汪玉平

(蘇州大學(xué)王健法學(xué)院,江蘇蘇州215006)

專利代理中的義務(wù)與責(zé)任梳理

汪玉平

(蘇州大學(xué)王健法學(xué)院,江蘇蘇州215006)

專利代理是我國專利法中的一項重要制度,經(jīng)過20多年的發(fā)展,專利代理制度日趨完善,專利代理機(jī)構(gòu)數(shù)量和從業(yè)人員大大增加,在這種情形下,本文對專利代理制度中的相關(guān)義務(wù)和責(zé)任重新進(jìn)行了梳理,為解決專利代理中的法律糾紛提供參考。

專利代理;義務(wù);責(zé)任

專利代理是專利代理機(jī)構(gòu)以委托人的名義,在代理權(quán)限范圍內(nèi),辦理專利申請或者辦理其他專利事務(wù)。它是民法中代理制度的一種。專利代理制度的存在促進(jìn)了我國專利制度的發(fā)展,使得許多的發(fā)明創(chuàng)造獲得專利權(quán)的保護(hù)。然而,專利代理也是一種民事行為,也會涉及義務(wù)和責(zé)任。因此,有必要對專利代理中的義務(wù)及相應(yīng)的責(zé)任進(jìn)行概括梳理,一方面來保護(hù)好委托人的利益,同時也使專利代理機(jī)構(gòu)能夠采取適當(dāng)預(yù)防措施,將責(zé)任風(fēng)險控制到最低程度。

一、專利代理中的義務(wù)

1.專利代理人的合同義務(wù)

專利代理人的合同義務(wù)是專利代理委托合同中所約定的專利代理人應(yīng)當(dāng)如實履行的約定義務(wù)以及依據(jù)誠實信用原則所產(chǎn)生的附隨義務(wù)[1]。約定義務(wù)應(yīng)當(dāng)包括專利代理人的業(yè)務(wù)范圍,根據(jù)專利代理條例的規(guī)定,專利代理人有下列約定義務(wù):(1)提供專利事務(wù)方面的咨詢;(2)代寫專利申請文件,辦理專利申請;替委托人辦理請求實質(zhì)審查或者復(fù)審的有關(guān)事務(wù);(3)在委托人的授權(quán)下,提出異議,請求宣告專利權(quán)無效;(4)在專利申請權(quán)、專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓及專利許可事務(wù)中提供服務(wù)等。

附隨義務(wù)是指合同當(dāng)事人依據(jù)誠實信用原則所產(chǎn)生的,根據(jù)合同的性質(zhì)、目的和交易習(xí)慣所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的通知、協(xié)助、保密義務(wù),由于此種義務(wù)是附隨主給付義務(wù)的,因此稱為附隨義務(wù)[1]。專利代理人的合同附隨義務(wù)大體包括以下幾個方面:(1)通知義務(wù),在合同的履行過程中,當(dāng)事人一方應(yīng)當(dāng)將一些重要的事情及時通知對方,特別是有關(guān)合同履行的一些情況應(yīng)及時通知對方。專利代理人在專利代理事務(wù)中,應(yīng)當(dāng)將程序進(jìn)行中的事項及其影響通知委托人,因為真正和行政機(jī)關(guān)打交道是專利代理人,有什么情況他們第一時間就知道,而真正利益受影響的是委托人,因此代理人應(yīng)當(dāng)將重要情況及時通知委托人。(2)說明解釋義務(wù)。正是因為專利代理人熟悉復(fù)雜法律和申請程序,委托人才將專利事務(wù)交給代理人辦理,而絕大多數(shù)的委托人都不精通法律,因此,對于一些法律術(shù)語,專利代理人必須向委托人解釋說明,為委托人決策提供條件,從而維護(hù)委托人的利益。(3)協(xié)助義務(wù)。相對于委托人而言,專利代理人在辦理專利事務(wù)方面是專家,他們憑借知識與實踐經(jīng)驗知道怎么樣可以使發(fā)明創(chuàng)造獲得專利保護(hù)以及獲得盡可能大范圍的保護(hù),所以,在辦理專利事務(wù)中,代理人應(yīng)當(dāng)主動幫助委托人,指出錯誤,提出寶貴意見,幫助委托人順利完成專利事務(wù)。(4)保密義務(wù)。這是一個非常重要的義務(wù),也是專利代理人的一項職業(yè)道德要求。眾所周知,授予專利的一個很重要條件就是新穎性。專利代理人在業(yè)務(wù)工作中往往會了解到許多有價值的技術(shù)情報和秘密,包括申請人、發(fā)明人未公開的發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容以及與當(dāng)事人有關(guān)的不宜泄露的案情和審理情況等,甚至涉及國家秘密?；谖嘘P(guān)系,專利代理人是委托人最信賴的人,必須承擔(dān)保密義務(wù)。

