張東光，劉 浩，王江濤

（1.山東經(jīng)濟(jì)學(xué)院，濟(jì)南 250014；2.山東省交通運(yùn)輸集團(tuán)有限公司，濟(jì)南 250031）

產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)域經(jīng)濟(jì)效應(yīng)及其培育

張東光1，劉 浩2，王江濤1

（1.山東經(jīng)濟(jì)學(xué)院，濟(jì)南 250014；2.山東省交通運(yùn)輸集團(tuán)有限公司，濟(jì)南 250031）

產(chǎn)業(yè)集聚作為一種介于市場與企業(yè)科層組織之間的中間組織形態(tài)，對區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和區(qū)域競爭力的提升起著越來越重要的作用，實(shí)踐表明，產(chǎn)業(yè)集聚逐漸成為了區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要模式。正確認(rèn)識(shí)產(chǎn)業(yè)集聚的區(qū)域經(jīng)濟(jì)正負(fù)效應(yīng)，趨利避害，需要政府的悉心培育。

產(chǎn)業(yè)集聚；經(jīng)濟(jì)效應(yīng)；培育

一、產(chǎn)業(yè)集聚的區(qū)域經(jīng)濟(jì)效應(yīng)形成機(jī)制

產(chǎn)業(yè)集聚作為一種介于市場與企業(yè)科層組織之間的中間組織形態(tài)，對區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和區(qū)域競爭力的提升起著越來越重要的作用，實(shí)踐表明，產(chǎn)業(yè)集聚逐漸成為了區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要模式。對產(chǎn)業(yè)集聚的研究可以追溯到阿爾弗瑞德·馬歇爾的產(chǎn)業(yè)區(qū)理論，他認(rèn)為集聚能產(chǎn)生正的外部效應(yīng)。在產(chǎn)業(yè)集聚理論的發(fā)展過程中，吸引了眾多的經(jīng)濟(jì)學(xué)家、地理學(xué)家等參與其中，使產(chǎn)業(yè)集聚的理論越來越成熟。一般認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)集聚是指某一產(chǎn)業(yè)或某幾個(gè)產(chǎn)業(yè)及其在價(jià)值鏈上、物質(zhì)流中的相互支撐產(chǎn)業(yè)在某個(gè)特定地理區(qū)域內(nèi)高度集中聚合的過程。其基本的特征是：產(chǎn)業(yè)集聚是一種發(fā)生在特定地理區(qū)域內(nèi)的經(jīng)濟(jì)過程或現(xiàn)象；產(chǎn)業(yè)集聚是產(chǎn)業(yè)縱向或橫向的一體化區(qū)域集中，而不是同一類型企業(yè)的簡單地理集中；產(chǎn)業(yè)集聚具有以某一產(chǎn)業(yè)發(fā)展為基礎(chǔ)，相互關(guān)聯(lián)企業(yè)、政府服務(wù)機(jī)構(gòu)、其他正式和非正式服務(wù)組織密切聯(lián)合和競爭的關(guān)系；產(chǎn)業(yè)集聚具有量的規(guī)定性，只有達(dá)到一定量的規(guī)模才能產(chǎn)生外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)；產(chǎn)業(yè)集聚具有動(dòng)態(tài)變化的特征，它會(huì)隨著某些企業(yè)的進(jìn)入和退出不斷改變自己的規(guī)模。

產(chǎn)業(yè)集聚表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)及相關(guān)要素在特定空間的集中，由此產(chǎn)生兩種可能的效果，即聚集經(jīng)濟(jì)和聚集不經(jīng)濟(jì)。聚集經(jīng)濟(jì)是指，聚集引起了資源利用效率的提高，以及由此產(chǎn)生的成本節(jié)約、收入或效用的增加；聚集不經(jīng)濟(jì)是指，聚集引起費(fèi)用的增加或收入、效用的損失。聚集經(jīng)濟(jì)與聚集不經(jīng)濟(jì)同時(shí)存在，共同作用的結(jié)果形成了聚集效應(yīng)。聚集經(jīng)濟(jì)及由此產(chǎn)生的聚集效應(yīng)是區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的源動(dòng)力。

