馮子標，王建功

（山西財經(jīng)大學經(jīng)濟學院，山西 太原 030006）

一、農(nóng)民轉(zhuǎn)型理論的構(gòu)建

工業(yè)化過程就是農(nóng)民的轉(zhuǎn)型過程，即由分散落后排斥協(xié)作的小生產(chǎn)者被大工業(yè)改造為在分工精細而又協(xié)作水平很高的工業(yè)生產(chǎn)中的經(jīng)營者和生產(chǎn)者。一旦這一轉(zhuǎn)化過程在深度和廣度上“洗禮”了農(nóng)民的舊俗，傳統(tǒng)農(nóng)民就轉(zhuǎn)化為現(xiàn)代工業(yè)文明的人。以農(nóng)民轉(zhuǎn)型為主題的理論研究，將重心置于人自身——9億農(nóng)民這一最廣大人群?！耙匀藶楸尽比∠虻慕?jīng)濟研究，有著深遠的古典傳統(tǒng)。從斯密、穆勒、馬克思至熊彼特、阿瑪?shù)賮啞ど?，一直強調(diào)生產(chǎn)力尤其是勞動生產(chǎn)力的變化對經(jīng)濟和社會的基礎性影響。

農(nóng)民轉(zhuǎn)型理論的構(gòu)建和展開，是嘗試在諸多關(guān)于工業(yè)化和發(fā)展問題的理論體系中，抽出最為核心的元素，針對中國工業(yè)化面臨的迫切問題，進行理論探索，以期提供一個新的視角。它的研究基于三大密切相關(guān)的理論：其一是馬克思主義生產(chǎn)力理論；其二是資本理論，包括人力資本理論；其三是產(chǎn)業(yè)組織理論。對農(nóng)民轉(zhuǎn)型問題的研究，是基于我國工業(yè)化和中國社會經(jīng)濟發(fā)展的實踐基礎，它既是一個經(jīng)濟增長理論和發(fā)展理論的主題，也是二元經(jīng)濟的核心命題。

我們研究的農(nóng)民，是中國當前存在的9億農(nóng)業(yè)戶籍人口。他們從事的職業(yè)在農(nóng)業(yè)或者工商業(yè)，他們生活和工作的地方在農(nóng)村或者城鎮(zhèn)，但是國家賦予他們的身份標志是農(nóng)業(yè)人口，從而使得他們區(qū)別于非農(nóng)戶籍的市民。這是中國經(jīng)濟和中國社會多年來的主要特征。工業(yè)化是一個過程，“化”包括對人的轉(zhuǎn)化。農(nóng)民轉(zhuǎn)型具有歷史性，從洋務運動算起，我國工業(yè)化也有近150年的進程，但這一轉(zhuǎn)化大多時候緩慢。新世紀加入WTO以來，我國工業(yè)化加速前進，農(nóng)民轉(zhuǎn)型呈現(xiàn)出快速的節(jié)奏，也反映出許多深層次的問題，有一些體制約束，也有歷史積累的頑疾，它們制約著農(nóng)民轉(zhuǎn)型，制約著工業(yè)化深進。農(nóng)民轉(zhuǎn)型是回到人本身看經(jīng)濟發(fā)展，分析農(nóng)民這個特定人群在工業(yè)化進程中的經(jīng)濟行為及其對工業(yè)化的影響。在工業(yè)化的歷史過程中，由于資本等要素更加稀缺，勞動力的地位往往受到忽視。到了20世紀后期，工業(yè)化開始進入人力資本時代，國家之間競爭的核心是人才的競爭?！耙匀藶楸尽辈辉僦皇翘撗?，而是奠定經(jīng)濟內(nèi)生增長的堅實基礎。

二、農(nóng)民轉(zhuǎn)型的量化指標

農(nóng)民轉(zhuǎn)型作為一個定性的概念，需要在經(jīng)濟運行的過程中進行較為準確的判斷。隨著工業(yè)化深入，農(nóng)民轉(zhuǎn)型的程度在不斷提高。我國工業(yè)化發(fā)展并不均衡，包含了不同水平的生產(chǎn)力，呈現(xiàn)出明顯的區(qū)域差異。北京、上海與貴州、西藏等地相比，農(nóng)民轉(zhuǎn)型明顯處于不同的階段。農(nóng)民轉(zhuǎn)型可以作為工業(yè)化程度的標桿。

