王 力, 姜發(fā)根

(安徽三聯(lián)學(xué)院,安徽合肥230601)

一、引言

主要大國(guó)之間的分歧導(dǎo)致多邊貿(mào)易談判相對(duì)困難,而在這些問(wèn)題中,農(nóng)業(yè)作為一顯著主題最具爭(zhēng)議。美國(guó)和歐盟都開始以農(nóng)業(yè)多功能性來(lái)替代傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼以期達(dá)到促進(jìn)農(nóng)村發(fā)展和控制負(fù)外部性的目的。但是卻是有爭(zhēng)議的,因?yàn)槎喙δ苄哉呖赡艹蔀檎Ｗo(hù)國(guó)內(nèi)利益集團(tuán)的重要工具。

農(nóng)業(yè)多功能性在國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中已達(dá)到所謂“全球治理”的模式。如果政府期望更高水平的自由化,是否應(yīng)該在正確處理國(guó)內(nèi)規(guī)章的基礎(chǔ)上依托國(guó)際組織來(lái)進(jìn)一步放松各類貿(mào)易壁壘來(lái)實(shí)現(xiàn),但國(guó)際貿(mào)易組織能否處理這些困境?

文章對(duì)這問(wèn)題的處理思路是通過(guò)研究國(guó)際貿(mào)易組織對(duì)社會(huì)規(guī)章的影響為主題,構(gòu)建一委托—代理模型,基本思想是:居民沒(méi)有足夠信息來(lái)評(píng)價(jià)政府所頒布的各類規(guī)章的優(yōu)勢(shì),有些規(guī)章可能只產(chǎn)生很少社會(huì)利益,但卻對(duì)利益集團(tuán)有利;而有些規(guī)章可能更具價(jià)值,但卻對(duì)外部競(jìng)爭(zhēng)者產(chǎn)生歧視。如果居民能有足夠信息,其就可以自由選擇接受或者拒絕規(guī)章。

為了更好的分析,筆者回顧了美國(guó)和歐盟農(nóng)業(yè)多功能性的歷史。自第二次世界大戰(zhàn)后建立的多邊貿(mào)易體制,農(nóng)業(yè)成為國(guó)際貿(mào)易中最具爭(zhēng)議的問(wèn)題之一。以對(duì)國(guó)外生產(chǎn)商直接產(chǎn)生歧視的直接生產(chǎn)補(bǔ)貼在下降,比如歐盟實(shí)施的馬克歇瑞改革,就切斷了補(bǔ)貼和生產(chǎn)之間的聯(lián)系;而在美國(guó),國(guó)會(huì)通過(guò)了預(yù)算匯編法限制對(duì)大農(nóng)場(chǎng)的補(bǔ)貼。這都標(biāo)志著補(bǔ)貼時(shí)代的淡化。

就近年份,農(nóng)業(yè)游說(shuō)活動(dòng)從來(lái)沒(méi)有如此大的妥協(xié)。從長(zhǎng)期來(lái)看,這些妥協(xié)的重要意義是取得了理念上的共識(shí),表明公眾對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的諸多有利結(jié)果開始支持。比如提升農(nóng)村發(fā)展和環(huán)境的可持續(xù)性。確實(shí),多功能性這一觀念已成為先進(jìn)工業(yè)化國(guó)家多邊貿(mào)易談判中農(nóng)業(yè)自由化和農(nóng)業(yè)政策的核心內(nèi)容。

但問(wèn)題在那?鑒于現(xiàn)代農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和農(nóng)村發(fā)展的復(fù)雜本質(zhì),很少居民有時(shí)間和能力來(lái)測(cè)度多樣化的多功能性政策是否符合成本收益標(biāo)準(zhǔn)①。即使政客們顧客某一特定的農(nóng)業(yè)政策是一項(xiàng)有效的方法來(lái)控制負(fù)外部性和生產(chǎn)公共物品,但也可能該政策只是為利益集團(tuán)獲取利益提供保護(hù)。為此居民必須依賴對(duì)政府可信賴性和誠(chéng)信的信任,否則他們可以對(duì)政府所頒布的規(guī)章加以立法等制度限制。但在不完美信息下,這些限制極有可能導(dǎo)致真正有用的規(guī)章無(wú)效。為此,貿(mào)易利益和游說(shuō)壓力會(huì)觸發(fā)基于非關(guān)稅壁壘新一輪貿(mào)易保護(hù)主義,涉及健康、質(zhì)量、環(huán)境等方面。