1.產(chǎn)業(yè)聚集與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長

產(chǎn)業(yè)聚集效應(yīng)具有如下特點(diǎn)：其一，空間性，即聚集效應(yīng)是因?yàn)榻?jīng)濟(jì)活動(dòng)主體在空間上彼此相互靠近而獲得的；其二，外部性，聚集效應(yīng)是空間上集中的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體通過外在因素在客觀上互相為對方提供利益而使經(jīng)濟(jì)效果增加（或減少）或費(fèi)用減少（或增加）；其三，規(guī)模性，聚集效應(yīng)以一定的規(guī)模為前提，通過微觀經(jīng)濟(jì)主體的內(nèi)在規(guī)模經(jīng)濟(jì)來實(shí)現(xiàn)，即只有取得自身的規(guī)模效益，才能使外在的利益轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)利益。當(dāng)聚集經(jīng)濟(jì)大于聚集不經(jīng)濟(jì)時(shí)，產(chǎn)生正的聚集效應(yīng)，區(qū)域處于聚集經(jīng)濟(jì)狀態(tài)；當(dāng)聚集不經(jīng)濟(jì)超過聚集經(jīng)濟(jì)時(shí)產(chǎn)生負(fù)的聚集效應(yīng)，區(qū)域處于聚集不經(jīng)濟(jì)狀態(tài)。當(dāng)區(qū)域處于聚集經(jīng)濟(jì)狀態(tài)時(shí)，區(qū)域內(nèi)社會(huì)生產(chǎn)條件和輔助行業(yè)所提供的專門服務(wù)能夠得到共享；區(qū)域內(nèi)人際間的接觸與交往頻繁，由于技術(shù)和知識(shí)的溢出效應(yīng)，使技術(shù)和知識(shí)的傳播速度更快，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體之間可以模仿和學(xué)習(xí),且學(xué)習(xí)成本變低；由于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的集中,就業(yè)機(jī)會(huì)增多,各類人才容易找到合適的用武之地,企業(yè)也容易發(fā)現(xiàn)適合企業(yè)發(fā)展要求的人才；在特定區(qū)域集中的企業(yè)，由于彼此之間的相互接近，更容易樹立相互的信任感，促進(jìn)合作，有利于形成企業(yè)之間的網(wǎng)絡(luò)。由此不難看出，區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長是正的聚集效應(yīng)作用下的必然結(jié)果。當(dāng)區(qū)域處于聚集不經(jīng)濟(jì)狀態(tài)時(shí),由于規(guī)模不經(jīng)濟(jì)和負(fù)的外部性,區(qū)域經(jīng)濟(jì)處于停滯狀態(tài)直至衰退。

產(chǎn)業(yè)聚集與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長表現(xiàn)為一種互動(dòng)關(guān)系。一方面,正的聚集效應(yīng)帶來了區(qū)域經(jīng)濟(jì)的增長,成為區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力；另一方面,區(qū)域經(jīng)濟(jì)的增長又會(huì)進(jìn)一步引來更大規(guī)模的聚集。

2.聚集與區(qū)域空間結(jié)構(gòu)演化

經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和相關(guān)要素在特定區(qū)域的聚集，必然引起空間結(jié)構(gòu)的變化。首先，在區(qū)域形成的初始階段，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和相關(guān)要素會(huì)在區(qū)域內(nèi)具有比較優(yōu)勢的區(qū)位首先聚集,并成為區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的極核區(qū)(或中心區(qū))，逐漸形成城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)、城鄉(xiāng)加城鄉(xiāng)過度帶的三元結(jié)構(gòu)；其次，區(qū)域內(nèi)各個(gè)區(qū)位的比較優(yōu)勢隨著區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展將不斷發(fā)生變化，可能會(huì)產(chǎn)生新的中心，原有的單核結(jié)構(gòu)被打破,形成雙核或多核結(jié)構(gòu)；再次，要素稟賦相似區(qū)位上的產(chǎn)業(yè)聚集，使區(qū)域在一定時(shí)間內(nèi)形成相對穩(wěn)定的土地功能分區(qū)，產(chǎn)業(yè)升級活動(dòng)將打破原有的功能分區(qū)，形成新的空間結(jié)構(gòu)形式。

產(chǎn)業(yè)聚集過程與空間結(jié)構(gòu)的演化相輔相成，相互促進(jìn)。經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和相關(guān)要素在特定空間的聚集形成了一定的地域空間結(jié)構(gòu)形式，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的轉(zhuǎn)移、區(qū)位的再選擇及要素的流動(dòng)，導(dǎo)致了空間結(jié)構(gòu)的不斷演化，使之處于動(dòng)態(tài)的發(fā)展變化之中。同時(shí)，由于價(jià)值規(guī)律的作用，將使空間結(jié)構(gòu)的演化朝著更合理的方向發(fā)展，從而為更大規(guī)模的產(chǎn)業(yè)聚集創(chuàng)造了條件。

