○劉文波 仵 霜

（1、武漢科技大學(xué)文法與經(jīng)濟(jì)學(xué)院；2、湖北省中小企業(yè)研究中心 湖北 武漢 430081）

一、湖北省中小企業(yè)成長中的軟規(guī)制因素分析

改革開放20多年來，湖北與沿海地區(qū)都處在由傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌這一相同的基礎(chǔ)制度安排下，但兩地中小企業(yè)發(fā)展的差距極大。對此，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論提供了這樣的解釋：中部的價值信念、意識形態(tài)等軟規(guī)制的落后，限制了硬規(guī)制的實施及其效用。從新經(jīng)濟(jì)制度學(xué)的視角來看，湖北省中小企業(yè)成長較沿海地區(qū)落后的原因，可以概括為硬規(guī)制的不健全與軟規(guī)制的落后。硬規(guī)制包括關(guān)于建立、保護(hù)與管理中小企業(yè)等方面的法律法規(guī)、明文規(guī)定。而軟規(guī)制則是指在價值信念、倫理規(guī)范、道德觀念、風(fēng)俗習(xí)性、意識形態(tài)等方面束縛或影響人們對中小企業(yè)的客觀認(rèn)識的落后觀念與思維定式，同樣包括作為中小企業(yè)經(jīng)營者自身對中小企業(yè)的認(rèn)識。以下就湖北省中小企業(yè)成長中的軟規(guī)制因素進(jìn)行分析。

1、湖北省的社會文化。湖北省在新中國成立之前幾千年的歷史變遷中，一直處于自然或半自然經(jīng)濟(jì)的狀態(tài)下，經(jīng)濟(jì)主體（主要是以家庭為單位的農(nóng)民）沉浸在濃重的傳統(tǒng)文化氛圍中，缺乏勇于開拓創(chuàng)新的精神，依賴思想嚴(yán)重，自主性發(fā)展動力不足，重農(nóng)輕工，重實避商，使得湖北經(jīng)濟(jì)在市場經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)并進(jìn)一步深入民心的改革開放中錯過了發(fā)展中小企業(yè)、民營經(jīng)濟(jì)的“先發(fā)時期”。區(qū)域性的歷史文化及資源差異導(dǎo)致了湖北省猶如龜兔賽跑般地自以為占盡了先機，實則在思想上已處于落后狀態(tài)，二十年的改革開放沿海地區(qū)將湖北遠(yuǎn)遠(yuǎn)的甩在了后面。湖北省在第一產(chǎn)業(yè)的比重較浙江省領(lǐng)先，在第二、三產(chǎn)業(yè)落后，沿襲了改革開放前的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。這表明了湖北人安于現(xiàn)狀、求穩(wěn)怕變與重農(nóng)輕商的思想。作為華中地區(qū)重要交通樞紐的湖北省，地勢平坦，土壤肥沃，物產(chǎn)豐富，有著得天獨厚的地理環(huán)境和資源優(yōu)勢。然而這些資源“先天優(yōu)勢”并未給湖北省經(jīng)濟(jì)帶來應(yīng)有的機遇，相反卻養(yǎng)成了湖北人安于現(xiàn)狀、求穩(wěn)怕變的性格。正是這種自然優(yōu)勢成為湖北地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“惰性”，使得中小企業(yè)發(fā)展相對緩慢。

