○劉 勇

（武漢理工大學(xué)管理學(xué)院 湖北武漢 430070）

上世紀(jì)80年代以來，我國建筑工程企業(yè)開始打入國際市場，隨著國際工程承包市場的日益擴大，我國對外承包業(yè)通過不斷開拓和奮斗，逐步發(fā)展起來，到目前已經(jīng)取得了令人矚目的成績，在國際工程承包領(lǐng)域，我國已進入了世界前六強行列，目前，我國海外工程承包市場已擴展到世界180多個國家和地區(qū)，基本形成了以亞洲、非洲為主的多層次、寬領(lǐng)域、全方位的市場多元化格局，對外承包工程已經(jīng)成為我國對外貿(mào)易的新的增長點。而由于國情的不同和工程建設(shè)項目的特性，使得海外工程建設(shè)項目面臨眾多的風(fēng)險，由于對風(fēng)險認識不足和預(yù)警預(yù)控手段缺乏，導(dǎo)致了許多損失，比如我國一家港口建設(shè)公司在泰國的一個港口項目中因急于中標(biāo)而投了低價標(biāo)，再加上對當(dāng)?shù)氐某鞘协h(huán)境不熟悉，對業(yè)主方的要求理解不透徹，導(dǎo)致項目嚴重的虧損；還有一些公司在一些政局不太穩(wěn)定的國家，由于對安全管理不太重視，導(dǎo)致員工被綁架、遭受恐怖襲擊的風(fēng)險。海外工程建設(shè)項目風(fēng)險預(yù)警管理體系，是一個能對項目風(fēng)險進行全面、全程監(jiān)測、識別、診斷、警報、預(yù)控的管理系統(tǒng)。一旦危害海外工程建設(shè)項目的不利因素通過某些風(fēng)險指標(biāo)顯現(xiàn)出來時，風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)就會發(fā)出明確的信號，以便海外工程建設(shè)項目部及時采取相應(yīng)對策，減少可能的損失，在風(fēng)險發(fā)生后通過應(yīng)急外置，使項目風(fēng)險事故的不良影響效果最小，為海外工程建設(shè)項目的順利進行保駕護航。本文通過風(fēng)險預(yù)警管理體系建立的研究，將有效幫助這些海外工程建筑企業(yè)規(guī)避風(fēng)險以及有效應(yīng)對風(fēng)險，從而降低生命、財產(chǎn)的損失和不良政治與社會影響。

一、海外工程建設(shè)項目風(fēng)險預(yù)警管理體系建立的原則

我國企業(yè)在海外工程項目立項后，會在項目所在國成立一個專門的臨時組織機構(gòu)。該組織機構(gòu)不僅具有國內(nèi)工程項目部應(yīng)該有的基本職能，還由于與國內(nèi)公司距離遙遠、通訊不便，因而項目部組織的管理體系更要具有較強的獨立性，而項目部經(jīng)理也被賦予更多日常決策和管理權(quán)，在現(xiàn)有組織管理體系內(nèi)成立專業(yè)的預(yù)警部門，幫助項目部經(jīng)理把好風(fēng)險關(guān)，做好風(fēng)險預(yù)防和應(yīng)對工作。

1、預(yù)警管理系統(tǒng)建立的必要性原則

防范和化解海外工程建設(shè)風(fēng)險，重點在于事前預(yù)防。因為控制和彌補措施是在風(fēng)險已經(jīng)發(fā)生的情況下，為了把損失降低到最低限度而采取的，其效果自然比不上事前預(yù)防。要做到有效的事前預(yù)防，就要建立完善的海外工程建設(shè)風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)，通過實時跟蹤海外工程建設(shè)風(fēng)險因素的變動趨勢，測評風(fēng)險所處狀態(tài)，及時發(fā)出警報，為決策者掌握和控制風(fēng)險爭取更多的時間。