3.聚集與區(qū)域經(jīng)濟(jì)對外影響

經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和相關(guān)要素在區(qū)域空間上的聚集，在區(qū)域邊界既定的情況下，使經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和相關(guān)要素在單位空間上的密度加大，借助物理學(xué)領(lǐng)域的概念，密度加大的結(jié)果是區(qū)域的經(jīng)濟(jì)能量提升，對外擴(kuò)散和輻射的能力增強(qiáng)。產(chǎn)業(yè)聚集程度越高，密度越大，能量越高，影響能力越強(qiáng)，擴(kuò)散和輻射的范圍越廣。

擴(kuò)散與輻射對產(chǎn)業(yè)聚集具有反作用，區(qū)際之間的擴(kuò)散與輻射是雙向的，在區(qū)際擴(kuò)散與輻射過程中，使區(qū)域獲得更多的滿足區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)內(nèi)容和相關(guān)要素，從而進(jìn)一步加強(qiáng)區(qū)域的產(chǎn)業(yè)聚集程度。

二、產(chǎn)業(yè)集聚的區(qū)域經(jīng)濟(jì)正負(fù)效應(yīng)

產(chǎn)業(yè)集聚存在兩種可能的集聚效應(yīng)——正效應(yīng)和負(fù)效應(yīng)。

1.產(chǎn)業(yè)集聚的正效應(yīng)

（1）外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)

產(chǎn)業(yè)集聚的外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)產(chǎn)生于產(chǎn)業(yè)集聚所形成的外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)和外部范圍經(jīng)濟(jì)。外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)集聚內(nèi)企業(yè)高度專業(yè)化的分工協(xié)作，各企業(yè)承擔(dān)產(chǎn)業(yè)鏈中某一環(huán)節(jié)的活動(dòng)，使無法獲得內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的單個(gè)中小企業(yè)通過外部合作獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)，從而使企業(yè)實(shí)現(xiàn)柔性與規(guī)模的統(tǒng)一；外部范圍經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)為相關(guān)企業(yè)的產(chǎn)業(yè)集聚時(shí),可通過垂直聯(lián)系及時(shí)獲得與供應(yīng)商、客戶之間的業(yè)務(wù)聯(lián)系，通過水平聯(lián)系可以借助分包商的生產(chǎn)能力，控制分包商的產(chǎn)品質(zhì)量，調(diào)動(dòng)更大范圍內(nèi)的資源并實(shí)現(xiàn)資源的更優(yōu)配置。產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)內(nèi)企業(yè)可以在不犧牲柔性的條件下獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)，比單個(gè)企業(yè)生產(chǎn)具有更高的經(jīng)濟(jì)效率。此外，專業(yè)化分工與產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)的技術(shù)可分性和垂直分離的生產(chǎn)組織方式有關(guān)，每個(gè)部門都由該部門技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)一組專業(yè)化生產(chǎn)的特定企業(yè)組成，這些技術(shù)最后在終端產(chǎn)品的生產(chǎn)上相互依賴，由于產(chǎn)業(yè)發(fā)展對技術(shù)軌道的依賴性，一個(gè)部門的技術(shù)發(fā)展超前或滯后對其他部門都具有沖擊效應(yīng)，從而形成各相關(guān)部門之間的“擠壓效應(yīng)”和“帶動(dòng)效應(yīng)”，最終推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級,形成外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。

（2）成本優(yōu)勢效應(yīng)

集聚經(jīng)濟(jì)源于各種相關(guān)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的集中而帶來的效益(Smith&Florida,1994)，如共同利用各種基礎(chǔ)設(shè)施、服務(wù)設(shè)施、公共信息資源和市場網(wǎng)絡(luò)，共同利用某些輔助企業(yè)，縮短運(yùn)輸距離，從而節(jié)約生產(chǎn)和運(yùn)輸成本；可以面對面地交談，從而增進(jìn)相互了解和信任，并進(jìn)行互相交流，減少信息的搜尋和交易成本；增加本地市場需求,為本地提供更多的發(fā)展機(jī)會(huì)；可以促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新,加快知識(shí)的擴(kuò)散等。企業(yè)群體的規(guī)模優(yōu)勢構(gòu)成了集群的成本優(yōu)勢。集群內(nèi)部成員構(gòu)成的價(jià)值鏈有較大的透明度,企業(yè)間信息相對于非集群組織的企業(yè)更為對稱,在一定程度上可降低管理成本；創(chuàng)新外溢和信息溢出可降低創(chuàng)新成本；集群內(nèi)熟練勞動(dòng)力的集聚和流動(dòng)，可降低人力資源的開發(fā)成本。從交易成本經(jīng)濟(jì)理論的角度，集群內(nèi)企業(yè)由于地理位置鄰近，關(guān)系密切，可大幅度降低交易成本，包括企業(yè)談判成本及合同執(zhí)行成本的降低和企業(yè)間要素交易成本的降低。

