陜西科技大學管理學院 陳曉暾 祝福云 賀寶成

對外反傾銷效應與福利：文獻綜述與評析①

陜西科技大學管理學院 陳曉暾 祝福云 賀寶成

對外反傾銷措施各種效應及福利影響的評估是制定和調(diào)整貿(mào)易政策、產(chǎn)業(yè)政策等政策、把握政策實施范圍與力度的重要依據(jù)。本文就研究內(nèi)容、方法、結(jié)論等方面綜述了當前國內(nèi)外關(guān)于對外反傾銷措施的貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應、投資跨越效應以及垂直產(chǎn)業(yè)效應等各種效應和福利影響的研究文獻，并指出了目前關(guān)于我國對外反傾銷措施效應和福利問題研究的發(fā)展趨勢以及亟待研究的方向。

反傾銷 效應 福利 綜述

1 國外研究概況

1.1 貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(Trade diversion)

反傾銷對訴訟對象國家產(chǎn)品的進口進行了限制，但正因為此，進口國的進口有從訴訟對象國家向非對象國家轉(zhuǎn)移的趨勢，這在某種程度上削弱了反傾銷的貿(mào)易救濟效果。Prusa(1997,2001) 、Brenton(2001)、Konings et al.(2001)、Vandenbussche and Zanardi (2006)、Lee H(2009)等對美國或歐盟等發(fā)達國家或地區(qū)的反傾銷貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應進行了研究，發(fā)現(xiàn)了貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應的證據(jù)。發(fā)展中國家對外反傾銷效應的研究卻不多。Ganguli(2008)、Soonchan Park(2009)分別對印度和中國的情況進行了研究，發(fā)現(xiàn)量過存在貿(mào)易壁壘的貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應。

1.2 跨越反傾銷的外國直接投資(Antidumping-jumping FDI)

外國企業(yè)在遭受東道國反傾銷措施以后，設法在東道國直接投資設廠生產(chǎn)，從而避開東道國的反傾銷措施，這種情況下形成的直接投資叫做antidumping-jumping FDI。Compa，Belderdos，Blonigen等人對此進行了研究。Compa，Donnenfeld and Weber(1998)、 Belderdos et al.(2004)對antidumpingjumping FDI的發(fā)生條件進行了理論研究。Belderbos(1997)、Belderbos(1998)、Blonigen and Feenstra(1997)，Barrell and Pain(1999)、Blonigen and Feenstra(1997)、Haaland and Wooton(1998)，Vandenbussche，Veuglers(1999)、Sourafe Girma et al. (1999)等使用了各種模型技術(shù)對antidumpingjumping FDI的程度進行了實證研究，這些研究多集中于對日本企業(yè)antidumping-jumping FDI行為的研究，都發(fā)現(xiàn)了存在antidumping-jumping FDI的證據(jù)。而Blonigen(2002)的研究結(jié)果顯示，是否進行直接投資還與相關(guān)企業(yè)是否擁有跨國經(jīng)營的經(jīng)驗、是否來自發(fā)達國家以及其規(guī)模經(jīng)濟程度等因素有關(guān)。Blonigen BA et al.(2004)利用事件研究法(Event study methodology)就Antidumping-jumping FDI對美國產(chǎn)業(yè)所產(chǎn)生的影響進行了研究；Lee JW and Kawai N (2007)發(fā)現(xiàn)了韓國企業(yè)antidumping-jumping FDI 的現(xiàn)象。Ishikawa J and Miyagiwa K(2008)將自動出口限額(VERs)和價格承諾(Price undertakings)兩種措施對于誘發(fā)保護跨越(protectionjumping)的外國直接投資的效應進行了比較研究，發(fā)現(xiàn)VER引致FDI的效應比價格承諾和反傾銷要低。

1.3 對上游和下游產(chǎn)業(yè)的影響(upstream-downstream effects)

由于保護的作用，國內(nèi)反傾銷進口競爭產(chǎn)品的價格、供求會發(fā)生變化，這種變化會通過上下游產(chǎn)業(yè)之間的關(guān)聯(lián)在產(chǎn)業(yè)之間傳遞。由于產(chǎn)業(yè)之間的關(guān)聯(lián)，往往還會產(chǎn)生繼發(fā)性保護現(xiàn)象(contingent protection)，即上游企業(yè)的保護訴求會引發(fā)受到損害的垂直產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中下游產(chǎn)業(yè)的保護訴求。Hoekman and Leidy(1992)、Feinberg and Kaplan(1993)、Feinberg Hughes et al.(1997)、Leo Sleuwaegen et al.(1998)擴、Corinne M. Krupp and Susan Skeath(2002)等對反傾銷的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)影響和上下游產(chǎn)業(yè)間的繼發(fā)性保護問題都進行了研究。