2.專利代理人的法定義務(wù)

法定義務(wù)是基于法律的直接規(guī)定而產(chǎn)生的強(qiáng)行性義務(wù)。根據(jù)義務(wù)的內(nèi)容可分為作為義務(wù)與不作為義務(wù)。作為義務(wù)是指法律規(guī)定義務(wù)人必須為一定行為,不作為義務(wù)是指法律規(guī)定義務(wù)人不得為某一行為,也可以稱為禁止性義務(wù)。專利代理人的法定義務(wù)來自《專利代理條例》的規(guī)定以及其他法律的規(guī)定。根據(jù)專利代理條例,專利代理人有下列法定義務(wù):(1)不得泄露或者剽竊委托人的發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容; (2)不得超越代理權(quán)限,損害委托人的利益;(3)不得私自接受委托,承辦專利代理業(yè)務(wù),收取費(fèi)用等。根據(jù)其他法律的規(guī)定,專利代理人還負(fù)有不得侵害他人財產(chǎn)和人身的普遍性義務(wù),因為財產(chǎn)權(quán)和人身權(quán)是對世權(quán),它們的義務(wù)主體是所有人,專利代理人當(dāng)然不得侵犯。

另外,根據(jù)《專利代理條例》第25條第1款的規(guī)定,如果專利代理人不稱職導(dǎo)致委托人的利益受損害的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任,情節(jié)嚴(yán)重的,還會受到行政處罰。這意味著專利代理機(jī)構(gòu)雖然根據(jù)委托合同提供了服務(wù),但如果其提供的服務(wù)未能達(dá)到專利代理主體作為一個“專業(yè)人員”應(yīng)具有的水準(zhǔn),沒有盡高于一個非專業(yè)的普通人要求的注意義務(wù),從而給當(dāng)事人帶來損失的情況下,專利代理機(jī)構(gòu)仍然要對當(dāng)事人負(fù)賠償責(zé)任。實際上,這涉及專家的高度注意義務(wù)問題。

專家是依法取得國家認(rèn)可的專業(yè)資格證書或執(zhí)業(yè)證書,具有特定的職業(yè)從業(yè)資格,應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識或?qū)ｉT技能,向公眾提供該職業(yè)資格服務(wù)的人[2]。在我國,要想成為一名專利代理人,必須通過全國統(tǒng)一的專利代理人資格考試,考試通過的,獲得國家頒發(fā)的專利代理人資格證書,而且還要經(jīng)過培訓(xùn)實習(xí)后,申請專利代理人執(zhí)業(yè)證,才能正式執(zhí)業(yè)。因此,專利代理人可以稱為專家。日本學(xué)者能見善久認(rèn)為,專家負(fù)有與異于一般人的專門知識、技能相應(yīng)的高度注意義務(wù)[3]。

專利代理事務(wù)中,委托人基于高度信任將專利事務(wù)交給專利代理人辦理,專利代理人不僅僅要履行好合同義務(wù),更應(yīng)當(dāng)對委托人和委托事項負(fù)有高度注意義務(wù),不能馬馬虎虎,因為專利代理人的工作直接涉及專利代理人的利益,涉及一項發(fā)明創(chuàng)造能否被授予專利。這就要求專利代理人全心全意為委托人服務(wù),充分利用自己的知識和技能經(jīng)驗,考慮如何最大程度地維護(hù)委托人的利益,像對待自己的事務(wù)一樣處理代理事務(wù),這不僅僅是一項專利代理人的職業(yè)道德要求,也是一項法定義務(wù)。

二、專利代理的法律責(zé)任

專利代理法律責(zé)任是指專利代理人的行為違反了法定義務(wù)或者契約義務(wù)而承擔(dān)的不利后果。前面已經(jīng)分析了專利代理人的合同義務(wù)和法定義務(wù),當(dāng)專利代理人不履行這些義務(wù),就要承擔(dān)法律責(zé)任。根據(jù)部門法的劃分,可將法律責(zé)任分為民事責(zé)任、行政責(zé)任、刑事責(zé)任。專利代理屬于中介服務(wù)業(yè),為了規(guī)范專利代理行業(yè)的發(fā)展秩序,《專利代理條例》和《專利代理懲戒規(guī)則》分別規(guī)定了專利代理人和專利代理機(jī)構(gòu)的行政責(zé)任。并且對一些嚴(yán)重違法的代理行為給委托人及其他人造成重大經(jīng)濟(jì)損失和精神損害的,我國的刑法也有相關(guān)的刑事處罰規(guī)定。