2、湖北省中小企業(yè)經(jīng)營者的企業(yè)家精神和競爭意識。企業(yè)家在一個企業(yè)的發(fā)展壯大過程中有著不可替代的作用。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)從其開山鼻祖科斯開始，就重視企業(yè)家的功能。諾斯從制度創(chuàng)新的立場出發(fā)，把企業(yè)家看作是能預(yù)見制度創(chuàng)新的潛在政策的決策者和首創(chuàng)人。而衡量企業(yè)家素質(zhì)的重要標(biāo)準(zhǔn)是企業(yè)家精神，企業(yè)家精神是把企業(yè)做大做強的精神動力。國外權(quán)威經(jīng)濟(jì)學(xué)家杜拉克認(rèn)為：經(jīng)濟(jì)增長動力來源于企業(yè)家精神。國際上用企業(yè)密度（每萬人中擁有的企業(yè)數(shù)）來反映各國各地的創(chuàng)業(yè)精神。而創(chuàng)業(yè)精神是反映企業(yè)家精神的主要指標(biāo)之一。中小企業(yè)密度越大，表明該地的創(chuàng)業(yè)精神越強，亦說明該地的企業(yè)家精神越強。湖北省的中小企業(yè)法人密度為11.93/萬人（根據(jù)《第二次全國基本單位普查資料匯編》和《中國人口統(tǒng)計年鑒2006》數(shù)據(jù)計算），全國排名二十多位，比浙江少41.10個，比江蘇少17.21個。湖北省的企業(yè)家精神較沿海地區(qū)落后的現(xiàn)狀，從側(cè)面說明了湖北省中小成長滯后的原因。競爭意識是企業(yè)積極參與市場競爭，提升企業(yè)效率和競爭力的價值理念。湖北中小企業(yè)群體活力不強，與競爭意識不強，競爭不充分密切相關(guān)。因此湖北中小企業(yè)能進(jìn)入“民營500強”、“中國企業(yè)500強”、“中國中小企業(yè)競爭力500強”和“成長型中小企業(yè)500強”的企業(yè)不多。國外研究表明，特定區(qū)域的廠商數(shù)目與人均GDP具有顯著的正相關(guān)系，即較強的競爭帶來較高的經(jīng)濟(jì)運行效率。企業(yè)密度同樣可以用來反映一個地區(qū)的競爭狀況，密度越大意味著每個顧客有更多的選擇生產(chǎn)商或賣者的權(quán)利，就越能提供一個競爭性更強的市場環(huán)境。湖北省中小企業(yè)市場競爭強度為2.81，在全國排名靠后，遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于江蘇與浙江。湖北省中小企業(yè)在競爭意識方面，沒有強烈的危機感與求生意識。

3、湖北省大學(xué)生的就業(yè)觀、中小企業(yè)的用人觀。人才是企業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵。企業(yè)是由人組成的一個經(jīng)濟(jì)組織，人才與技術(shù)是中小企業(yè)最大的財富，是中小企業(yè)經(jīng)常發(fā)展的關(guān)鍵因素。企業(yè)只有培養(yǎng)適合其成長所需要的人才，才能夠保證自己持續(xù)的發(fā)展，尤其是決策經(jīng)營人才和核心技術(shù)人才，在發(fā)展過程中起決定性作用。在西方發(fā)達(dá)國家，越來越多的優(yōu)秀人才不愿在大企業(yè)工作，而寧愿到中小企業(yè)去追求更廣闊的發(fā)展空間。但在國內(nèi)，情況就大相徑庭。湖北省高校眾多，湖北省的中小企業(yè)卻并沒有因此使自己成為人才的集散地。湖北省中小企業(yè)人才匱乏的另一個重要影響因素是其自身的用人觀。湖北的中小企業(yè)中家族式企業(yè)占有相當(dāng)大的比重，家族式企業(yè)一個重要特點是“任人唯親”，沒有認(rèn)清當(dāng)今知識經(jīng)濟(jì)時代人才的重要性，不能夠創(chuàng)造良好的高薪水、高福利保險物質(zhì)條件，提供廣闊的發(fā)展空間以吸引高層次人才的進(jìn)入。致使企業(yè)缺乏經(jīng)營管理和技術(shù)方面的人才，沿襲著陳舊的管理方法，導(dǎo)致企業(yè)市場競爭力的下降，不利于企業(yè)的長足發(fā)展。

4、湖北省政府的中小企業(yè)觀。湖北省針對中小企業(yè)的問題近年頒布和實施了《湖北省實施＜中小企業(yè)促進(jìn)法＞辦法》、《湖北省企業(yè)負(fù)擔(dān)監(jiān)督條例》、《關(guān)于進(jìn)一步加快非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的若干意見》等一系列的方針政策，但是省內(nèi)的中小企業(yè)卻沒有得到實質(zhì)的成長。究其原因是政府對待中小企業(yè)的觀念落后、認(rèn)識不足，直接或間接地影響政策的實施和阻礙了中小企業(yè)的成長和發(fā)展。政府抓大放小思想致使銀行的貸款大多流向國有大企業(yè)，從而造成中小企業(yè)的融資困難。對外資或大企業(yè)實行的優(yōu)惠措施，間接影響了整個競爭環(huán)境的公平性。對中小企業(yè)實行“管、卡、要”和政府職能部門的歧視性態(tài)度而產(chǎn)生了政府職能部門對其服務(wù)態(tài)度差，服務(wù)效率低。面向中小企業(yè)的法律法規(guī)、社會保障體制、社會化服務(wù)體系的不完善，市場準(zhǔn)入、稅收等方面的限制和本應(yīng)由政府為中小企業(yè)營造的安全經(jīng)營環(huán)境等問題都沒有解決好。緣何政府所應(yīng)為中小企業(yè)做的事卻沒有做到位？其內(nèi)在的、真正的原因是軟規(guī)制因素的作用。政府對其在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的職能沒有擺正，簡單的將職能概括為“治”與“賜”，錯誤的認(rèn)為“管理就是管制”，“賜”就是施惠于民，把自身放于高高在上的位置，將權(quán)利和功能無限放大，利用行政權(quán)利對中小企業(yè)實行層層管制。部門的地方政府沒有充分意識到中小企業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要性，從而產(chǎn)生了對中小企業(yè)的歧視性態(tài)度。不正確或落后的軟規(guī)制嚴(yán)重影響了中小企業(yè)的成長環(huán)境，阻礙了中小企業(yè)的正常成長和發(fā)展。