（3）組織集聚效應(yīng)

產(chǎn)業(yè)集聚使企業(yè)通過聯(lián)合形成的集合效應(yīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過單個(gè)企業(yè)的簡單疊加,具體表現(xiàn)為：同行業(yè)的企業(yè)利用地理接近性,通過合資、合作或建立聯(lián)盟等方式共同進(jìn)行生產(chǎn)、銷售等價(jià)值活動(dòng),可提高經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的效益；產(chǎn)業(yè)集聚使企業(yè)便于采用和推廣相同技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),提高該標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)可程度,并且產(chǎn)業(yè)集聚對新標(biāo)準(zhǔn)的制定也有較大的影響力,有時(shí)甚至可參與國家標(biāo)準(zhǔn)的制定；集聚區(qū)的知名度也能吸引更多供應(yīng)商和銷售商,擴(kuò)大企業(yè)的交易范圍,爭取更有利的交易條件,提高企業(yè)的獲利水平。產(chǎn)業(yè)集聚基本特征之一就是形成了網(wǎng)絡(luò)生產(chǎn)組織，包括以產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈形成產(chǎn)業(yè)垂直上下互動(dòng)的“供應(yīng)商—生產(chǎn)商”的垂直生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)和以相關(guān)企業(yè)、互補(bǔ)企業(yè)等聯(lián)結(jié)形成“競爭—互補(bǔ)”的水平生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)這兩種聯(lián)結(jié)方式。前者中的供應(yīng)商和生產(chǎn)商的相互作用還可能形成相關(guān)的輔助產(chǎn)業(yè)鏈和衍生產(chǎn)業(yè)鏈；后者中,因同類企業(yè)的生產(chǎn)相似而產(chǎn)生競爭，又因企業(yè)在生產(chǎn)和創(chuàng)新能力上的差異性而形成互補(bǔ),從而形成競爭——互補(bǔ)的產(chǎn)業(yè)組織關(guān)系。這兩者共同構(gòu)筑了集聚網(wǎng)絡(luò)生產(chǎn)組織進(jìn)步的內(nèi)生動(dòng)力。

（4）知識(shí)創(chuàng)新和溢出效應(yīng)

產(chǎn)業(yè)集聚具有更高的學(xué)習(xí)與創(chuàng)新效率,主要表現(xiàn)為：集群內(nèi)企業(yè)間的激烈競爭促使企業(yè)往往具有更強(qiáng)的創(chuàng)新意識(shí)，不斷進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新和管理組織創(chuàng)新；產(chǎn)業(yè)集聚使企業(yè)聯(lián)系頻繁，創(chuàng)新成果擴(kuò)散更快，更易為其它企業(yè)所學(xué)習(xí)和吸收，從而促進(jìn)整個(gè)產(chǎn)業(yè)集聚體創(chuàng)新能力的提高；產(chǎn)業(yè)集聚具有有利的創(chuàng)新條件,創(chuàng)新者在集聚區(qū)內(nèi)更容易找到所需的設(shè)備、人才、資金等；相關(guān)企業(yè)合作創(chuàng)新既可分散風(fēng)險(xiǎn)，減少困難，又可加快創(chuàng)新速度。所以，產(chǎn)業(yè)集聚在學(xué)習(xí)與創(chuàng)新的動(dòng)力、環(huán)境、組織等方面具有很高的優(yōu)勢,可促使各活動(dòng)主體成為創(chuàng)新的主體,推動(dòng)產(chǎn)業(yè)進(jìn)步的力量。弗里曼認(rèn)為,知識(shí)溢出效應(yīng)是促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集聚創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)發(fā)展和集群經(jīng)濟(jì)增長的最根本動(dòng)力,是創(chuàng)新產(chǎn)出和生產(chǎn)力提高的源泉。由于產(chǎn)業(yè)集聚使企業(yè)在地理上的鄰近為企業(yè)間通過正式和非正式渠道分享技術(shù)和知識(shí)提供了可能，使技術(shù)創(chuàng)新的溢出效應(yīng)在集聚區(qū)中發(fā)揮特別作用。同時(shí),產(chǎn)業(yè)集聚的學(xué)習(xí)能力會(huì)動(dòng)態(tài)地縮短或填補(bǔ)企業(yè)間在技術(shù)能力上的差距,從而提高產(chǎn)業(yè)集群整體的技術(shù)創(chuàng)新能力，形成內(nèi)部創(chuàng)新協(xié)同。因此,知識(shí)創(chuàng)新和溢出效應(yīng)賦予產(chǎn)業(yè)集聚特殊的生命力，外在表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步和集聚區(qū)競爭力的提升。

