李月玲

隨著建筑市場的日益繁榮,建筑行業(yè)已完全進(jìn)入社會(huì)競爭狀態(tài)。為適應(yīng)當(dāng)前的嚴(yán)峻形勢,建筑施工企業(yè)在精心組織施工、竭力履行施工合同的同時(shí),如何避免額外費(fèi)用的增加,創(chuàng)造效益的最大化,工程施工合理索賠是保護(hù)企業(yè)合法權(quán)益的有效手段,同時(shí)也是培育當(dāng)前建筑市場良性有序發(fā)展的一項(xiàng)重要工作。這項(xiàng)工作的健康開展,對(duì)加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部管理,提高企業(yè)素質(zhì),學(xué)習(xí)掌握國際慣例,發(fā)展對(duì)外工程承包,建立建筑市場新秩序,都具有非常重要的意義和作用。

1 索賠的形成

1.1 正常因素

1)執(zhí)行建設(shè)工程合同的內(nèi)容和條件發(fā)生變化,導(dǎo)致建筑施工企業(yè)要以更高的成本來完成工作,這種損失要靠索賠來補(bǔ)償。2)建設(shè)工程實(shí)施中常出現(xiàn)自然原因或社會(huì)原因造成的意志以外的情況,也就是意外風(fēng)險(xiǎn)。減輕意外風(fēng)險(xiǎn)的措施:a.靠保險(xiǎn);b.靠索賠。3)索賠是合同賦予承包商的一項(xiàng)不受干擾的權(quán)利。

1.2 非正常因素

當(dāng)前因激烈競爭形成了建設(shè)單位的強(qiáng)勢地位,其權(quán)利充分體現(xiàn)在以下四個(gè)方面:1)權(quán)利面面俱到,所有承包方的行為受建設(shè)單位管轄;2)沒有制約力量,即建設(shè)單位權(quán)利的存在,不需要承包商或第三方認(rèn)定;3)爭議發(fā)生時(shí),界定事情的標(biāo)準(zhǔn)往往由建設(shè)單位自定;4)對(duì)承包商掌握充分的處罰權(quán)。而作為承包商的建筑施工企業(yè)權(quán)利是否成立,都必須經(jīng)過建設(shè)單位認(rèn)定,擴(kuò)大了其經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。這種情況下形成的建設(shè)工程施工合同中發(fā)包方的權(quán)利盡可能約定的具體、充分,而責(zé)任的約定是形式上的或模棱兩可的,這樣必然導(dǎo)致承包方的權(quán)利在事實(shí)認(rèn)定上常常顯得很困難。而在合同簽訂之后,發(fā)、承包雙方為維護(hù)自身的經(jīng)濟(jì)利益,在尋找雙方利益平衡點(diǎn)的措施是持續(xù)不間斷的,也就使得工程施工索賠在施工合同履行過程中必然存在。

2 索賠的進(jìn)行

2.1 索賠資料的準(zhǔn)備工作和收集內(nèi)容

2.1.1 索賠資料的準(zhǔn)備工作

1)跟蹤和調(diào)查事件經(jīng)過,掌握事件產(chǎn)生的詳細(xì)經(jīng)過和前因后果。2)分析事件產(chǎn)生原因,劃清各方責(zé)任,確定責(zé)任由誰承擔(dān),并分析這些事件是否違反了合同約定,是否在合同的賠償或補(bǔ)償范圍內(nèi)。3)損失或損害調(diào)查或計(jì)算,通過對(duì)比實(shí)際和計(jì)劃的施工進(jìn)度和工程成本,分析經(jīng)濟(jì)損失和權(quán)利損害的范圍與大小,并由此計(jì)算出工期索賠和費(fèi)用索賠值。4)從事件產(chǎn)生、持續(xù)直至結(jié)束的全過程,都必須保留完整的當(dāng)時(shí)記錄。