歐盟一直是農(nóng)業(yè)多功能性最重要的倡導(dǎo)者,歐盟理事會(huì)長(zhǎng)期以來(lái)一直試圖降低農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼所造成的扭曲,但此想法并沒(méi)有得到成員國(guó)的普遍支持。歐盟理事會(huì)一直試圖增加資金來(lái)緩和全球變暖、降低水和空氣污染或保護(hù)物種多樣性,這些想法可能會(huì)成為下一時(shí)期共同農(nóng)業(yè)政策重要方面,并將很快得到實(shí)施。實(shí)際上在2003年,歐盟委員會(huì)和理事會(huì)已經(jīng)同意要求農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼必須符合交叉達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn) (cross compliance),這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)會(huì)同環(huán)境等其他標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)成了歐盟進(jìn)行農(nóng)業(yè)支持的條件。2008年歐洲農(nóng)業(yè)晴雨表顯示,超過(guò)十分之九的歐洲人對(duì)共同農(nóng)業(yè)政策中的農(nóng)業(yè)多功能性表示支持,即使在保加利亞,也有接近四分之三的居民期望實(shí)施農(nóng)業(yè)多功能性政策②,鑒于成員國(guó)普遍支持,可以預(yù)期農(nóng)業(yè)多功能性在歐盟將變得更為重要。

而在美國(guó),對(duì)農(nóng)業(yè)多功能性普遍持批判態(tài)度,直到在2002年和2008年農(nóng)場(chǎng)法案中才得到重視,過(guò)去一直是持續(xù)性對(duì)農(nóng)民實(shí)施直接補(bǔ)貼的系統(tǒng),2007年7月,世貿(mào)組織裁定反對(duì)美國(guó)對(duì)巴西出口棉花的補(bǔ)貼爭(zhēng)議之后,產(chǎn)生對(duì)傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼的一次重大修訂。美國(guó)國(guó)會(huì)研究服務(wù)處對(duì)農(nóng)業(yè)多功能性的態(tài)度表現(xiàn)為:認(rèn)為需要協(xié)調(diào)WTO義務(wù)和美國(guó)的農(nóng)業(yè)政策,注意到2008年農(nóng)場(chǎng)法并沒(méi)有消除直接的補(bǔ)貼系統(tǒng),但可以看出的是直接增加了額外的多功能性方面,但與歐洲相比,并沒(méi)有得到預(yù)期效果,反而帶來(lái)了更多的農(nóng)業(yè)游說(shuō)活動(dòng)。

二、原因

一國(guó)政府實(shí)施某項(xiàng)社會(huì)規(guī)章,不僅會(huì)對(duì)國(guó)內(nèi)商業(yè)環(huán)境造成影響,也會(huì)導(dǎo)致其他國(guó)家商業(yè)環(huán)境的改變,如此可能產(chǎn)生重大的分配結(jié)果。對(duì)某些生產(chǎn)者來(lái)說(shuō),規(guī)章的推行對(duì)其有利,因?yàn)槠淇梢酝ㄟ^(guò)生產(chǎn)技術(shù)的改變來(lái)適應(yīng)新的規(guī)章,進(jìn)而進(jìn)一步獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì);而對(duì)其他生產(chǎn)者來(lái)說(shuō),同樣的規(guī)章卻可能只有損害,因?yàn)槠潆y以通過(guò)技術(shù)修正來(lái)適應(yīng)新的規(guī)章。如此所導(dǎo)致的分配結(jié)果并不要求所推行的規(guī)章具備歧視性。

雖然國(guó)際貿(mào)易組織及所涉及的法律法規(guī)不能消除貿(mào)易自由化與監(jiān)管主權(quán)之間的差異,但其可以降低“被俘獲”政府運(yùn)用虛假規(guī)章隱藏貿(mào)易保護(hù)主義的能力,某些規(guī)章并不能達(dá)到諸如降低負(fù)外部性或生產(chǎn)公共物品等目的,可能只是政府保護(hù)的借口。

對(duì)這類問(wèn)題的處理可以如此:雖然居民相對(duì)政府存在信息劣勢(shì),但國(guó)際貿(mào)易組織的引入可以較為有效的解決這一問(wèn)題。其所提供的信號(hào)可以幫助居民在虛假和有用規(guī)章間進(jìn)行區(qū)分。比如一項(xiàng)爭(zhēng)端解決機(jī)制允許出口商對(duì)進(jìn)口國(guó)國(guó)內(nèi)規(guī)章提起訴訟,則進(jìn)口國(guó)政府規(guī)章保護(hù)成本會(huì)增加。如果爭(zhēng)端解決機(jī)制力量足夠大以至于可以導(dǎo)致虛假規(guī)章無(wú)效時(shí),虛假規(guī)章相對(duì)有用規(guī)章的比率會(huì)下降。筆者將這種影響界定為國(guó)際貿(mào)易組織的直接影響。