2、預(yù)警管理系統(tǒng)建立的可行性原則

在現(xiàn)有海外工程項目管理體系框架下引入預(yù)警管理后的預(yù)警對象主要有兩方面：面臨的不良外部環(huán)境和潛在的重大外部風(fēng)險；面臨的和潛在的內(nèi)部管理失誤風(fēng)險。而預(yù)警預(yù)控管理開展活動的基本依據(jù)也是兩個：被監(jiān)控對象的活動是否必要；這項活動是否有破壞后果。通過對確定的監(jiān)控對象進行早期監(jiān)測、診斷、警報、早期干預(yù)，使它們的發(fā)生頻度、強度、幅度及其相互關(guān)系處于控制之下，使海外港口建設(shè)項目的外部環(huán)境、內(nèi)部的管理行為和管理系統(tǒng)功能秩序處于可靠的安全狀態(tài)中，從而達到預(yù)防或回避風(fēng)險發(fā)生的最終目標(biāo)。而在已確認風(fēng)險事件發(fā)生后，預(yù)警管理系統(tǒng)將啟動正確的應(yīng)急預(yù)案，并迅速發(fā)揮應(yīng)急管理小組的領(lǐng)導(dǎo)作用，開展緊急狀態(tài)下的應(yīng)急搶險和聯(lián)動救援工作。

3、預(yù)警管理系統(tǒng)建立的可靠性原則

預(yù)警管理系統(tǒng)的進入會導(dǎo)致項目部在經(jīng)濟上、組織上的投入和管理系統(tǒng)的調(diào)整，這就帶來一定的風(fēng)險及損失的可能性。然而，預(yù)警系統(tǒng)的進入，在經(jīng)濟上不會形成大的成本投入，在組織上亦不會引起劇烈變更，它基本上是利用原管理系統(tǒng)中的各種資源，只是在組織職能分配上做局部的調(diào)整，因此，預(yù)警管理系統(tǒng)的進入所帶來的風(fēng)險是很小的，小于其已有的風(fēng)險水平。

4、預(yù)警管理系統(tǒng)建立的效益性原則

預(yù)警管理系統(tǒng)對項目運營所具有的價值及可能帶來的利益，預(yù)警管理系統(tǒng)的進入，使海外項目的建設(shè)活動具有“安全”運行的保障機能和有效防止并擺脫風(fēng)險的機制。所以，預(yù)警系統(tǒng)帶來的利益前景是廣闊的。

二、海外工程建設(shè)項目風(fēng)險預(yù)警管理體系建立的目標(biāo)

目前我國大部分工程承包企業(yè)對工程項目的風(fēng)險源以及工程項目生命周期中可能遇到的各類風(fēng)險的識別還不夠全面，對風(fēng)險的管理沒有信息化，主要憑以往的工程經(jīng)驗來管。海外工程建設(shè)項目由于項目所在國宏微觀環(huán)境的種種差異性，給項目本身帶來的風(fēng)險無以復(fù)加，因此建立海外工程建設(shè)項目風(fēng)險預(yù)警管理體系，主要是要切實加強企業(yè)防范和應(yīng)對風(fēng)險的能力和效率，具體來說，預(yù)警管理體系的建立應(yīng)實現(xiàn)下述三個目標(biāo)。

1、能有效監(jiān)測工程建設(shè)各階段的外部環(huán)境變動

對海外工程建設(shè)各個階段的外部環(huán)境變動進行監(jiān)測與評價，以此明確在海外進行港口項目投標(biāo)和項目建設(shè)時可能面臨的或正在面臨著的不利環(huán)境變動。監(jiān)測范疇主要是國際政治與經(jīng)濟環(huán)境的安全度、自然環(huán)境的安全度、施工環(huán)境的安全度、施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的差異度和其他人為環(huán)境的變化等。

2、能有效監(jiān)測工程建設(shè)各階段的內(nèi)部各行為

對海外工程建設(shè)各個階段的內(nèi)部管理行為與管理周期進行監(jiān)測與評價，以此明確并預(yù)控這些管理行為的過程與結(jié)果。監(jiān)測建設(shè)管理中的失誤、失利與失敗同海外工程建設(shè)項目風(fēng)險發(fā)生之間的因果關(guān)系和轉(zhuǎn)化關(guān)系，并提供管理行為優(yōu)化模式。