2.1.2 索賠資料的收集內(nèi)容

1)發(fā)包方指令書、確認(rèn)書。2)承包方的要求、請(qǐng)求、聯(lián)系單。3)發(fā)包方提供的水文地質(zhì)、地下管網(wǎng)資料,施工所需的證件、批件、坐標(biāo)控制點(diǎn)等。4)承包方的年、季、月施工計(jì)劃、施工方案、施工組織設(shè)計(jì)(經(jīng)監(jiān)理工程師或建設(shè)單位工程代表批準(zhǔn)、認(rèn)可)等。5)經(jīng)簽署合格的驗(yàn)收記錄資料。6)承包方要求預(yù)付申請(qǐng),工程量核實(shí)確認(rèn)單。7)發(fā)包方在承包方的材料供應(yīng)清單,合格證書上簽署的“同意”意見。8)事件發(fā)生過程的影音、影像資料。9)工程結(jié)算書、保修單等。10)相關(guān)監(jiān)理資料。

2.2 索賠技巧

2.2.1 合理性

1)承包方應(yīng)嚴(yán)格履行合同中規(guī)定的各項(xiàng)義務(wù),防止自己違約,通過加強(qiáng)合同管理,形成合理的索賠依據(jù)。2)對(duì)于出現(xiàn)索賠的事件不要用放任的態(tài)度使費(fèi)用不合理地?cái)U(kuò)大,積極進(jìn)行或配合進(jìn)行各意外事件的處理。3)對(duì)于出現(xiàn)的索賠內(nèi)容合理計(jì)價(jià),做到有據(jù)可查。

2.2.2 及時(shí)性

1)對(duì)于形成的索賠事件,承包方應(yīng)在最短的時(shí)間內(nèi)形成有效書面資料報(bào)至發(fā)包方。2)發(fā)包方對(duì)于承包方提出的索賠常常不會(huì)及時(shí)認(rèn)可,出現(xiàn)僵持情況時(shí),承包方的跟蹤簽認(rèn)更需及時(shí)進(jìn)行。

2.2.3 全面性

1)書面索賠資料必須詳盡、全面,不能單單追求目標(biāo)額而忽略過程資料的全面性。2)索賠資料在形成后簽認(rèn)前,必須附有全面詳盡的佐證,用客觀因素表達(dá)更具說服力,如附有影像資料、規(guī)范條文、定額補(bǔ)充、政府文件等。

2.2.4 協(xié)調(diào)性

1)承包方內(nèi)部協(xié)調(diào):索賠文件的形成不是固定于某一工作崗位的職責(zé),承包方在制作索賠文件時(shí)要結(jié)合行政、技術(shù)、商務(wù)、經(jīng)濟(jì)等不同崗位工作,多角度考慮,協(xié)調(diào)一致,形成高質(zhì)量的索賠文件。2)發(fā)包方與承包方的協(xié)調(diào):施工索賠多數(shù)情況下會(huì)引起雙方意見分歧,這是甲乙雙方不同立場產(chǎn)生的正常現(xiàn)象。介于承包方處于相對(duì)劣勢的客觀情況,如何達(dá)到預(yù)期目的,溝通、協(xié)調(diào)的方式尤為重要。一份由多項(xiàng)內(nèi)容組成的索賠文件,可結(jié)合簽認(rèn)人的態(tài)度對(duì)各項(xiàng)計(jì)價(jià)適當(dāng)調(diào)整,在總體索賠額度不變的情況下突顯難點(diǎn),即使處于發(fā)包方的立場也能夠正常接受。3)承包方與第三方的協(xié)調(diào):索賠過程往往不會(huì)一帆風(fēng)順,這也是簽認(rèn)方心理戒備的一種正常情況。即使是公平合理的索賠,由于發(fā)包方從心理上抵觸,可能長時(shí)間不予簽認(rèn)。對(duì)于不同內(nèi)容的索賠,承包方可預(yù)先進(jìn)行分析,估計(jì)簽認(rèn)概率,如預(yù)計(jì)效果不理想,可以考慮借助第三方的力量,即協(xié)調(diào)設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位,甚至定額制定部門、行政監(jiān)督部門等關(guān)系,使其從公平合理的角度出具相關(guān)資料,承包方合理利用該資料進(jìn)行索賠。

2.2.5 時(shí)機(jī)性

1)簽認(rèn)人在不同場合、不同心情下對(duì)索賠的簽認(rèn)效果不同。2)延續(xù)發(fā)生的索賠事件只要能夠形成索賠資料就應(yīng)分階段整理、簽認(rèn),一方面便于整體考核,另一方面避免人走茶涼,同時(shí)事件在發(fā)生過程中對(duì)發(fā)包方往往有一定壓力,及時(shí)簽認(rèn)在很大程度上降低了承包方的風(fēng)險(xiǎn)。

