楊海龍

(長春工業(yè)大學(xué)人文學(xué)院,吉林長春130012)

一、微觀社會(huì)資本的外部性問題

法國社會(huì)學(xué)家皮埃爾·布迪厄于1980年最先在社會(huì)學(xué)中使用社會(huì)資本的概念,其后,科爾曼、林南、普特南、福山等均對社會(huì)資本的概念進(jìn)行了闡釋與拓展。奧斯特羅姆綜合上述各相關(guān)學(xué)者的論述,將社會(huì)資本分為三個(gè)層次:微觀層次、中觀層次和宏觀層次。宏觀層次的社會(huì)資本是將社會(huì)資本與集體行動(dòng)和公共政策等聯(lián)系起來,中觀層次的社會(huì)資本強(qiáng)調(diào)社會(huì)資本在組織內(nèi)部的公共產(chǎn)品性質(zhì),微觀層次的社會(huì)資本是指社會(huì)資本作為個(gè)人的“聯(lián)系”。在微觀社會(huì)資本視角下,伯特認(rèn)為,“社會(huì)資本指的是朋友、同事和更普遍的聯(lián)系,通過他們你得到了使用(其他形式)資本的機(jī)會(huì)”。[1]福山(Fukuyama)曾這樣定義社會(huì)資本:“社會(huì)資本就是促進(jìn)兩個(gè)或更多個(gè)人之間的合作的實(shí)際的非正式規(guī)范”。在中國社會(huì)的研究中,通常人們所理解的對自身有利的“關(guān)系”就是在這個(gè)意義上使用社會(huì)資本定義的。[2]微觀社會(huì)資本具有兩個(gè)屬性,一個(gè)是具有資本的基本屬性即增殖性,能使擁有者獲利;另一個(gè)是私有性,它存在于個(gè)體之間,帶有私人物品的性質(zhì)。

“外部性”是一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的概念,具體是指某一經(jīng)濟(jì)單位的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對其他經(jīng)濟(jì)單位所施加的非市場性影響。非市場性是指一種活動(dòng)所產(chǎn)生的成本或利益未能通過市場價(jià)格反映出來,而是無意識(shí)強(qiáng)加于他人。對其他經(jīng)濟(jì)單位而言,這種影響有正負(fù)之分。正外部性是:“某人或某企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)會(huì)給社會(huì)上其他成員帶來好處,但該人或該企業(yè)卻不能由此得到補(bǔ)償?！必?fù)的外部性是指“產(chǎn)生負(fù)向外部影響的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)(稱之為外部不經(jīng)濟(jì))給其他經(jīng)濟(jì)單位帶來消極影響,對他人施加了成本”[3]。

微觀社會(huì)資本帶有私人性質(zhì),是存在于個(gè)人之間的能獲利的關(guān)系。但是這種能獲利的私人關(guān)系又不是孤立存在的,是嵌入在一定社會(huì)環(huán)境中的,而社會(huì)環(huán)境根據(jù)自身對象的不同也存在不同的利益訴求,那么社會(huì)資本的應(yīng)用一定會(huì)或多或少的對環(huán)境的利益訴求施加影響。

在以往學(xué)者的研究中,對社會(huì)資本的外部性也有過探討。社會(huì)學(xué)界較早談到社會(huì)資本的外部性問題的學(xué)者是弗朗西斯·福山。在《社會(huì)資本、公民社會(huì)與發(fā)展》一文中,福山這樣闡述:“負(fù)的外部性同樣也大量地存在著。許多群體內(nèi)部聚合的實(shí)現(xiàn)是以非群體成員的損失為基礎(chǔ)的,這些非群體成員可能會(huì)受到群體成員的懷疑、敵視或仇恨。三 K黨和黑手黨在共享規(guī)范的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)了合作目標(biāo),由此而擁有了社會(huì)資本,但是它們同樣也對自己嵌入于其中的較大社會(huì)產(chǎn)生了大量的負(fù)的外部性?！盵2]同福山不同,科爾曼是從社會(huì)資本的消極功能角度來闡述其外部性的。他認(rèn)為,社會(huì)資本最明顯的消極功能就是容易形成小群體,他們往往為了自身的利益而犧牲整個(gè)集團(tuán)的利益,增加社會(huì)交往成本,產(chǎn)生腐敗行為。

