新疆財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院 王婧

中國(guó)企業(yè)投資哈薩克斯坦的法律風(fēng)險(xiǎn)防范及解決途徑

新疆財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院 王婧

近年來(lái)，中國(guó)與中亞五國(guó)的龍頭老大—— 哈薩克斯坦經(jīng)濟(jì)貿(mào)易往來(lái)十分頻繁，哈國(guó)已經(jīng)成為中國(guó)最重要的貿(mào)易伙伴之一。因此，本文闡釋投資哈國(guó)的法律依據(jù)，分析、探索中國(guó)企業(yè)投資哈國(guó)的法律風(fēng)險(xiǎn)以及解決爭(zhēng)議的措施，旨在為中國(guó)企業(yè)在哈國(guó)投資提供法律幫助。

中國(guó)企業(yè) 哈薩克斯坦 投資的法律風(fēng)險(xiǎn) 防范及解決

哈薩克斯坦作為中亞五國(guó)之一，其綜合國(guó)力和經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)程度居中亞五國(guó)之首。近年來(lái)，我國(guó)與哈方的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易往來(lái)頻繁。隨著中國(guó)與哈薩克斯坦在能源、礦產(chǎn)、電信等項(xiàng)目上開(kāi)發(fā)和進(jìn)出口規(guī)模的擴(kuò)大，今后相當(dāng)一段時(shí)期中國(guó)與哈方的投資貿(mào)易將會(huì)繼續(xù)保持穩(wěn)定的快速增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。因此，研究哈國(guó)的法律與政策，防范由此帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)十分必要。

1 中國(guó)企業(yè)投資哈國(guó)的主要法律依據(jù)

中國(guó)與哈國(guó)的投資和經(jīng)貿(mào)合作，主要是根據(jù)多邊國(guó)際條約、合作方簽訂的協(xié)議、合作方的國(guó)內(nèi)法以及國(guó)際慣例來(lái)實(shí)施。

1.1 多邊國(guó)際條約為中國(guó)投資哈國(guó)搭建了基礎(chǔ)性框架

中國(guó)與中亞國(guó)家中合作的哈、吉、塔、烏均為上海合作組織的成員國(guó)，因此它們?cè)谏虾辖M織框架下達(dá)成的一系列政府間協(xié)議，構(gòu)成了它們之間開(kāi)展經(jīng)貿(mào)合作的基礎(chǔ)性法律文件。此外，中國(guó)與中亞國(guó)家共同參加的某些多邊國(guó)際條約也構(gòu)成雙方經(jīng)貿(mào)合作的法律基礎(chǔ)。

1.2 政府間協(xié)議和企業(yè)間協(xié)議是中國(guó)投資哈國(guó)最重要的法律依據(jù)

政府間協(xié)議是由合作方的政府簽訂，屬于國(guó)家之間的條約，在簽約國(guó)之間發(fā)生法律效力。近年來(lái)中國(guó)政府與哈國(guó)簽訂了多個(gè)雙邊協(xié)議，比如中國(guó)政府與哈薩克斯坦國(guó)政府簽訂的《關(guān)于在石油和天然氣領(lǐng)域合作的協(xié)議》、《中華人民共和國(guó)政府和哈薩克斯坦共和國(guó)政府關(guān)于中哈天然氣管道建設(shè)和運(yùn)營(yíng)的合作協(xié)議》、中哈《避免雙重征稅協(xié)定》等，這些政府間的雙邊協(xié)議都是中國(guó)與哈國(guó)開(kāi)展經(jīng)貿(mào)合作的法律根據(jù)。 企業(yè)之間的協(xié)議直接規(guī)定雙方當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，在法律上相當(dāng)于合同，約束的是企業(yè)的經(jīng)營(yíng)行為。依據(jù)企業(yè)間協(xié)議所實(shí)施的能源勘探、開(kāi)采等行為一般由資源國(guó)法律調(diào)整。這類(lèi)協(xié)議包括：中國(guó)石油天然氣集團(tuán)公司和哈薩克斯坦國(guó)家石油天然氣公司簽訂的《關(guān)于中哈天然氣管道建設(shè)和運(yùn)營(yíng)的基本原則協(xié)議》等。

1.3 哈國(guó)的國(guó)內(nèi)法也是調(diào)整中方投資的重要依據(jù)