2.2.6 權(quán)威性

1)索賠資料在報(bào)送至發(fā)包方前應(yīng)認(rèn)真校核,報(bào)送后切忌隨意更改。2)不要輕易把索賠作為讓步條件。實(shí)踐中由于承包方領(lǐng)導(dǎo)決策在索賠中讓步,使得經(jīng)辦人的權(quán)威性降低,導(dǎo)致一系列的索賠無法進(jìn)展。

2.2.7 誠實(shí)性

1)承包方在索賠事件發(fā)生并已經(jīng)履行施工后進(jìn)行索賠簽認(rèn)時(shí),索賠內(nèi)容的編制要符合實(shí)際,最起碼是有據(jù)可查,如索賠在簽認(rèn)人簽署后發(fā)現(xiàn)被惡意欺騙,對(duì)于以后索賠的順利辦理其影響程度可想而知。2)在預(yù)先確定索賠額度而后承包方進(jìn)行施工時(shí),即使預(yù)先確定的索賠額度偏少也要嚴(yán)格按照預(yù)定方案執(zhí)行,因?yàn)樗髻r文件的形成是雙方意愿一致的體現(xiàn),誠實(shí)信用在索賠工作中往往是一件利器。

2.2.8 時(shí)效性

1)索賠文件的送達(dá)應(yīng)辦理簽收手續(xù),可用文件發(fā)放記錄的形式予以確認(rèn)。2)如不論何種原因,發(fā)包方對(duì)索賠文件一直拖而不決,承包方可用報(bào)告或申請(qǐng)的方式形成過程記錄,視情況為仲裁或起訴做好準(zhǔn)備。

2.3 應(yīng)對(duì)反索賠

1)承包方應(yīng)積極履行合同約定內(nèi)容,用自律的方式減少反索賠的可能性。2)做好和發(fā)包方的溝通工作,準(zhǔn)確分析出可能發(fā)生的反索賠因素。3)反擊或反駁對(duì)方的索賠要求:a.抓住對(duì)方的失誤,直接向?qū)Ψ教岢鏊髻r,以對(duì)抗或平衡對(duì)方的索賠要求,達(dá)到最終解決索賠時(shí)互作讓步或互不支付的目的。b.針對(duì)對(duì)方的索賠報(bào)告,進(jìn)行仔細(xì)、認(rèn)真研究和分析,找出理由和證據(jù),證明對(duì)方索賠要求或索賠報(bào)告不符合實(shí)際情況和合同規(guī)定,沒有合同依據(jù)或事實(shí)證據(jù),索賠值計(jì)算不合理或不準(zhǔn)確等問題,反擊對(duì)方不合理的索賠要求或索賠要求中的不合理部分,推卸或減輕自己的賠償責(zé)任,使自己不受或少受損失。

3 索賠的處理

承包方應(yīng)該爭取盡量在最早的時(shí)間、最低層次、盡最大可能以友好協(xié)調(diào)的方式解決索賠問題,不要輕易提交仲裁或起訴。如果與發(fā)包方多次談判仍然拒不簽認(rèn)或簽認(rèn)意見顯失公平,且索賠事項(xiàng)給承包方帶來巨大損失,承包方可將索賠爭議提交仲裁或訴訟,使索賠問題得到最終解決。

4 結(jié)語

如果合同雙方很好地履行相應(yīng)義務(wù),沒有損失發(fā)生,也沒有合同爭議,索賠與反索賠從根本上不會(huì)產(chǎn)生,但這只是一種理想狀態(tài),建筑工程實(shí)際施工中的索賠比比皆是。在市場經(jīng)濟(jì)的大環(huán)境下,合理工程索賠的產(chǎn)生使工程造價(jià)更加合理,是施工企業(yè)自我保護(hù)的有效手段,對(duì)提高工程建設(shè)效益起到重要作用。

[1] 于瑾榮.建設(shè)工程管理中的施工索賠[J].山西建筑,2008,34(1):282-283.