從現(xiàn)存對社會(huì)資本的外部性問題研究上看,對中觀層面的也就是對存在于組織中的社會(huì)資本研究較多,而對微觀層面即私人層面社會(huì)資本的外部性研究較少;同時(shí)對社會(huì)資本負(fù)外部性研究較多,而對社會(huì)資本正外部性研究很難找到。在“差序格局”影響深重的中國社會(huì),社會(huì)資本的集中體現(xiàn)往往反映在微觀層面,即以個(gè)人為中心所形成的人際關(guān)系層面。中國人的行為選擇一般要經(jīng)過“感性選擇這一環(huán)節(jié)才能實(shí)現(xiàn)”[4],同時(shí)中國人又是“強(qiáng)關(guān)系強(qiáng)效應(yīng)”[5]的行為取向,這種強(qiáng)調(diào)關(guān)系與感性的行為選擇一方面有利于正規(guī)制度空缺時(shí)期的社會(huì)運(yùn)行,另一方面又會(huì)對正規(guī)制度的有效實(shí)施產(chǎn)生阻礙與破壞的作用。從這個(gè)角度看,對微觀層面社會(huì)資本的外部性進(jìn)行研究對在處于轉(zhuǎn)型期的中國社會(huì)具有十分深遠(yuǎn)的意義。本文以吉林省集安市養(yǎng)參農(nóng)民的制度外生存為例,闡述微觀社會(huì)資本對具有不同利益訴求的環(huán)境產(chǎn)生的不同影響。

二、社會(huì)資本外部性案例研究

本文選取的案例是吉林省集安市種植人參的農(nóng)民。種植人參對土壤質(zhì)量要求比較高,傳統(tǒng)上集安市的參農(nóng)一般采用毀林開荒的方式獲取參地。但是大面積砍伐森林種植人參必然與水土保持相矛盾,大面積園參種植,已造成自然生態(tài)環(huán)境破壞,威脅到東部山區(qū)的生態(tài)系統(tǒng)。特別是1998年全國遭遇特大洪災(zāi)后,國務(wù)院在很短時(shí)間內(nèi)就出臺(tái)了的天然林資源保護(hù)工程實(shí)施方案,緊接著吉林省就采取了相應(yīng)的行動(dòng),建立健全組織機(jī)構(gòu),出臺(tái)相關(guān)配套政策法規(guī)和管理辦法,加強(qiáng)工程管理,頒布《吉林省天然林資源保護(hù)工程考核辦法》。受養(yǎng)參用地的特殊性以及近年來國家林業(yè)政策的調(diào)整和天然林保護(hù)工程的實(shí)施,傳統(tǒng)的山地砍樹種參方式受到了嚴(yán)格的限制。集安養(yǎng)參農(nóng)民的傳統(tǒng)生活方式被打破,很多參農(nóng)被迫轉(zhuǎn)換職業(yè)。但與此同時(shí),部分參農(nóng)利用自身及其他人的社會(huì)資本,違規(guī)獲得了大量養(yǎng)參用地,給林地保護(hù)工程的實(shí)施人為的設(shè)定了障礙。在這里參農(nóng)的社會(huì)資本表現(xiàn)為能幫助其獲得低于審批價(jià)格的養(yǎng)參用地的親戚朋友關(guān)系。這種關(guān)系是嵌入在當(dāng)?shù)厣鐣?huì)環(huán)境中的,此環(huán)境包括兩個(gè)方面,一方面是從水土保持上講的社會(huì)總體利益,另一方面是沒有社會(huì)資本的其他參農(nóng)。這兩個(gè)方面存在不同的利益訴求,前者是想方設(shè)法不讓其開參地,后者是看能不能利用別人的親戚使自己獲得新參地,這樣參農(nóng)的微觀社會(huì)資本相對前者而言是具有負(fù)外部性的,相對后者而言則是具有正外部性的。也就是說,微觀社會(huì)資本存在環(huán)境中,環(huán)境利益訴求不同,其彰顯的外部性也不同。

