○金明浩 萬莉莉 （武漢工程大學(xué)法商學(xué)院 湖北 武漢 430073）

一、高校實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理的背景

1、創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)的社會(huì)背景

當(dāng)前，高校作為知識(shí)積累和創(chuàng)新的核心機(jī)構(gòu)，通過與產(chǎn)業(yè)界、科技界的互動(dòng)，全方位地參與到國(guó)家創(chuàng)新體系（National Innovation System）中，成為社會(huì)發(fā)展的主要機(jī)構(gòu)。實(shí)踐表明，知識(shí)產(chǎn)權(quán)越來越成為一種重要的無形資產(chǎn)，一國(guó)的科技創(chuàng)新能力越來越表現(xiàn)為其對(duì)智力資源和智慧成果的培育、配置、調(diào)控能力，表現(xiàn)為對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的擁有和運(yùn)用能力。而高?；谄渲R(shí)創(chuàng)新與傳播的使命，成為一國(guó)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的源頭活水。同時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)也成為高?？萍紕?chuàng)新能力的重要衡量指標(biāo)。

2、國(guó)家科技發(fā)展規(guī)劃和知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施

2006年2月，國(guó)家發(fā)布《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020）》?！毒V要》明確指出“高校是我國(guó)培養(yǎng)高層次創(chuàng)新人才的重要基地，是我國(guó)基礎(chǔ)研究和高技術(shù)領(lǐng)域原始創(chuàng)新的主力軍之一，是解決國(guó)民經(jīng)濟(jì)重大科技問題、實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移、成果轉(zhuǎn)化的生力軍”。2008年6月，國(guó)家發(fā)布《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》明確指出“要充分發(fā)揮高等學(xué)校、科研院所在知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造中的重要作用”，“促進(jìn)高等學(xué)校、科研院所的創(chuàng)新成果向企業(yè)轉(zhuǎn)移”。高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的建立與實(shí)施實(shí)際上是整個(gè)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，是國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略在高校中的生動(dòng)實(shí)踐。

3、高?？萍紕?chuàng)新的競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)

在我國(guó)，隨著高等教育大眾化的到來和高等教育的跨越式發(fā)展，高校外延發(fā)展和內(nèi)涵建設(shè)都在尋找優(yōu)質(zhì)資源的支撐。知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一種技術(shù)法律化的權(quán)利，具有獨(dú)占性和很強(qiáng)的不可仿效性。正是這種無形資產(chǎn)代表了高校產(chǎn)品和服務(wù)的競(jìng)爭(zhēng)力，與其利益息息相關(guān)，能為其創(chuàng)造長(zhǎng)期的競(jìng)爭(zhēng)主動(dòng)權(quán)。以專利為代表的原始性自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，在高校學(xué)科建設(shè)和科技工作中具有“跑馬圈地”的功能，是搶占學(xué)術(shù)制高點(diǎn)的利器。知識(shí)產(chǎn)權(quán)在很大程度是高校核心競(jìng)爭(zhēng)力的主要源泉之一，也是高校進(jìn)行科技創(chuàng)新，贏得學(xué)術(shù)或經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)。

4、高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作問題較多

當(dāng)前，在國(guó)家實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的大背景下，高校如何強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，有效實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，提升高校的核心競(jìng)爭(zhēng)力，已經(jīng)成為我國(guó)高?？萍紕?chuàng)新工作中亟待研究和解決的重大問題。2004年，教育部、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局曾經(jīng)聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)高等學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的若干意見》，要求高校將知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略作為高等學(xué)校的一個(gè)重要發(fā)展戰(zhàn)略，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作納入高等學(xué)校管理，特別是科研管理的全過程，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作地位。這為我國(guó)高校加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理提供了政策指引，但實(shí)踐中高校在這一塊做得很不夠。因此，我國(guó)高校迫切需要建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)生成、保護(hù)、管理和利用的戰(zhàn)略機(jī)制，從而切實(shí)增強(qiáng)高?？萍紕?chuàng)新能力和核心競(jìng)爭(zhēng)力。

二、影響高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理機(jī)制構(gòu)建的關(guān)鍵性因素

高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理的基本內(nèi)容主要是高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的制定與實(shí)施。戰(zhàn)略管理的關(guān)鍵是戰(zhàn)略定位，對(duì)高校制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的外部環(huán)境要有全面的把握，其關(guān)鍵性因素如下。

1、高?？萍脊芾眢w制

從總體上講，我國(guó)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理屬于高?？萍脊芾淼姆懂牐涂蒲泄芾硎且粋€(gè)有機(jī)的整體，整個(gè)高校科技創(chuàng)新管理體制會(huì)直接影響高校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作。目前，各大高校的科技管理難以匹配知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施的要求。針對(duì)高校科技管理體制中存在的問題，國(guó)家應(yīng)在體制上深入改革，充分有效地調(diào)動(dòng)科技人員進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的積極性，發(fā)揮高校學(xué)科門類齊全和進(jìn)行原始性創(chuàng)新的優(yōu)勢(shì)，提高高校的科技創(chuàng)新能力。