1.4 反傾銷的福利效應。

從 福利分析的范疇看，既有從國家或世界的整體角度考察福利問題的研究，也有從產(chǎn)業(yè)、消費者層面的分析。從方法上看，有的研究采用博弈分析等理論研究方法，有的采用可計算一般均衡分析以及其他實證研究方法。M，W.(1992)、RD, F.(1992)、Simon P. Anderson, A.N.S.A.(1995)、Veugelers, R. and H. Vandenbussche(1999)、Pedro Pita Barrosa, A.X.M.(1999)、J, Andaluz(2001)、McGee, R.W.(2003)、MA, Crowley(2006)等在各自不同的研究主題下都提到了反傾銷對整體經(jīng)濟福利的影響問題。目前，直接以對外反傾銷福利話題為研究對象的文獻還不多見，而且多為稍早年份的研究。當前研究多是對單個產(chǎn)業(yè)或是對一國范圍內(nèi)的研究，以國家之間相互關(guān)聯(lián)等更廣泛的視角進行深層次的研究相對缺乏。另外，還沒能在模型中充分引入對外反傾銷措施的各種可能效應。

2 國內(nèi)研究概況

2.1 關(guān)于我國對外反傾銷措施各種效應的研究

國內(nèi)學者已經(jīng)指出我國的對外反傾銷措施存在垂直產(chǎn)業(yè)影響、貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應、規(guī)避反傾銷的直接投資效應等，并對其機理及影響程度做了定性和定量的研究。這些研究既有定性研究方法，也有的采用定量研究方法，既有選取行業(yè)為研究對象的，也有選擇具體涉案產(chǎn)品為例進行研究的；對反傾銷各種效應發(fā)生的程度等內(nèi)容進行了多方位的分析。

2.2 關(guān)于我國對外反傾銷福利影響的研究

近年來，國內(nèi)出現(xiàn)了一些直接以對外反傾銷福利影響為主題的研究。相關(guān)文獻可以分為兩類，一類利用局部均衡分析中的供求曲線為基本分析工具，或者采用博弈分析方法等，分析生產(chǎn)者福利、消費者福利或整體經(jīng)濟福利等話題，偏重于理論性、數(shù)理性分析。如唐凌，李春杰(2003)、李洪娟，王志宇(2006)、王菊紅(2007)、魏遙，雷良海(2007)、陳歡(2008)、馮赫南，鞠姍(2008)、劉春娣(2009)等。國內(nèi)把反傾銷的總體福利效應作為直接研究對象的文獻還不多見，如葉莉蓓(2006)、段榮興(2007)等利用局部均衡的思想對反傾銷的效進行了分析。另一類文獻數(shù)量偏少，目前主要見于最近幾年的少數(shù)的學位論文。葉莉蓓(2006)段榮興(2007)、丁開勇(2008)、陳明東(2008)對OECD開發(fā)的PEM(Policy Evaluation Matrix)分別利用定量分析方法對反傾銷的效應大小進行了估計。目前，從一般均衡角度對對外反傾銷福利效應的實證分析還非常少見。

3 國內(nèi)研究趨勢探討

目前，關(guān)于對外反傾銷各種具體效應進行研究的文獻在不斷地出現(xiàn)。關(guān)于對外反傾銷總體福利影響的研究仍然有待加深，一是從理論研究轉(zhuǎn)向更多的實證研究，二是從局部均衡分析轉(zhuǎn)向一般均衡分析。從整體上、以定量的方式判斷對外反傾銷福利影響的研究雖然不多，但已經(jīng)出現(xiàn)。利用可計算一般均衡的方法進行的研究目前也已見端倪。從研究方案的角度看，將對外反傾銷措施的貿(mào)易轉(zhuǎn)向、垂直產(chǎn)業(yè)影響、跨域壁壘的直接投資等效應引入福利分析模型，將反傾銷、反補貼、保障措施的福利影響機理進行比較研究，將福利話題從產(chǎn)業(yè)擴展至消費者以及整體經(jīng)濟福利的研究，將對產(chǎn)業(yè)、國內(nèi)的研究擴展至國家間的研究，將局部均衡分析與一般均衡分析相結(jié)合，是深入研究我國對外反傾銷等貿(mào)易救濟措施的方向。

[1] Devault, J.,The welfare effects of US antidumping duties[J].Open Economies Review, 1996,7(1).

[2] 張菀 .反傾銷對東道國FDI進入方式及流量的影響[J].數(shù)量經(jīng)濟技術(shù)經(jīng)濟研究,2006,(11).

F752

A

1005-5800(2010)11(b)-231-02

陜西科技大學自選項目“基于可計算一般均衡模型的中國對外反傾銷福利問題研究”(ZX09-47)。