但是,還存在另外一種影響值得注意。假如居民知曉國(guó)際貿(mào)易組織起到影響國(guó)內(nèi)規(guī)章的作用,則對(duì)政府實(shí)施虛假規(guī)章來(lái)為利益集團(tuán)謀利將不必過(guò)分擔(dān)心。但是如果真出現(xiàn)政府的保護(hù)行為,則居民可以選舉額外的公共機(jī)構(gòu)來(lái)保證充分的政策執(zhí)行,這時(shí)又會(huì)間接增加了國(guó)內(nèi)規(guī)章的數(shù)量,會(huì)完全或部分抵消直接影響?？梢詫⑦@類影響界定為國(guó)際貿(mào)易組織的間接影響。

引入國(guó)際貿(mào)易組織的動(dòng)態(tài)影響。上面所闡述的直接和間接影響在短期內(nèi)發(fā)生,它們還會(huì)改變經(jīng)濟(jì)中生產(chǎn)要素的動(dòng)態(tài)配置。一方面,假定直接影響占主導(dǎo)且國(guó)際貿(mào)易組織降低了規(guī)章的總數(shù)量?，F(xiàn)有的規(guī)章保護(hù)沒(méi)有出現(xiàn),所以投資者會(huì)將生產(chǎn)要素轉(zhuǎn)移到較少依賴于政府干預(yù)的部門。隨后,國(guó)際貿(mào)易組織的動(dòng)態(tài)影響表現(xiàn)為其強(qiáng)化了直接和間接的影響,直接影響占主導(dǎo)代表國(guó)際貿(mào)易組織產(chǎn)生較為有利的影響,會(huì)弱化利益集團(tuán)。在歐洲,農(nóng)業(yè)多功能性是大量社會(huì)規(guī)章的自然延續(xù),由于前次居民已經(jīng)支持規(guī)章干預(yù),則國(guó)際貿(mào)易組織的主要影響是移除了虛假和歧視性政策,有利影響較大,歐洲居民可以從國(guó)際貿(mào)易組織中獲利。

另一方面,假如間接影響占主導(dǎo),則規(guī)章數(shù)量會(huì)增加,雖然新近執(zhí)行的規(guī)則可能有利,但其中一些可能具備歧視性并構(gòu)成國(guó)際貿(mào)易組織不能促成其無(wú)效的規(guī)章保護(hù)。這樣就提高了預(yù)期利潤(rùn),則投資者會(huì)很少?gòu)脑摬块T移動(dòng)生產(chǎn)要素,如此會(huì)對(duì)利益集團(tuán)產(chǎn)生利益,這種影響削弱了國(guó)際貿(mào)易組織的直接影響。美國(guó),農(nóng)業(yè)多功能性就近開始流行,因此實(shí)際上其增加了農(nóng)業(yè)規(guī)章的數(shù)量。這些額外性的讓步加強(qiáng)了農(nóng)業(yè)游說(shuō)并平息了廢除非生產(chǎn)活動(dòng)的壓力,所以國(guó)際貿(mào)易組織可能通過(guò)放松對(duì)農(nóng)業(yè)多功能性政策的國(guó)內(nèi)限制而間接地強(qiáng)化了國(guó)內(nèi)利益集團(tuán)。

三、國(guó)際貿(mào)易組織與國(guó)內(nèi)規(guī)章模型

(一)無(wú)國(guó)際貿(mào)易組織下的國(guó)內(nèi)規(guī)章模型

模型開始考慮在沒(méi)有國(guó)際貿(mào)易組織條件下國(guó)內(nèi)規(guī)章模型,在此模型下,居民消費(fèi)商品且經(jīng)受負(fù)外部性,負(fù)外部性由某一部門產(chǎn)生,政府通過(guò)制定規(guī)章來(lái)消除負(fù)外部性,但政府的干預(yù)措施可能會(huì)對(duì)國(guó)外競(jìng)爭(zhēng)者產(chǎn)生歧視并因此增加國(guó)內(nèi)商品價(jià)格。如此,均衡時(shí)居民支持某類規(guī)章僅僅是在其相信政府不被利益集團(tuán)俘獲的條件下方可行,且負(fù)外部性足夠有害。

1.模型

經(jīng)濟(jì)體生產(chǎn)和消費(fèi)兩種商品。存在大量完全競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)用資本和勞動(dòng)生產(chǎn) N商品。生產(chǎn)函數(shù)為 F(L,K)且商品價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)化為1,即 pN=1。另一部門使用資本 k生產(chǎn)污染商品I,相對(duì)價(jià)格 pI=p。居民消費(fèi)兩種商品且通過(guò)這兩類商品的消費(fèi)來(lái)最大化得益。

dN+μ(dI)