在以直接投資方式進(jìn)行的經(jīng)貿(mào)合作中，東道國(guó)的法律是規(guī)范外來(lái)投資者經(jīng)營(yíng)行為的主要依據(jù)。但哈國(guó)的法律穩(wěn)定性不夠，修改的頻率高，容易影響投資者的利益。如哈薩克斯坦在2004年、2005年和2007年先后三次修改《地下資源和地下資源利用法》，不斷強(qiáng)化國(guó)家對(duì)資源的控制，以爭(zhēng)取更多的經(jīng)濟(jì)利益。該法的不斷修改和補(bǔ)充使以前簽訂的石油合同增加了變數(shù)。盡管哈薩克斯坦高層領(lǐng)導(dǎo)多次保證，對(duì)已經(jīng)進(jìn)入其國(guó)內(nèi)石油開(kāi)采領(lǐng)域的外國(guó)企業(yè)，不存在改變“游戲規(guī)則”的問(wèn)題，但是2007年修訂的《地下資源與地下資源利用法》已經(jīng)明確規(guī)定“本修改法自正式頒布之日生效，并對(duì)以前簽訂的開(kāi)采合同或者聯(lián)合勘探和開(kāi)采合同自合同生效之日起具有效力”。可以看出，哈薩克斯坦政府通過(guò)修改和補(bǔ)充法律，在不斷擴(kuò)大對(duì)已簽署合同的控制力。

2 中國(guó)企業(yè)投資哈國(guó)的法律風(fēng)險(xiǎn)

為了拓展國(guó)際市場(chǎng)，進(jìn)軍哈國(guó)進(jìn)行投資和國(guó)際經(jīng)貿(mào)合作，中國(guó)企業(yè)的投資決策者們應(yīng)當(dāng)事前對(duì)投資中可能遇到或?qū)⒁龅降母鞣N法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行研究分析、控制和防范。

2.1 執(zhí)法不規(guī)范，對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策頻繁調(diào)整的風(fēng)險(xiǎn)

哈國(guó)在經(jīng)貿(mào)和投資方面法律法規(guī)多變且不健全，在解決具體問(wèn)題時(shí)，則常以總統(tǒng)令、 內(nèi)閣規(guī)定等文件來(lái)調(diào)節(jié)外商和外國(guó)投資在其國(guó)內(nèi)的活動(dòng)。頻繁的總統(tǒng)令和內(nèi)閣文件往往是后面否定前面的政策，多變的政策影響了投資環(huán)境的穩(wěn)定，影響了投資者決策。 政府有關(guān)部門(mén)的執(zhí)法隨意性較大,影響了中資企業(yè)在哈國(guó)的貿(mào)易和投資活動(dòng)。因此，中國(guó)企業(yè)投資哈國(guó)必須要慎重決策，仔細(xì)研究調(diào)查被投資國(guó)的稅收政策和對(duì)外的經(jīng)濟(jì)政策及法律。

2.2 貿(mào)易壁壘的風(fēng)險(xiǎn)

(1)從關(guān)稅及關(guān)稅管理的措施來(lái)看。哈對(duì)部分進(jìn)口產(chǎn)品所征收的關(guān)稅稅率遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于8.6%的關(guān)稅平均水平，如糖類(lèi)稅率為30%、肉類(lèi)熟食為30%等。

(2)從通關(guān)環(huán)節(jié)壁壘來(lái)看。自 2002年10月起，哈授權(quán)第三方機(jī)構(gòu)對(duì)進(jìn)口貨物進(jìn)行“海關(guān)審計(jì)”，并以國(guó)際價(jià)格為基礎(chǔ)確定進(jìn)口貨物的海關(guān)價(jià)值，導(dǎo)致部分通關(guān)貨物的海關(guān)價(jià)值高估。通關(guān)時(shí)，必須提供哈海關(guān)和中央銀行用以監(jiān)督貿(mào)易過(guò)程中資金使用情況的“交易護(hù)照"，否則不予放行，通關(guān)手續(xù)繁瑣徒增了通關(guān)成本和風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)我國(guó)企業(yè)通關(guān)貨物構(gòu)成實(shí)質(zhì)性壁壘，須引起中方企業(yè)重視。

(3)從技術(shù)性貿(mào)易壁壘來(lái)看。哈對(duì)部分進(jìn)口商品做出了特別檢測(cè)規(guī)定，即中國(guó)企業(yè)向其出口的機(jī)電產(chǎn)品，都必須通過(guò)哈標(biāo)準(zhǔn)化、度量衡和檢測(cè)中心進(jìn)行的國(guó)家安全檢測(cè)，以確認(rèn)其對(duì)人體健康、財(cái)產(chǎn)及生態(tài)環(huán)境是否有害。由于中哈兩國(guó)產(chǎn)品的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不同，哈的特別檢測(cè)必然加重中方企業(yè)的負(fù)擔(dān)。

(4)從服務(wù)貿(mào)易壁壘來(lái)看。哈《建筑法》規(guī)定，外國(guó)投資者可以合資企業(yè)的形式進(jìn)入哈建筑業(yè)，但外資在建筑合資企業(yè)中的持股比重不得超過(guò)49%。