1.專利代理的民事責(zé)任

專利代理的民事責(zé)任是專利代理機(jī)構(gòu)因違約行為或侵權(quán)行為導(dǎo)致委托人的人身財產(chǎn)權(quán)益受到損害而產(chǎn)生的法律責(zé)任。專利代理是一種民事行為,因此在專利代理實務(wù)中,民事責(zé)任是專利代理人和專利代理機(jī)構(gòu)遇到最常見的法律責(zé)任。依據(jù)產(chǎn)生民事責(zé)任的原因不同,民事責(zé)任可分為違約責(zé)任和侵權(quán)責(zé)任。違約責(zé)任即合同責(zé)任是指由于違背合同義務(wù)而產(chǎn)生的責(zé)任,侵權(quán)責(zé)任是指違反法定義務(wù)而產(chǎn)生的責(zé)任。當(dāng)專利代理人沒有履行委托合同規(guī)定的委托事項時,專利代理機(jī)構(gòu)就要承擔(dān)違約責(zé)任,而當(dāng)專利代理人泄露委托人的技術(shù)秘密、沒有盡一個一般專利代理人應(yīng)盡的注意義務(wù)以及其他違法行為導(dǎo)致委托人和其他人的利益受到損害時,此時專利代理機(jī)構(gòu)就要承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。

《專利代理條例》第25條規(guī)定:“專利代理人的行為給委托人造成經(jīng)濟(jì)損失的,專利代理機(jī)構(gòu)承擔(dān)經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任后,可以按一定比例向該專利代理人追償”。這一條款說明了專利代理民事責(zé)任承擔(dān)的主體是專利代理機(jī)構(gòu),而非專利代理人,專利代理人只能以專利代理機(jī)構(gòu)的名義從事代理業(yè)務(wù),代理人和代理機(jī)構(gòu)之間是雇傭勞動關(guān)系,代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是也有能力作為民事責(zé)任的主體。其理由有兩個:(1)從違約角度來看,違約責(zé)任的相對性是指違約責(zé)任只能在特定的當(dāng)事人之間即合同關(guān)系的債權(quán)人和債務(wù)人之間發(fā)生,合同關(guān)系以外的第三人,不負(fù)違約責(zé)任,合同當(dāng)事人也不對第三人承擔(dān)違約責(zé)任[4]。在專利代理委托合同關(guān)系中,當(dāng)事人是專利代理機(jī)構(gòu)和委托人,專利代理人個人不是合同當(dāng)事人,因此,根據(jù)合同的相對性原理,如果發(fā)生損害,代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向委托人承擔(dān)責(zé)任。(2)從侵權(quán)角度看,按照楊立新教授的觀點(diǎn),專利代理人的侵權(quán)行為屬于專家侵權(quán)行為。所謂專家侵權(quán)行為,是指具有專業(yè)知識或者專業(yè)技能為公眾提供專業(yè)服務(wù)的專家,對自己的專業(yè)服務(wù)的職業(yè)活動所應(yīng)當(dāng)達(dá)到的專門服務(wù)標(biāo)準(zhǔn),由于故意或者過失而沒有達(dá)到,并且因此造成了委托人或者第三人損害的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任的侵權(quán)行為,如果專家是以某機(jī)構(gòu)委派的名義從事專業(yè)服務(wù)的,專家造成損害的,應(yīng)當(dāng)由其所在的專業(yè)機(jī)構(gòu)承擔(dān)替代責(zé)任[5]。專利代理事務(wù)中,專利代理人不是以個人的身份執(zhí)業(yè),而是以專利代理機(jī)構(gòu)的名義從事專利事務(wù),因此,專利代理人因侵權(quán)行為導(dǎo)致委托人或第三人受到損害時,應(yīng)當(dāng)是專利代理機(jī)構(gòu)承擔(dān)賠償責(zé)任。

需要強(qiáng)調(diào)的是,盡管專利代理的民事責(zé)任的承擔(dān)主體是專利代理機(jī)構(gòu),而不是專利代理人個人,但這并不意味著專利代理人對自己的行為不負(fù)任何責(zé)任,而且這樣對專利代理機(jī)構(gòu)而言是不公平的。根據(jù)《專利代理條例》第25條的規(guī)定,專利代理機(jī)構(gòu)承擔(dān)經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任后,可以按一定比例向該專利代理人追償。這一規(guī)定同《律師法》第54條的規(guī)定如出一轍,第54條規(guī)定:律師違法執(zhí)業(yè)或因過錯給當(dāng)事人造成損失的,由其所在的律師事務(wù)所承擔(dān)賠償責(zé)任,律師事務(wù)所賠償后,可以向有故意或重大過失行為的律師追償。因此,專利代理人在執(zhí)業(yè)過程中也是面臨風(fēng)險的。