其中 dj表示對(duì)商品j的消費(fèi),同時(shí)μ代表著一個(gè)增加且嚴(yán)格的凹函數(shù)。

每個(gè)居民擁有一個(gè)單位的勞動(dòng),N部門均衡工資由邊際勞動(dòng)生產(chǎn)率FL(1,K)決定,隨著資本使用數(shù)量的增加,勞動(dòng)力價(jià)值降低,均衡工資下降。由于居民僅擁有勞動(dòng),工資會(huì)直接影響到消費(fèi)支出。

在居民整體中抽取一小部分作為企業(yè)主出現(xiàn),其擁有一個(gè)單位資本。由于業(yè)主數(shù)量較少,可以被看作為利益集團(tuán)③。N部門資本的邊際收益是 FK(1,K),其隨著資本使用數(shù)量增加而下降。在I部門,資本作為唯一生產(chǎn)要素,其邊際收益由相對(duì)價(jià)格 p確定。短期中資本不可在部門間流動(dòng)。

I部門的負(fù)外部性由二元函數(shù)A∈{0,1}表示,負(fù)外部性是概率性的,令α∈(0,1)表示負(fù)外部性存在的先驗(yàn)概率。假如存在負(fù)外部性,即A=1,則二元事件B∈{0,1}發(fā)生。比如農(nóng)業(yè)確定可以產(chǎn)生水污染(負(fù)外部性),河里的魚類會(huì)以某種概率死亡(事件B)。假定事件B的先驗(yàn)概率是β∈(0,1),居民在沒(méi)有規(guī)章下遭受事件的成本是C,有規(guī)章下則為c,C>c>0④。

政府規(guī)章可以表示為 M ∈{0,1}。實(shí)際上,政府能夠觀察到負(fù)外部性存在與否,因而可以將規(guī)章看作負(fù)外部性的函數(shù),即 M=M(A),但政府不能對(duì)事件加以界定,因?yàn)樨?fù)外部性并不一定導(dǎo)致B發(fā)生。

直觀上,政府制定規(guī)章的社會(huì)成本會(huì)導(dǎo)致污染商品價(jià)格增加。因?yàn)橐?guī)章 M存在阻止了違反規(guī)章的污染商品I的進(jìn)口。外國(guó)生產(chǎn)者只有在遵守規(guī)章的條件下才可以繼續(xù)向這個(gè)國(guó)家出口,由此,在沒(méi)有規(guī)章條件下,均衡價(jià)格假設(shè)為 p0,規(guī)章存在后,價(jià)格上升到 p1?？梢钥闯鲆?guī)章存在后產(chǎn)生兩種效應(yīng),緩和了負(fù)外部性但增加了商品價(jià)格,福利效應(yīng)表現(xiàn)為:降低負(fù)外部性對(duì)居民有利,提升價(jià)格對(duì)企業(yè)家有利。

居民得益可以表示為:

U(M,A)= FL(1,K)+μ(dI)-pT·dI-β·A·(M·c+(1-M)·C)

公式包含了消費(fèi)者剩余和事件的期望成本。主要行為者是政府和居民,按照格羅斯曼和赫爾普曼(1994)觀點(diǎn)⑤,政府會(huì)最大化其政治支持:

S=(1-τ)·U+τ·k·p+r·R

這里 r代表收益函數(shù),τ代表政府偏好。r∈{0,1},τ∈{0,1}是指示函數(shù),而 R>0是居民賦予政府的得益。

政府通常會(huì)關(guān)心,首先,居民得益 U,因?yàn)檫@對(duì)選舉很重要;其次,污染部門利潤(rùn),因?yàn)槠湟泊碇婕瘓F(tuán)的政治支持,但利益集團(tuán)忽略了消費(fèi)者剩余和負(fù)外部性,但其僅是總體人口中的較少部分。

函數(shù)τ∈{0,1}表示政府是否為利益集團(tuán)所俘獲。實(shí)際上這個(gè)函數(shù)是不真實(shí)的,因?yàn)樗忻裰鲊?guó)家政府都在某種程度上被利益集團(tuán)俘獲,只是為便于分析。即使利益集團(tuán)的俘獲水平是連續(xù)的,也能得到結(jié)果。令σ∈{0,1}表示政府在τ=1時(shí)被俘獲的先驗(yàn)概率。

最后,代表性居民可以直接規(guī)定規(guī)章存留。由于利益集團(tuán)的引入,居民即使在沒(méi)有足夠信息和能力來(lái)評(píng)價(jià)政府規(guī)章的優(yōu)勢(shì)條件下仍然可以自由選擇贊成或反對(duì)。同樣,居民也可以在不明確有無(wú)規(guī)章時(shí)的得益情況下允許政府自由決定。