3、應(yīng)建立起海外工程項目建設(shè)風(fēng)險活動評價體系

建立海外工程建設(shè)項目風(fēng)險預(yù)警管理活動的評價指標(biāo)體系。上述兩個目標(biāo)任務(wù)的實施，必須依靠預(yù)設(shè)的預(yù)警評價指標(biāo)才能進行，否則，預(yù)警系統(tǒng)的工作將是經(jīng)驗性的、隨機的、不系統(tǒng)的過程。為此，要建立諸如海外工程建設(shè)外部環(huán)境的安全評價指標(biāo)、海外工程建設(shè)管理動行狀態(tài)的評價指標(biāo)等指標(biāo)體系。

三、海外工程建設(shè)項目風(fēng)險預(yù)警管理體系的功能設(shè)計

海外工程建設(shè)項目風(fēng)險預(yù)警體系是一個實時系統(tǒng)，它通過各項風(fēng)險指標(biāo)對外部環(huán)境和項目內(nèi)部的各項風(fēng)險因素進行實時的監(jiān)控、預(yù)測和警告，保證項目按計劃順利進行。海外工程建設(shè)項目風(fēng)險預(yù)警管理系統(tǒng)在風(fēng)險管理方面的技術(shù)基礎(chǔ)、思維方式、運作要求、環(huán)境因素、監(jiān)控手段等方面與過去相比都有很大的不同。海外工程建設(shè)項目風(fēng)險預(yù)警管理系統(tǒng)不僅要發(fā)揮和改善以往工程建設(shè)和管理的常規(guī)功能，而且要創(chuàng)造新的管理功能，包括預(yù)警功能、矯正功能和免疫功能，以形成防錯糾錯新機制。

1、警報功能

警報功能是對海外工程建設(shè)種種風(fēng)險的早期征兆和誘因進行監(jiān)測、識別、診斷與警報的一種功能。它通過設(shè)立各類風(fēng)險征兆或現(xiàn)象所可能產(chǎn)生的界限區(qū)域，繼而進行識別與警告，以此規(guī)范海外工程建設(shè)項目風(fēng)險管理系統(tǒng)的秩序。警報功能的核心是它的識別系統(tǒng)的建立與完善。

2、矯正功能

矯正功能指對海外工程建設(shè)項目風(fēng)險的早期征兆和誘因進行預(yù)控和糾錯的一種功能。它依照預(yù)警管理信息，對風(fēng)險早期征兆和誘因進行預(yù)防控制并糾正其錯誤，保證海外工程項目的建設(shè)管理處于安全狀態(tài)。矯正功能的核心是預(yù)控行為的敏感度，即預(yù)控行為在某種狀態(tài)下，對風(fēng)險早期征兆和誘因矯正作用的有效程度。

3、免疫功能

免疫功能是指對同類、同性質(zhì)的海外工程建設(shè)項目的風(fēng)險或誘因進行預(yù)測或迅速識別并給出有效對策的一種功能。當(dāng)在項目風(fēng)險管理過程中出現(xiàn)了過去曾經(jīng)發(fā)生過的風(fēng)險征兆或相同的風(fēng)險環(huán)境時，能準(zhǔn)確地預(yù)測并迅速運用規(guī)范手段予以有效制止和回避。免疫功能的核心是海外工程建設(shè)項目風(fēng)險的管理和組織能否科學(xué)總結(jié)教訓(xùn)并將其轉(zhuǎn)化為風(fēng)險管理的知識、能力的水平。