二、湖北省的軟規(guī)制建設(shè)與中小企業(yè)成長的對策建議

1、政府應(yīng)發(fā)揮軟規(guī)制建設(shè)的主導(dǎo)作用。政府作為社會意識形態(tài)主要傳播者之一，在構(gòu)建中小企業(yè)發(fā)展硬規(guī)制的同時，要在整個中小企業(yè)成長的軟規(guī)制建設(shè)中發(fā)揮其主導(dǎo)作用。政府應(yīng)充分利用其傳播手段，號召全省解放思想，鼓勵創(chuàng)新精神，弘揚優(yōu)秀的湖北人文傳統(tǒng)，例如“篳路藍(lán)縷”的創(chuàng)業(yè)精神，“撫夷屬夏”的開放精神，“一鳴驚人”的創(chuàng)新精神。積極營造湖北的創(chuàng)新、進(jìn)取、自主自強的人文精神氛圍，促進(jìn)湖北文化與經(jīng)濟(jì)的緊密結(jié)合。此外，政府應(yīng)積極推動湖北省中小企業(yè)與沿海各省以及國外發(fā)達(dá)國家中小企業(yè)的合作與交流，取長補短，促進(jìn)湖北中小企業(yè)的快速、健康成長。

2、培育和構(gòu)建湖北特色的企業(yè)家精神。對企業(yè)成長壯大起重要作用的企業(yè)家精神，其培養(yǎng)與提高是不容忽視的。湖北省歷史悠久，社會傳統(tǒng)優(yōu)良，社會運行規(guī)范，且適值我國加入WTO，機遇難得。因此，政府應(yīng)充分利用這些有利條件，結(jié)合湖北的地方政治和文化，積極采取措施，為企業(yè)家精神的培養(yǎng)營造健康良好的社會氛圍，構(gòu)建湖北特色的企業(yè)家精神。這些措施包括：實施獎懲措施鼓勵有識之士，加盟中小企業(yè)的建設(shè)隊伍，逐步擴大政府預(yù)算為中小企業(yè)培養(yǎng)職業(yè)經(jīng)理人的后備隊；充分發(fā)揮其在教育體系中的宏觀調(diào)控作用，引導(dǎo)高校培養(yǎng)企業(yè)家精神；健全法律法規(guī)制度，保護(hù)企業(yè)家的創(chuàng)新精神和競爭意識，同時加大執(zhí)法力度，清理各種不利于中小企業(yè)成長的障礙。企業(yè)家也應(yīng)能夠跳出現(xiàn)有規(guī)則進(jìn)行思考，打破落后的教條和游戲規(guī)則，善于捕捉潛在的市場，學(xué)會巧妙的應(yīng)對風(fēng)險，積極傾聽并接受不同意見，善于總結(jié)適合本企業(yè)發(fā)展的道路和寶貴經(jīng)驗，并能夠接受失敗并從中吸取教訓(xùn)。在面對困難時，應(yīng)采取靈活的措施，不要輕言放棄，要堅持不懈，同時還要保持旺盛的創(chuàng)業(yè)精神，強烈的生存意識和競爭意識。這樣，在政府和社會的共同努力下，培育和構(gòu)建湖北特色的企業(yè)家精神。

3、樹立正確的大學(xué)生的就業(yè)觀和中小企業(yè)的用人觀。大學(xué)生要樹立正確的就業(yè)觀，改變對中小企業(yè)的錯誤認(rèn)識。雖然中小企業(yè)在規(guī)模上不及大型企業(yè)，但中小企業(yè)具有體制機制靈活、對市場反應(yīng)靈敏、發(fā)展?jié)摿Υ蟮葍?yōu)點，同時可以給大學(xué)生提供鍛煉個人能力的機會、施展和發(fā)揮個人能力的平臺。這都是大企業(yè)所不具有的優(yōu)勢。樹立正確的大學(xué)生就業(yè)觀，積極到中小企業(yè)就業(yè)，不僅有利于大學(xué)生本人的成長，改善目前嚴(yán)峻的就業(yè)狀況，還可以有效改善湖北省中小企業(yè)的人才匱乏現(xiàn)狀。在用人觀上，中小企業(yè)必須改變傳統(tǒng)家族制企業(yè)的用人方式，從“任人唯親”向“任人唯賢”轉(zhuǎn)變，采取“外舉不避仇，內(nèi)舉不避親”做法，建立起“能者上，庸者讓，不能者退”的用人機制，構(gòu)建良好的中小企業(yè)企業(yè)文化。