（5）集聚生態(tài)效應(yīng)

隨著人們對產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)的研究深入，越來越多的研究者認(rèn)識(shí)到產(chǎn)業(yè)集聚要想實(shí)現(xiàn)其可持續(xù)發(fā)展，必須重視產(chǎn)業(yè)集聚的生態(tài)效應(yīng)。產(chǎn)業(yè)集聚的生態(tài)效應(yīng)是指在產(chǎn)業(yè)集聚過程，為減少外部不經(jīng)濟(jì)性而在企業(yè)群中形成若干生態(tài)產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)系。通過生態(tài)產(chǎn)業(yè)鏈對廢物和副產(chǎn)品的資源轉(zhuǎn)化能力，形成產(chǎn)業(yè)循環(huán)性、群落多樣性和價(jià)值鏈增值性的效應(yīng)。從而達(dá)到資源能源減量化、相對擴(kuò)充環(huán)境容量的作用和效果。也就是說，產(chǎn)業(yè)集聚生態(tài)效應(yīng)是在資源能源減量利用的基礎(chǔ)上,通過促使副產(chǎn)品和廢物在產(chǎn)業(yè)內(nèi)或產(chǎn)業(yè)間的多渠道、多環(huán)節(jié)、多時(shí)空的循環(huán)再利用，不僅使它們的經(jīng)濟(jì)價(jià)值得到提升，而且減少它們對環(huán)境所造成的影響。本質(zhì)上，產(chǎn)業(yè)集聚生態(tài)效應(yīng)是在保持產(chǎn)業(yè)集聚外部經(jīng)濟(jì)性的基礎(chǔ)上來抑制其外部不經(jīng)濟(jì)性，通過產(chǎn)業(yè)的生態(tài)集聚來提高區(qū)域環(huán)境的承載能力，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集聚的可持續(xù)發(fā)展。其結(jié)果是，從產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)的角度，形成了產(chǎn)業(yè)共生系統(tǒng)或綠色集成制造系統(tǒng)。

2.產(chǎn)業(yè)集聚的負(fù)效應(yīng)

在認(rèn)識(shí)到產(chǎn)業(yè)集聚與區(qū)域社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的良性互作用的同時(shí)，更需要關(guān)注產(chǎn)業(yè)集聚對于區(qū)域社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的負(fù)面作用：

（1）產(chǎn)業(yè)集聚規(guī)模太大會(huì)使地區(qū)的優(yōu)勢因素不能充分發(fā)揮

產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)的發(fā)揮需要一定的集聚規(guī)模，但集聚過度則不利于區(qū)域整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展，集聚規(guī)模超過某區(qū)域的承受能力就會(huì)阻礙該區(qū)域經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展。

特定區(qū)域經(jīng)濟(jì)的承受力受多種因素的制約：一是該區(qū)域優(yōu)勢利用界限。區(qū)域主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)是建立在該區(qū)域優(yōu)勢因素的基礎(chǔ)上的，而特定區(qū)域的任何一項(xiàng)優(yōu)勢因素，其最大可開發(fā)程度在特定條件下是一定的，如地區(qū)的水利、水電、礦產(chǎn)資源等；二是因區(qū)域某種短缺因素造成的局限。任何區(qū)域都有自己的劣勢因素，如運(yùn)力、勞動(dòng)力、融資條件等。由于一項(xiàng)或幾項(xiàng)短缺因素的制約，如城市規(guī)模的限制、環(huán)境因素的制約等，都會(huì)限制區(qū)域產(chǎn)業(yè)集聚的規(guī)模，而使該地的優(yōu)勢因素不能充分發(fā)揮。集聚過度實(shí)際上是集聚規(guī)模不合理所造成的集聚不經(jīng)濟(jì)。

（2）集聚過度還會(huì)帶來創(chuàng)新阻礙

如果產(chǎn)業(yè)集聚是由若干同類大型企業(yè)集聚形成的，從而在區(qū)域形成壟斷的地位，這種產(chǎn)業(yè)集聚對于創(chuàng)新具有障礙作用，主要表現(xiàn)在如下幾個(gè)方面：