博弈開始是當(dāng)政府了解其貝葉斯型(τ,A),然后政府確定規(guī)章 M=M(τ,A),帶來(lái)生產(chǎn)和消費(fèi)?？紤]到如果A=1,即有負(fù)外部性,事件的概率為β,即是否事件發(fā)生時(shí),居民能夠確定知曉負(fù)外部性出現(xiàn),然后居民再確定規(guī)章及事件的政治得益。但由于負(fù)外部性的可能性不可觀察,只是概率,居民不能夠?qū)撛谪?fù)外部性的得益作出規(guī)定。

博弈結(jié)束后,居民可以通過(guò)選擇r=r(M,B)值來(lái)決定政府的政治得益。盡管企業(yè)主較少,居民是同質(zhì)的,表明他們表達(dá)贊成或反對(duì)的一致意見。為簡(jiǎn)單起見,假定整個(gè)得益 R足夠大以至于可以影響到政府。那么結(jié)論表現(xiàn)為完美貝葉斯均衡。政府在(τ,A)類型下確定規(guī)章 M,居民在可觀察產(chǎn)出(M,B)條件下得到得益,假定這種得益在短期資本分配條件下可以最大化居民得益。

2.分析

首先考慮規(guī)章對(duì)得益的影響。只要污染商品價(jià)格不太高,每個(gè)居民分配其收入 FL(1,K)使得消費(fèi)的邊際效用在各商品間相等。同樣,每個(gè)企業(yè)主分配其收入以保證最大得益。商品相對(duì)價(jià)格 p增加,短期中對(duì)勞動(dòng)的邊際收益無(wú)影響,仍然為FL(1,K),所以規(guī)章對(duì)居民唯一的影響是降低了污染品 I的消費(fèi)剩余。相反,價(jià)格上升導(dǎo)致污染部門利益集團(tuán)更高利潤(rùn),在沒(méi)有負(fù)外部性條件下,A=0,規(guī)章無(wú)疑對(duì)居民產(chǎn)生損害同時(shí)對(duì)利益集團(tuán)有利。

假定事件發(fā)生,B=1,則居民有動(dòng)機(jī)去懲罰規(guī)章失效,給定規(guī)章缺乏的邊際成本β(C-c),其足夠大以至于需要規(guī)章,M=1,即當(dāng)政府可以察覺到負(fù)外部性存在則居民有動(dòng)機(jī)去鼓勵(lì)規(guī)章,因而均衡時(shí)有 r(M=1,B=1)=1,r(M=0,B=1)=0。

但政府如何決定規(guī)章,可以將規(guī)章的邊際得益可以寫作:

(1-τ)·ΔU+τ·k·Δp+A·(β+(1-β)·R·Δr)+(1-A)·R·Δr

這里ΔU=U(1,A)-U(0,A),Δp=p1-p0,Δr=r(M=1,B=0)-r(M=0,B=0)。其中(1-τ)·ΔU表示對(duì)社會(huì)福利的影響,τ·k·Δp表示對(duì)污染部門利益集團(tuán)利潤(rùn)的影響;A·(β+(1-β)·R·Δr)表示假如負(fù)外部性出現(xiàn)時(shí)規(guī)章對(duì)政治得益的預(yù)期影響;(1-A)·R·ΔR表示沒(méi)有負(fù)外部性時(shí)規(guī)章對(duì)政治收益的預(yù)期影響。

由于居民不從虛假規(guī)章中獲得利益,則可以立即排除這樣的收益規(guī)則:

r(M=1,B=0)=1>0=r(M=0,B=0)

該式表明事件不發(fā)生時(shí)政府制定的規(guī)章得益要高于事件不發(fā)生時(shí)政府不制定規(guī)章的得益,這是不合理的。因?yàn)檫@個(gè)規(guī)則表明在任何條件下政府制定規(guī)章都有利,如此會(huì)鼓勵(lì)政府制定規(guī)章,直到達(dá)到 r(M=1,B=0)=1=r(M=0,B=0)。這時(shí)則不存在制定規(guī)章的激勵(lì)。

預(yù)期效用的差異依賴于行為所形成的均衡,所以不失一般性 ,即:

r(M=1,B=0)=1=r(M=0,B=0),

r(M=1,B=0)=0<1=r(M=0,B=0)

其中,r(1,0)=1=r(0,0)這種規(guī)則表示政府會(huì)選擇慎重監(jiān)管,因?yàn)樵谑录话l(fā)生時(shí),制定規(guī)章與否是無(wú)差異的;而r(1,0)=0<1=r(0,0)這種規(guī)則表示阻礙監(jiān)管,因?yàn)槭录话l(fā)生時(shí),制定規(guī)章所得收益低于不制定規(guī)章的收益?？梢詫⑦@兩個(gè)條件表示為:“酌情”規(guī)則和“限制”規(guī)則。