4、完善中小企業(yè)硬規(guī)制建設(shè)，發(fā)揮其對軟規(guī)制的導(dǎo)向作用。硬規(guī)制和軟規(guī)制是相互影響、相互促進(jìn)的。硬規(guī)制只有與軟規(guī)制的相容才能發(fā)揮作用。硬規(guī)制再多，沒有軟規(guī)制的相輔相成，都發(fā)揮不了政策的應(yīng)有功效。同時，硬規(guī)制的建設(shè)和進(jìn)一步固化也有利于軟規(guī)制的培育和構(gòu)建，對軟規(guī)制的建設(shè)可以形成一定的氛圍和導(dǎo)向。因此，政府要用市場的觀點、改革的觀點和發(fā)展的觀點來認(rèn)識和對待中小企業(yè)，積極通過完善政府的公共政策服務(wù)支撐體系來解決湖北省中小企業(yè)成長中存在的融資、競爭環(huán)境、不合理負(fù)擔(dān)、法律法規(guī)、社保等一系列問題，通過硬規(guī)制的建設(shè)和進(jìn)一步固化，來轉(zhuǎn)變社會對待中小企業(yè)的錯誤觀念，提升中小企業(yè)的社會地位。軟規(guī)制的構(gòu)建也不是一朝一夕的事情，需要長時間的培育、積累和沉淀，但政府對中小企業(yè)制定相應(yīng)的硬規(guī)制能起到立竿見影的效果卻是無庸質(zhì)疑的。因此，在軟規(guī)制建設(shè)的同時，需要積極發(fā)揮硬規(guī)制對軟規(guī)制建設(shè)的導(dǎo)向和固化作用。

5、打造湖北省中小企業(yè)成長的生態(tài)系統(tǒng)。所謂“中小企業(yè)的生態(tài)系統(tǒng)”就是由中小企業(yè)依賴生存和成長的利益相關(guān)者群體與外部環(huán)境所形成的一種復(fù)雜的生態(tài)系統(tǒng)。它涵蓋的范圍很廣，包括中小企業(yè)的一系列的微觀關(guān)系，既有垂直關(guān)系，包括供應(yīng)商、分銷商、客戶、市場中介機構(gòu)等，同時還有橫向關(guān)系，包括競爭對手、其他產(chǎn)業(yè)的企業(yè)、融資機構(gòu)、政府部門、高校、科研機構(gòu)、媒體以及其他利益相關(guān)者等關(guān)系。也包括影響中小企業(yè)成長的宏觀要素，諸如政治環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、社會環(huán)境、文化環(huán)境、科技環(huán)境、全球環(huán)境、自然環(huán)境等。中小企業(yè)企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)強調(diào)合作、互惠互利和共同進(jìn)化，強調(diào)合作式競爭，強調(diào)優(yōu)勢互補的跨系統(tǒng)整合。因此，湖北省中小企業(yè)應(yīng)在以客戶和市場為導(dǎo)向的指引下，兼顧它的“供應(yīng)鏈”、“區(qū)域生存環(huán)境”以及產(chǎn)業(yè)格局的“變化趨勢”，和利益相關(guān)者群體共建基于信任和合作的平臺，共同打造良好的企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)。這對于軟規(guī)制建設(shè)和中小企業(yè)成長具有相當(dāng)大的意義和作用。

[1]鄧澤宏、鐘會兵：論軟規(guī)制建設(shè)與中小企業(yè)的發(fā)展問題[J].江漢論壇，2004（9）.

[2]鄧澤宏、鐘會兵：中小企業(yè)發(fā)展中軟規(guī)制建設(shè)的理論與實踐分析[J].經(jīng)濟(jì)研究參考，2004（56）.

[3]約翰·N·德勒巴克、約翰·V·I·奈：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)前沿[M].經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，2003.

[4]段文斌：產(chǎn)權(quán)、制度變遷與經(jīng)濟(jì)發(fā)展——新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)前沿專題[M].南開大學(xué)出版社，2003.