按照我們對農(nóng)民轉(zhuǎn)型的定義，農(nóng)民轉(zhuǎn)型意味著農(nóng)民由傳統(tǒng)小農(nóng)加入了現(xiàn)代分工體系，由第一產(chǎn)業(yè)進入第二、三產(chǎn)業(yè)，轉(zhuǎn)變?yōu)榇蠊I(yè)中的生產(chǎn)者和經(jīng)營者，體現(xiàn)為收入不斷提高，城鎮(zhèn)化水平不斷上升。農(nóng)民轉(zhuǎn)型的核心是勞動生產(chǎn)力水平，主要包括人力資本水平、分工程度以及非農(nóng)化程度等，量化指標是對它的測度。本文提出描述農(nóng)民轉(zhuǎn)型的三個指標：

第一，就業(yè)非農(nóng)化程度。農(nóng)民在第一產(chǎn)業(yè)的就業(yè)結(jié)構(gòu)偏差，反映第一產(chǎn)業(yè)的就業(yè)比例與產(chǎn)值比例的偏離，比如第一產(chǎn)業(yè)占全部就業(yè)的40%，而產(chǎn)值只有10%，那么就業(yè)偏差系數(shù)為0.3。這一指標可以度量農(nóng)民的勞動生產(chǎn)率在國民經(jīng)濟中的水平。就業(yè)結(jié)構(gòu)偏差越大，說明農(nóng)民的勞動生產(chǎn)力水平越低，轉(zhuǎn)型程度越弱。我們對它進行相反方向的指數(shù)化處理，使之與農(nóng)民轉(zhuǎn)型呈正向關(guān)系。

第二，農(nóng)民收入水平。采用國家統(tǒng)計局公布的農(nóng)民人均純收入這一指標來度量。它反映農(nóng)民生產(chǎn)力水平，反映農(nóng)民的貧窮或富裕，尤其是留在農(nóng)村從事農(nóng)業(yè)包括種植、養(yǎng)殖以及家庭經(jīng)營活動的那部分農(nóng)民。

第三，城鎮(zhèn)化水平。以國家統(tǒng)計局以及各省市統(tǒng)計局公布的數(shù)據(jù)為依據(jù)。城鎮(zhèn)化主要反映農(nóng)民由分散的村落集聚到城鎮(zhèn)的狀態(tài)。

上述三個指標反映農(nóng)民在工業(yè)化過程中被轉(zhuǎn)化的程度。從就業(yè)和分工程度、人力資本收益以及空間集聚等方面對農(nóng)民轉(zhuǎn)型進行測度。我們嘗試將它們加權(quán)為農(nóng)民轉(zhuǎn)型程度的總指數(shù)，三個指標賦予均等的即各占1/3的權(quán)重，相加并經(jīng)單位化處理即為農(nóng)民轉(zhuǎn)型指數(shù)。根據(jù)面板數(shù)據(jù)的要求，以及相關(guān)指標數(shù)據(jù)的可獲得性，我們選擇1999~2008年期間10年的數(shù)據(jù)。各項指標原始數(shù)據(jù)主要來自國家統(tǒng)計局歷年的中國統(tǒng)計年鑒、各省統(tǒng)計局、中宏數(shù)據(jù)庫以及國研網(wǎng)等權(quán)威數(shù)據(jù)庫，有的數(shù)據(jù)來自《新中國五十五年統(tǒng)計匯編》，個別數(shù)據(jù)是間接推算。

我們搜集到1999~2008年的31省市相關(guān)指標的原始數(shù)據(jù)。以1999年為基期，然后進行計算。當指標數(shù)值高低與描述農(nóng)民轉(zhuǎn)型程度是一致的時候，比如農(nóng)民收入與城鎮(zhèn)化水平，采取下面的方式進行量化：

經(jīng)過如上處理，三類指標與農(nóng)民轉(zhuǎn)型方向均一致。即，對于某一地區(qū)而言，得分越高，表明該地區(qū)農(nóng)民轉(zhuǎn)型程度越高。對于基期即1999年之后t年的指數(shù)計算，正向和反向的指標分別按照如下的方式進行處理：