關(guān)于“酌情”和“限制”規(guī)則可以這樣解釋:酌情規(guī)則表明居民相信政府,將監(jiān)管權(quán)力交由政府,目的是為避免負(fù)外部性所導(dǎo)致的損害;而限制規(guī)則表明居民對(duì)政府不夠信任,其會(huì)對(duì)政府規(guī)章添加立法或其他限制以避免以犧牲居民利益而保護(hù)利益集團(tuán)的虛假規(guī)章出現(xiàn)。

均衡時(shí),當(dāng)且僅當(dāng)負(fù)外部性出現(xiàn)A=1或政府偏好被俘獲τ=1時(shí),酌情規(guī)則產(chǎn)生規(guī)章,M=1;假如收益 R足夠大,限制規(guī)則在不管有無(wú)負(fù)外部性A或政府被俘獲τ,都不會(huì)產(chǎn)生規(guī)章M=0。直觀上,居民可以通過(guò)民主問(wèn)責(zé)來(lái)控制規(guī)章的傾向,通過(guò)選擇酌情規(guī)則可以保證有保證的規(guī)章得到實(shí)施;而通過(guò)選擇限制規(guī)則,居民可以降低虛假規(guī)章出現(xiàn)的概率,同時(shí)也削弱了政府監(jiān)管的能力,唯一的代價(jià)是消費(fèi)者剩余和負(fù)外部言間的差異。

很容易看出酌情和限制規(guī)則的條浸。酌情規(guī)則允許政府利用居民所不具有的信息,所以假如俘獲不可行,即σ→0或規(guī)章缺乏的成本過(guò)高,即β·(C-c)→∞,則酌情規(guī)則是最優(yōu)的;相反,限制規(guī)則阻礙了政府實(shí)施規(guī)章保護(hù),所以假如俘獲是可行的,即σ→1或規(guī)章缺乏的成本無(wú)關(guān)緊要,即β(C-c)→0,則限制規(guī)則最優(yōu)。

由此可以看出,在沒(méi)有國(guó)際貿(mào)易組織條件下,假如居民相信政府且擔(dān)心負(fù)外部性,則政府有自由去制定和實(shí)施各種規(guī)章,其中有些規(guī)章有用,有些是虛假的;假如居民不相信政府且對(duì)負(fù)外部性不夠重視,則政府不能制定規(guī)章。自然的,保留有用的規(guī)章對(duì)居民是有利的,但卻是有難度的,因?yàn)榫用窈茈y有時(shí)間和能力來(lái)確定哪些規(guī)章有用,哪些是虛假,國(guó)際貿(mào)易組織能否做到這點(diǎn)呢?

(二)國(guó)際貿(mào)易組織下的國(guó)內(nèi)規(guī)章模型

現(xiàn)在引入國(guó)際貿(mào)易組織,假如允許國(guó)外出口商在沒(méi)有負(fù)外部性條件下對(duì)虛假規(guī)章提起訴訟,即 (M,A)=(1,0),國(guó)際貿(mào)易組織添加了一項(xiàng)額外懲戒 D。為簡(jiǎn)單化,假定這種懲戒足夠大以至于政府不能在均衡時(shí)實(shí)施虛假規(guī)章。這種假定是不真實(shí)的,但為方便分析,同時(shí)可以將注意力集中在引入國(guó)際貿(mào)易組織后所產(chǎn)生的各類后果。

估計(jì)下國(guó)際貿(mào)易組織在短期內(nèi)的靜態(tài)影響,由于生產(chǎn)要素不可流動(dòng),分析居民前次在沒(méi)有國(guó)際貿(mào)易組織的條件下對(duì)收益規(guī)則Δr的影響是重要的,因?yàn)槔诜治鰢?guó)際貿(mào)易組織對(duì)國(guó)內(nèi)規(guī)章的間接限制。

假定居民前次使用酌情規(guī)則,國(guó)際貿(mào)易組織能夠促成虛假規(guī)章的無(wú)效,所以其擴(kuò)大了酌情規(guī)則相對(duì)限制規(guī)則的優(yōu)勢(shì)。同時(shí),假如前次居民使用限制規(guī)則,但限制規(guī)則的唯一利益被國(guó)際貿(mào)易組織的功能替代,國(guó)際貿(mào)易組織亦可阻止虛假規(guī)章出現(xiàn),所以限制規(guī)則也被酌情規(guī)則占優(yōu),國(guó)際貿(mào)易組織確保了酌情規(guī)則最大化居民得益。

因而,在國(guó)際貿(mào)易組織條件下,居民會(huì)使用酌情規(guī)則。該結(jié)論的重要特征是,引入國(guó)際貿(mào)易組織無(wú)疑是有利的。