1.微觀社會(huì)資本的負(fù)外部性。集安市近些年來由于土地資源的有限性,國土資源部門對人參用地管的比較緊,新參地的審批手續(xù)比較繁瑣,審批費(fèi)用也比較高。這種用地的現(xiàn)實(shí)形勢曾經(jīng)迫使大量參農(nóng)職業(yè)發(fā)生轉(zhuǎn)變,他們審批不到新的養(yǎng)參用地,只有轉(zhuǎn)而從事其他行業(yè)。但某些個(gè)體由于其社會(huì)資本的存在,所謂“上有政策,下有對策”,利用社會(huì)資本使違規(guī)養(yǎng)參用地的監(jiān)察政策出現(xiàn)漏洞。當(dāng)前集安養(yǎng)參用地的管理包括正規(guī)參地的審批與違規(guī)參地的監(jiān)察兩個(gè)環(huán)節(jié),經(jīng)過調(diào)查發(fā)現(xiàn),在這兩個(gè)制度的實(shí)施過程中,前者程序明晰,相對比較完善不容易被破壞,后者由于涉及現(xiàn)場勘測,而養(yǎng)參現(xiàn)場一般又山高路遠(yuǎn)人跡罕至,勘測過程比較長,透明性難以保證,利用各種關(guān)系破壞有效監(jiān)察比較方便。

個(gè)案1:小戶參農(nóng)崔某,男,45歲,家中三口人,年養(yǎng)參收入3萬元左右。他家從1998年開始,不再申請新的養(yǎng)參用地,而是在其原有的參地周圍違規(guī)擴(kuò)展土地用來種植人參,他們甘愿接受違規(guī)參地的罰款。原因是每畝參地的審批大約要花費(fèi)10000元左右,而他叔叔在當(dāng)?shù)厝藚⒂玫乇O(jiān)管部門工作,通過叔叔(微觀社會(huì)資本)的關(guān)系,在違規(guī)用地核查過程中降低用地?cái)?shù)目,同時(shí)降低罰款數(shù)額。事實(shí)上其3畝的違規(guī)參地只罰了5000余元。

通過對這個(gè)案例的分析我們發(fā)現(xiàn),從功能上講,崔某的人際關(guān)系實(shí)現(xiàn)了社會(huì)資本的“獲利”功能,幫助他獲得了大于私人成本的收益。但這種微觀社會(huì)資本的利用是嵌入在水土保持的大環(huán)境中的。從經(jīng)濟(jì)學(xué)上分析,崔某是個(gè)理性的經(jīng)濟(jì)人,他在應(yīng)用社會(huì)資本的時(shí)候考慮了投入與產(chǎn)出的關(guān)系,并獲得了相應(yīng)的收益。但由于社會(huì)資本的參與,使其社會(huì)成本遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于私人成本,即造成的可能導(dǎo)致水土流失經(jīng)濟(jì)損失后果要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于其個(gè)人所獲得的養(yǎng)參利益,這是外部不經(jīng)濟(jì)行為的直接表現(xiàn)也是微觀社會(huì)資本負(fù)外部性的直接表現(xiàn)。

