duì)企業(yè)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)、吸收能力的投資，有助于企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的提升和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的獲得。針對(duì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和吸收能力都比較差的企業(yè)，企業(yè)應(yīng)通過(guò)加強(qiáng)與上下游廠商、高等院校、科研院所的合作關(guān)系及提升自身的吸收能力以提高企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效；而對(duì)于具有較強(qiáng)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的企業(yè)，應(yīng)提高吸收能力以提升企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效；對(duì)具有較強(qiáng)吸收能力的企業(yè)，其應(yīng)加強(qiáng)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)以提高企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效；進(jìn)而促使我國(guó)企業(yè)從OEM、ODM向OBM轉(zhuǎn)化，實(shí)現(xiàn)向產(chǎn)業(yè)鏈高端的攀升。

關(guān)于關(guān)系網(wǎng)絡(luò)、吸收能力、創(chuàng)新績(jī)效、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)之間的關(guān)系還存在著較大的空間。例如，本研究?jī)H集中于蘇州制造企業(yè)，可能存在一定的片面性，因此，今后可以嘗試對(duì)其他行業(yè)就此模型進(jìn)行進(jìn)一步研究；本研究?jī)H從企業(yè)學(xué)習(xí)角度進(jìn)行了討論，今后的研究可將其他的變量加到這個(gè)模型中，如組織模式等，進(jìn)而構(gòu)建一個(gè)多層次的模型。

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