2.專利代理的行政責(zé)任

我國的《專利代理條例》和《專利代理懲戒規(guī)則》中,規(guī)定了專利代理機(jī)構(gòu)和專利代理人承擔(dān)行政責(zé)任情形?！秾＠響徒湟?guī)則》第3條規(guī)定:專利代理機(jī)構(gòu)或者專利代理人違反有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的,由專利行政部門按照本規(guī)則給予懲戒。根據(jù)懲戒規(guī)則,專利代理機(jī)構(gòu)承擔(dān)行政責(zé)任的懲戒包括:(1)警告;(2)通報批評;(3)停止承接新代理業(yè)務(wù)3至6個月;(4)撤銷專利代理機(jī)構(gòu)。專利代理人的懲戒包括:(1)警告;(2)通報批評;(3)收回專利代理人執(zhí)業(yè)證書;(4)吊銷專利代理人資格。因此,與專利代理民事責(zé)任承擔(dān)主體不同,專利代理行政責(zé)任承擔(dān)的主體包括專利代理機(jī)構(gòu)和專利代理人。

3.專利代理的刑事責(zé)任

刑事責(zé)任是指因行為違反刑法而導(dǎo)致的受到刑罰懲罰的法律責(zé)任。專利代理人以及專利代理機(jī)構(gòu)在專利代理事務(wù)中可能會因行為惡劣及后果嚴(yán)重而犯罪,從而承擔(dān)刑事責(zé)任。比如,專利代理人或代理機(jī)構(gòu)故意泄露委托人的商業(yè)秘密和技術(shù)秘密,給委托人造成重大經(jīng)濟(jì)損失的,可以構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪;代理機(jī)構(gòu)之間為了搶奪客戶資源而捏造散布虛假事實,損害別的代理機(jī)構(gòu)的商業(yè)信譽(yù),給對方造成重大損失的,可以構(gòu)成損害商業(yè)信譽(yù)罪;代理人為了爭取客戶,故意捏造散布某些虛構(gòu)的事實,損害其他代理人的人格和名譽(yù),可以構(gòu)成誹謗罪。因此,專利代理人和代理機(jī)構(gòu)都可能成為刑事責(zé)任的主體。

三、結(jié)束語

當(dāng)年美國總統(tǒng)林肯這樣形容專利制度的作用:“為天才之火添上利益之油”。而專利代理是連接天才與政府的橋梁,它對一項發(fā)明創(chuàng)造能否獲得專利權(quán)保護(hù)時起著重要的作用。然而專利代理代理人并不是完美的,在執(zhí)業(yè)過程中可能由于種種原因而損害了委托人的利益,這種情況下應(yīng)當(dāng)根據(jù)雙方的權(quán)利義務(wù)來確定雙方的責(zé)任,使糾紛能得到及時解決。

[1]王利明.合同法研究:第一卷[M].北京:中國人民大學(xué)出版社,2002:366.

[2]俞信吉,俞欣妙.關(guān)于專家責(zé)任若干問題的探析[J].三江論壇,2008(7):44.

[3]能見善久.論專家的民事責(zé)任—其理論架構(gòu)的建議[M]//梁慧星.民商法論叢:第 5卷.北京:法律出版社, 1996:507.

[4]李開國.合同法[M].北京:法律出版社,2002:245.

[5]楊立新.侵權(quán)行為法[M].上海:復(fù)旦大學(xué)出版社,2005: 311.

Outline on the Obligation and Responsibility of Patent Agency

WANG Yu-ping
(Kenneth Wang Law School,Soochow University,Suzhou 215006,China)

Patent agency is an important system in our country’s patent law.After 20 years of development,patent agency system has become mature,the number of patent agent and the practitioners have increased greatly.In this case,this article outlines the relevant obligation and responsibility of patent agency system in order to give reference for the solution of legal issues caused in the course of patent agency.

patent agency;obligation;responsibility

book=43,ebook=176

DF523.2

A

1008-4738(2010)04-0043-03

2010-06-20

汪玉平(1986-),男,蘇州大學(xué)法學(xué)院2008級法律碩士專業(yè)研究生。