第一，產(chǎn)生對核心企業(yè)的創(chuàng)新依賴，阻礙創(chuàng)新路徑的多樣化發(fā)展

產(chǎn)業(yè)集聚的縱向價(jià)值鏈大多是以一個(gè)或幾個(gè)核心企業(yè)為中心的，眾多中小企業(yè)圍繞大型企業(yè)進(jìn)行生產(chǎn)加工。這種結(jié)構(gòu)雖可通過大企業(yè)與小企業(yè)的合作形成彈性專精的靈活生產(chǎn)方式，增強(qiáng)整體競爭力，但卻以小企業(yè)在技術(shù)、財(cái)務(wù)、產(chǎn)品、市場等方面對核心大企業(yè)的依賴為代價(jià)，大企業(yè)與小企業(yè)間主要是單向知識(shí)傳遞，受制于大企業(yè)專有技術(shù)的影響，從而使小企業(yè)靈活性和創(chuàng)新性不強(qiáng)。這種衛(wèi)星結(jié)構(gòu)的網(wǎng)絡(luò)形態(tài)導(dǎo)致核心企業(yè)成為集聚網(wǎng)絡(luò)組織創(chuàng)新方向的舵手，小企業(yè)對大企業(yè)的過度依賴，阻礙了創(chuàng)新路徑的多樣化發(fā)展。若大企業(yè)轉(zhuǎn)型，小企業(yè)很可能因資產(chǎn)專用性等原因而步入衰退。

第二，削弱企業(yè)從集聚區(qū)外部獲取新信息的動(dòng)機(jī)，養(yǎng)成創(chuàng)新惰性

同樣受制于大企業(yè)專有技術(shù)的影響，產(chǎn)業(yè)集聚的企業(yè)間過度團(tuán)結(jié)，弱化了彼此間的競爭，降低了企業(yè)從集聚區(qū)外部獲取新信息的動(dòng)機(jī)，削弱了企業(yè)持續(xù)發(fā)展的創(chuàng)新動(dòng)力，使獲得外來新信息以及接近新機(jī)會(huì)的途徑缺乏，企業(yè)特別是下游的小企業(yè)對新技術(shù)不敏感，養(yǎng)成創(chuàng)新惰性。一方面，自主創(chuàng)新不僅要花費(fèi)大量的成本，進(jìn)行大量的投入，而且還要面對巨大的風(fēng)險(xiǎn)；另一方面，跟蹤、模仿和學(xué)習(xí)別人的技術(shù)和創(chuàng)新成果成本低廉，而且非常容易成功。理性的企業(yè)一定會(huì)選擇模仿和跟蹤他人技術(shù)，而不會(huì)加大自主創(chuàng)新的投入。從此使產(chǎn)業(yè)集聚失去了開放、動(dòng)態(tài)、演化的優(yōu)勢特征，嚴(yán)重影響產(chǎn)業(yè)集聚的創(chuàng)新能力和持續(xù)發(fā)展能力。

第三，企業(yè)的惡性競爭會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)集聚的衰退

這通常發(fā)生于勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)集聚中。由于特色產(chǎn)品技術(shù)含量低，設(shè)備簡單，因而企業(yè)進(jìn)入門檻低。而資產(chǎn)專用性提高了退出門檻。如果沒有適當(dāng)?shù)恼叽胧┙档推髽I(yè)的退出門檻，低進(jìn)入門檻與高退出門檻將造成集聚區(qū)內(nèi)小企業(yè)數(shù)量越來越多，產(chǎn)生過度惡性競爭，由于“檸檬效應(yīng)”而導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)集聚的衰退。因此，產(chǎn)業(yè)集聚既能優(yōu)化資源配置又可導(dǎo)致連鎖衰退。產(chǎn)業(yè)集聚度與區(qū)域社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的關(guān)系是非線性的，需要進(jìn)行量化的分析研究。

三、產(chǎn)業(yè)集聚的區(qū)域經(jīng)濟(jì)效應(yīng)培育

產(chǎn)業(yè)集聚的形成具有明顯的地域特征，但并不是把一批企業(yè)，尤其是幾個(gè)大企業(yè)擺在一起就必然能形成產(chǎn)業(yè)集聚。產(chǎn)業(yè)集聚的形成依賴于企業(yè)之間的相互競爭與合作的關(guān)系，又受制于當(dāng)?shù)氐馁Y源、人文環(huán)境、制度、產(chǎn)業(yè)體系等多因素的共同影響。產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)域經(jīng)濟(jì)正效應(yīng)的發(fā)揮需要一定的外力制約，遵循一定的市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律和產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)律，只有克服了產(chǎn)業(yè)集聚的負(fù)效應(yīng)才能使產(chǎn)業(yè)集聚更好地為區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)。因此政府在當(dāng)?shù)貐^(qū)域產(chǎn)業(yè)集聚的過程中應(yīng)發(fā)揮其相應(yīng)的組織協(xié)調(diào)功能，根據(jù)地域特點(diǎn)、產(chǎn)業(yè)生態(tài)特性和轉(zhuǎn)化成本等多個(gè)方面綜合權(quán)衡,科學(xué)地選擇產(chǎn)業(yè)集聚形成模式。如果政府在推動(dòng)當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展過程中硬性規(guī)劃或引導(dǎo)不當(dāng)，其結(jié)果往往會(huì)事與愿違，惡性競爭將阻礙企業(yè)和產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。為了實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集聚的區(qū)域經(jīng)濟(jì)正效應(yīng)，政府在當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)集聚形成及發(fā)展過程中應(yīng)注意以下問題：