（1）對于正向指標的t年指數(shù)為：

（2）對于反向指標的t年指數(shù)為：

各項指數(shù)可以大于10也可以小于0。三方面指標指數(shù)化以后，進行加權(quán)合成農(nóng)民轉(zhuǎn)型的總指數(shù)。此處采取三方面平均化各占1/3的權(quán)重，經(jīng)過測算以后，得出各省市1999~2008年間農(nóng)民轉(zhuǎn)型的總指數(shù)如表1所示。

從表1可以看出，北京、上海、天津作為典型的城市型經(jīng)濟，城鎮(zhèn)化比例高、農(nóng)民所占比例很低，經(jīng)濟特征與不少發(fā)達國家類似，同時非農(nóng)收入較高，農(nóng)民轉(zhuǎn)型指數(shù)最高。而長三角、珠三角作為我國經(jīng)濟最為活躍的兩大區(qū)域，農(nóng)民轉(zhuǎn)型指數(shù)也處于高水平。福建、遼寧、山東三省處于東部沿海，農(nóng)民轉(zhuǎn)型指數(shù)緊跟兩大經(jīng)濟帶，東北作為重工業(yè)基地，工業(yè)所占比例較高，對于城鎮(zhèn)化等指標有支撐。東北地區(qū)人均耕地占有量等農(nóng)業(yè)生產(chǎn)條件較好，農(nóng)民收入較高，這也是農(nóng)民轉(zhuǎn)型的有利因素。

三、解釋變量的選擇

我們采用了四大類指標作為解釋變量，選取1999~2008年間31省市的數(shù)據(jù)。

第一，全部國有及非國有規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的資本勞動比。口徑采取國家統(tǒng)計局規(guī)定的規(guī)模以上企業(yè)即年主營業(yè)務收入在500萬元以上的企業(yè)。原始數(shù)據(jù)來自國家統(tǒng)計局及相關(guān)權(quán)威數(shù)據(jù)庫。資本以固定資產(chǎn)凈值年平均余額衡量，勞動以規(guī)模工業(yè)企業(yè)全部從業(yè)人員年平均人數(shù)衡量。這一指標反映各地資本與勞動結(jié)合的情況，即不同地區(qū)的工業(yè)生產(chǎn)是傾向于資本密集型還是勞動密集型。

第二，市場化指標。本文采取樊綱等著的《中國市場化指數(shù)》（1999~2005年）所提供的市場化指數(shù)。這一指數(shù)涵蓋了政府與市場關(guān)系、非國有經(jīng)濟的發(fā)展、產(chǎn)品市場的發(fā)育程度、要素市場的發(fā)育程度、市場中介組織發(fā)育程度和法律制度環(huán)境等四大類指標，二級指標有23個，是一個較完備的描述市場化程度的指數(shù)。由于該研究2006~2008年的數(shù)據(jù)缺乏，本文在已有數(shù)據(jù)基礎之上，根據(jù)數(shù)據(jù)變化的趨勢，采取指數(shù)法估計出后續(xù)幾年的數(shù)據(jù)。該數(shù)據(jù)2008年范圍值從西藏的4.95到上海的12.13。

表1 各省市1999~2008年農(nóng)民轉(zhuǎn)型指數(shù)

第三，人均科學研究與試驗發(fā)展經(jīng)費。它反映技術(shù)進步的程度，技術(shù)進步對于農(nóng)民轉(zhuǎn)型的影響，反映在技術(shù)引起產(chǎn)業(yè)演化和工作崗位的變化，進而對于就業(yè)結(jié)構(gòu)有一定的影響。這是一項地區(qū)差異較大的數(shù)據(jù)，大體反映各地所處的工業(yè)化階段。數(shù)據(jù)根據(jù)科技部發(fā)布的各年度《科技統(tǒng)計數(shù)據(jù)》（1999~2008），其中2008年的數(shù)據(jù)采取三步平均法推出。該數(shù)據(jù)2008年范圍值從西藏的31.4元/人到北京的3408.9 元/人。