2、高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置

知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理中人、財(cái)、物的匯集點(diǎn)或中轉(zhuǎn)站。美國(guó)和日本等西方國(guó)家在高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營(yíng)方面的經(jīng)驗(yàn)表明，一個(gè)高效、健全的專門知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、管理以及技術(shù)轉(zhuǎn)移成功的保障。目前，我國(guó)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門多歸屬于科研管理機(jī)構(gòu)，少有完全獨(dú)立而且職能全面的機(jī)構(gòu)，一般部門的地位不高，專職人員極少，領(lǐng)導(dǎo)重視程度不高，難以發(fā)揮與知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作重要性相稱的作用。

3、高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化生態(tài)環(huán)境

知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化是法律文化的一個(gè)分支，是隨著近代科學(xué)技術(shù)進(jìn)步而成長(zhǎng)起來的，包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律意識(shí)、訴訟觀念、心理結(jié)構(gòu)、學(xué)術(shù)思想等知識(shí)產(chǎn)權(quán)觀念形態(tài)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化本質(zhì)上是一種創(chuàng)新文化，它與科技創(chuàng)新之間構(gòu)成互動(dòng)的生態(tài)系統(tǒng)，包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)物態(tài)成果、知識(shí)產(chǎn)權(quán)正式制度、知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為模式。但是，目前我國(guó)多數(shù)高校還沒有形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與管理的良好環(huán)境，廣大教師的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)淡薄，知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化氛圍缺失嚴(yán)重，需要從文化生態(tài)的視角對(duì)其加以審視與營(yíng)建，為高?？萍紕?chuàng)新提供強(qiáng)勁的精神動(dòng)力與智力支持。

三、高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理機(jī)制的具體構(gòu)建方案

和企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略有很大的不同，高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理機(jī)制應(yīng)根據(jù)高校自身的特色和具體情況來制定。本文試構(gòu)建一套高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理機(jī)制框架，以其為高校實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略所借鑒。

1、高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理機(jī)制構(gòu)建的基本原則

（1）激勵(lì)創(chuàng)新原則。根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)創(chuàng)新理論，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度給智力勞動(dòng)者設(shè)置了一種“回報(bào)預(yù)期”（the prospectof reward），所以它能鼓勵(lì)人們積極開展創(chuàng)造性活動(dòng)。如果沒有足夠的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，社會(huì)就沒有足夠的創(chuàng)新活動(dòng)，因此高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施應(yīng)當(dāng)創(chuàng)造一個(gè)能夠激勵(lì)高?？萍紕?chuàng)新的環(huán)境。

（2）經(jīng)濟(jì)效率原則。高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理的根本目的在于為知識(shí)產(chǎn)品的生產(chǎn)和利用提供一種合理有效的機(jī)制，從而促進(jìn)高校的創(chuàng)新和國(guó)家經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。根據(jù)高校側(cè)重公益性的特點(diǎn)，高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理機(jī)制的效率安排不能僅僅考慮經(jīng)濟(jì)收益，還要考慮社會(huì)成本與社會(huì)效益。

（3）利益平衡原則。知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為對(duì)創(chuàng)造性勞動(dòng)成果所賦予的排他性的和強(qiáng)制性權(quán)利，實(shí)質(zhì)上是一種利益平衡機(jī)制。那么，在高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理過程中，如何協(xié)調(diào)產(chǎn)學(xué)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的利益沖突，實(shí)現(xiàn)公平與效率的平衡；如何在高校傳統(tǒng)價(jià)值觀和知識(shí)產(chǎn)權(quán)工具理性的沖突中尋求最佳的利益結(jié)合點(diǎn)；如何通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度最佳地刺激高校科技創(chuàng)新成果的增長(zhǎng)，同時(shí)確保公眾對(duì)知識(shí)和信息的必要接近，實(shí)現(xiàn)共有知識(shí)財(cái)富的合理分享等等，都需要做利益平衡的考量。

2、高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理機(jī)制的主要內(nèi)容

高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略具體方案的制定應(yīng)注重戰(zhàn)略長(zhǎng)期規(guī)劃與短期規(guī)劃的結(jié)合，使得戰(zhàn)略既具有前瞻性，又具備戰(zhàn)略推進(jìn)的可實(shí)施性。應(yīng)包含以下主要內(nèi)容：