1.因地制宜選擇產(chǎn)業(yè)集聚模式

產(chǎn)業(yè)集聚的形成模式主要有兩種，一是大企業(yè)為主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)集聚模式，二是中小企業(yè)為主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)集聚模式。前者集聚模式下，有一系列的中小企業(yè)為大企業(yè)或者領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)配套服務(wù)，它們之間可能是“寄生”，也可能是“共生”，在這種集聚模式下，大企業(yè)在集聚網(wǎng)絡(luò)中發(fā)揮著領(lǐng)導(dǎo)作用，體現(xiàn)出很強(qiáng)的網(wǎng)絡(luò)組織控制力，包括系統(tǒng)的設(shè)計(jì)規(guī)則、產(chǎn)品的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、供應(yīng)商的選擇、系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)等。中小企業(yè)只是在大企業(yè)制定的規(guī)則下從事有關(guān)活動(dòng)，因此中小企業(yè)會(huì)受到一定限制，并且容易產(chǎn)生前述的產(chǎn)業(yè)集聚負(fù)效應(yīng)。后一模式下，沒有哪個(gè)成員在集聚網(wǎng)絡(luò)中處于控制和支配地位，系統(tǒng)的設(shè)計(jì)規(guī)則是由模塊供應(yīng)商、行業(yè)組織協(xié)會(huì)以及其他一些中介機(jī)構(gòu)通過市場選擇或共同協(xié)商來決定的，系統(tǒng)設(shè)計(jì)規(guī)則的確定是一個(gè)不斷演化完善的過程。各個(gè)中小企業(yè)為了自己的生存會(huì)不斷學(xué)習(xí)新經(jīng)驗(yàn)、創(chuàng)新新技術(shù)，力圖使自己居于不敗的地位并不斷發(fā)展，從而實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集聚的區(qū)域經(jīng)濟(jì)正效應(yīng)。不同的模式具有不同的特點(diǎn)，當(dāng)?shù)卣畱?yīng)根據(jù)本區(qū)域的不同情況合理選擇相應(yīng)的模式，以實(shí)現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。

2.發(fā)揮政府的協(xié)調(diào)功能，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集聚企業(yè)的合理有序競爭與合作

不管以何種模式形成的產(chǎn)業(yè)集聚，集聚網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的企業(yè)均以競爭——合作關(guān)系而存在，惡性競爭只會(huì)使產(chǎn)業(yè)集聚的負(fù)效應(yīng)越來越大，最終導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)集聚的衰退，阻礙區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。因此，政府在產(chǎn)業(yè)集聚的形成與發(fā)展過程中應(yīng)制定相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)政策來進(jìn)行引導(dǎo)，促進(jìn)企業(yè)加強(qiáng)合作,通過合作做大規(guī)模、增加配套,實(shí)現(xiàn)地區(qū)企業(yè)的共生成長。對產(chǎn)業(yè)集聚的發(fā)展的不同階段，政府要制定不同的產(chǎn)業(yè)政策進(jìn)行指導(dǎo)，要引導(dǎo)企業(yè)拉開主打產(chǎn)品的層次，促進(jìn)企業(yè)的錯(cuò)位發(fā)展,避免惡性競爭。

3.建立有效的治理結(jié)構(gòu)，防止產(chǎn)生寡頭壟斷，避免創(chuàng)新阻礙

產(chǎn)業(yè)集聚是一種分散的區(qū)域組織，雖然它能夠促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，但如果產(chǎn)業(yè)集聚網(wǎng)絡(luò)內(nèi)形成寡頭壟斷，則正常的競爭合作關(guān)系會(huì)被破壞，一部分企業(yè)會(huì)被迫離開集聚區(qū)或破產(chǎn)倒閉，甚至?xí)a(chǎn)生整個(gè)集聚區(qū)的完全衰退。因此在產(chǎn)業(yè)集聚的形成與發(fā)展過程中政府一定要制定合理的治理結(jié)構(gòu)，建立中間人式的行業(yè)協(xié)會(huì)是一個(gè)不錯(cuò)的選擇，充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)在集聚區(qū)內(nèi)的協(xié)調(diào)功能。對單個(gè)企業(yè)集團(tuán)或大企業(yè)集聚則可以通過分拆、引導(dǎo),促使大企業(yè)與中小企業(yè)間建立有效分工,由此推動(dòng)產(chǎn)業(yè)集聚的不斷發(fā)展和壯大。