再看歐美多功能性政策的例子。假如前次居民使用酌情規(guī)則,酌情規(guī)則要求居民相信政府且負(fù)外部性損害并不很大,則本次居民會(huì)繼續(xù)酌情規(guī)則。如此針對(duì)負(fù)外部性的規(guī)章概率保持不變,但無(wú)負(fù)外部性的規(guī)章概率為0。這可與歐盟情況對(duì)應(yīng),雖然農(nóng)業(yè)多功能性政策被反對(duì)者指控為潛在保護(hù)主義,但實(shí)際上其取代了以前更具歧視性政策,因而,保護(hù)的總數(shù)量實(shí)際是在降低。而假定居民前次使用限制規(guī)則,現(xiàn)在轉(zhuǎn)向酌情規(guī)則,會(huì)導(dǎo)致針對(duì)負(fù)外部性的規(guī)章概率由0增加到1,而無(wú)負(fù)外部性的規(guī)章概率固定為0。與常規(guī)相反,引入國(guó)際貿(mào)易組織后,規(guī)章的總數(shù)量增加。如此可以與美國(guó)多功能性政策對(duì)應(yīng),在工業(yè)化國(guó)家中,美國(guó)并沒(méi)有對(duì)農(nóng)業(yè)實(shí)施大量的環(huán)境等給類規(guī)章的歷史。引入國(guó)際貿(mào)易組織后,多功能性政策引入導(dǎo)致對(duì)農(nóng)業(yè)部門保護(hù)程度的增加。

(三)動(dòng)態(tài)學(xué)

短期內(nèi)對(duì)規(guī)章矛盾的影響是國(guó)際貿(mào)易組織總影響的一個(gè)部分,可以通過(guò)一個(gè)簡(jiǎn)單的動(dòng)態(tài)修正過(guò)程來(lái)對(duì)模型進(jìn)行擴(kuò)展,進(jìn)而解決均衡問(wèn)題。

1.模型

假定資本可以在兩個(gè)部門間分配,(K,k),博弈開始前,部門間資本邊際收益是相等的。即:

FK(L,K)= E(p)

E(p)由負(fù)外部性A∈{0,1}確定。等式左邊是 N部門的確定利潤(rùn),右邊是 I部門的預(yù)期利潤(rùn)。假如企業(yè)主按照短期內(nèi)均衡行為持有“理性預(yù)期”,則他們分配資本確保任何偏離是無(wú)利的。直觀上,一個(gè)均衡的選擇必須通過(guò)一致性檢驗(yàn):即這種資本分配在長(zhǎng)期內(nèi)是否可持續(xù)?

這里引入負(fù)外部性的概率α,可以作為污染部門資本分配的函數(shù),α=α(k)?？紤]到商品 I由污染部門生產(chǎn),則α隨生產(chǎn)資本 k的增加而增加。直觀上,I部門的高資本集中會(huì)擴(kuò)大負(fù)外部性。這種相互依存關(guān)系可能會(huì)促成多樣化均衡。隨著新資本不斷注入污染部門,負(fù)外部性概率會(huì)增加,這就增加了短期內(nèi)規(guī)章的均衡概率,導(dǎo)致預(yù)期利潤(rùn)增加,進(jìn)而污染部門會(huì)有更多的資本流入。這種正向的反饋效應(yīng)在某些參數(shù)值下產(chǎn)生多重均衡。為簡(jiǎn)單化,選擇某個(gè)均衡來(lái)最大化污染部門的資本分配。這是有理和有用的。有理是因?yàn)槠淇梢宰畲蠡廴静块T的預(yù)期收益,如果協(xié)調(diào)是可能的,則企業(yè)主可以自由選擇。有用表示其可以明顯反映國(guó)際貿(mào)易組織所產(chǎn)生的自相矛盾的后果。

2.分析

首先,注意到資本流入到污染部門所產(chǎn)生的兩種動(dòng)態(tài)后果:首先,這種流入降低了 N部門的工資FL(1,K),因?yàn)樵摬块T資本相對(duì)勞動(dòng)變得稀缺。對(duì)于α而言,居民會(huì)偏向避免在污染部門產(chǎn)生額外的資本集中;第二,對(duì)于給定的收益規(guī)則,這種流入無(wú)疑會(huì)增加事件B的期望概率α(k)·β,因?yàn)樨?fù)外部性的概率α在增加。直觀上,污染部門的資本流入會(huì)直接降低代表性居民的收入且越來(lái)越對(duì)利益集團(tuán)有利。