第四，人均教育文化醫(yī)療財政支出。它反映公共支出對農(nóng)民群體人力資本直接或間接的影響。人力資本具有一定的正外部性，不論是在城鎮(zhèn)還是在農(nóng)村，教文衛(wèi)方面的公共支出及公共投資水平會影響農(nóng)民人力資本水平。該數(shù)據(jù)2008年范圍值從湖南的647.1元/人到北京的3409.3元/人。

四、建模及實證結(jié)果

面板數(shù)據(jù)齊備后，設定模型：

其中，NMZX是農(nóng)民轉(zhuǎn)型指數(shù)，K是人均資本，M是市場化指數(shù)，RD是人均科研支出，EDU是人均教文衛(wèi)支出。進行計量分析，其結(jié)果如下：

t=1，2，10，分別代表 1999~2008各年；i=1，2，…31，分別代表北京至新疆31省，省的順序如表2所示。

修正后R2表明擬合度良好，DW值表明不存在自相關(guān)，F(xiàn)值表明了顯著性。其中，資本勞動比、市場化指數(shù)、人均科研支出三項解釋變量采取常系數(shù)，人均教文衛(wèi)支出這一解釋變量采取變系數(shù)，即不同省市的人均教衛(wèi)文支出對農(nóng)民轉(zhuǎn)型的影響程度有所不同。根據(jù)推論，生產(chǎn)力影響了農(nóng)民轉(zhuǎn)型的程度，存在空間上的較大差異性，各地區(qū)有初始截距項的差異。

五、模型結(jié)果分析

1.資本勞動比。這一變量對農(nóng)民轉(zhuǎn)型的影響是反向的，影響程度不大，系數(shù)為-0.013，這與我們選取的量綱有關(guān)。因為資本勞動比的提高一定程度上意味著資本替代勞動。說明資本積累一方面促進了就業(yè)，但是由于在資本總量一定的情況下，資本勞動比總體偏高，存在資本配置的不當，對勞動力轉(zhuǎn)移有一定的負面影響。

不同地區(qū)規(guī)模以上工業(yè)在資本勞動比方面存在明顯差異（見表3）。這與各個地區(qū)地方政府作用以及國有企業(yè)比例有關(guān)。在資本政策對國有企業(yè)傾斜的情況下，國有企業(yè)會選擇資本密集型的生產(chǎn)方式。而民營企業(yè)由于融資成本較高，會傾向于勞動密集型的生產(chǎn)方式。我們看到，北京2008年的資本勞動比達到31.82萬元/人，而河北、山西等華北地區(qū)的這一指標均較高。東北地區(qū)作為重工業(yè)基地，指標均較高，它們同時是國有經(jīng)濟比例較高的地區(qū)。除了上海，長三角地區(qū)的資本勞動比較低，尤其是浙江只有12.82萬元/人，反映出民營經(jīng)濟的要素偏向。福建資本勞動比為10.4萬元/人，廣東只有9.73萬元/人，是全國最低的。說明了福建、廣東民營經(jīng)濟以及輕工業(yè)在工業(yè)中所占比例較高。海南省作為經(jīng)濟較為落后以及農(nóng)業(yè)人口比例較大的省份，工業(yè)資本勞動比高達41.54萬元/人，而西部各省尤其是青海、西藏的資本勞動比都比較高。作為勞動力輸出的西部，資本勞動比處于國內(nèi)最高值，說明這些地區(qū)資本結(jié)構(gòu)與勞動力結(jié)構(gòu)之間存在較大偏差。

表2 回歸系數(shù)列表

2.市場化程度。市場化指數(shù)對農(nóng)民轉(zhuǎn)型的正向影響是顯著的，系數(shù)為0.481。這驗證了農(nóng)民轉(zhuǎn)型是市場力量和工業(yè)化內(nèi)在規(guī)律的自然產(chǎn)物，農(nóng)民轉(zhuǎn)型要進一步依賴市場化提供的空間。市場化指標包含了23項具體的指標。影響農(nóng)民轉(zhuǎn)型最直接的是要素市場，比如勞動力流動性，金融業(yè)市場化程度中金融業(yè)的競爭和信貸資金分配的市場化，影響到勞動與資本的有效結(jié)合。產(chǎn)品市場的市場化程度反映出國內(nèi)貿(mào)易自由化的程度，影響生產(chǎn)的內(nèi)銷或外銷的取向，進而對生產(chǎn)的空間布局有影響。我國沿海的生產(chǎn)群，很大比例是出口，國內(nèi)市場尤其是中西部市場、農(nóng)村市場開發(fā)不足，生產(chǎn)結(jié)構(gòu)和消費結(jié)構(gòu)出現(xiàn)明顯偏離。