4.不斷培育當(dāng)?shù)氐膮^(qū)域文化建設(shè)，形成良好的區(qū)域社會(huì)環(huán)境

如果說產(chǎn)業(yè)集聚的起步需要一定的硬性推動(dòng)作用機(jī)制，即正式制度的因素，那么在產(chǎn)業(yè)集聚的發(fā)展壯大過程中，非正式制度，如區(qū)域內(nèi)的文化和其他規(guī)范人們行為的因素起著更為重要的作用，它可以加速產(chǎn)業(yè)集聚的發(fā)展。因?yàn)?，第?非正式制度一般是不成文的和經(jīng)驗(yàn)性的。這種“軟性”的意識(shí)之所以存在，是因?yàn)槠渚哂幸欢ǖ挠行?，能在一定的環(huán)境下起到正確的指導(dǎo)作用。第二，非正式制度的執(zhí)行主要依賴人們的自覺性，而不是正式制度規(guī)定的強(qiáng)制性的獎(jiǎng)懲措施。非正式制度的這點(diǎn)特性決定了其執(zhí)行成本較低，可以更為順暢地發(fā)揮作用。第三,當(dāng)代成功的產(chǎn)業(yè)集聚千差萬別，造成這些區(qū)別的重要因素就是非正式制度,因?yàn)樗侵哺趨^(qū)域發(fā)展中的特有的東西，很難模仿和移植。也正是這些因素對集聚和區(qū)域優(yōu)勢的確立起到了重要作用。

5.制定法律促進(jìn)集聚區(qū)循環(huán)經(jīng)濟(jì)建設(shè)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集聚的生態(tài)效應(yīng)

產(chǎn)業(yè)集聚的不可持續(xù)性是由于其線性、開放的物質(zhì)流動(dòng)方式所導(dǎo)致的，而自然生態(tài)系統(tǒng)經(jīng)過幾十億年的進(jìn)化已被證明是高效可行的系統(tǒng)，其物質(zhì)流動(dòng)方式是循環(huán)封閉的。基于此，通過讓產(chǎn)業(yè)集聚系統(tǒng)近似地模擬自然生態(tài)系統(tǒng)的運(yùn)行，來實(shí)現(xiàn)自身的可持續(xù)發(fā)展不失為一條可行路徑。循環(huán)經(jīng)濟(jì)本質(zhì)上是一種生態(tài)經(jīng)濟(jì)，它運(yùn)用生態(tài)學(xué)規(guī)律來指導(dǎo)人類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。循環(huán)經(jīng)濟(jì)又有物質(zhì)閉環(huán)流動(dòng)型經(jīng)濟(jì)之稱，在資源利用方面表現(xiàn)為資源的高效利用和循環(huán)利用，在環(huán)境方面表現(xiàn)為污染低排放甚至零排放。循環(huán)經(jīng)濟(jì)應(yīng)該且能夠?yàn)閰^(qū)域產(chǎn)業(yè)集聚系統(tǒng)的躍升和持續(xù)發(fā)展提供充足的動(dòng)力。通過產(chǎn)業(yè)集聚過程中建立起循環(huán)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)，使企業(yè)集群良性發(fā)展，具有更強(qiáng)的生命力和更廣闊的發(fā)展空間。首先，循環(huán)經(jīng)濟(jì)要求集聚網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的企業(yè)在生產(chǎn)組織過程中要進(jìn)行清潔生產(chǎn)，減少污染物的排放。其次，通過建設(shè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)可以使集聚網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的產(chǎn)業(yè)鏈更加完整，增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)集聚的競爭能力。最后，由于區(qū)域內(nèi)循環(huán)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)帶來的低生產(chǎn)成本和良好的技術(shù)支持優(yōu)勢，能夠吸引更多優(yōu)秀企業(yè)加入產(chǎn)業(yè)集聚網(wǎng)絡(luò)，增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)集聚的集聚力。

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責(zé)任編輯：王玲玲

2010-08-24

山東省社科規(guī)劃重點(diǎn)課題（08JDB028）

張東光（1966—)，男，山東壽光人，山東經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授，碩士生導(dǎo)師。研究方向：國民經(jīng)濟(jì)核算與分析。

F061.5 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號：1671-4288(2010)05-0020-05