○龔康達 吳 波曾

（1、中國熱帶農(nóng)業(yè)科學院后勤服務(wù)中心海南 儋州 571737；2、海南大學經(jīng)濟與管理學院海南 ?？?570228）

農(nóng)業(yè)科研機構(gòu)是國家公共科研力量的重要組成部分，也是增強農(nóng)業(yè)自主創(chuàng)新能力、推進農(nóng)業(yè)科技進步的重要保障。經(jīng)過幾十年的發(fā)展，隨著社會和經(jīng)濟體制的變遷，農(nóng)業(yè)科研機構(gòu)已成為我國科技體制改革與創(chuàng)新的重點之一。農(nóng)業(yè)科研機構(gòu)企業(yè)化轉(zhuǎn)制是公益性科研機構(gòu)體制分類改革的重要內(nèi)容之一。國務(wù)院2001年4月28日頒布的《農(nóng)業(yè)科技發(fā)展綱要（2001—2010年）》中，針對農(nóng)業(yè)科研機構(gòu)企業(yè)化轉(zhuǎn)制指出：具有面向市場能力的農(nóng)業(yè)科技機構(gòu)，應(yīng)逐步轉(zhuǎn)變?yōu)榭萍计髽I(yè)或進入企業(yè)，做到自主經(jīng)營、自負盈虧、自我發(fā)展。由于農(nóng)業(yè)科研機構(gòu)具有顯著的社會公益性、實施區(qū)域性和發(fā)展長期性的特點，以及現(xiàn)階段農(nóng)業(yè)對于我國經(jīng)濟繁榮、政治穩(wěn)定與社會和諧的舉足輕重作用，致使本次歷時10年的農(nóng)業(yè)科研機構(gòu)企業(yè)化轉(zhuǎn)制問題引起了社會各界的廣泛關(guān)注。

一、農(nóng)業(yè)科研機構(gòu)企業(yè)化轉(zhuǎn)制的進展情況

2002年10月，科技部、財政部、中編辦《關(guān)于農(nóng)業(yè)部等九個部門所屬科研機構(gòu)改革方案的批復(fù)》下發(fā)后，農(nóng)業(yè)部印發(fā)了《農(nóng)業(yè)部關(guān)于直屬科研機構(gòu)管理體制改革實施意見》，對中國農(nóng)業(yè)科學院、中國水產(chǎn)科學研究院、中國熱帶農(nóng)業(yè)科學院（以下簡稱“三院”）所屬研究所等國家級農(nóng)業(yè)科研機構(gòu)的體制改革提出了具體改革思路。在保留“三院”的原有建制和領(lǐng)導(dǎo)管理體制的基礎(chǔ)上，對其所屬的研究所進行分類改革：組建非營利性科研機構(gòu)、轉(zhuǎn)制為科技型企業(yè)、轉(zhuǎn)為農(nóng)業(yè)事業(yè)單位、進入大學四種類型優(yōu)化科技力量布局和科技資源配置。按照非營利性科研機構(gòu)管理的研究所29個，轉(zhuǎn)制為科技型企業(yè)的研究所22個、轉(zhuǎn)為農(nóng)業(yè)事業(yè)單位11個、進入大學4個，由此全面啟動了國家級農(nóng)業(yè)科研機構(gòu)改革工作。根據(jù)文件要求，轉(zhuǎn)企農(nóng)業(yè)科研機構(gòu)要在2003年底前完成企業(yè)法人工商登記注冊工作。企業(yè)注冊名稱可用原科研機構(gòu)名稱或符合登記規(guī)定的其他名稱。

2001年10月，科技部、財政部、中編辦聯(lián)合下發(fā)了《關(guān)于對水利部等四部門所屬98個科研機構(gòu)分類改革總體方案的批復(fù)》，中國林業(yè)科學院在總結(jié)前五年改革試點工作的基礎(chǔ)上，把其所屬的林業(yè)所、熱林所、亞林所、森環(huán)所、森保所、資源所、資昆所等個單位轉(zhuǎn)為非營利性科研機構(gòu)；科信所轉(zhuǎn)為中介機構(gòu)，保留事業(yè)單位性質(zhì)；木工所、林化所、華林中心、熱林中心、亞林中心、沙林中心等單位轉(zhuǎn)為科技企業(yè)。這些機構(gòu)轉(zhuǎn)制后暫由中國林業(yè)科學院管理。