3.科技支出。這項指標的系數(shù)是0.001。技術(shù)進步的要素傾向是影響農(nóng)民轉(zhuǎn)型的主要因素。這項開支增速較快，成為技術(shù)進步的有力支撐。技術(shù)選擇與要素結(jié)構(gòu)相匹配，會影響到生產(chǎn)函數(shù)中要素的質(zhì)量。技術(shù)進步存在創(chuàng)造性毀滅過程，同時也創(chuàng)造新的就業(yè)機會。隨著我國科研支出由政府主導轉(zhuǎn)向企業(yè)主導，企業(yè)技術(shù)選擇以利潤為導向，技術(shù)進步方向也逐漸適合要素結(jié)構(gòu)。

表3 各省市規(guī)模以上工業(yè)資本勞動比 單位：萬元/人

4.教衛(wèi)文支出。作為影響人力資本積累的公共投資，教育、衛(wèi)生及文化支出是從投入的角度衡量人力資本的公共投資部分。我們沒有從結(jié)構(gòu)上區(qū)分支出對應的是城鎮(zhèn)居民或是農(nóng)民。城鎮(zhèn)居民的人力資本和農(nóng)民的人力資本之間存在互補性，尤其是在農(nóng)民轉(zhuǎn)移到城鎮(zhèn)務工的過程中，直接或間接分享一部分城市公共支出，這一支出對農(nóng)民轉(zhuǎn)型有影響。從模型結(jié)果分析，這一指標的系數(shù)呈現(xiàn)出地區(qū)的差異性，說明支出結(jié)構(gòu)可能會有影響，不同地區(qū)教衛(wèi)文支出的初始值可能有影響。這一系數(shù)大部分地區(qū)大于0.001，說明其效果要強于科技支出因素。

六、結(jié)論

工業(yè)化是包括農(nóng)業(yè)在內(nèi)整體經(jīng)濟的變遷，農(nóng)民轉(zhuǎn)型關(guān)鍵是農(nóng)民的勞動生產(chǎn)力的提高，向現(xiàn)代部門看齊。產(chǎn)業(yè)升級路徑要基于市場的要素稟賦，即當前數(shù)億農(nóng)民提升技能和工業(yè)化轉(zhuǎn)型的需要，發(fā)展勞動密集型產(chǎn)業(yè)。我們從人力資本水平、分工水平以及非農(nóng)化集聚程度等三個方面對農(nóng)民轉(zhuǎn)型進行描述，構(gòu)建農(nóng)民轉(zhuǎn)型指數(shù)，并對影響農(nóng)民轉(zhuǎn)型的因素進行相關(guān)性分析。

從我們的實證分析來看，資本勞動比對農(nóng)民轉(zhuǎn)型具有一定的負面影響。我國勞動力相對富余，資本積累的同時應考慮到對勞動力的吸納。資本勞動比較高的資本密集型的工業(yè)模式，不利于農(nóng)民轉(zhuǎn)型，從區(qū)域來看，最落后的西部資本勞動比卻最高，同時勞動力流出，是資本促進型而非勞動促進型的技術(shù)選擇，要素投入結(jié)構(gòu)背離要素稟賦。而沿海省份尤其是廣東、福建、浙江資本勞動比最低，也是吸納農(nóng)民工和外地勞動力最集中的區(qū)域?？萍寂c教文衛(wèi)支出有利于農(nóng)民轉(zhuǎn)型，二者之中，直接作用于人力資本積累的教文衛(wèi)支出對農(nóng)民轉(zhuǎn)型的影響更加顯著。市場化指數(shù)與農(nóng)民轉(zhuǎn)型成高度正向關(guān)系，在四項因子中最具影響力，驗證了農(nóng)民轉(zhuǎn)型離不開市場化途徑。從30多年的實踐來看，正是農(nóng)民打開中國市場化改革的局面，市場化改革對于農(nóng)民轉(zhuǎn)型的意義重大。