2.微觀社會(huì)資本的正外部性。在上文個(gè)案中我們提到,崔某由于其微觀社會(huì)資本的存在,使其獲得了大量違規(guī)參地。問題是在現(xiàn)實(shí)中,這種不利于水土保持政策的違規(guī)獲取參地行為并沒有局限于崔某一個(gè)人,他的行為很快傳導(dǎo)給深知其內(nèi)情的鄰里與朋友,隨即他的做法被其他人效仿,這樣就使其社會(huì)資本的私有性向公共性轉(zhuǎn)化的趨勢。即無論是誰,只要是他知道了崔某的違規(guī)獲取參地方式,都能夠以其行為為要挾,強(qiáng)迫崔某的親戚在違規(guī)參地問題的監(jiān)察上對其睜一只眼閉一只眼。這樣,崔某的私人社會(huì)資本(自己的親屬)就被大家搭了便車。

個(gè)案2:小戶參農(nóng)張某,男,37歲,小學(xué)文化,家中4口人。張某家的參地與個(gè)案1中崔某家的參地相鄰。崔某取得新養(yǎng)參用地的方式影響了張某,他效仿崔某,也在自家參地周圍開墾了一些地面。由于崔某用地方式的存在,使當(dāng)?shù)貐⒌乇O(jiān)管部門不敢對深知內(nèi)情的張某按規(guī)定收取違規(guī)用地的相應(yīng)款項(xiàng)。因?yàn)樵?002年當(dāng)?shù)鼐桶l(fā)生過知曉內(nèi)情的養(yǎng)參人員由于自家違規(guī)用地罰款相對過多,組織人員集體上訪的事件,在當(dāng)?shù)禺a(chǎn)生了很大影響,還因此處分了幾名監(jiān)管工作人員。

“搭便車”或稱為“免費(fèi)搭乘”,通俗地講,是指某些人或團(tuán)體在不付出代價(jià)或付出極小代價(jià)的情況下從他人或社會(huì)獲得收益的行為。崔某通過自己的親戚(微觀社會(huì)資本)獲得了利益,這個(gè)社會(huì)資本本來是屬于他與親戚之間的,但這個(gè)社會(huì)資本的利用是嵌入在其他有相同利益訴求的環(huán)境群體中的,即他身邊的其他參農(nóng)也想違規(guī)獲得參地。通過“要挾”式利用(即如果不按照崔某的程度罰款,張某就帶領(lǐng)大家集體上訪,告崔某親戚的不良行為),這樣相鄰參農(nóng)就通過強(qiáng)迫的方式搭了崔某社會(huì)資本的便車。從另一個(gè)角度看,能夠被其他人“搭便車”的社會(huì)資本可以說對于其他人來說具有正外部性。當(dāng)然這種由于利益訴求不同產(chǎn)生的不同外部性是相互矛盾的,正是崔某社會(huì)資本相對其他參農(nóng)的正外部性使相對水土政策的負(fù)外部性呈擴(kuò)大化發(fā)展。

三、小 結(jié)

微觀社會(huì)資本不可能是單獨(dú)存在的,它總是要置于一定的社會(huì)環(huán)境中,社會(huì)資本在給擁有者帶來利益的時(shí)候必然對也存在利益訴求的環(huán)境產(chǎn)生影響,這種影響有時(shí)是正功效的有時(shí)是負(fù)功效的。將微觀社會(huì)資本與外部性相聯(lián)系必能將社會(huì)資本問題研究引向深入。

[1] 高玲玲,黃志斌.社會(huì)資本的本質(zhì)及來源[J].華東經(jīng)濟(jì)管理,2003(1).

[2] 弗朗西斯·福山.社會(huì)資本、公民社會(huì)與發(fā)展[J].馬克思主義與現(xiàn)實(shí),2003(2).

[3] 任保平.西方經(jīng)濟(jì)學(xué)外部性理論及意義[N].中國財(cái)經(jīng)報(bào),2007-04-17(2).

[4] 劉少杰.中國社會(huì)轉(zhuǎn)型中的感性選擇[J].江蘇社會(huì)科學(xué),2002(2).

[5] 邊燕杰.經(jīng)濟(jì)體制、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)與職業(yè)流動(dòng)[J].中國社會(huì)科學(xué),2001(2).