在全國省級農(nóng)業(yè)科研院所中，體轉(zhuǎn)制成企業(yè)（包括具有獨立法人地位和實行企業(yè)化經(jīng)營）的有39個所，占全國省級農(nóng)業(yè)科研院所總數(shù)的9.4%；事業(yè)型單位、企業(yè)化管理，工資部分（30%—70%）打入成本的研究所有60個，占14.5%；完全保留事業(yè)型單位，工資未進入成本的研究所有314個，占76.1%。轉(zhuǎn)制成企業(yè)的科研所可以劃分為3類：第一，建立了股東會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理層組成的法人治理結(jié)構(gòu)和現(xiàn)代企業(yè)管理制度，資產(chǎn)全部剝離轉(zhuǎn)制成完全意義上的企業(yè)。例如吉林省農(nóng)業(yè)科學院，將玉米育種中心、水稻所等研究所的全部資產(chǎn)經(jīng)剝離后組建了“吉林吉農(nóng)高新技術(shù)發(fā)展股份有限公司”，職工全部由事業(yè)單位人員轉(zhuǎn)變?yōu)槠髽I(yè)員工。廣東省農(nóng)業(yè)科學院的8個轉(zhuǎn)企所和院屬經(jīng)濟實體、公益型所的經(jīng)濟實體統(tǒng)一劃歸“廣東省農(nóng)科集團”管理，實行企業(yè)化經(jīng)營，獨立核算。湖南省農(nóng)業(yè)科學院牽頭組建的袁隆平農(nóng)業(yè)高科技股份有限公司，該公司已于2000年12月上市。第二，部分資產(chǎn)剝離，一部分資產(chǎn)實行公司制運營，一部分資產(chǎn)還保留事業(yè)性質(zhì)，即“一所兩制”。例如江蘇省農(nóng)業(yè)科學院的畜牧、生物農(nóng)藥、組培研究所就實行按這種方式轉(zhuǎn)制。第三，不具有獨立法人資格，但事業(yè)經(jīng)費已全部減撥，科技人員工資全部打入經(jīng)營成本，實行完全成本核算。例如浙江省農(nóng)科院現(xiàn)已轉(zhuǎn)制成企業(yè)化經(jīng)營的2個研究所、天津市農(nóng)業(yè)科學院黃瓜研究所就屬于此類。

二、農(nóng)業(yè)科研機構(gòu)企業(yè)化轉(zhuǎn)制的困境分析

1、科研開發(fā)經(jīng)費不足，農(nóng)業(yè)科研活動不穩(wěn)定

從行業(yè)科研投入看，農(nóng)業(yè)科研投入在各行業(yè)中明顯處于弱勢地位，國家財政對全國農(nóng)業(yè)科研的投入占國家財政科技總撥款的5.7%，只相當于中國科學院一個單位10.3%的一半；在自然科學基金、973、863和科技條件平臺等國家重大科技計劃中，農(nóng)業(yè)或現(xiàn)代農(nóng)業(yè)領(lǐng)域所占的投資比例也都毫不例外地明顯低于計劃內(nèi)其他領(lǐng)域的投資比例。部分擬轉(zhuǎn)企農(nóng)業(yè)科研機構(gòu)的事業(yè)費基本支出撥款大部分用于離退休人員開支，剩余部分按在職人員平均，難以支付基本工資，影響正常業(yè)務(wù)工作的開展。中央級公益性科研院所基本科研業(yè)務(wù)費專項只支持非營利性研究所，不支持擬轉(zhuǎn)企所，科研經(jīng)費投入幾乎全部依靠課題項目競爭，農(nóng)業(yè)科研的投入水平偏低，影響農(nóng)業(yè)科研活動的持續(xù)展開，從而導(dǎo)致國家農(nóng)業(yè)科研體系的不穩(wěn)定。