(5)哈銀行信譽(yù)程度不高，信貸能力較低，會(huì)計(jì)、保險(xiǎn)、審計(jì)、信息等服務(wù)領(lǐng)域發(fā)展滯后，不能為外商提供高質(zhì)量服務(wù)，且對(duì)外資銀行的準(zhǔn)入有限制性規(guī)定。哈規(guī)定外資銀行的資本份額不得超過(guò)國(guó)內(nèi)所有銀行總資本的25%。哈還規(guī)定外資銀行的監(jiān)事會(huì)中至少有1名具3年以上銀行工作經(jīng)驗(yàn)的哈公民，至少70%以上的外資銀行員工為哈公民。

這些不平等的法律規(guī)定直接對(duì)外資企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和服務(wù)活動(dòng)構(gòu)成了壁壘。

2.3 投資壁壘的風(fēng)險(xiǎn)

(1)從礦產(chǎn)投資壁壘來(lái)看。哈薩克斯坦2005年修改的《礦產(chǎn)法》規(guī)定，企業(yè)在準(zhǔn)備轉(zhuǎn)讓礦產(chǎn)開(kāi)發(fā)權(quán)、直接收購(gòu)或出賣(mài)哈薩克斯坦石油公司股份時(shí)，需要到哈能源和礦產(chǎn)資源部審批，而哈能源和礦產(chǎn)資源部在發(fā)放許可證時(shí)有權(quán)拒絕發(fā)放許可證，享有很大的自由裁量權(quán)。2006年11月，中國(guó)中信集團(tuán)在收購(gòu)加拿大內(nèi)森斯能源在哈薩克斯坦的石油資產(chǎn)時(shí)，哈方以“注冊(cè)地不在哈薩克斯坦但資產(chǎn)在哈國(guó)境內(nèi)的石油天然氣公司在轉(zhuǎn)讓股份時(shí)，也必須獲得哈政府的批準(zhǔn)”為理由要求中信集團(tuán)暫停收購(gòu)。哈薩克斯坦的上述做法損害了中國(guó)企業(yè)的投資利益，也對(duì)收購(gòu)哈薩克斯坦國(guó)內(nèi)礦產(chǎn)企業(yè)構(gòu)成了實(shí)質(zhì)性障礙。

(2)哈薩克斯坦政府規(guī)定，在哈薩克斯坦開(kāi)采石油、天然氣及其他地下礦產(chǎn)資源的外資企業(yè)必須與哈政府簽訂地下資源使用合同。哈政府向企業(yè)提供的合同有兩種，一種是海上石油項(xiàng)目產(chǎn)品分成協(xié)議，一種是超額利潤(rùn)稅協(xié)議。海上石油項(xiàng)目產(chǎn)品分成協(xié)議主要適用于海上石油開(kāi)采項(xiàng)目，規(guī)定外國(guó)投資者在哈境內(nèi)開(kāi)發(fā)海上石油時(shí)，在項(xiàng)目投資回收期前哈國(guó)所占的利潤(rùn)份額最低比例為10%；投資回收期后，哈國(guó)所占的利潤(rùn)份額最低比例為40%。其中投資回收期為25年或30年。在超額利潤(rùn)稅協(xié)議下，外國(guó)投資者必須繳納15%～60%不等的超額利潤(rùn)稅。這一規(guī)定使投資回收期滿(mǎn)后哈國(guó)所占利潤(rùn)過(guò)高，制約了投資企業(yè)的預(yù)期收益。

(3)從土地投資壁壘來(lái)看。哈2003年頒布的《土地法》規(guī)定，哈本國(guó)公民可以擁有農(nóng)業(yè)、工業(yè)、商業(yè)用地和住宅用地；外國(guó)自然人和企業(yè)只能租用農(nóng)業(yè)用地，租期不得超過(guò)10年。過(guò)短的土地租期往往使投資者難以放心投入，長(zhǎng)期合作發(fā)展。

2.4 人力資源壁壘的風(fēng)險(xiǎn)

哈對(duì)國(guó)外勞務(wù)實(shí)行嚴(yán)格限制，外國(guó)人在哈取得勞動(dòng)就業(yè)許可和居留許可較困難。哈薩克斯坦以配額形式限制外國(guó)勞動(dòng)力的進(jìn)入，不僅申辦獲取引入外國(guó)勞動(dòng)力許可證的程序十分繁瑣，而且許可證的數(shù)量還有限制。目前，哈對(duì)外國(guó)員工申請(qǐng)勞動(dòng)許可的規(guī)定仍舊是阻礙外國(guó)投資的主要壁壘之一。這也使外資企業(yè)在哈國(guó)選擇勞動(dòng)力面臨著很大的制度風(fēng)險(xiǎn)。