為評(píng)估國(guó)際貿(mào)易組織的動(dòng)態(tài)應(yīng)用,首先識(shí)別在沒(méi)有國(guó)際貿(mào)易組織條件下資本動(dòng)態(tài)分配的特征。按照方程 FK(L,K)=E(p),會(huì)得到一有限組的完美貝葉斯均衡通過(guò)一致性檢驗(yàn),在這些均衡中,選擇最大化污染部門資本的均衡。

在沒(méi)有國(guó)際貿(mào)易組織條件下,居民選擇酌情規(guī)則,動(dòng)態(tài)時(shí)居民保持酌情規(guī)則是期望國(guó)際貿(mào)易組織能夠完全根除虛假規(guī)章,這樣會(huì)導(dǎo)致預(yù)期利潤(rùn) E(p)下降。因而國(guó)際貿(mào)易組織會(huì)修正污染部門資本的當(dāng)前水平,如此,可以得到:假如沒(méi)有國(guó)際貿(mào)易組織下酌情規(guī)則最優(yōu),那么國(guó)際貿(mào)易組織可以動(dòng)態(tài)的降低污染部門的資本。

這一結(jié)果表明:動(dòng)態(tài)調(diào)整回放大國(guó)際貿(mào)易組織的有利影響,除避免虛假規(guī)章外,國(guó)際貿(mào)易組織還可降低污染部門套利利潤(rùn),會(huì)加速資本由污染部門移出后的再分配。因而除了靜態(tài)性的降低消費(fèi)價(jià)格外,還可以動(dòng)態(tài)的增加均衡工資和降低負(fù)外部性。

這一結(jié)果與歐盟的多功能性政策相關(guān)。假如農(nóng)業(yè)多功能性降低了歐洲農(nóng)業(yè)的總體保護(hù)水平,同時(shí)國(guó)際貿(mào)易組織也降低了在污染行業(yè)分配資本的動(dòng)機(jī),弱化了貿(mào)易保護(hù)主義,則居民可從國(guó)際貿(mào)易組織中獲得三重福利,即降低消費(fèi)價(jià)格、增加均衡工資和降低負(fù)外部性。

現(xiàn)在,假如沒(méi)有國(guó)際貿(mào)易組織,前次的最優(yōu)規(guī)則是限制規(guī)則,現(xiàn)在居民放棄限制規(guī)則,會(huì)增加規(guī)章的總概率,所以國(guó)際貿(mào)易組織在動(dòng)態(tài)資本配置(K,k)對(duì)利益集團(tuán)預(yù)期收益 E(p)的影響無(wú)疑是正向的。如此,可以得到:假如在沒(méi)有國(guó)際貿(mào)易組織條件下限制規(guī)則是最優(yōu)的,那么引入國(guó)際貿(mào)易組織會(huì)動(dòng)態(tài)的增加污染部門的資本。

由于在引入國(guó)際貿(mào)易組織后居民實(shí)現(xiàn)了限制到酌情規(guī)則的切換,這種切換會(huì)導(dǎo)致規(guī)章總概率增加,代表著可能出現(xiàn)更多保護(hù),如此會(huì)有更多資本配備到污染行業(yè),這樣會(huì)降低均衡工資和提高負(fù)外部性的概率。如果規(guī)章并不完全有效,則可能導(dǎo)致負(fù)外部性增加所導(dǎo)致的預(yù)期損耗增加,居民因此負(fù)擔(dān)三重成本,即低均衡工資,負(fù)外部性的強(qiáng)化和靜態(tài)均衡價(jià)格的增加。

對(duì)美國(guó)來(lái)說(shuō),這個(gè)結(jié)果令人擔(dān)憂。如果農(nóng)業(yè)多功能性增加了利益集團(tuán)的預(yù)期利潤(rùn),這種利潤(rùn)驅(qū)使可能會(huì)加大對(duì)政府的游說(shuō)活動(dòng)并減弱國(guó)際貿(mào)易組織對(duì)抗利益集團(tuán)的能力。這勢(shì)必會(huì)惡化對(duì)負(fù)外部性的控制。為此需要探索新的模式來(lái)解決這些問(wèn)題。

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注釋:

①資料來(lái)源于:K ono,Daniel Y:“Optimal Obfuscation:Democracy and Trade Policy Transparency”,American Political Science Review,2006,100(3):369-384.

②資料來(lái)源于:歐盟2008年3月歐洲晴雨表,“歐洲,農(nóng)業(yè)和共同農(nóng)業(yè)政策”。

③Maggi,Giovanni,and Andr'es Rodriguez-Clare.“The Value of Trade Agreements in the Presence of Political Pressures.”Journal of Political Economy,2009,106(3).

④直觀上,社會(huì)規(guī)章可以降低負(fù)外部性的成本。

⑤Grossman,Gene M.,and Elhanan Helpman.2001.Special Interest Politics.Cambridge:MIT Press.