2、科技投入的風險性較大，農(nóng)業(yè)項目開發(fā)的效益不確定

由于農(nóng)業(yè)開發(fā)項目具有長周期性，大部分科研成果需要長期的積累，一般為6—13年，培育成一個農(nóng)作物品種也需要5—8年的時間，技投入的風險較大。農(nóng)業(yè)技術(shù)作用于植物生命個體，研究需要經(jīng)過長時間和大范圍的試種、觀察和對比實驗。由于農(nóng)業(yè)科技成果的公開性和社會性，成果擁有者想從成果轉(zhuǎn)化中獲得高額回報的可能性??；農(nóng)業(yè)技術(shù)保密性差，知識產(chǎn)權(quán)保護較難。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的時令性和區(qū)域性使農(nóng)業(yè)技術(shù)的轉(zhuǎn)化必須依照因時而異與因地事宜，增加了農(nóng)業(yè)配套技術(shù)的復(fù)雜程度，加大了農(nóng)業(yè)的市場風險。同時農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中存在諸多的不可控因素，冰凍、雨雪、濕熱、干旱、臺風、赤潮等自然災(zāi)害或各種病蟲害，致使農(nóng)業(yè)具有其他產(chǎn)業(yè)所不具備的生產(chǎn)風險，農(nóng)業(yè)項目效益不確定。

3、人心不穩(wěn)，專業(yè)人才流失嚴重

農(nóng)業(yè)科研機構(gòu)轉(zhuǎn)企后自身的定位是企業(yè)，企業(yè)要生存和發(fā)展，就必須實現(xiàn)其經(jīng)營目標——利潤最大化，從而難以兼顧農(nóng)業(yè)科研機構(gòu)的社會公益性。轉(zhuǎn)企農(nóng)業(yè)科研機構(gòu)為滿足市場需求，啟動和運作科研開發(fā)項目，科研人員必須融入市場，由于缺乏市場營銷和企業(yè)運營所必需的基本素質(zhì)和管理經(jīng)驗，往往導(dǎo)致部分科研人員在市場化、商業(yè)化進程中失敗。例如一些在開發(fā)創(chuàng)收中取得業(yè)績的人員在得到職務(wù)晉升，收入福利改善，而在企業(yè)經(jīng)營管理過程中失敗了的科研人員，即使科研能力很強，也很難在轉(zhuǎn)企后的農(nóng)業(yè)科研機構(gòu)中得到晉升和發(fā)展，加之農(nóng)業(yè)科研機構(gòu)企業(yè)化轉(zhuǎn)制所需要的社會保障體系還未建立，必然造成轉(zhuǎn)企農(nóng)業(yè)科研機構(gòu)出現(xiàn)人心動搖、科研骨干流失。

4、科研管理機制和社會保障體系不適應(yīng)“轉(zhuǎn)企”要求

“轉(zhuǎn)企”是一項系統(tǒng)工程，現(xiàn)有農(nóng)業(yè)科技管理體制在運行機制，諸如企業(yè)產(chǎn)權(quán)界定、社會保障體系、人事管理、職稱晉升、科研申報和科技成果評定等制度等方面，與“轉(zhuǎn)企”要求還有一定差距。例如影響國企改革的醫(yī)療、養(yǎng)老、住房、失業(yè)等社會保障體系建設(shè)問題同樣將成為農(nóng)業(yè)科研院所轉(zhuǎn)企的障礙。部分農(nóng)業(yè)科研機構(gòu)所處區(qū)位較偏遠、人員組成復(fù)雜，輔助人員多，院所辦社會現(xiàn)象嚴重，沒有配套政策的保障，轉(zhuǎn)企的阻力將很大。農(nóng)業(yè)科技人員為了評職稱而搞科研，為了搞科研而立項目；部分農(nóng)業(yè)科研機構(gòu)重項目立項而輕成果推廣；農(nóng)業(yè)科研主管部門難以對農(nóng)業(yè)科研課題實施有效監(jiān)管。農(nóng)業(yè)科研機構(gòu)轉(zhuǎn)制為企業(yè)后，由誰來行使對其國有資產(chǎn)的監(jiān)管以及知識性無形資產(chǎn)的評估等問題都是亟待解決的問題。