3 如何解決中國(guó)投資哈國(guó)發(fā)生的爭(zhēng)議

3.1 用國(guó)際公約或國(guó)際慣例來(lái)解決爭(zhēng)議

當(dāng)爭(zhēng)議發(fā)生時(shí)，如果被投資國(guó)的本國(guó)法與投資國(guó)締結(jié)或參加的國(guó)際公約相沖突，則通行的做法是適用國(guó)際公約。例如，哈薩克斯坦《石油法》規(guī)定：適用《石油法》和《礦產(chǎn)資源使用法》時(shí)，不能與哈薩克斯坦參加或締結(jié)的國(guó)際公約的規(guī)定相抵觸；哈薩克斯坦《投資法》也規(guī)定，哈薩克斯坦共和國(guó)批準(zhǔn)的國(guó)際協(xié)議優(yōu)先于國(guó)家法律。在資源國(guó)本國(guó)法與國(guó)際公約都沒(méi)有規(guī)定的情況下，適用國(guó)際慣例。

3.2 用被投資國(guó)的法律來(lái)解決爭(zhēng)議

盡管存在政府間的協(xié)議，但中國(guó)對(duì)哈國(guó)的投資合作在絕大多數(shù)情況下要靠簽訂、履行各種合同來(lái)具體落實(shí)，這些合同在主體、內(nèi)容和客體方面存在著涉外因素。如果當(dāng)事人在履行合同的過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議，經(jīng)過(guò)協(xié)商仍不能解決，且不同國(guó)家的法律對(duì)同一合同問(wèn)題有不同的規(guī)定，那么適用不同國(guó)家的法律就可能導(dǎo)致不同的處理結(jié)果，這就產(chǎn)生了解決爭(zhēng)議究竟應(yīng)當(dāng)適用哪個(gè)國(guó)家的法律的問(wèn)題?；谧匀毁Y源主權(quán)原則，考慮到本國(guó)的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)利益，被投資國(guó)政府往往會(huì)對(duì)爭(zhēng)議的法律適用進(jìn)行國(guó)家干預(yù)，直接規(guī)定適用本國(guó)法，排除外國(guó)法的適用。例如哈國(guó)政府在同外國(guó)石油公司簽訂的石油勘探開(kāi)發(fā)合同中，其適用法律條款就規(guī)定：本合同雙方當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)，以及本合同條款中的優(yōu)先權(quán)是由哈薩克斯坦共和國(guó)現(xiàn)行法律基礎(chǔ)嚴(yán)格確定的。

3.3 用當(dāng)事人選擇的法律來(lái)解決爭(zhēng)議

投資涉及到的法律關(guān)系類(lèi)型眾多，紛繁復(fù)雜，并非所有爭(zhēng)議都必須適用被投資國(guó)的法律解決，在沒(méi)有相反法律規(guī)定的情況下，當(dāng)事人可以選擇處理爭(zhēng)議所適用的法律。一般情況下，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)采用明示的方式選擇法律；在不損害他人利益的前提下，還可以變更以前的選擇；當(dāng)事人選擇法律不能規(guī)避強(qiáng)行法的適用，即當(dāng)事人只能選擇作為實(shí)體法的任意法。

4 中國(guó)投資哈國(guó)發(fā)生爭(zhēng)議的解決方式

4.1 外交或政治的方法

外交或政治的解決方法包括談判、斡旋、調(diào)停、調(diào)解、國(guó)際調(diào)查以及在聯(lián)合國(guó)組織的指導(dǎo)下解決爭(zhēng)端。

4.2 仲裁的方法

我國(guó)和哈國(guó)的法律中都有以仲裁方式解決爭(zhēng)議的規(guī)定。例如哈薩克斯坦共和國(guó)《投資法》就明確規(guī)定投資爭(zhēng)議可以通過(guò)國(guó)際仲裁法庭解決。

4.3 訴訟的方法

哈薩克斯坦共和國(guó)《投資法》規(guī)定在投資糾紛通過(guò)談判無(wú)法解決時(shí)，通過(guò)哈薩克斯坦共和國(guó)法院根據(jù)國(guó)際條約和現(xiàn)行法規(guī)，可通過(guò)雙方在協(xié)議中所確定的國(guó)際仲裁法庭來(lái)解決。

綜上所述，我國(guó)企業(yè)無(wú)論是在哈國(guó)投資或是與之進(jìn)行經(jīng)貿(mào)合作，都必須認(rèn)真研究、熟悉哈國(guó)的法律和政策，以防范或規(guī)避可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。

[1] 中國(guó)商務(wù)部外貿(mào)發(fā)展事務(wù)局.中小企業(yè)外貿(mào)操作指南[M].對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)出版社,2007.

[2] 烏魯木齊市貿(mào)易發(fā)展局.對(duì)外貿(mào)易政策法規(guī)匯編[M].新疆人民出版社,2005.

[3] 哈薩克斯坦的《石油法》、《礦產(chǎn)資源使用法》、《礦產(chǎn)法》等.

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1005-5800(2010)08(c)-203-02