四、海外工程建設(shè)項目風(fēng)險預(yù)警管理的內(nèi)容體系

為了實現(xiàn)上述功能，海外工程建設(shè)項目風(fēng)險預(yù)警管理系統(tǒng)應(yīng)包括預(yù)警分析與預(yù)控對策兩個子系統(tǒng)。預(yù)警分析是對海外工程建設(shè)項目風(fēng)險現(xiàn)象進行識別、分析與評價并做出警示的管理活動，即對各種重要管理環(huán)節(jié)和管理行為的監(jiān)測、識別、診斷與評價；預(yù)控對策是對海外工程建設(shè)項目風(fēng)險管理活動中的重大風(fēng)險事件的早期征兆進行矯正與控制的管理活動，包括組織準(zhǔn)備、日常監(jiān)控與應(yīng)急管理三個活動階段。其中，預(yù)警分析的活動內(nèi)容主要是識錯，預(yù)控對策的活動內(nèi)容則糾錯、治錯。預(yù)警分析是基礎(chǔ)，預(yù)控對策是目標(biāo)。

1、預(yù)警分析子系統(tǒng)的內(nèi)容

預(yù)警分析包括四個階段：監(jiān)測、識別、診斷與評價。監(jiān)測階段是對海外工程建設(shè)項目內(nèi)外部征兆進行監(jiān)測與信息管理。要對被監(jiān)測對象進行全過程、全方位的監(jiān)測，收集大量的監(jiān)測信息并進行分類、存儲、傳播，建立共享的信息檔案，進行縱向比較。這個過程要應(yīng)用科學(xué)的監(jiān)測指標(biāo)體系并實現(xiàn)程序化、標(biāo)準(zhǔn)化、數(shù)據(jù)化。識別階段是運用評價指標(biāo)體系對監(jiān)測信息進行分析，以識別海外建設(shè)工程項目風(fēng)險管理活動中各種風(fēng)險的征兆和誘因。識別的關(guān)鍵在于應(yīng)用適當(dāng)?shù)木墭?biāo)準(zhǔn)，判斷其是否處于正常、警戒或緊急狀態(tài)，并適時報警。診斷階段是對評價指標(biāo)進行診斷，指明危險性和危害性最大的風(fēng)險因素。這包括對海外工程建設(shè)項目自身資源條件、技術(shù)條件、管理狀況等方面的風(fēng)險度診斷，也包括對項目外部環(huán)境變化的診斷分析。評價階段主要是對海外工程建設(shè)項目風(fēng)險征兆的不良后果進行損失評價，包括分析對項目及企業(yè)本身的影響，也包括分析對外部造成的社會影響。

2、預(yù)控對策子系統(tǒng)的內(nèi)容

海外工程建設(shè)項目風(fēng)險預(yù)控對策活動包括組織準(zhǔn)備、日常監(jiān)控和應(yīng)急管理三個環(huán)節(jié)。組織準(zhǔn)備環(huán)節(jié)主要是為預(yù)控對策活動提供有保障的組織環(huán)境。內(nèi)容包括確定海外工程建設(shè)項目風(fēng)險預(yù)警管理系統(tǒng)的組織構(gòu)成、職能分配及運行方式，也包括為緊急狀態(tài)下的應(yīng)急管理提供組織訓(xùn)練和策略設(shè)計。日常監(jiān)控環(huán)節(jié)一是要做好將海外工程建設(shè)項目中出現(xiàn)的風(fēng)險征兆由不良趨勢使之逐漸向良性趨勢發(fā)展的預(yù)警預(yù)控策略，二是在日常對策活動中針對那些難以控制的風(fēng)險事件，通過模擬訓(xùn)練，提出應(yīng)對緊急風(fēng)險狀態(tài)的預(yù)案。應(yīng)急管理環(huán)節(jié)主要是做好當(dāng)日常監(jiān)控已無法扭轉(zhuǎn)海外工程建設(shè)項目風(fēng)險征兆向劣性趨勢發(fā)展而陷入風(fēng)險緊急狀態(tài)時，采取的一種特殊管理方式。它以風(fēng)險應(yīng)急計劃、應(yīng)急特別組織和應(yīng)急預(yù)案啟動方式介入海外工程建設(shè)項目的風(fēng)險預(yù)控管理。

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