三、農(nóng)業(yè)科研機構(gòu)企業(yè)化轉(zhuǎn)制的對策建議

1、增加財政對農(nóng)業(yè)項目的研發(fā)經(jīng)費投入，完善科技投入的相關(guān)政策法規(guī)體系

農(nóng)業(yè)科技投資的回報率較低，企業(yè)無法成為投資的主體，因此政府必須成為農(nóng)業(yè)科技投入的主體。農(nóng)業(yè)科研要靠人才，要有經(jīng)費，要有設(shè)備等一系列條件。我國研發(fā)經(jīng)費投入在2004年是1966.3億元，占同期GDP比例為1.3%。在2002年世界研發(fā)總經(jīng)費中，美國所占份額為42.7%，日本所占份額為19.1%，我國所占份額為2.4%，是美國的1/18和日本的1/80。雖然，我國在研發(fā)經(jīng)費的規(guī)模上自2002年起超過了加拿大位居世界第六位，但從經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）的統(tǒng)計信息來看，我國研發(fā)經(jīng)費投入還相對較低，總投入占同期GDP比例離2%的水平還有很大差距。

為此，我國應(yīng)建立以財政為主渠道的農(nóng)業(yè)科技投入機制，加大對農(nóng)業(yè)科技的投入力度。力爭在2015年使我國的農(nóng)業(yè)科研投入比例達到中等發(fā)達國家水平。國家必須重點加強轉(zhuǎn)企農(nóng)業(yè)科研機構(gòu)基礎(chǔ)設(shè)施、科研設(shè)備、圖書資料、農(nóng)技推廣、培訓教育的資金投入，促進科技進步，提高農(nóng)業(yè)國際競爭力。同時要進一步完善科技投入的法規(guī)、政策體系，使科技投入有章可循、有法可依；制定科技投入風險投資資金，科技信貸擔保等管理辦法，完善鼓勵科技投入的財政政策體系。各地政府、各部門要設(shè)立科技創(chuàng)新及產(chǎn)業(yè)化扶持基金，支持農(nóng)業(yè)科技企業(yè)發(fā)展，并采取具體措施推進創(chuàng)業(yè)投資體系及其他融資機制建設(shè)。

2、科學評估農(nóng)業(yè)科研機構(gòu)的實力條件，審慎推行農(nóng)業(yè)科研機構(gòu)企業(yè)化轉(zhuǎn)制

依據(jù)《國家農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新體系建設(shè)方案》（農(nóng)科教發(fā)[2007]3號）和《農(nóng)業(yè)科技發(fā)展規(guī)劃（2006—2020年)》（農(nóng)科教發(fā)[2007]6號）對農(nóng)業(yè)科研的發(fā)展要求和農(nóng)業(yè)科研屬于社會公益性事業(yè)，具有公益性、區(qū)域性和長期性等特征與規(guī)律，聘請專業(yè)咨詢機構(gòu)針對經(jīng)濟社會發(fā)展形勢和農(nóng)業(yè)技術(shù)市場發(fā)育程度進行綜合評價，科學評估各級擬轉(zhuǎn)企所科技研發(fā)實力、創(chuàng)新能力和經(jīng)營要素整合能力，對其轉(zhuǎn)制提出咨詢報告。根據(jù)當前和今后一個時期市場發(fā)育程度來看，我國農(nóng)業(yè)種業(yè)、化肥、花卉、飼料、農(nóng)藥、農(nóng)機具和農(nóng)產(chǎn)品加工市場已基本形成，農(nóng)業(yè)主體對此類產(chǎn)品有效需求較為充足，市場潛力較大；大田作物栽培技術(shù)的推廣應(yīng)用還受經(jīng)營規(guī)模的限制，市場空間亟待拓展。