（1）建立一個(gè)重塑情景的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃模式（ContextualPlanning Perspective）。美國(guó)學(xué)者Peterson認(rèn)為“傳統(tǒng)的戰(zhàn)略規(guī)劃往往依賴于確定清晰的優(yōu)先目標(biāo)、辨別特定的項(xiàng)目和發(fā)展支持性的資源戰(zhàn)略，以使大學(xué)在既定的戰(zhàn)略市場(chǎng)進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)；而重塑情景關(guān)系的規(guī)劃模式假定一個(gè)行業(yè)是變動(dòng)的，組織的戰(zhàn)略是首先構(gòu)造寬泛的創(chuàng)議或戰(zhàn)略意圖，并且在組織基礎(chǔ)設(shè)施——文化和激勵(lì)系統(tǒng)基礎(chǔ)上激發(fā)組織成員的努力，以實(shí)現(xiàn)大學(xué)的目標(biāo)。”重塑情景的高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃模式立足高校學(xué)術(shù)自由的宗旨，做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)的定位，強(qiáng)調(diào)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的新理念、新愿景和結(jié)構(gòu)重組，注重主動(dòng)創(chuàng)造而不是單純適應(yīng)。

（2）確立符合自身情況的戰(zhàn)略施目標(biāo)。高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃要確立既合乎實(shí)際又不失進(jìn)取的促進(jìn)高?？萍紕?chuàng)新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略目標(biāo)。一般應(yīng)確定學(xué)校在5年至10年之內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施應(yīng)該達(dá)到的相應(yīng)目標(biāo)：①學(xué)校自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的數(shù)量大幅增加，質(zhì)量顯著提升這方面主要以專利的申請(qǐng)與授權(quán)量，專著的產(chǎn)出量等來衡量；②學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理、保護(hù)和利用能力提高，有一整套完善的專利、著作權(quán)和商標(biāo)管理規(guī)章制度；③學(xué)?？萍紕?chuàng)新能力和核心競(jìng)爭(zhēng)力持續(xù)提升，學(xué)校通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)作，學(xué)校整體和優(yōu)勢(shì)學(xué)科的學(xué)術(shù)競(jìng)爭(zhēng)地位得以顯著提高；④通過建立產(chǎn)學(xué)研相互結(jié)合的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造體系，主動(dòng)服務(wù)于社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，推動(dòng)高校創(chuàng)新成果向社會(huì)轉(zhuǎn)移。

（3）加強(qiáng)戰(zhàn)略實(shí)施的組織保障。高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的有效推進(jìn)必須依靠強(qiáng)有力的組織與領(lǐng)導(dǎo)來保障。戰(zhàn)略在實(shí)施過程中應(yīng)當(dāng)強(qiáng)調(diào)：①校長(zhǎng)或主管科研的副校長(zhǎng)要重視高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略工作，積極在人力、物力和財(cái)力上對(duì)戰(zhàn)略制定與實(shí)施給予有力的推動(dòng)。②建立院系、學(xué)校自下而上或自上而下相結(jié)合的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施聯(lián)動(dòng)機(jī)制，建立動(dòng)態(tài)完善的學(xué)校、院系層面的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、保護(hù)和利用的短中長(zhǎng)期規(guī)劃或推進(jìn)計(jì)劃。③建立有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略信息分享和知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果共享機(jī)制，建立基于自主創(chuàng)新流程的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理指引方案和實(shí)時(shí)檢查與定期評(píng)估相結(jié)合的戰(zhàn)略實(shí)施評(píng)價(jià)機(jī)制。

（注：本文是國(guó)家軟科學(xué)研究計(jì)劃項(xiàng)目“區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施協(xié)作機(jī)制研究”，項(xiàng)目編號(hào)2009GXS5D114；湖北省教育廳人文社會(huì)科學(xué)項(xiàng)目“基于科學(xué)發(fā)展觀的高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型與實(shí)施機(jī)制研究”，項(xiàng)目編號(hào)2008q171；湖北省教育廳科學(xué)技術(shù)項(xiàng)目“產(chǎn)學(xué)官聯(lián)盟創(chuàng)新背景下的我國(guó)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移問題研究”，項(xiàng)目編號(hào)：B20091502的階段性成果。）

[1]武亞軍：面向一流大學(xué)的跨越式發(fā)展：戰(zhàn)略規(guī)劃的作用[J].北京大學(xué)教育評(píng)論，2006（1）.

[2]呂薇、羅濤等：知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度挑戰(zhàn)與對(duì)策[M].知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2004.

[3]曹新明：知識(shí)產(chǎn)權(quán)法哲學(xué)理論反思——以重構(gòu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度為視角[J].民商法學(xué)（人大復(fù)印資料），2005（3）.

[4]馮曉青：知識(shí)產(chǎn)權(quán)法利益平衡理論[M].中國(guó)政法大學(xué)出版社，2006.

[5]呂薇、羅濤等：知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度挑戰(zhàn)與對(duì)策[M].知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2004.

[6]曹新明：知識(shí)產(chǎn)權(quán)法哲學(xué)理論反思——以重構(gòu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度為視角[J].民商法學(xué)（人大復(fù)印資料），2005（3）.