目前，我國應(yīng)著力拓展擬轉(zhuǎn)企農(nóng)業(yè)科研機構(gòu)的科技開發(fā)領(lǐng)域，優(yōu)化聚焦科研方向，以行業(yè)關(guān)鍵科學技術(shù)問題為研究對象，以快速提升農(nóng)業(yè)科技自主創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進消化吸收創(chuàng)新能力為主要目標，構(gòu)建與夯實農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新平臺。同時，加快改善農(nóng)業(yè)科技成果孵化條件，構(gòu)建運轉(zhuǎn)高效的成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用體系，實現(xiàn)農(nóng)業(yè)科技與市場經(jīng)濟的對接。

3、研究和制訂相關(guān)配套政策，確保農(nóng)業(yè)科研隊伍的穩(wěn)定

企業(yè)化轉(zhuǎn)制過程中涉及諸多問題，情況十分復(fù)雜，其中遇到的一些困難和帶來的消極影響可能并不是農(nóng)業(yè)科研機構(gòu)轉(zhuǎn)企本身的原因，而是由于轉(zhuǎn)企政策和配套政策的不落實，或者在落實過程中由于缺乏有效監(jiān)督和存在部門利益，而流于形式。

為此，相關(guān)部門應(yīng)加大力度督促落實各項轉(zhuǎn)企配套政策，積極研究制訂促進農(nóng)業(yè)科研院所改革與發(fā)展的激勵政策。例如國有資產(chǎn)管理、人事制度改革、稅收扶持政策、推進現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)、科技人員和經(jīng)營管理人員期權(quán)激勵辦法、知識產(chǎn)權(quán)歸屬管理辦法、科研項目課題制辦法、課題招投標制及中介評估等制度。妥善解決好擬轉(zhuǎn)企農(nóng)業(yè)科研機構(gòu)離退休人員生活、醫(yī)療、養(yǎng)老和在職職工分流人員的重新安置問題，減輕這些單位的轉(zhuǎn)制成本，提高科研人員的收入水平，營造和諧工作環(huán)境，造就一支穩(wěn)定的、具有較強市場競爭力的農(nóng)業(yè)科技開發(fā)隊伍，保障農(nóng)業(yè)科研院所的順利改革，開創(chuàng)我國農(nóng)業(yè)科研機構(gòu)企業(yè)化轉(zhuǎn)制工作的新局面。

4、完善擬轉(zhuǎn)企農(nóng)業(yè)科研機構(gòu)的運行機制，建立現(xiàn)代企業(yè)制度和國際標準化管理

探索以市場為導(dǎo)向的“開放、流動、競爭、協(xié)作”的運行機制，深化轉(zhuǎn)企農(nóng)業(yè)科研機構(gòu)的人事、財務(wù)、分配等內(nèi)部機制的改革，逐步推行轉(zhuǎn)企院所領(lǐng)導(dǎo)的社會公開招聘制度；全面實行人員聘任制和崗位管理；規(guī)范和加強基本支出預(yù)算和項目支出預(yù)算管理；改革工資結(jié)構(gòu)，探討實行基本工資、崗位工資和績效工資等組成的分配辦法；落實技術(shù)、管理等生產(chǎn)要素參與收益分配的政策，獎勵科技人員的首創(chuàng)精神。

加快建立現(xiàn)代化企業(yè)制度，按照現(xiàn)代農(nóng)業(yè)高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展的要求和內(nèi)在規(guī)律，改革轉(zhuǎn)企農(nóng)業(yè)科研機構(gòu)內(nèi)部各項管理制度，探討建立由股東大會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理層組成的法人治理結(jié)構(gòu)和企業(yè)決策機制，把科技支撐和人才優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟優(yōu)勢，在國內(nèi)和國際高新技術(shù)企業(yè)競爭中占有一席之地。盡快建立農(nóng)業(yè)科技企業(yè)ISO9001質(zhì)量管理體系、ISO14001環(huán)境管理體系和ISO18000安全管理體系，提高農(nóng)業(yè)科技開發(fā)管理水平，降低院所運營成本，大力發(fā)展低碳經(jīng)濟，降低環(huán)境和安全事故風險。構(gòu)建農(nóng)業(yè)科技品牌，防止無形資產(chǎn)流失，提高轉(zhuǎn)企農(nóng)業(yè)科研機構(gòu)的核心競爭能力。

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